证券从业资格考试金融基础知识数字总结(全)
证券从业基础知识特别记忆之各种数字
金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。
战略投资者承诺持有期限不少于12个月。
无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。
最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。
深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。
证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。
同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。
同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。
证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。
证券金融公司注册资本不少于60亿。
证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。
经营其中任何两项以上的，最低5亿元。
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融市场体系.doc
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融
市场体系
一、金融市场体系
1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具
有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
证券从业。
证券从业考试《证券市场基础知识》数字类考点 知识点复习考点归纳总结
三一文库（）*电大考试*2011年证券从业资格考试证券市场基础知识数字类考点1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名；1790年美国费城证券交易所成立（第一个）。
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）。
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准，中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”。
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家），1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的），1987 年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）。
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展），1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）。
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展），2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位，2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII。
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%，其余部份 2 年内缴足，募集方式发起人认购股份不低于35%。
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过。
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为。
同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍。
证券基础数字知识点整理
5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当有承销团承销
6.证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元；设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；资产管理业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
32专职会长、专职副会长每届任期4年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会2/3以上会员表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期4年，可连选连任，但连任超过两届比例不得超过兼职副会长总数的1/3.超过60周岁的，连任不得超过两届。秘书长连任不超过两届.
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
3.债券发行的条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%
7证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
8证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
9限定性集合资产管理计划：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结 (3)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结一、易混淆1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机构和企业投资2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则5个人投资者是证券市场最广泛的投资者6 RQFII与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成工商变更登记之日起满1年；（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；（4）净资产不少于200万元；（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：干坏事以后 3个未满3年中国资产评估协会中国证监会进行管理8资信评级机构条件：！！！A 实收资本、净资产不少于2000万，B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不少于10人，注册会计师不少于3人，C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。
不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：股份、60亿、货币出资；收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；风控指标：净资本与各项风险资本准备之和不低于100%单一证券公司转融通余额，不超自己净资本50%融出证券余额不超该证券流通市值10%充抵保证金的证券余额不超该证券总市值15%风险准备金：每年税后利润10%提取10向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销11定向资产管理披露集合资产管理-说明影响12证券服务机构：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所13证券金融公司遵守以下风险控制指标规定：净资本，风险资本准备之和100%单一证券公司转融通余额不超过净资本50%融出余额不超过流通的10%冲抵余额不超过总市值15%14 IB业务：6个月各项风险控制指标符合规定标准，2个月风险监控指标持续合规，期货从业人员资格总部5名，拟开展IB业务营业部2名15净资产——咨询100万元，资产评估200万元会计事务所500万元资信2000万元，证券金融60亿16每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家17申请证券、期货咨询从业的机构：专职人员-分别5，同时1018证券交易所的非会员理事由中国证券会委派19所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金20场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券21理事会-证券交易所的决策机构22中国证券业协会1、实行【会长负责制】、会员制组织形式2、最高权力机构——会员大会；执行机构——理事会3、会员包括——法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员证券业协会会员需有2/3以上会员出席，决议需经须到会员2/3以上表决通过法定会员: 证券公司普通会员: 咨询机构、资信评级机构、私募基金子公司、另类投资子公司特别会员: 证券交易所、期货交易所、基金交易所、登记结算机构（证交所组织形式--会员制）23中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织、是非营利性的社会团体法人。
