六、物资及合同管理方面风险及防控措施
合同管理风险防控措施
合同管理风险防控措施
合同管理风险防控措施主要包括以下几点：
1. 建立健全的合同管理制度：建立合同管理制度，明确合同管理的责任和流程，包括合同签订、履约、变更、终止等方面的管理规定。
确保合同管理的规范性和一致性。
2. 严格合同审查程序：在合同签订前，进行全面的风险评估和合同审查，确保合同条款合法、合规、清晰明确、符合双方利益，并确保合同履约的可行性。
3. 建立合同履约监控机制：合同签订后，建立履约监控机制，及时跟进合同履约情况，包括履约进度、履约内容、履约审查等。
确保合同按时履约，减少履约风险。
4. 合同变更管理：对于合同中的变更，必须按照合同约定的变更程序进行，并进行统一的审核和审批。
避免因合同变更导致的纠纷和风险。
5. 建立档案管理系统：对于签订的合同，建立完善的档案管理系统，确保合同的存档和归档工作。
便于合同的查阅和管理，避免合同遗失和纠纷。
6. 建立风险预警机制：建立风险预警机制，对可能的合同风险进行预警和防范，及时采取相应的措施进行风险控制和风险应对。
7. 加强合同纠纷处理机制：对于发生的合同纠纷，及时进行调查和处理，包括协商解决、仲裁、诉讼等方式。
确保合同纠纷能够得到及时有效的处理和解决。
8. 建立合同管理培训制度：加强对相关人员的合同管理培训，提高其合同管理能力和风险防控意识，减少合同管理风险的发生。
总之，合同管理风险的防控措施主要是建立一套完善的合同管理制度和流程，并通过合同审查、履约监控、风险预警等手段加强合同管理和风险防范，确保合同的有效履约和风险的最小化。
风险的防控措施【通用4篇】
风险的防控措施【通用4篇】篇一：风险的防控措施篇一一、采购合同存在的主要风险采购合同的法律风险，是指企业在订立、履行采购合同的过程中，未来实际结果与预期目标发生差异而给企业造成损害的可能性。
它往往是由于合同主体外部的合同法律环境发生变化，或由于作为合同主体的企业及其员工未按照法律法规的规定或合同的约定行使权利、履行义务而造成的。
目前企业采购合同主要存在对方当事人缔约能力风险、对方当事人履约能力风险、采购合同的内容中出现漏洞、恶意履行、招标法律风险等，这些风险潜伏于采购合同从项目立项到合同履行完毕的整个过程中。
二、采购合同签订前的风险及其防范（一）审查相对方主体资格采购合同签订前，应对供应商的资格进行认真审查，判断对方当事人是否具有相应民事行为能力。
主体分为自然人和法人两类。
对自然人而言，须查验其身份证确认其具有完全民事行为能力。
对于公司法人，要查验供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业的资质许可证书以及有效的合同签订授权证明等。
特别要专注其基本信息，如法人代表、地址及年检情况。
如发现可能发生伪造资质证明、虚报注册资本或已被吊销营业执照等可能影响供应商履约能力的情况，应到工商局等部门查询该企业的基本状况。
（二）调查相对方履约能力在合同签订前，须通过各种方式和渠道对对方的资信情况进行调查，掌握对方的履约能力，如调查该企业的行业地位，商业信誉、产品的销售渠道和市场份额，企业的履约记录、企业财务报表上体现的盈利能力、是否受到任何行政处罚及处罚是否影响企业的商誉或履约能力等，为避免合同风险提供有力保障。
对于金额较大的合同，最好要求对方提供担保。
（三）规范招投标管理为体现公开、公正、公平原则，抑制腐败等，往往采取招标方式进行，但也存在如掌控市场信息不足、信息不对称、采购企业信息泄露、市场价格变动等法律风险。
因企业采购招标法律风险后果非常严重，可以通过以下努力来降低和控制：1.充分认识自身资源、承接能力，量力而为，坚持“有所为，有所不为”的竞争心态。
合同管理风险点及防控
合同管理风险点及防控合同管理风险点及防控措施如下：风险点一：合同内容不规范。
如果合同内容不严谨、不规范，可能会在后期引发一系列合同纠纷。
例如，合同条款中可能存在模糊不清的表述，容易产生歧义，导致双方理解不一致，造成合同难以履行。
防控措施一：加强对合同内容的审查，确保合同内容严谨、规范。
具体来说，可以聘请专业的法律顾问进行审查，同时要确保合同内容清晰明确，没有歧义。
风险点二：合同执行不力。
在合同履行过程中，可能会因为各种原因导致合同执行不力，如供应商未能按约交货、客户未能按时付款等，这些都会给企业带来经济损失。
防控措施二：加强对合同执行过程的监督和检查。
一方面，要定期对合同履行情况进行检查，及时发现和解决问题；另一方面，要建立有效的沟通机制，及时协调解决合同履行中出现的问题。
风险点三：合同变更和解除风险。
合同变更和解除是在合同履行过程中可能出现的情况，但如果变更和解除程序不规范，就可能引发合同纠纷。
