董事监事和高管任职资格管理
上市公司关于董事、监事、高级管理人员任职的规定
上市公司关于董事、监事、高级管理人员任
职的规定
一、董事
二、监事
三、高级管理人员
四、独立董事
五、董事会秘书
六、注意事项
一、董事
1. 法定董事会人数五人至十九人（《公司法》第一百零八条），公司法没有规定必须是单数，但一般为方便表决会是单数。
2. 公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理（《公司法》第一百一十四条）。
因此，对于股份有限公司，董事可以兼任经理，但需由董事会决定。
3. 董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
二、监事
1. 法定监事人数不少于3人（《公司法》第一百一十七条），公司法没有规定必须是单数，但一般为方便表决会是单数。
2. 职工代表监事比例不得低于三分之一（《公司法》第一百一十七条）。
3. 董事和高管不得担任监事（《公司法》第一百一十七条）。
4. 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一（规范运作指引）。
5. 单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一（规范运作指引）。
中国银保监会发布《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
中国银保监会发布《保险公司董事、监事和高级管理
人员任职资格管理规定》
文章属性
•【公布机关】中国银行保险监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会
•【公布日期】2021.06.21
•【分类】法规、规章解读
正文
中国银保监会发布《保险公司董事、监事和高级管理人员任
职资格管理规定》
为规范保险公司董事、监事和高级管理人员监督管理，完善保险公司公司治理机制，促进公司稳健运营，提升监管质效，近日，中国银保监会发布了《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（以下简称《保险高管规定》）。
保险公司作为金融机构，关系消费者利益、金融安全和社会稳定，其董事、监事和高级管理人员的专业水平、风险管控能力、合规意识对公司的规范发展具有重要影响。
《保险高管规定》共56条，主要对需经任职资格核准的人员范围、任职资格条件、核准程序、监督管理要求及法律责任等进行了规范，重点调整了任职条件和审批范围，以促进人才合理有序流动，引导公司建立专业管理队伍，稳健合规开展业务经营，提高公司治理水平，同时加强任职管理和事中事后监管。
《保险高管规定》自2021年7月3日起施行。
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2010〕2号，根据保监会令〔2014〕1
号第1次修改，根据保监会令〔2018〕4号第2次修改）和《保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法》（保监发〔2016〕6号）同时废止。
集团外派董事监事及高管人员管理规定范例
集团公司外派董事、监事及高管人员管理规定第一章总则第一条为明确公司外派董事、监事及高级管理人员（总经理助理以上人员）的权利和义务，规范其行为，依法维护公司合法权益，保障并促使所在子公司或关联企业规范运作，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》，特制定本规定。
第二条除外派的董事和监事可以兼职外，其他外派人员原则上以专职为主。
第二章外派人员任职资格第三条外派人员必须具备以下任职资格：（一）忠诚于所从事的事业，原则性强，具有敬业精神；（二）专业知识丰富，合作、协调能力强；（三）熟悉《公司法》、《公司章程》及发展战略和经营方针，以及所在企业的章程及其他相关规章制度等；（四）已在公司从事相关工作满二年以上，与公司签有三年以上的聘用合同。
第四条外派董事（含正副董事长）者，除符合第三条相关条件外，还必须具备以下任职资格：（一）五年以上企业实际工作经验；（二）在公司三年以上任职经历；（三）任公司部门经理以上（含本职）职务；（四）具有中级以上专业技术职称（含本级）。
第五条外派监事、财务总监、工程监理等具有监督职能岗位的人员，除符合第三条相关条件外，还必须具备以下任职资格：（一）三年以上企业实际工作经验；（二）在公司有两年以上工作经历；（三）具有与本岗位工作性质相关的财务、审计、法律、工程技术和企业管理等学历、职称或管理经验。
第六条外派正、副总经理以及其他高级管理岗位的人员，除具备第三条相关条件外，还必须具备以下任职资格：（一）具有三年以上企业管理实际经验。
（二）具有所任职岗位所要求的学历、职称和工作经历。
（三）所在企业要求的其他条件。
第三章选派程序第七条对拟外派出任的人员严格按《亿利资源集团公司人事任免流程》进行任免；第八条公司对外派人员实行定期轮换制，其中财务人员最多三年轮换一次，其他人员最多四年轮换一次。
第四章行为准则第九条外派人员必须严格遵守本规定，以及所在企业的相关管理制度。
第十条外派人员必须履行尽职义务，具体包括：（一）认真完成所在企业安排的分内工作，积极参加各类相关活动；（二）按规定定期向公司汇报所在企业的经营管理状况，及时发现问题并依照相关程序提出处理意见；（三）在日常工作及重大事项决策事务中，必须表现出与自身专业知识和管理经验相匹配的水准；第十一条外派人员必须自觉遵守以下工作纪律（一）不得向公司虚报或瞒报所在企业的经营管理情况；（二）未经授权，不得以公司产权代表或全权代表的身份开展活动；（三）不得超越自身任职权限直接干预所在企业的经营活动；（四）不得对外泄露公司和所在企业的商业机密；（五）不得在公司系统以外兼任与自身业务相关的任何职务；（六）不得利用职务和身份便利谋取私利，不得为其他机构或个人谋取非正当利益；（七）不得在所在企业安插亲属，不得向所在企业摊派、报销不合理费用等。
高管任职资格管理规定
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定第一章总则第一条为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。
中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。
第三条本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。
专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。
本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。
第四条本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理；（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。
