东财《证券投资学》单元作业三答卷

东北财经大学《证券投资分析》在线作业三（随机）-0021

东财《证券投资分析》在线作业三（随机）-0021
第二个低点出现后即开始放量收阳线是（）的特征。

A:M头
B:圆弧底
C:V型底
D:W底
参考选项：D
高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。

A:快速上涨
B:呈慢牛态势
C:平稳波动
D:下跌
参考选项：D
证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A:基金券
B:股票
C:股票及债券
D:有价证券及其衍生产品
参考选项：D
在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是（）。

A:当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B:MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C:MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D:在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
参考选项：A
投资基金的单位资产净值是（）。

A:经常发生变化的
B:不断上升的
C:不断减少的
D:一直不变的
参考选项：A
基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上( )。

A:市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B:博奕论
C:经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D:金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
1。

20春东财《证券投资学》单元作业三答案12382

(单选题)1: （）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。

A: 累进利率债券
B: 参加债券
C: 收益债券
D: 企业债
正确答案: C
(单选题)2: 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行
A: 高于
B: 等于
C: 低于
D: 不确定
正确答案: A
(单选题)3: 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。

A: 初创阶段的行业进行投资
B: 成长阶段的行业进行投资
C: 成熟阶段的行业进行投资
D: 衰退阶段的行业进行投资
正确答案: B
(单选题)4: 引起股票价格变动的直接原因是( )。

A: 公司经营状况的变化
B: 供求关系的变化
C: 宏观因素
D: 政治因素
正确答案: B
(单选题)5: 中央政府发行的债券叫（）。

A: 政府债券
B: 政府保证债券
C: 金融债券
D: 国债
正确答案: D
(单选题)6: 贴现债券的发行属于（）。

A: 平价方式
B: 溢价方式
C: 折价方式
D: 都不是
正确答案: C
(单选题)7: 中央政府发行的债券叫（）。

东财《证券市场学》单元作业三答卷

东财《证券市场学》单元作业三答卷1. 证券市场的定义和分类证券市场是指进行证券交易的场所，包括证券交易所和证券经营机构，其主要功能是为企业和个人提供融资渠道和投资机会。

根据交易方式的不同，证券市场可以分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

2. 中国证券市场的发展历程中国证券市场的发展可以分为三个阶段。

第一阶段是1980年代至1990年代初期的试点阶段，设立了上海证券交易所和深圳证券交易所。

第二阶段是1990年代中期至2010年代初期的规模扩张阶段，中国创立了股票、债券和期货三大交易所，证券市场逐渐成为国家经济的重要组成部分。

第三阶段是2010年代至今的改革阶段，中国证券市场持续进行改革开放，引入合格境外投资者(QFII)、沪港通等制度，逐步完善市场体系。

3. 中国股票市场的特点中国股票市场的特点包括：(1) 市场参与者众多，包括个人投资者、机构投资者和外资机构；(2) 市场波动较大，投资风险相对较高；(3) 监管机制较为严格，证券市场法规和规章制度较为完善；(4) 资本市场对宏观经济的影响力较大，与国家经济发展紧密相关。

4. 中国债券市场的特点中国债券市场的特点包括：(1) 债券市场规模庞大，发展较快，已成为世界上最大的债券市场之一；(2) 政府债券和企业债券是主要发行品种；(3) 市场化程度有限，发展债券市场具有一定难度；(4) 利率市场化改革进程较慢，利率水平在一定程度上受政府控制。

5. 中国衍生品市场的特点中国衍生品市场的特点包括：(1) 期货市场和期权市场是主要组成部分；(2) 衍生品交易规模较小，市场发展相对滞后；(3) 衍生品市场的产品品种相对较少，缺乏多样化的选择；(4) 政策支持和监管措施对衍生品市场的发展起到重要作用。

总结：中国证券市场的发展经历了试点阶段、规模扩张阶段和改革阶段，股票、债券和衍生品市场均有其特点和发展难点。

在未来，中国证券市场还有很大发展空间，需要继续进行改革开放和完善市场体系。

东财21春《证券投资学》单元作业三【标准答案】

东财《证券投资学》单元作业三试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)1.当物价上涨的速度较快时，债券价格（）。