防控措施三：加强对合同变更和解除的审查和监管。
任何一方提出合同变更或解除的要求时，都必须经过双方协商一致，并签订书面协议。
同时，要确保合同变更和解除的程序合法合规，防止出现纠纷。
风险点四：合同存档管理不规范。
如果合同存档管理不规范，可能会造成合同遗失、损毁等情况，给企业带来不必要的麻烦和损失。
防控措施四：加强对合同存档的管理。
具体来说，可以建立完善的合同存档管理制度，明确合同的存放、保管、借阅等流程和责任人，确保合同档案的安全性和完整性。
同时，要定期对合同档案进行检查和整理，防止出现遗漏和错误。
风险点五：合同违约风险。
在合同履行过程中，可能会出现一方或双方违约的情况，如未能按时交付货物、未能按约支付款项等，这些都会给企业带来经济损失和信誉损失。
防控措施五：加强对违约风险的防范和处理。
一方面，要加强对供应商和客户的信用评估，选择信誉良好的合作伙伴；另一方面，要建立完善的违约处理机制，及时采取补救措施，减少损失。
施工企业物资采购存在的主要风险及防范对策
施工企业物资采购存在的主要风险及防范对策随着建筑业的不断发展，施工企业的物资采购工作显得尤为重要。
在采购过程中，往往会存在各种风险，给企业带来损失。
施工企业需要对物资采购中存在的主要风险进行充分的认识，并制定相应的防范对策，以确保采购工作的顺利进行，保障工程的顺利进行。
一、主要风险1. 质量风险在施工企业的物资采购中，质量风险是一大隐患。
由于建筑工程对材料质量要求极高，一旦材料出现质量问题，不仅会影响工程的进度，还可能带来安全隐患。
质量风险主要来自于供应商提供的货物质量不合格，或者在采购过程中，由于种种原因，导致采购到质量不过关的物资。
2. 价格风险物资采购中的价格波动是一大风险。
由于市场行情的波动以及各种原因导致的价格变动，施工企业在采购物资时容易受到价格风险的影响。
如果采购价格高于预期，企业将面临额外的成本压力；反之，如果价格低于预期，可能会存在质量问题。
这些都会给企业带来不小的经济损失。
3. 供应风险供应商的资信状况、生产能力、交货能力都会对物资采购造成影响。
如果供应商出现资金链断裂、生产环境不佳、交货期延误等问题，都将直接影响到施工企业物资的供应和工程的进行。
4. 法律风险在物资采购过程中，由于合同条款不清晰、法律风险把控不当等原因，很容易涉及到法律纠纷。
尤其是在大批量物资采购中，合同的签订尤为重要。
如果因为合同纠纷而导致交易中断，将给企业带来不小的损失。
二、防范对策1. 建立健全的供应商管理制度施工企业应建立健全的供应商管理制度，对供应商进行严格的资质审核和评价，合理分配采购订单，确保选定的供应商具有合法的资质和能力来满足企业的采购需求。
建立长期合作的战略伙伴关系，减少供应商变动带来的风险。
2. 加强质量管理在采购过程中，施工企业需要加强对物资的质量检查与控制。
除了要求供应商提供符合国家标准的质量证明文件外，还应建立自己的质量检测系统，对进货物资进行实施抽检，确保物资质量符合要求。
3. 确定稳定的采购渠道为了规避价格风险，施工企业需要在物资采购中建立稳定的采购渠道。
合同管理廉洁风险点及防控措施
合同管理廉洁风险点及防控措施一、引言合同作为商业活动中不可或缺的一环，是各方交流、合作的法律依据。
然而，合同管理过程中存在着一些廉洁风险点，如果不加以防控，可能给企业带来重大的财务和声誉损失。
本文将探讨合同管理中的廉洁风险点，并提出相应的防控措施。
二、廉洁风险点分析1.合同审批环节合同审批环节是廉洁风险的一个重要源头。
如果没有严格的审批程序和有效的内部控制机制，就容易导致审批环节的腐败和滥用职权现象的发生。
主要风险点包括：-内部审批程序不完善，容易出现合同审批的失误和漏洞；-部分审批人员不廉洁，可能收受他人贿赂以加快合同审批速度；-合同审批过程中信息不透明，存在泄密风险。
2.合同签订环节合同签订环节是合同管理中另一个容易出现廉洁风险的环节。
由于合同签订环节关乎企业业务的正常开展和财务利益的保障，所以存在一些廉洁风险点，包括：-合同签订过程中可能出现行贿受贿行为，导致违法违规合同的签订；-合同签订前的询价过程可能存在关联交易和内外勾结等问题；-合同签订过程中信息被篡改或泄露，导致合同效力受到损害。
三、廉洁风险防控措施为了有效预防和控制合同管理中的廉洁风险，企业应采取以下防控措施：1.完善审批程序和内部控制机制企业应建立合理的审批程序，明确各级审批权限和审批流程，确保合同的审批过程规范、透明。
同时，建立有效的内部控制机制，加强对审批人员的监督和管理，防止审批权力的滥用和腐败行为的发生。
2.加强审批人员的廉洁教育和培训企业应定期组织合同管理人员进行廉洁教育和培训，提高他们的法律意识和廉洁意识。