第五条保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
第二章任职资格条件第六条保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。
第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。
第八条保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。
第九条保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。
0227公司法董事监事高级管理人员的资格义务与责任
保证公司资产的使用符合其宗旨所定的范围。 《公司法》第149条第1款的规定，董事、高级管理人员不得挪用公司资金；
不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；不得违反公司 章程规定，未经股东（大）会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公 司财产为他人提供担保。 如果公司经营者违反了此义务，应退还越权使用的资金，并将所得收入归还公司， 如果构成犯罪，将追究其刑事责任。
对注意义务的豁 免原则
发端于美国——《公司 治理原则：分析和建议》
（1）他与该项交易无利害关系； （2）他有正当的理由相信其掌握的有关经营信息在当时的情况下是妥 当的； （3）他有理由认为他的经营判断符合公司的最佳利益。
Hale Waihona Puke 10董事、监事、高级管理人员的责任（一）
对公 司 的 责 任
违反法律、行政法规或公司章程，无论其行为是作为还是不作为， 承担以民事责任为主的不利法律后果
我国规定无（限制）
民事行为能力不得担任 公司董事、监事、高级 管理人员，对年龄上限 未作出规定。
美国、德国、瑞士等国家公 司法规定董事必须是自然人， 法人不能担任
英国、比利时公司法则规定 法人可以担任董事，但必须 指定一名具有民事行为能力 的人作为常任代表。
2
董事、监事、高级管理人员的任职资格（二） 消极条件
对于董事、高级管理人员应负的竞业禁止时间，我国公司法没有明确规定。 我国新实施的《劳动合同法》第24条规定，在解除或终止劳动合同后，高管人 员的竞业限制期限不得超过两年。
7
董事、监事、高级管理人员的义务（五）
忠实义务 诚实义务
证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定
证券公司行政许可审核工作指引第11号－－证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第三十九条规定，“证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”。
《证券公司治理准则（试行）》第四十六条规定，“监事长或副监事长应当专职”。
证券公司行政许可审核工作指引第3号――《高管办法》第十五条的适用第三项规定，“证券公司法定代表人应当专职，不得在其他经营性机构兼任职务”。
为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定的适用，作出如下规定：一、在保障业务的有效隔离，防范风险传递和利益冲突，并具备充分履行职责所必须的经营管理能力、时间和精力的前提下，允许证券公司董事、监事和高管人员在证券公司全资子公司和控股子公司（以下并称“子公司”）担任下列职务：（一）证券公司的董事长、副董事长、总经理担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。
（二）证券公司的监事会主席、监事会副主席、监事担任子公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事会副主席、监事或者法定代表人；监事会主席、副主席应当有一人为专职人员。
（三）证券公司除总经理以外的高管人员担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事、监事会主席、监事会副主席、高管人员或者法定代表人。
（四）子公司的董事会成员、经理层高管人员担任作为子公司控股股东的证券公司的董事。
二、董事长和总经理由同一人担任时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。
三、上述人员在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质1 / 2条件；法律、行政法规及我会对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。
四、我部此前下发的证券公司行政许可审核工作指引的规定如与本指引不一致的，按本指引执行。
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第一章总则第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。
第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。
第二章任职资格条件第一节基本条件第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（五）中国证监会认定的其他情形。
公司董事监事高管任职管理办法
融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法第一章总则第一条为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。
本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。
本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。
未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。
融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。
第三条担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。
第四条本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