A.上升B.下降C.不变D.无法确定答案:B2.方向性策略是指（）。

A.被动型管理策略B.投资指数基金C.单纯的认定市场中一个板块会超过另一个板块D.投资无风险资产答案:C3.当持续期缺口为正值，银行净值随利率上升而（）。

A.下降B.上升C.不变D.无法判断答案:A4.以下关于利率期限结构的说法,有误的是（）。

A.率期限结构仅与有固定偿还期限的债务性证券有关B.股票不存在收益率的期限结构C.利率期限结构是在假设除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D.利率期限结构只是针对债券的,对于其他货币市场以及资本市场工具都不适用答案:D5.高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。

A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定答案:C6.对股票期权价值影响最主要的因素是（）。

A.执行价格B.股票价格的波动性C.无风险利率D.股票价格答案:B7.与市场组合相比，夏普指数高表明（）。

A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差答案:A8.下列资产与负债中，（）不是1年期利率敏感性资产或负债。

A.20年期浮动利率公司债券,每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款,每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款,每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款,每两年重定价一次答案:D9.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率答案:C10.某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.12，该证券组合的β值为1.2.那么，该证券组合的詹森指数为（）。

东财《证券投资学》在线作业三答卷

东财《证券投资学》在线作业三-0002试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)1.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权答案:C2.积极成长型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:D3.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A.高开B.跳空C.背驰D.反弹答案:A4.（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金答案:C5.（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案:C6.收入型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:B7.短期线升过中期线，又升过长期线。

如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。

这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。

A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉答案:B8.以下不是股票基本特征的是( )A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案:A9.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。

A.每个季度公布一次B.每个月公布一次C.每周公布一次D.每个交易日连续公布答案:D10.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约答案:C11.可转换债券在转换前后体现的分别是（）。

A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系答案:A12.不受经济周期影响比较明显的行业为（）A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车答案:C13.平衡型基金的投资目标是（）。

18春东财《证券投资学》在线作业三

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(单选题) 2: 不受经济周期影响比较明显的行业为（）。

A: 钢铁B: 能源C: 公用事业D: 汽车正确答案:(单选题) 3: 与优先股相比，普通股票的风险( )。

A: 较小B: 相同C: 较大D: 不能确定正确答案:(单选题) 4: 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A: 直接融资B: 间接融资C: 资本D: 货币正确答案:(单选题) 5: 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A: 投机套利B: 规避风险C: 赚取买卖价差收入D: 以上都不对正确答案:(单选题) 6: 金融期货交易的主要目的是（）。

A: 筹措资金B: 在未来交割基础工具C: 获取稳定的收入D: 套期保值和投机套利正确答案:(单选题) 7: （）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。

A: K线理论B: 切线理论C: 波浪理论D: 以上都不对正确答案:(单选题) 8: 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ A: 口头报价B: 书面报价C: 电脑报价D: 人工报价正确答案:(单选题) 9: 证券公司办理经纪业务时是作为（）。

20年春季东财《证券投资学》单元作业三-1

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业三试卷总分:100 得分:100第1题,与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。

A、持续整理形态B、圆弧顶形态C、反转突破形态D、其他各种形态正确答案:A第2题,开放式基金的交易价格取决于（）。

A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小正确答案:C第3题,某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。

A、10B、15C、50D、80正确答案:A第4题,（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。

A、保证金买长交易B、保证金卖短交易C、回购交易D、保证金平衡交易正确答案:A第5题,股票指数期货的交割额方式是（）。

A、现金轧差B、交割相应指数的成份股C、交割某种股票D、以上都可以正确答案:A第6题,（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A、累进利率债券B、参加债券C、收益债券D、企业债正确答案:A第7题,看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

A、买入B、卖出C、持有D、以上都不是正确答案:A第8题,发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行A、高于B、等于C、低于D、不确定正确答案:A第9题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

A、越低B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案:B第10题,（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。

A、国内投资基金B、国际投资基金C、离岸基金D、海外基金正确答案:C第11题,就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。

A、带有较长下影线的阴线B、光头光脚大阴线C、光头光脚大阳线D、大十字线正确答案:D第12题,债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。

东财《证券投资学X》综合作业答卷

东财《证券投资学X》综合作业答卷东财《证券投资学X》综合作业试卷总分:100得分:100一、单选题(共15道试题,共30分)1.货币互换与利率互换的区别是（）。

A.利率互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金B.货币互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金C.货币互换需要在期初和期末交换本金D.利率互换需要在期初和期末交换本金答案:C2.（）的收益率最有可能接近无风险收益率。

A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金答案:C3.在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个或多个风险因素之间均衡关系的模型是（）。