通过教育和培训，让审批人员深刻理解廉洁风险的重要性，增强他们的廉洁自律意识，从而减少廉洁风险的发生。
3.建立健全的合同管理制度和风控机制企业应制定合同管理制度，明确各类合同的起草、审批、签订、履行等具体流程和责任。
同时，建立健全的风控机制，包括风险评估、合同审查、合同履行检查等，以及相应的内部监督、核查和追责机制，确保合同管理过程的廉洁性和规范性。
浅谈合同管理中的风险及防控
142JING JI YU FA经济与法一、合同管理中存在的风险1、合同签约主体不当的风险。
订立合同的当事人，应当具备相应的资格，签订合同的主体包括自然人、法人和其他组织，若订立合同的对方当事人不具备相应的签约资格，会给我方产生重大的合同风险，在特定情况下会使我方承担一定的法律责任。
在签订合同前，不仅要审查对方的签约资格，还要审查对方的履约能力，如在对方欠缺实际履约能力的情况下，我方与对方签订了合同，则可能导致我方产生不必要的经济损失。
在签订合同时要审核对方签字代表的身份，若签字人为对方单位的法定代表人，需审查其法定代表人身份证明及个人身份证件；若签字人为对方单位委托的其他人，需审查对方单位出具的授权委托书或介绍信，审查时注意授权是否清楚，权限的范围及是否已失效，否则可能导致合同无效或被撤销，造成我方的经济损失。
2、合同主要条款约定不明的风险。
根据合同法的相关规定，除了当事人条款和标的条款等合同必备条款外，合同法规定的其他条款，如数量、质量、履行期限和方式、违约责任等，为合同的主要条款。
对于合同主要条款，要力争做到用词准确、表达清楚、约定明确，避免产生歧义，以防止对方利用条款设置骗局，留下隐患。
3、未按合同约定履行的风险。
合同履行环节是合同风险的高发区，签订了一份内容齐备、详尽完善的合同并不代表没有任何风险，在合同的实际履行中有可能出现不履行合同、不完全履行合同等情况。
合同履行而产生的法律风险主要分为：一是恶意不履行，即虽有履行义务的能力和条件，但却以种种理由拖延履行或拒绝履行，常见的现象为有货不交、拖欠货款、转移财产、赖帐不还等；二是因故不履行，即由于自身经营状况出现问题而无法履行合同；三是履行不当，即未按照合同条款约定履行。
实浅谈合同管理中的风险及防控◎施宏伟践中，履行过程中的风险更多的是来自于对方的履约情况和在履行过程中相关证据的缺失。
4、事后合同的风险。
所谓事后合同，顾名思义，就是指在双方业务已开展或结束后补签的合同。
企业合同管理中的风险及防控措施
企业合同管理中的风险及防控措施在现代商业运作中，企业合同管理是非常重要的，因为一份合同的有效执行与否直接影响着企业的经营利益和声誉。
然而，企业合同管理中也存在着一系列的风险。
本文将重点讨论企业合同管理中的风险及相应的防控措施。
首先，一份合同的执行可能面临的风险之一是合同履行方的违约行为。
这可能是由于合同方面的失误、意外事件或恶意违约等原因导致的。
为了防止这种情况发生，企业应在签订合同时进行充分的尽职调查，确保对方的信誉和能力。
此外，合同中可以包含违约责任的明确条款，并约定相应的违约金。
通过这些措施，可以在一定程度上降低违约的风险。
其次，合同的履行可能受到外部环境变化的影响而遇到困难。
例如，政策法规的变动、经济不稳定或自然灾害等因素都可能影响到合同的执行。
为了应对这些风险，企业应在签订合同时，考虑到可能出现的风险和变化，并在合同中加入灵活的条款，如变更或解除合同的条件和程序。
此外，企业还可以购买适当的保险来对合同履行所面临的风险进行保护。
除了以上两种风险，企业合同管理还面临着合同解释的风险。
当合同条款不够清晰或存在多义性时，可能会导致各方对合同解释产生分歧，甚至引发争议和纠纷。
为了降低这种风险，企业应在签订合同时尽量确保合同条款明确、详细，并对涉及各方利益的关键条款进行具体的解释。
此外，企业可以在合同中加入争议解决条款，约定采用仲裁或诉讼的方式来解决争议，以避免长期的法律纠纷。
此外，虽然不是直接与合同有关的风险，但在企业合同管理过程中，数据和信息的安全风险也是需要关注的。
合同文件中可能包含敏感的商业和个人信息，如财务数据、知识产权信息等。
企业需要采取一系列措施来保护这些信息的安全，包括加强网络和系统安全、定期备份数据、限制对敏感信息的访问权限等。
在实际操作中，企业可以通过建立完善的合同管理制度来防控风险。
这包括制定明确的合同管理流程和责任分工，建立合同注册和监测机制，及时跟进合同执行情况，并进行定期的合同审查和评估。
采购管理风险点及防控措施
采购管理风险点及防控措施在企业的运营过程中，采购管理是至关重要的一环。
它不仅关系到企业的成本控制，还直接影响着产品质量、生产进度以及企业的竞争力。