第二章董事、监事、高级管理人员任职资格条件第五条融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉;(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规,具有良好的合规意识和审慎经营意识；（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力.第六条下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：(一）有故意或重大过失犯罪记录的；(二)因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；(三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；(四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为,或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的; (五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的;(六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的;(七)个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；(八)法律、法规规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员任职资格的要求
董事、监事和高级管理人员任职资格的要求嘿，朋友！咱今儿来好好聊聊董事、监事和高级管理人员任职资格那些事儿。
您想想，一家公司就像一艘大船，董事、监事和高管们那可就是掌握航行方向的关键人物。
要是这些人没点真本事，没达到一定的要求，这船能开得稳当，能朝着正确的方向前进吗？先说董事吧，那得有出色的战略眼光和决策能力。
这就好比是下棋的高手，得能提前看到好几步，做出对公司最有利的决定。
要是没这眼光，不就像闭着眼睛走路，能不摔跟头？他们还得对行业动态了如指掌，就像熟悉自家后院一样。
要是一问三不知，公司能有好？监事呢，那得是公正无私的“包公”。
得时刻瞪大眼睛，监督着公司的运作，不能有一点儿马虎。
得有敏锐的洞察力，能发现问题的蛛丝马迹。
要是监事睁一只眼闭一只眼，那公司的规范和秩序不就乱了套啦？高级管理人员，那更是责任重大。
得有优秀的管理能力，能把团队带得像一支纪律严明的军队。
得懂得激励员工，让大家都鼓足了劲儿干活。
这就像指挥一场音乐会，每个音符都得和谐有序，才能奏出美妙的乐章。
要是高管没这本事，不就成了乱弹琴？这些任职资格可不是随便说说的。
要有良好的品德和操守，不能见利忘义，坑了公司和股东。
这就像做人要有底线，不能为了一时的利益丢了良心。
还得有足够的知识和经验，光有一腔热情可不行，得真刀真枪能干事。
您再想想，要是一个董事只知道自己捞好处，不管公司死活，这公司能好得了？要是监事跟某些人勾结，对违规行为视而不见，那公司还能有规矩吗？要是高管啥也不懂，瞎指挥，员工不得怨声载道？所以说啊，对董事、监事和高级管理人员任职资格严格要求，那是必须的！这是为了公司的发展，为了股东的利益，也是为了咱们广大员工的未来。
只有让有能力、有品德、有担当的人坐上这些位置，公司这大船才能乘风破浪，驶向成功的彼岸！。
《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总
《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总一、哪些人属于公司“高管”？答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。
除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。
二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。
”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。
换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。
2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。
”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。
3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。
”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。
结论：董事不能兼任监事。
董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。
监事不能兼任董事，也不能兼任高管。
同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
三、公司高管受到哪些方面的约束？答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。
2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。
3、劳动合同的约束。
高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。
四、公司是否需要与高管签订劳动合同？答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。
证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定
证券公司行政许可审核工作指引第11号－－证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第三十九条规定，“证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”。
《证券公司治理准则（试行）》第四十六条规定，“监事长或副监事长应当专职”。
证券公司行政许可审核工作指引第3号――《高管办法》第十五条的适用第三项规定，“证券公司法定代表人应当专职，不得在其他经营性机构兼任职务”。
为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定的适用，作出如下规定：一、在保障业务的有效隔离，防范风险传递和利益冲突，并具备充分履行职责所必须的经营管理能力、时间和精力的前提下，允许证券公司董事、监事和高管人员在证券公司全资子公司和控股子公司（以下并称“子公司”）担任下列职务：（一）证券公司的董事长、副董事长、总经理担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。
（二）证券公司的监事会主席、监事会副主席、监事担任子公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事会副主席、监事或者法定代表人；监事会主席、副主席应当有一人为专职人员。