证券从业资格证数字类知识整理
有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
证券市场基础知识相关数字总结汇总
证券市场基础知识相关数字总结1、2007年底，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。
2、中国投资有限公司是中国的主权财富基金，于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元。
3、从2001年起新增发型的彩票公益金的80%上交社保基金。
社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。
4、1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
5、1698年，英国已有大量经纪人在“乔纳森咖啡馆”，1773年，英国第一个证券交易所在此成立，该所最早主要交易的是政府债券。
6、美国证券市场从买卖政府债券开始，1790年成立了第一个证券交易所——费城证券交易所。
1792年5月17日梧桐树协定。
1863年华尔街交易所改名为纽约证券交易所。
7、1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着证券业分业制度的终结。
8、2000年3月18日，阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎三个交易所合并为泛欧交易所。
2002年又合并了伦敦期货交易所和葡萄牙交易所。
9、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1981年成立的北平证券所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
10、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易制度。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同。
11、1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，是首发，期限12年，利率8.7%。
1984年11月中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
1993年9月，财政部在日本发行300亿日元债券，标志我国主权外债发行的起步。
12、1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
证券从业金融基础知识点总结
证券从业金融基础知识点总结好呀！以下就是为您带来的《证券从业金融基础知识点总结》首先，咱们得知道啥是证券呀！证券，这可真是个神奇的东西！它就像是连接投资者和企业的桥梁。
证券市场那可是相当复杂又有趣的哟！第一，股票这一块儿。
股票是证券的重要组成部分呀！您知道不？股票代表着对一家公司的所有权。
比如说，您买了某家公司的股票，那您就相当于成了这家公司的小股东啦！股票的价格会随着公司的业绩、市场情况等等因素上下波动。
有时候涨得让人乐开花，有时候跌得让人愁眉苦脸！哎呀呀，这可真是刺激！第二，债券也不能忽略呀！债券就像是企业或者政府跟您借的钱，然后给您打个借条。
到期了，就把本金和利息一起还给您。
债券相对股票来说，风险可能会小一些，收益也相对稳定一些。
但是呢，也别觉得债券就万无一失啦，要是发行债券的主体出了问题，您的钱也可能会有风险哟！再来聊聊基金。
基金呀，就是把大家的钱凑在一起，让专业的基金经理去投资。
这可方便了那些不太懂投资，又想赚钱的朋友！基金有好多类型，像股票型基金、债券型基金、混合型基金等等。
每种类型的风险和收益都不太一样，您得根据自己的情况来选择。
还有金融衍生工具，这可高级啦！比如期货、期权。
期货呢，就是提前约定好未来某个时间买卖某种商品的价格。
期权呢，就是给您一个权利，让您在未来某个时间可以选择买或者不买某种东西。
这玩意儿风险大，但是玩得好也能赚大钱！然后说说金融市场的参与者。
有投资者，像咱们这些普通人，想通过投资赚点钱。
还有金融机构，像银行、证券公司，他们在市场里起着重要的作用。
还有企业，他们通过发行证券来融资。
再讲讲金融市场的监管。
这可重要啦！没有监管，市场不得乱套呀！监管部门会制定各种规则，保证市场的公平、公正、公开。
要是有人违规，那可就要受到处罚啦！还有金融风险，这可得小心！市场波动、信用风险、操作风险等等，一不小心就可能让您的钱打水漂。
所以呀，投资之前一定要做好风险评估，可别盲目跟风！最后，咱们总结一下。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
证券从业数字知识点总结
证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。
数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。
数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。
本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。
一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。
证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。
2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。
证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。
3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。
证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。
4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。
证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。
5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。
证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。
二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。
2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。
3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。
证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳
证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
下面是关于证券从业资格考试金融市场基础知识归纳。
融资融劵交易的基本概念融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
做市商交易的基本概念与特征(一)做市商交易的基本概念做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
做市商制度就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。
它是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采用。
一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的`交易需要。
(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。
(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。
作为做市商，其首要的任务是维护市场的稳定和繁荣，所以做市商必须履行“做市”的义务，即在尽可能避免市场价格大起大落的条件下，随时承担所做证券的双向报价任务，只要有买卖盘，就要报价。
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。