然而，采购管理过程中存在着诸多风险点，如果不加以识别和防控，可能会给企业带来严重的损失。
接下来，让我们详细探讨一下采购管理中的风险点以及相应的防控措施。
一、采购计划风险采购计划是采购管理的起点，如果计划不合理或者不准确，将会导致一系列的问题。
风险点：1、需求预测不准确：可能导致采购过多或过少的物资，造成库存积压或者生产中断。
2、计划制定不及时：影响采购的及时性，导致延误生产或增加紧急采购成本。
防控措施：1、建立有效的需求预测机制：结合历史数据、市场趋势、销售计划等因素，采用科学的预测方法，提高需求预测的准确性。
2、加强与各部门的沟通协调：及时了解生产、销售等部门的需求变化，确保采购计划能够及时调整。
3、制定合理的采购周期：预留足够的时间进行采购活动，避免因时间紧迫而选择高价供应商或降低采购质量。
二、供应商选择风险供应商的选择直接关系到采购物资的质量、价格和交货期等关键因素。
风险点：1、供应商资质不佳：可能提供质量不合格的产品，影响企业的生产和声誉。
2、供应商信誉问题：存在拖欠交货、不履行合同等情况，给企业带来损失。
3、过度依赖少数供应商：一旦供应商出现问题，企业将面临供应中断的风险。
防控措施：1、建立完善的供应商评估和选择体系：对供应商的资质、信誉、生产能力、质量控制等方面进行全面评估。
2、定期对供应商进行考核：根据交货及时性、产品质量、服务水平等指标，对供应商进行评级，对于表现不佳的供应商及时淘汰。
3、优化供应商结构：积极寻找新的供应商，增加供应商的数量，降低对少数供应商的依赖程度。
三、采购合同风险采购合同是明确采购双方权利和义务的重要文件，如果合同条款不完善或者存在漏洞，可能会引发纠纷。
风险点：1、合同条款不清晰：如质量标准、交货期、价格条款等表述模糊，容易引起争议。
物资采购风险防控措施
物资采购风险防控措施物资采购是企业生产经营过程中的重要环节，涉及到大量资金和关键资源的投入，因此存在一定的风险。
为了降低采购风险，保障企业的生产运营顺利进行，需要采取一系列的措施进行风险防控。
首先，建立完善的采购管理制度。
制定并贯彻采购管理制度，明确采购流程、责任分工和各项规定，建立引导性、规范性和操作性相结合的制度，从制度上规范和管理采购行为。
其次，加强供应商的选择和评估。
在供应商选择上，要注重供应商的信誉度、经济实力和产品质量等方面的评估，确保供应商能够按时交货和提供符合质量要求的产品。
定期对供应商进行审核和评估，对不符合要求的供应商及时予以淘汰，降低因供应商问题引起的采购风险。
第三，建立健全的谈判和合同管理机制。
与供应商进行谈判时，要明确双方的权益和责任，明确采购目标和要求，确保谈判过程的公平和合法性。
在签订采购合同时，要明确条款，约定交货期、质量标准、付款方式等细则，加强合同履约管理，避免因合同问题引起的采购风险。
第四，建立供应链管理体系。
加强与供应商的沟通和配合，及时了解供应商的生产情况和物资供应情况，确保供应链的畅通和稳定。
建立备份供应商机制，避免因供应商问题导致无法及时采购到需要的物资。
第五，加强库存管理和风险预警。
建立科学的库存管理模式，确保物资的合理储备和有效利用，同时将库存风险控制在合理范围内。
建立风险预警机制，通过数据分析和预测，及时发现和预防采购风险。
第六，加强对采购人员的培训和管理。
加强对采购人员的专业培训，提高他们的采购业务水平和风险防控能力。
建立激励和约束机制，强化采购人员对采购风险的认识，提高他们的责任意识和专业素质。
第七，建立风险应对和纠纷处理机制。
建立风险应对和纠纷处理的应急机制，明确责任部门和责任人，及时处理采购过程中出现的问题，减少损失。
建立纠纷处理渠道，与供应商建立沟通平台，及时解决合同履约纠纷和采购纠纷。
最后，加强采购风险的监控和评估。
建立定期监控和评估机制，对采购风险进行跟踪和评估，分析风险的成因和后果，及时调整和改进采购管理措施，提高采购风险管理的效果。
合同管理的岗位职责及风险点、防控措施
合同管理的岗位职责及风险点、防控措施合同管理的岗位职责主要包括以下几个方面：1. 合同起草：负责与公司合作伙伴或供应商起草合同，并确保合同条款明确、合法有效。
2. 合同审核：负责审核公司与合作伙伴或供应商签订的合同，确保合同内容符合公司的法律、财务和商业要求。
3. 合同签署与执行：负责协调与合作伙伴或供应商的合同签署流程，并监督合同的执行过程，确保各方按照合同约定履行义务。
4. 合同变更与终止：负责处理合同中的变更请求和终止事宜，并确保变更和终止过程合规，避免法律纠纷。
5. 合同风险管理：负责监测合同履行过程中的风险，包括违约风险、合同损失风险等，并采取相应的风险控制措施。