（三）证券公司除总经理以外的高管人员担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事、监事会主席、监事会副主席、高管人员或者法定代表人。
（四）子公司的董事会成员、经理层高管人员担任作为子公司控股股东的证券公司的董事。
二、董事长和总经理由同一人担任时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。
三、上述人员在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质1 / 2条件；法律、行政法规及我会对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。
四、我部此前下发的证券公司行政许可审核工作指引的规定如与本指引不一致的，按本指引执行。
深度解析公司股东、董事、监事、高管任职资格
深度解析公司股东、董事、监事、高管任职资格深度解析公司股东、董事、监事、高管任职资格一、公司股东资格界定（一）自然人党政机关1、公务员（禁止）《公务员法》第53条第14款规定，"公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务"。
2、党政机关的干部和职工（禁止）根据《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第2条规定，禁止私自从事营利性活动，不准个人或者借他人名义经商、办企业。
《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》第2条规定“乡（含乡）以上党政机关在职干部（包括退居二线的干部），一律不得以独资或合股、兼职取酬、搭干股分红等方式经商、办企业；也不允许利用职权为其家属、亲友所办的企业谋取利益。
”《关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》，第2条“党政机关，包括各级党委机关和国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关以及隶属这些机关编制序列的事业单位，一律不准经商、办企业。
凡违反规定仍在开办的企业包括应同机关脱钩而未脱钩，或者明脱钩暗不脱钩的，不管原来经过哪一级批准，都必须立即停办，或者同机关彻底脱钩。
”3、处级以上领导干部配偶、子女（有条件禁止）根据中央纪委《关于"不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动"的解释》（中纪发[2000]4号）第一段提出“中央纪委第四次全会提出，省（部）、地（厅）级领导干部（以下简称领导干部）的配偶、子女，不准在该领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。
”第6条规定：“上市公司的行业主管部门、上市公司的国有控股单位的主管部门、证券监督管理机构的领导干部，其配偶、子女不准从事上述部门、机构所管理的公司的证券交易活动。
”4、县以上党和国家机关退（离）休干部（禁止）《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休干部经商办企业问题的若干规定》第1条规定：“一、党和国家机关的退休干部，不得兴办商业性企业，不得到这类企业任职，不得在商品买卖中居间取酬，不得以任何形式参与倒卖生产资料和紧俏商品，不得向有关单位索要国家的物资，不得进行金融活动。
董事-监事-高管-任职资格的规定
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引第一章总则第一条为推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事的选任与履职行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”），制定本指引。
第二条本指引适用于本所上市公司董事。
第三条董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事声明及承诺书》中做出的承诺。
第四条董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任。
第五条上市公司相关职能部门和人员应为董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍董事了解公司经营运作情况。
第二章董事的选任和考评第六条上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。
第七条上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。
第八条董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：（一）近三年未受中国证监会行政处罚；（二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；（三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。
以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。
第九条董事提名人在提名董事候选人时，应就候选人的任职资质、专业经验和职业操守等事项向股东大会提交专项说明。
第十条董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，按照本指引第十六条的要求全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向本所提交《董事声明及承诺书》。
第十一条董事应至少每一年度接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。
保险公司高管任职资格管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范保险公司高管人员的任职资格，保障保险公司的合规经营，维护保险市场的稳定，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称保险公司高管人员，是指担任保险公司董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人等职务的人员。
第三条保险公司高管人员的任职资格管理，应当遵循以下原则：（一）合法合规原则；（二）公开、公平、公正原则；（三）责任与风险相匹配原则；（四）动态管理原则。
第四条保险公司应当建立健全高管人员任职资格管理制度，加强对高管人员的任职资格审核、考核和监督。
第五条中国银保监会及其派出机构负责对保险公司高管人员任职资格的监督管理。