证券从业金融市场基础知识考点总结
2021年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结第一章金融市场体系1. 金融市场的功能：资金融通（首要功能、基本功能）、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2. 直接融资：特点：直接性；分散性；融资的信誉有较大的差异性；部分融资方式具有不可逆性；融资者有相对较强的自主性。
方式：证券市场融资（股票市场融资、债券市场融资）、风险投资融资、商业信用融资（商品赊销、预付定金、预付货款）、民间借贷。
3. 间接融资：特点：资金获得的间接性；融资的相对集中性；融资信誉的差异性相对较小；全部具有可逆性（可返还性）；融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。
方式：银行信用融资、消费信用融资（花呗、分期付款、助学贷款）、租赁融资。
4. 直接融资与间接融资的区别：主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。
5. 直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行；（2）直接融资和间接融资比例反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配，而我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力；（3）有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。
6. 金融市场的重要性：促进储蓄一投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。
7. 金融市场的分类：（1）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场①货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场等。
②资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。
金融市场基础知识数字总结(完整版)
1、货币政策最终目标：稳定物价5%以下，2%-3%为宜，物价上涨率充分就业4%失业率2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万发行股份>=25%资本总额资本总额>4亿向社会公开>10亿开业>3年，连续盈利，无重大违法行为债券型上市公司：债券期限>1年债券发行额>=5000万股份有限公司净资产>=3000万有限责任公司净资产>=6000万设立股份有限公司，发行人数为2—200人全体人员首次出资额不得低于注册资本20%3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送每月结束之日起7个工作日内报送5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人定向资产管理单个客户资产净值>=100万集合限定性，单个客户资产净值>=5万投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20%6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30%8、律师事务所从事证券法律，2名执业律师，其中5名从事过证券2年2年，3年9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人年龄<=65岁净资产>=500万累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万合伙人>=25人，半数以上执业3年以上10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格分别从事，5名以上从业资格高管>=1人取得咨询从业注册资本>=100万12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人，注会从业>=3人5年无刑事，3年无违法，不良13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年注册资产评估师>=30名，3年以上>=20人净资产>=200万半数/持股50%以上执业3年以上3年收入>=2000万，每年收入>=500万14、证券金融公司从事转融通业务：融通期限<=6个月货币资金占有应收取保证金>=15%净资本/风险资本准备之和>=100%对单一证券公司融资<=净资产的50%充抵保证金的每种证券余额<=证券总价值15%每年按税后利润10%提取风险准备金每一会计年度结束4个月，年度报告每月结束之日7个工作日，月度报告证券金融公司各类文件、资料保存>=20年15、证券登记结算公司条件：自有资金>=2亿16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20%中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--5%不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10个工作日预缴17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式>=35%股份总数18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会，行使表决权10%召开临时股东大会19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%公司股份总额超过4亿，向社会公开发行>=10%20、股票承销不少于10日，不多于90日21、新股公开发行：持续经营时间3年以上，独立性3年3个会计年度净利润>=3000万，现金流量>=5000万或年营业收入>3亿最近一期期末无形资产<=净资产20%非公开发行：发行价格不低于20个交易日均价90%自发行结束之日，12个月内不得转让控股股东，实际控人，36个月内不得转让非公开发行股票发行对象<=10名22、配股：拟配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，最近3年加权平均净资产>=6% 23、企业债券品种：短期融资券（<=365天）、超短期融资券（<=270天）中期票据：偿还余额<=企业净资产40%中小非金融企业集合票据非公开定向发行债券24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40%25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年26、国债的投标量限定：利率或利差招标时，标位变动幅度为0.001甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%不可追加的记账国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的30%可追加的记账国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的25%乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%单一标位最低投标限额0.2亿单一标位最高投标限额30亿投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍甲类成员的最低承销额为1%乙类成员的最低承销额为0.2%27、我国金融债券：商业银行：核心资本充足率>=4%，近3年盈利且无重大违法违规企业集团财务公司：已发行尚未兑付金额<=净资产100%资本充足率>=10%申请前一年，注册资本>=3亿近3年无重大违法违规，其他1年金融租赁公司和汽车金融公司：租赁注册>=5亿，汽车>=8亿近3年盈利28、我国金融债券操作要求：限额内分期发行每期前5个工作日报中国人民银行担保要求：商业银行不强求，财务公司能力决定金融租赁成立不满3年，需担保信用评级：每年发行人在核准60个工作日内发行，结束后10个工作日报告发行情况29、商业银行次级债务：固定期限不低于5年（含）保险公司次级债务：在偿还次级债务本息后偿付能力充足率>=100%，募集人偿付本息证券公司次级债务：2年（含）以上为长期次级债券3个月—2年为短期次级债券短期次级债券不计入净资本30、混合资本债券：期限15年，10年内不可赎回31、公司债券：最近1期未经审核的净资产额合规最近3个会计年度实现平均可分配利润不少于公司债券1年利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期净资产40%不得再发行情况：36个月内会计文件虚假32、企业债券发行的规模：债券总面值<=自有净资产累计债券余额<=企业净资产40%期限不低于1年自中国证监会核准发行之日起，12月内首发，24月内发完募集说明书自签署之日起6个月内有效分期发行，每期发完5个工作日内报证监会