合同管理的风险点主要包括以下几个方面：1. 合同文本风险：合同文本模糊、含糊不清，或者缺乏必要的法律条款，容易导致合同争议和法律纠纷。
2. 合同执行风险：合同执行过程中，可能出现变更、终止等情况，如果处理不当，可能导致合同意外终止或损失。
3. 合同履行风险：合作伙伴或供应商未能按照合同约定履行义务，可能导致公司损失或违约。
4. 合同违约风险：公司自身未能按照合同约定履行义务，可能导致违约损失，并承担违约责任。
为了防控合同管理风险，可以采取以下措施：1. 建立合同审批程序：确定合同签署和执行的流程，并确保相关人员经过合规的合同培训。
2. 审查合同文本：确保合同条款明确、合法有效，并与法律团队合作，确保法律风险最小化。
3. 监督合同执行：建立合同履行监督机制，及时发现并处理合同执行中的问题和风险。
4. 建立风险预警机制：定期监测和评估合同履行中的风险，及时采取措施防范潜在的风险。
5. 建立合同管理系统：使用合同管理软件或系统，对合同进行统一管理和归档，便于查阅和跟踪合同的执行情况。
6. 定期审查合同：定期审查已签署的合同，及时更新和修订合同条款，以适应公司业务和法律要求的变化。
物资采购风险防控措施
物资采购风险防控措施随着国家经济的发展和全球贸易的加速，物资采购成为了企业发展中不可或缺的一环。
随之而来的是采购过程中可能存在的各种风险，包括质量、时间、价格等方面的风险。
因此，物资采购风险防控措施显得尤为重要。
本文将从选择供应商、合同管理、质量管理、交易资金等方面探讨如何有效地防范采购风险。
一、选择供应商选择可靠的供应商是物资采购的第一步。
企业应该根据物品种类制定供应商的选择标准，重点关注供应商的信誉度、经验、产能、质量、交货期等方面，并综合考虑价格因素。
同时，还应该建立一套供应商管理制度，确保供应商的合规性和可持续性。
二、合同管理合同是采购过程中风险防控的基础。
企业应该制定合同管理流程，明确双方责任、交付条件、质量标准、交货期等事项。
注意事项如下：1. 确定明确的交货期和交货数量。
2. 把对包装、运输、安装、调试等环节的要求写入合同。
3. 在合同中规定供应商应承担的违约责任，明确补偿标准和违约金。
三、质量管理质量是采购过程中不容忽视的重要指标。
物资采购前，可以通过查阅全国质量检测中心或者第三方机构的认证报告和证书来判断供应商的质量状况，以此进行选定。
另外，企业还应该在交货前对所收货物进行检查，例如计量检测、外观检查、功能测试等，保证物品质量符合要求。
如果发现品质不达标，应及时联系供应商商谈赔偿或退货。
四、交易资金资金管理是采购过程中至关重要的一环。
企业应该选择正规的支付方式，例如通过银行转账或承兑汇票等方式进行支付，同时确保支付的金额与合同中约定的一致。
另一方面，在物资收货和验收后，应及时支付款项，避免影响下一个批次的交易。
此外，企业在选择供应商时也需要注意供应商的资信状况，以判断其接受什么样的付款方式。
总之，对于企业而言，物资采购是一项高风险、高复杂度的业务。
为了规避采购过程中的各种风险，企业应该采取一系列有效的防控措施，从供应商选择、合同管理、质量管理、交易资金等方面进行全面的管理和监控。
合同管理办法和风险防控措施
合同管理办法和风险防控措施引言合同管理是企业运营中非常重要的一环，它涉及到合同的签订、执行和监控等方面。
合同管理的不规范可能导致合同交付延误、纠纷加剧以及法律风险的增加。
为了确保企业合同管理的高效和风险的有效控制，本文将介绍合同管理的办法和风险防控措施。
合同管理办法1. 制定合同管理制度制定合同管理制度是规范合同管理工作的基础，应明确合同的签订、履行、变更、终止等各个环节的责任和流程，确保合同管理的一致性和规范性。
2. 健全合同管理组织架构建立专门的合同管理团队或者设立专职合同管理员，负责合同管理的组织和协调工作。
同时，合同管理团队应与各相关部门保持良好的沟通和协作，确保合同管理的顺畅进行。
3. 完善合同管理信息系统建立合同管理信息系统，对合同的签订、执行、履行等信息进行记录和管理。
信息系统应具备完善的权限管理和数据备份功能，确保合同信息的安全和可靠性。
4. 加强合同审查和评估在合同签订前进行全面的合同审查和评估，确保合同内容的准确性和合法性。
合同审查应包括合同的格式、条款、法律合规性等方面的核查，以降低合同纠纷发生的风险。
5. 建立合同变更和终止机制合同在履行过程中可能会发生合同变更或者终止的情况，建立相应的合同变更和终止机制是必要的。
合同变更和终止应经过合同管理团队的审批，并及时通知相关部门和合同当事方。
风险防控措施1. 合同风险识别和评估在合同签订前对可能涉及的各种风险进行识别和评估，包括但不限于市场风险、法律风险、供应商风险等。
对于高风险的合同，应制定相应的风险应对策略，并在合同中明确相应的风险责任和风险控制措施。