第二章任职资格条件第六条保险公司高管人员应当具备以下基本条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）遵守国家法律法规，具有良好的品行和职业道德；（三）具有大学本科及以上学历，或者具有相关专业的高级职称；（四）熟悉保险业务，具备一定的经营管理能力；（五）无不良信用记录；（六）无犯罪记录；（七）其他法律法规规定的条件。
第七条保险公司董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事应当具备以下条件：（一）具有5年以上工作经验，其中至少3年以上金融、保险行业工作经验；（二）具备良好的决策能力、领导能力和协调能力；（三）熟悉保险法律法规，具备一定的保险专业知识；（四）无重大违法违规记录。
第八条保险公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人应当具备以下条件：（一）具有大学本科及以上学历，或者具有相关专业的高级职称；（二）具有5年以上金融、保险行业工作经验，其中至少3年以上管理经验；（三）具备良好的组织协调能力、风险控制能力和决策能力；（四）熟悉保险法律法规，具备一定的保险专业知识；（五）无重大违法违规记录。
第九条保险公司高管人员的任职资格，根据其职务和工作性质，可以适当放宽学历和职称要求，但不得低于本规定的最低要求。
中国证监会关于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施
中国证监会关于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.07.05•【分类】法规、规章解读正文《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施为贯彻实施《期货交易管理条例》，日前，中国证监会正式发布实施《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》。
期货公司董事、监事和高级管理人员是期货公司的核心人员，对于期货公司的经营管理负有重大责任，期货从业人员直接服务投资者，这些人员的专业素质、职业道德和法制诚信水平，对于期货市场的规范化水平具有重要的意义。
根据《期货交易管理条例》，两个管理办法对原《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》作了比较全面系统的修改，通过严格的市场准入标准和日常监管，进一步完善了期货公司董事、监事和高管人员和期货从业人员的监管方式，引导高素质人才进入期货行业，以提高期货经营机构管理队伍和从业人员的整体素质。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的重点内容包括：一是明确了任职资格管理的适用范围。
其中，高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，以及财务负责人、营业部负责人等其他人员。
二是对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序。
三是适当提高了任职资格条件，包括学历、从业经历、通过资质测试等。
四是强化对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离。
经理层人员在取得任职资格后即使未实际任职，只要其按规定参加培训和通过年检，任职资格仍可保留5年，在此期间，实际任职时只须按规定向中国证监会派出机构报告。
五是增加了“行为规则”一章，对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定，从职业道德和尽责角度提出明确要求。
4董事、监事、高管人员的资格及权义
四、忠实义务的其他规定（股份公司 ） 1、《公司法》第116条： （股份）公司不得直接或者通过子公 司向董事、监事、高级管理人员提供 借款。 2、《公司法》第117条： （股份）公司应当定期向股东披露董 事、监事、高级管理人员从公司获得 报酬的情况。
附：侵权损失与所得 2001商标法56 （1）侵犯商标专用权的赔偿数额，为侵权 人在侵权期间因侵权所获得的利益，或者 被侵权人在被侵权期间因被侵权所受到的 损失，包括被侵权人为制止侵权行为所支 付的合理开支。 （2）前款所称侵权人因侵权所得利益，或 者被侵权人因被侵权所受损失难以确定的 ，由人民法院根据侵权行为的情节判决给 予50万元以下的赔偿。
董事、监事、高管人员 的资格及义务
一、（消极）任职资格
有下列情形之一的，不得担任公 司的董事、监事、高级管理人员
1.无民事行 为能力或者限 制民事行为能 力；
2.担任破产清算的公司、企业的董事或 者厂长、经理，对该公司、企业的破 产负有个人责任的，自该公司、企业 破产清算完结之日起未逾三年 3.担任因违法被吊销营业执照、责令关 闭的公司、企业的法定代表人，并负 有个人责任的，自该公司、企业被吊 销营业执照之日起未逾三年
业达 禁能 止董 事 ” 秦 万被鹏 判 违 赔 偿反 “ 竞 40
2008年06月27，沈阳市中级人民法院做出一审判决：达能董事秦鹏因违反我国 《公司法》“竞业禁止”的相关规定，停止其在沈阳娃哈哈担任董事职务，其在担 任其他竞业公司职务期间所得收入20万元人民币归沈阳娃哈哈所有，并另需赔偿沈 阳娃哈哈经济损失20万元人民币。 陵东实业认为，沈阳娃哈哈成立于1997年，达能和娃哈哈集团的合资公司—— 杭州娃哈哈饮料有限公司持股95％，沈阳陵东实业发展总公司持股5％。达能董事 秦鹏在担任沈阳娃哈哈饮料有限公司董事期间，未经娃哈哈批准，同时兼任乐百氏 等20多家有业务竞争关系公司的董事、董事长等高管职务。因此，秦鹏有违反《中 华人民共和国公司法》关于董事对公司的忠实义务和“竞业禁止”义务的嫌疑，对 沈阳娃哈哈饮料有限公司的利益造成了严重损害。 2007年6月25日，陵东实业向沈阳娃哈哈饮料有限公司监事会发出了《提请合 资公司监事会对秦鹏损害合资公司利益的行为提起诉讼的函》，7月1日监事会回复 拒绝对秦鹏提起诉讼。7月1日，陵东实业以原告的身份将沈阳娃哈哈达能方的派出 董事秦鹏告上法庭，要求秦鹏停止在其他竞业公司中担任职务，停止担任沈阳娃哈 哈董事，并向原告和沈阳娃哈哈支付各种款项高达500万元。 7月6日，沈阳市中级人民法院正式受理该案件。经法院经审理查明，秦鹏1997 年开始，先后担任上海达能酸乳酪有限公司、中山乐百氏食品有限公司等25家公司 的董事和董事长职务，2007年以后，秦鹏先后辞去上述部分公司的职务，但现在除 在沈阳娃哈哈担任董事以外，仍保留在中山乐百氏食品有限公司、中国汇源果汁集 团有限公司、达能食品贸易（中国）有限公司、达能亚太（上海）有限公司的职务。 而这些公司与沈阳娃哈哈的生产经营范围均为饮料产品。在此期间，秦鹏既参与沈 阳娃哈哈的经营管理与决策，同时又在乐百氏的系列公司及其他公司任职并参与经 营管理，掌握各公司的经营战略和重要信息，而沈阳娃哈哈的利润和市场占有率近 年来却呈下降趋势。 根据这些事实，以及我国《公司法》的相关规定“董事、高级管理人员不得 “未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业 机会，自营或为他人经营与所任职公司同类的业务”，6月27日，沈阳市中级人民 法院一审做出了如上判决。 据了解，除秦鹏外，包括达能亚太区总裁范易谋在内的另外两名外方董事也因 同一理由先后在吉林、桂林、陕西等地被娃哈哈股东提起诉讼，目前相关案件正在 受理中