A.单因素模型B.特征线性模型C.多因素模型D.资产资本定价模型答案：c4.连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为（）。

A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用答案:B5.反映投资者收益与风险偏好有曲线是（）。

a.股票市场线方程B.证券特征线方程c.资本市场线方程d.无差异曲线答案是：d6.下列关于债券凸性的说法不正确的是()。

A.凸性对投资者是不利的，所以债券的凸性越小越好B.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系c.凸性可以弥补债券价格计算的误差。

D.凸性能较准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度答案:A7.票面利率为10%，面值为100元，期限为两年的债券的当前市场价格是()。

(假设当前市场利率为10%)A.99.75元100元元D.98.67元答案：b8.马科维茨描述的投资组合理论主要关注于（）。

A.系统风险的减少B.分散化对投资组合的风险影响C.非系统风险的确认D.积极的资产管理以扩大收益答案:B9.有效持续时间定义为()。

A.债券价格与市场利率之比债券价格变化率与市场利率变化的比率c.债券价格变化率与市场利率的比率d.债券价格变化率与市场利率变化率的比率答案：b10.假设某金融机构1年期利率敏感资产为20万元，利率敏感负债为15万元，利用重定价模型，该金融机构利率上升1个百分点(假设资产和负债利率相同)后，其利息收入的变化为()。

东北财经大学《证券投资分析》在线作业三（随机）-0006

东财《证券投资分析》在线作业三（随机）-0006
哪种投资者的心理因素的推动，会使股市在出现涨势时，有可能迅速暴升，而处于跌市时，则因预期过度悲观导致股市一发而无法控制。

（）
A:投资心理的乘数效应
B:从众心理效应
C:投资偏好作用
D:犹豫心理作用
参考选项：A
某债券面额100元，票面利率为9％，期限3年，于1996年12月31日到期一次还本付息。

持有人甲于1994年9月3013将其卖出，若购买者R购买者乙要求10％最终收益率，则其购买价格应为（按单利计息复利贴现）（）元。

A:104.56
B:102.42
C:108.24
D:114.54
参考选项：B
（）的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A:《证券投资组合原理》
B:资本资产定价模型
C:单一指数模型
D:《证券组合选择》
参考选项：D
下列哪个因素是证券组合结构调整的原因。

（）
A:投资者的预测发生了变化
B:把风险降至最低
C:投资者改变了对风险和回报的态度
D:随着时间的推移，当前证券组合不再是最优组合
参考选项：B
设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30％购买了证券A，70％的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5％，证券B的收益率为10％，则该证券组合P的收益率为（）。

A:7.5％
B:8.0％
C:8.5％
D:9.0％
参考选项：C
1。

东财《证券投资分析》在线作业三(随机)1答案

东财《证券投资分析》在线作业三（随机）-0030试卷总分:100 得分:0一、单选题(共13 道试题,共52 分)1.股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（）。

A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型正确答案:B2.下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是（）。

A.一般来说，利率下降时，股票价格就上升,而利率上升时，股票价格就下降B.如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调。

推动股票价格上涨C.如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D.如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬正确答案:D3.关于投资风险，下列不正确的说法是（）。

A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益正确答案:D4.股票获利率的计算公式是（）。

A.每股收益和每股市价的比值B.每股股利和每股市价的比值C.每股市价和每股收益的比值D.每股股利和每股收益的比值正确答案:B5.（）是最著名和最可靠的反转突破形态。

A.头肩形态B.双重顶(底)C.圆弧形态D.喇叭形正确答案:A6.道氏理论认为（）必须验证趋势。

A.价格B.交易量C.形态D.时间正确答案:B7.在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。

A.弱势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.半强势有效市场正确答案:B8.与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）。

A.反转突破形态B.圆弧顶形态C.持续整理形态D.其他各种形态正确答案:C9.不属于证券中介机构的是（）。

A.证券公司B.证券投资咨询公司C.证券登记结算公司D.证券交易所正确答案:D10.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的（）。

东北财经大学22春“金融学”《证券投资学X》作业考核题库高频考点版(参考答案)试题号3

东北财经大学22春“金融学”《证券投资学X》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是()。

A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B.市场利率上升，债券的收益率将下降C.市场利率下降，债券的价格将上升D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响参考答案：C2.下列关于资本资产定价模型的说法中，正确的是()。