2. 合同履行监控建立合同履行监控机制，对合同的履行情况进行跟踪和监控。
监控内容包括合同履行进度、合同履行质量等。
同时，及时发现合同履行中的问题，并采取相应的纠正和补救措施，以防止问题进一步扩大。
3. 强化合同要素管理合同要素管理包括对合同的有效期、履行地点、付款条件等要素进行管理。
仓储合同的风险与防范6篇
仓储合同的风险与防范6篇篇1仓储合同是仓储服务商和仓储客户之间的合同，是保障双方权益的重要法律文件。
在签订仓储合同时，双方需明确各自的权利与义务，合同期限、仓储费用、货物保险、风险承担等内容都需明确规定，以避免潜在的风险。
仓储合同的风险主要包括以下几个方面：一、货物损坏风险仓储合同涉及到货物的存放和保管，货物在仓储期间可能会发生损坏、腐烂、遗失等情况。
这需要仓储服务商做好货物的保管工作，确保货物的安全完整。
同时，仓储客户也应当对自己的货物进行保险，以便在货物损坏时能够得到赔偿。
二、责任风险仓储服务商在承接仓储合同时需要承担相应的责任，如发生货物遗失、损坏等情况，仓储服务商需承担相应的赔偿责任。
因此，在签订仓储合同时，仓储服务商需明确自己的责任范围和赔偿标准，以避免风险。
三、合同纠纷风险在仓储合同的履行过程中，有可能发生合同纠纷，如双方对合同条款的理解不同、合同履行的方式方法等问题。
此时，需要双方积极协商解决，或者通过法律途径解决纠纷，确保合同的有效履行。
为了防范仓储合同的风险，双方需采取以下措施：一、明确合同内容在签订仓储合同时，双方需明确合同的内容，包括仓储期限、仓储费用、货物保险、责任范围、赔偿标准等。
双方应当对合同的各项条款进行仔细阅读和理解，确保双方权益得到保障。
二、加强监督管理仓储服务商需加强对货物的监督管理，确保货物的安全保管。
仓储客户也需对自己的货物进行监督，定期检查货物的情况，避免货物遗失或损坏。
三、做好风险评估在签订仓储合同之前，双方需做好风险评估，评估可能出现的风险情况和应对措施，确保在发生风险时能够及时有效应对。
四、签订合同备忘录为了防范合同纠纷，双方可以在签订仓储合同时签订合同备忘录，将双方的约定和协商内容明确记录下来，以便在发生纠纷时进行核查和解决。
综上所述，仓储合同涉及到双方的权益和责任，双方需加强合作，做好风险防范工作，确保合同的有效履行。
只有双方共同努力，才能够避免潜在的风险，实现合同目标。
物资采购风险点及防控措施
物资采购风险点及防控措施（最新版）目录一、物资采购风险点概述二、物资采购风险点的分类三、物资采购风险点的防控措施四、总结正文一、物资采购风险点概述在企业运营过程中，物资采购是必不可少的环节。
然而，物资采购过程中存在诸多风险点，如供应商选择不当、合同管理不善、价格波动等，这些风险点可能导致企业采购成本上升、采购质量下降，甚至影响到企业的正常运营。
因此，对物资采购风险点进行分析，并制定相应的防控措施，对于企业降低采购风险、提高采购效益具有重要意义。
二、物资采购风险点的分类物资采购风险点主要分为以下几类：1.供应商风险：包括供应商的资信风险、供应能力风险、合作意愿风险等。
2.价格风险：包括市场价格波动风险、采购价格谈判风险等。
3.合同风险：包括合同签订风险、合同履行风险、合同变更风险等。
4.质量风险：包括物资质量风险、供应商质量管理体系风险等。
5.物流风险：包括物流配送风险、物资存储风险等。
三、物资采购风险点的防控措施针对上述物资采购风险点，企业可以采取以下防控措施：1.供应商风险防控措施（1）建立严格的供应商准入机制，对供应商的资信、供应能力、合作意愿等方面进行全面评估。
（2）定期对供应商进行绩效评估，对于绩效不佳的供应商，及时进行替换或改进。
2.价格风险防控措施（1）建立价格监测机制，定期关注市场价格波动，对于价格波动较大的物资，采取战略储备等措施进行应对。
（2）加强采购价格谈判，争取获得更有利的采购价格。
3.合同风险防控措施（1）签订合同前，确保合同内容完整、明确，避免因合同约定不明确而导致的纠纷。
（2）加强合同履行管理，确保双方按照合同约定履行各自的义务。
（3）对于合同变更，应谨慎处理，避免因合同变更而导致的采购风险。
4.质量风险防控措施（1）加强物资质量验收，确保采购的物资符合质量要求。
（2）对供应商的质量管理体系进行评估，确保供应商具备稳定的质量保证能力。
5.物流风险防控措施（1）选择合适的物流方式，确保物资能够安全、及时地送达。
物资采购方面存在的风险及控制能力
物资采购存在的风险及控制物资采购指的是以日常生产和销售为目的而进行的购买各种物资的经济活动。
采购的物资通常主要包括原材料、零部件、设备、固定资产以及工程物资等，而采购也是企业进行生产经营活动的最基本起点。