董事监事和高管任职资格管理
董事监事和高管任职资格管理(中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日)《期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席尚福林二00七年七月四日第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》与《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（下列简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人与实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事与高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（下列简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事与高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事与高级管理人员应当遵守法律、行政法规与中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范与公司章程，恪守诚信，勤奋尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事与高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法与中国证监会的授权对期货公司董事、监事与高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事与高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德与履行职责所必需的经营管理能力。
第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(1)具有从事期货、证券等金融业务或者者法律、会计业务3年以上经验，或者者经济管理工作5年以上经验；(2)具有大学专科以上学历。
第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(3)具有从事期货、证券等金融业务或者者法律、会计业务5年以上经验，或者者具有有关学科教学、研究的高级职称；(4)具有大学本科以上学历，同时取得学士以上学位；(5)通过中国证监会认可的资质测试；(6)有履行职责所必需的时间与精力。
股份有限公司董事、监事等高管人员任职资格法律意见书
股份有限公司董事、监事等高管人员任职资格法律意见书一、引言股份有限公司是一种以股份为单位，股东对公司承担责任有限的公司形式。
在股份有限公司中，董事、监事等高管人员的任职资格是公司治理的重要组成部分。
本文旨在就股份有限公司高管人员的任职资格问题提供法律意见，以帮助公司确保高管人员的合法任职。
二、董事、监事等高管人员的任职资格1. 董事的任职资格根据《中华人民共和国公司法》第四十一条的规定，董事必须具备下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）有良好的商业信誉和职业道德；（4）具备从事所在公司经营管理工作所需要的专业知识和工作经验。
此外，董事还必须满足公司章程中关于董事任职的其他条件，如股东资格要求等。
2. 监事的任职资格根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定，监事必须具备下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）有良好的商业信誉和职业道德；（4）具备从事所在公司监督工作所需要的专业知识和工作经验。
监事的任职资格同样需要满足公司章程中的其他条件。
3. 高管人员的任职资格除了董事和监事外，股份有限公司的高管人员还包括总经理、副总经理等。
根据公司章程的规定，高管人员必须满足公司对其任职资格的要求。
三、法律意见根据上述规定，本文提供如下法律意见：1. 公司应制定明确的董事、监事等高管人员任职资格要求，明确规定所需的年龄、民事行为能力、商业信誉、职业道德以及专业知识和工作经验等条件。
2. 公司应严格按照公司章程的规定进行高管人员的任职程序。
在任命董事、监事等高管人员之前，公司应核实其满足公司章程规定的任职资格要求。
3. 公司应建立健全的任职资格审查机制，确保董事、监事等高管人员的任职资格符合法律和公司章程的规定。
在任命高管人员时，公司可以委托专业律师或会计师事务所进行资格审查。
4. 公司应及时更新高管人员的任职资格信息，确保其任职资格的合法性和有效性。
如高管人员的任职资格发生变化，公司应及时采取相应措施，包括解除其职务等。
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期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207 次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席尚福林二00 七年七月四日第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员) ，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会 (以下简称中国证监会)核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(1) 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5 年以上经验；(2) 具有大学专科以上学历。
第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(3) 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(4) 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(5) 通过中国证监会认可的资质测试；(6) 有履行职责所必需的时间和精力。