A.股票的预期收益率与β值线性相关B.证券市场线的截距是无风险利率C.证券市场线的纵轴为要求的收益率，横轴是以β值表示的风险D.若投资组合的β值等于1，表明该组合没有市场风险参考答案：ABC3.当持续期缺口为正值，银行净值随利率上升而()。

A.下降B.上升C.不变D.无法判断参考答案：A4.下列关于凸性的描述正确的是()。

A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者是有利的C.凸性无法弥补债券价格计算的误差D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者5.期货市场的基本功能有()。

A.规避风险B.价格发现C.获得实物D.让渡商品的所有权参考答案：AB6.金融资产代表了索取实物资产的无形权利。

()A.正确B.错误参考答案：A7.下列关于债券的凸性的说法，不正确的是()。

A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资D.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资参考答案：D8.财务报表综合分析的主要意义在于全面、准确、客观地揭示与披露企业财务状况和经营情况。

()A.正确B.错误参考答案：A9.风险态度包括()。

B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案：ABC10.一只基金期初资产净值为20美元，期间获得收入分配0.15美元，资本利得0.05美元，月末资产净值为20.10美元，则本月收益率为()。

20年春季东财《证券投资学》单元作业三-3

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业三试卷总分:100 得分:100第1题,记名股票与无记名股票的区别（）。

A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异正确答案:B第2题,完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似A、初级产品B、制成品C、石油D、公用事业正确答案:A第3题,我国证券市场的监管机构是（）。

A、中国人民银行B、财政部C、证监会D、银监会正确答案:C第4题,证券投资基金起源于19世纪中期的（）。

A、美国B、荷兰C、法国D、英国正确答案:D第5题,依法持有并保管基金资产的是（）。

A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所正确答案:C第6题,一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( )。

A、紧缩性货币政策B、扩张性货币政策C、中性货币政策D、弹性货币政策正确答案:A第7题,（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。

A、累进利率债券B、参加债券C、收益债券D、企业债正确答案:C第8题,纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。

A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、以上都对正确答案:A第9题,下列的说法中，符合私募证券特征的是（）。

A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审查较严格并采取公示制度正确答案:B第10题,1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约。

A、美国芝加哥商业交易所B、美国堪萨斯市农产品期货交易所C、日本东京证券交易所D、英国国际金融期货交易所正确答案:B第11题,假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值－方差坐标系中的可行集为（）。

A、双曲线B、射线C、折线D、线段正确答案:D第12题,一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。

20春东财《证券投资学》单元作业三答案03232

(单选题)1: 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。

A: 投资者投入企业资本金获利
B: 企业将存货转化为现金的快慢程度
C: 企业获利能力
D: 企业自有资本的获利能力
正确答案: A
(单选题)2: 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A: 十字形
B: 光头阴线
C: 光脚阴线
D: T形
正确答案: D
(单选题)3: 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（）。

A: 股票清仓时，股票所能获得的出售价格
B: 股票的清算价值应与帐账面价格相等
C: 股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格
D: 公司破产清算时，其发行的股票的交易价格
正确答案: C
(单选题)4: 在我国证券市场立法机构是（）
A: 人民银行
B: 证监会
C: 财政部
D: 全国人民代表大会
正确答案: D
(单选题)5: 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。

A: 一字形
B: 光头阴线
C: 光脚阴线
D: 墓碑线
正确答案: A
(单选题)6: 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( )。

A: 紧缩性货币政策
B: 扩张性货币政策
C: 中性货币政策
D: 弹性货币政策
正确答案: A。

16春东财《证券投资分析》在线作业三(随机)

东财《证券投资分析》在线作业三（随机）一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。

）1. 从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。

. 基本分析. 技术分析. 市场分析. 学术分析正确答案：2. 假设某公司股票当前的市场价格是每股20元，该公司上一年末支付的股利为每股0.4元，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该股票的β值为1.5。

如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是（）. 6％. 8％. 10％. 15％正确答案：3. （）指标不反映企业偿付长期债务能力。

. 速动比率. 已获利息倍数. 有形资产净值债务率. 权益负债比正确答案：4. 道氏理论认为（）必须验证趋势。

. 价格. 交易量. 形态. 时间正确答案：5. 关于行业分析，下列论述不正确的是（）。

. 行业分析是对上市公司进行分析的前提. 行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁. 行业分析是基本分析的重要环节. 行业分析是投资成功的保障正确答案：6. 直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（）。

. 中国人民银行. 中国证监会. 中国保监会. 中国期货业协会正确答案：7. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）. 证券市场线方程. 证券特征线方程. 资本市场线方程. 套利定价方程正确答案：8. 高通胀下的GP增长，将促使证券价格（）。