另外，在采购中物资的价格和质量、选择的供应商，订立的采购合同以及对物资的运送验收与库存管理等，在一定程度上还决定了企业的生存能力与持续发展的能力。
但是在实际采购中却蕴含着极大的采购风险，因此在这种情况下就需要对公司风险情况进行分析，促进物资采购工作的顺利进行。
一、物资采购的风险概述在企业的发展中，企业为了满足日常的经营活动就会进行一定的物资采购。
在采购中还要尽量的用低廉的价格来购买生产发展需要的物资。
但是在采购中还面临着采购风险，采购风险主要指得的是在实际物资采购过程中出现的各种意外情况，例如是采购不及时而使现有物资不能满足生产的需要；供应商由于产能下降而没有及时的供货或者是供应货物不符合要求；采购人员的工作失误等，这些都会使实际采购与预期的目标产生一定的差距。
因此在的物资采购过程中加强对采购的风险管理可以有效的提高企业的生产质量，同时对物资采购加强监督还有利于提高经济效益。
二、物资采购的风险类别1、物资采购的内部风险。
1.1计划采购风险。
在采购中如果是采购的计划制定的不够科学合理或因在施工生产中出现计划在制定时没有涵盖的范围时，就很容易造成供应短缺或者是物资积压。
另在，如果对市场行情没有一定准确的掌握而盲目的进货，也会造成财产损失风险。
1.2责任风险。
在采购风险中很多时候都是由于人员原因引起的，最明显的表现就是责任风险。
比如在签订合同时，的签约人员如果没有强烈的责任心或者是在合同签订过程中没有把好关，就很容易形成合同纠纷，或者是采购人员在采购过程中收受回扣、假公济私而使采购的物资价格高质量差。
另外，在合同管理中如果日常管理比较混乱，也会形成合同的纠纷风险。
1.3物资的存量风险。
在采购中，如果采购工作不能及时的供应项目的需要，项目生产中断就会形成损失风险。
分析物资采购管理风险防控对策
分析物资采购管理风险防控对策徐洪东摘㊀要:文章主要针对物资采购管理廉政风险防控展开研究ꎬ先阐述了其可行性因素ꎬ然后通过对物资采购廉政风险防控中存在的问题进行分析ꎬ重点提出了几点行之有效的防控对策ꎬ主要包括加强廉政教育㊁优化采购业务流程㊁加强防控管理制度的构建㊁加大监控风险的实施力度等ꎬ将廉政风险的防控水平提升上来ꎬ促进物资采购管理活动的顺利进行ꎮ关键词:物资采购管理ꎻ廉政风险ꎻ防控对策㊀㊀在物资采购管理工作中ꎬ廉政风险不容忽视ꎬ这已经成了党风廉政建设的重要一项工作内容ꎮ在一些企业内部ꎬ内部管理制度和监督机制较不完善ꎬ而且监督力度不足ꎬ所以在物资采购管理中ꎬ要积极融入廉政风险ꎬ不断提高物资采购风险的防范水平ꎮ在廉政风险管理中ꎬ要提高对风险防范的高度重视ꎬ对事前风险分析和评估予以高度重视ꎬ将风险保持在合理范围内ꎬ从而将动态和超前的风险管理落实下去ꎮ在物资采购廉政风险管理中ꎬ要注重加强评估和监控等ꎬ将规范性和时效性原则发挥出来ꎬ避免在物资采购管理中出现廉政风险ꎮ一㊁物资采购管理廉政风险防控的可行性因素分析(一)有助于满足物资采购工作的特殊化需求物资采购工作具有较高的特殊性ꎬ这与廉政风险有着密切的联系ꎮ首先ꎬ在买方为主导的市场情况下ꎬ市场的选择权和物资采购权较为显著ꎬ在特殊权力的影响下ꎬ极容易导致特殊风险的出现ꎮ其次ꎬ涉及大额物资采购ꎬ其风险性较为显著ꎮ最后ꎬ缺少完善的相关制度ꎬ运行机制的规范性有待提升ꎬ监督力度也比较薄弱化ꎮ在廉政风险客观存在的影响下ꎬ要基于正确视角进行分析ꎬ将风险保持在萌芽状态内ꎮ(二)有助于将廉政建设的实效性发挥出来对现代风险管理理论进行分析ꎬ风险管理主要是指经济单位要有效识别风险问题ꎬ并采取适宜的处置方式ꎬ脊柱最低成本ꎬ保证风险的有效防范ꎮ风险管理具有高度的连续性特点ꎬ主要体现在构建风险意识㊁识别风险㊁制订风险方案等ꎬ有效识别㊁监控风险问题ꎬ加大预防和控制力度ꎬ采取有效方式保证风险的顺利处置和控制ꎮ对物资采购廉政风险管理进行分析ꎬ在物资采购工作中ꎬ要加强廉政风险管理的实施ꎬ将物资采购领域中潜在的风险挖掘出来ꎬ加强风险管理理论的应用ꎬ确保良好的预测㊁识别以及评估等效果ꎬ在内外部控制的作用下ꎬ科学化管理潜在风险ꎬ避免腐败风险的出现ꎮ基于此ꎬ可以避免体制机制因素的影响下ꎬ出现潜在风险ꎬ深层次挖掘和分析廉政建设中的问题ꎬ将廉政工作的针对性和实效性发挥出来ꎮ二㊁物资采购廉政风险防控中存在的问题(一)廉政教育效果并不显著首先ꎬ形式比较落后ꎬ没有对廉政文化资源予以深度挖掘ꎬ也没有将教育形式予以丰富化ꎬ与创新需求相符合ꎮ其次ꎬ载体较少ꎬ在营造廉政风险方面ꎬ过于注重传统媒体的作用ꎬ没有有效利用新兴媒体ꎮ最后ꎬ缺少巩固强化的力量ꎬ一些企业纪检干部人员较少ꎬ而且一身兼数职现象比较严重ꎬ在廉政教育实施中ꎬ很难保证全过程的精力ꎬ再加上纪检干部频繁更换的影响下ꎬ专业知识水平有待提升ꎮ(二)业务流程较不规范在物资风险业务办理