第九条下列人员不得担任期货公司独立董事：(1) 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(2) 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(3) 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(4) 最近1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(5) 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(6) 中国证监会认定的其他人员。
第十条申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(1) 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(2) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3) 通过中国证监会认可的资质测试。
第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(1) 具有期货从业人员资格；(2) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3) 通过中国证监会认可的资质测试。
第十二条申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(1) 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(2) 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
第十三条申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(1) 具有期货从业人员资格；(2) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
第十七条具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
第十九条有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(1) 《公司法》第一百四十七条规定的情形；(2) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(3) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；(4) 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；(5) 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；(6) 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；(7) 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；(8) 因违法违规行为或者岀现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；(9) 中国证监会认定的其他情形。
第三章任职资格的申请与核准第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。
经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
第二十一条申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1) 申请书；(2) 任职资格申请表；(3) 2 名推荐人的书面推荐意见；(4) 身份、学历、学位证明；(5) 资质测试合格证明；(6) 中国证监会规定的其他材料。
申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
第二十二条申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1) 申请书；(2) 任职资格申请表；(3) 2 名推荐人的书面推荐意见；(4) 身份、学历、学位证明；(5) 期货从业人员资格证书；(6) 资质测试合格证明；(7) 中国证监会规定的其他材料。
第二十三条推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。
拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。
推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1) 申请书；(2) 任职资格申请表；(3) 身份、学历、学位证明；(4) 中国证监会规定的其他材料。
申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。
第二十五条申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1) 申请书；(2) 任职资格申请表；(3) 身份、学历、学位证明；(4) 期货从业人员资格证书；(5) 中国证监会规定的其他材料。
第二十六条申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
第二十七条中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
第二十八条申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(1) 拟任人死亡或者丧失行为能力；(2) 申请人依法解散；(3) 申请人撤回申请材料；(4) 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(5) 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(6) 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(7) 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(8) 中国证监会认定的其他情形。
第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
第三十条期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(1) 任职决定文件；(2) 相关会议的决议；(3) 相关人员的任职资格核准文件；(4) 高级管理人员职责范围的说明；(5) 中国证监会规定的其他材料。