. 快速上涨. 呈慢牛态势. 平稳波动. 下跌正确答案：9. 下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是（）。

. 当给定终值时，贴现率越高，现值越低. 当给定终值时，时间越长，现值越低. 当给定利率时，贴现率越高，现值越高. 当给定利率时，时间越长，现值越低正确答案：10. 假设证券过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。

东财20新上《证券投资学》在线作业三_200

(单选题)1: 股票的理论价格公式为：股票价格＝（）。

A: 预期股息×市场利率
B: 票面金额×市场利率
C: 预期股息/市场利率
D: 票面金额/市场利率
正确答案: C
(单选题)2: （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。

A: 金融期货
B: 金融期权
C: 权证
D: 可转换证券
正确答案: A
(单选题)3: 在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（）的担任。

A: 证券公司
B: 商业银行
C: 信托投资公司
D: 证券交易所
正确答案: B
(单选题)4: 代销由（）承担发行风险。

A: 发行人
B: 中介机构
C: 投资者
D: 不一定
正确答案: A
(单选题)5: 道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（）。

A: 10家
B: 15家
C: 25家
D: 30家
正确答案: B
(单选题)6: 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。

A: 松的货币政策
B: 紧的货币政策
C: 中性货币政策
D: 弹性货币政策
正确答案: A。

2023年东财证券投资学课程考试复习题参考答案要点

东财《证券投资学》课程考试复习题参照答案一、单项选择题（下列每题旳备选答案中，只有一种符合题意旳对旳答案，多选、错选、不选均不得分。

本题共60个小题，每题1分）1. （）是股份有限企业旳最高权利机构。

A .董事会B .股东大会C .总经理D .监事会【答案】B2. 如下不是股票基本特性旳是()A .期限性B .风险性C .流动性D .永久性【答案】A3. 与优先股相比，一般股票旳风险( )A .较小B .相似C .较大D .不能确定【答案】C4. 注册地在内地、上市地在香港旳股票是（）。

A .H股B .B股C .N股D .S股【答案】A5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资旳酬劳是指债券旳( )。

A .偿还性B .流动性C .安全性D .收益性【答案】D6. 下列债券中风险最小旳是( )。

A .国债B .政府担保债券C .金融债券D .企业债券【答案】A7. 证券投资基金反应旳是( )关系。

A .产权B .所有权C .债权债务D .委托代理【答案】D8. 开放式基金旳交易价格取决于( )。

A .每一基金份额总资产值旳大小B .市场供求C .每一基金份额净资产值旳大小D .基金面值旳大小【答案】C9. 积极成长型基金会将基金资产重要投资于（）。

A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力旳一般股B .具有高成长潜力旳小企业股票或者是具有良好前景旳企业股票C .会把二分之一旳资金投资于债券，另二分之一旳资金投资于股票D .股息和红利水平较高旳绩优股、资信度高旳政府公债和企业债等【答案】B10. 依法持有并保管基金资产旳是( )。

A .基金持有人B .基金管理人C .基金托管人D .证券交易所【答案】C11. 看涨期权旳买方对标旳金融资产具有( )旳权利。

A .买入B .卖出C .持有D .以上都不是【答案】A12. 认沽权证明质上是一种一般股票旳( )。

A .远期合约B .期货合约C .看跌期权D .看涨期权【答案】C13. 可转换证券实质上是一种一般股票旳( )。

20春东财《证券投资学》单元作业三答案1868

(单选题)1: （）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

A: 保证金买长交易
B: 保证金卖短交易
C: 回购交易
D: 保证金平衡交易
正确答案: B
(单选题)2: 全额包销由（）承担发行风险
A: 发行人
B: 中介机构
C: 投资者
D: 不一定
正确答案: B
(单选题)3: 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。

A: 光头阳线
B: 光头阴线
C: 光脚阳线
D: 光脚阴线
正确答案: C
(单选题)4: 不受经济周期影响比较明显的行业为（）。

A: 钢铁
B: 能源
C: 公用事业
D: 汽车
正确答案: C
(单选题)5: 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。

（）的市场类型多属这种类型。

A: 初级产品
B: 制成品
C: 石油
D: 公用事业
正确答案: C
(单选题)6: 以下哪种风险不属于系统风险（）。

A: 政策风险
B: 周期波动风险
C: 利率风险
D: 信用风险。