33、短期融资融券：每周召开一次注册会议，5名注册会员参加，会议前2个工作日文件两名（含）以上不同意，不接受交易商协会出具《接受注册通知书》，有效期两年两个月首期发行，后续提前2个工作日备案更改，6个月重新提交34、中期票据：注册之日起3个工作日在银行间债券市场一次性纰漏发行计划35、中小非金融企业集合票据发行规模：任一企业偿还余额不超过净资产40%任一企业募集资产不超过2亿单支集合的注册金额不超过10亿36、证券公司债券发行条件：最近1期未经审计的净资产不低于10亿2年内为重大违法违规注册资本1000万或审计净资产2000万发行规模：累计发行的债券总额不得超过公司净资产额40%公开发行债券每份面值100万定向发行每份面值50万担保：公开发行债券的担保额应不少于债券本息总额定向发行债券的担保额应不少于债券本息总额50%期限：最短1年承销：承销或自行组织的销售，销售期<=90日37、证券公司次级债券：长期次级债券净资本<=净资本50%38、证券公司债券发行的申报程序：发行申报：最近3年和最近1期财务会计报告实际发行面额>=5000万定向发行可采取协议方式转让，最小转让单位>=50万39、国际开发机构人民币债券：为中国境内项目或企业提供贷款和股本资金10亿美元提交材料：近3年审计财务报告及附注40、远期交易：最长不超过365天回购交易：通常只有24小时，超短期期货保证金合约价：5%--10%41、投资标的：80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金以货币为对象，期限通常为1年以内合规金融工具：现金，1年以内银行存款，债券回购，中央银行票据剩余期限在397天（含）债券、资产支持证券不得投资工具：股票，可转换债券，剩余期限超过397天债券，流通受限信用等级在AAA债券，A-1级以下（含）短期融资债券规定：投资于同一公司发行短期企业债券比例<=基金净资产10%存放于具有托管资格同一商业银行存款<=基金净资产30%存放于不具有托管资格同一商业银行存款<=基金净资产5%在全国银行间债券市场债券正回购资金余额<=基金净资产4%投资组合的平均剩余期限不超过180天42、资源配置：偏股型：50%--70%偏债型：20%--40%股债平衡型：40%--60%43、募集方式：私募：特定的投资者，非公开募集应向合格投资者募集<=200人44、基金管理人资格：注册资本>=1亿，最近3年无违法记录更换：6个月内选出新的45、证券投资基金的费用：1，管理费：认股权证1.5%--2.5%股票1%--1.5%债券0.5%--1.5%货币市场0.25%--1%香港债券0.5%--1.5%香港股票1%--2%美国为1%左右台湾为1.5%2，托管费：规模大，托管率低，基金托管年费率0.2%左右3，运作费：发生费用>基金净额十万分之一，采用计提或待摊方式计入基金损益发生费用<基金净额十万分之一,直接计入基金损益。
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金额篇一、金融市场体系1.发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币五千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币三千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
二、证券市场主体1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产不少于500万元；会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。
4.申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册资本。
5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。
6资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币2亿元。
9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
三、股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
四、债券1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
2.证券公司债券的条款设计：公开发行的债券每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
五、证券投资基金与衍生工具1.公开募集基金管理人的条件：注册资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本。
2.可转换公司债券的发行条件：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。
3.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构应当具备的条件：注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。
比例篇一、金融市场体系1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。
2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
二、证券市场主体1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。
2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。
3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
6.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
三、股票1.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。
2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
3.上市非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
4.向原股东配售股份（配股）的条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
四、债券1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
2.期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%~10%。
而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。
五、证券投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。
2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%；②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%；③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%；④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。
实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。
5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
时间篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.20XX年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.20XX年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）20XX年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从20XX年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.20XX年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格；公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。
7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
9.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上；注册会计师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。