流程中ꎬ相关人员的主导作用显著ꎬ严重威胁着企业的利益ꎮ对其表现进行分析ꎬ在询价方案阶段制订方面ꎬ推荐询价供应商时ꎬ业务人员的主导权较为显著ꎮ此外ꎬ在提报需求计划的询价环节中ꎬ很难对询回单价的真实性予以核实ꎬ其覆盖范围较为单一化ꎬ而且询价公开度尚未实现ꎮ(三)缺少完善的管理机制对当前现状进行分析ꎬ物资供应阶段中ꎬ具有较为完善的物资采购管理制度ꎬ可以对选择询价供应商和明确物资到货等予以明确规定ꎬ使业务人员的自主裁量空间得以展现ꎮ但是在供应商直发物资的到货签认环节中ꎬ其风险较为严重ꎬ也缺少完善的技术监控手段ꎬ很难及时发现和治理违法行为ꎬ如在物资管理信息系统中ꎬ没有对账单环节进行提及ꎬ一旦把关不合理ꎬ极容易导致料款重付风险的出现ꎮ三㊁物资采购管理廉政风险防控对策(一)加强廉政教育首先ꎬ要学习物资采购工作政策和规定ꎬ遵循责任到位的原则ꎬ合理落实好物资采购工作ꎮ其次ꎬ要对国家相关法律知识进行学习ꎬ如«政府采购法»«招标投标法»等ꎬ并积极学习企业物资采购相关制度ꎬ使各级工作人员对物资采购方面的业务知识予以丰富化ꎬ对业务流程进行充分掌握ꎬ结合相应的程序保证职权的顺利行使ꎬ保职责履行到位ꎬ从而促进物资采购工作的顺利进行ꎮ最后ꎬ提高对职业道德教育和廉政教育的高度重视ꎮ要对爱岗敬业和实事求是原则予以积极践行ꎬ对工作人员予以正规的教育和引导ꎬ将工作人员自身的政治素养和道德修养提升上来ꎮ同时ꎬ针对违法行为ꎬ要注重警示教育和案例教育的实施ꎬ引导工作人员树立高度的警惕意识ꎬ将职业道德准则落实下去ꎬ进一步规范职务行为ꎮ此外ꎬ还要在精神上对员工予以关心和爱护ꎬ确保良好的廉政文化氛围得以顺利营造ꎮ(二)优化采购业务流程首先ꎬ对供应商管理予以重视ꎮ对局务管处要求进行分析ꎬ对供应商商务资质审核主体予以改变ꎬ段供应管理科要与物管处保持密切的配合ꎬ做好供应商资质审核工作ꎬ避免重复环节的出现ꎬ引导职能科室责任意识的强化ꎬ并将业务员和供应商的关联性发挥出来ꎮ其次ꎬ注重对价格管理予以优化ꎮ要想将预算价格的实用性提升上来ꎬ避免廉政风险的出现ꎬ站段应对决策提报预算价格进行分析ꎬ局内各个相关单位部门要加强评委组的构建ꎬ为集体决策价格模式的实施创造条件ꎮ㊀㊀㊀(下转第１７页)责任同时具有设计权利ꎮ２.缺陷责任期２０１７版ＦＩＤＩＣ新增了允许承包商获得业主运维记录的条款ꎮ此款的增加对于划分缺陷责任期缺陷责任提供了帮助ꎬ对于承包商有利ꎮ３.Ｉｎｄｅｍｎｉｔｉｅｓ保障此单词在英国法律项下是具有最高保障㊁无保留㊁全部赔偿的意思ꎮ且用此词的地方不受合同责任限制的排除与保护ꎮ我们在与业主合同谈判过程中需特别注意ꎬ对于不合理使用ｉｎｄｅｍｎｉｔｉｅｓ的地方要坚决反对或加以限制ꎬ避免落入业主圈套ꎬ保护自身合法权益ꎮ４.索赔流程将业主对承包商的索赔也加入了索赔流程ꎬ看似公平ꎬ实则因承包商对业主的索赔更多而显得不公平ꎮ新版中将索赔的流程障碍增加到了５个ꎬ即索赔一旦启动必须要按流程逐步进行解决ꎬ不能再待项目完工时解决ꎮ当业主使用新版２０１７合同条件时ꎬ我们必须要按此流程解决索赔事宜ꎬ否则就将失去索赔权ꎮ对此ꎬ承包商需投入更多的资源和精力来应对索赔ꎮ二㊁结语很多国际项目有市场和政治双重属性ꎬ央企因政治站位有较重的政治责任ꎮ所以要防止外方对我们滥用政治手段施压以谋取不正当利益ꎬ央企本身需考虑政治责任与商业利益的平衡ꎮ在中资企业国际承包商行列我们虽然在前沿ꎬ取得了不俗的成绩和进步ꎬ但相比于日本㊁韩国同行而言ꎬ我们仍然存在不小的差距ꎬ并且差距还在扩大ꎮ日韩企业海外项目起步比我们早ꎬ经营时间比我们长ꎬ项目模式多且灵活ꎮ但我们可以通过战略调整ꎬ战术加强ꎬ逐步缩小差距迎头赶上ꎮ具体建议:第一要建立以国家㊁地区和客户为核心的战略ꎮ第二从长远考虑㊁市场滚动开发㊁利用项目群效应树立品牌ꎮ第三主动为业主培育㊁发掘和策划项目ꎮ第四对于大项目联合竞标㊁提高整合内外部资源的能力ꎮ第五加大培养与建设国际业务市场开发㊁投融资㊁商务㊁法律㊁技术人才队伍ꎮ第六在亚非拉等国际市场增长放缓㊁竞争激烈的情况下ꎬ考虑向经济实力强㊁法律法规完善的发达国家市场进军ꎮ作者简介:张随ꎬ中国葛洲坝集团国际工程有限公司ꎮ(上接第１５页)(三)加强防控管理制度的构建首先ꎬ在制度防控方面ꎮ要想将防控措施落实下去ꎬ要加强防控制度和长效机制的构建ꎮ加强内部控制制度的构建ꎬ将权力界限予以明确化ꎬ不断提高工作程序的规范性ꎬ保证良好的办事效率ꎬ并给予决策透明度一定的保障ꎬ统一权力制衡原则ꎬ避免出现廉政风险ꎮ从实际情况出发ꎬ积极落实监督方法ꎬ避免在关键环节中ꎬ造成廉政建设风险的出现ꎮ积极落实企业各项规章制度ꎬ尤其对于反腐倡廉制度ꎬ引导党员领导干部树立高度的自律意识和廉洁意识ꎮ此外ꎬ要对现有制度予以清理修订ꎬ从风险点的需求出发ꎬ注重制度系统性和可操作性的发挥ꎮ其次ꎬ创新机制防控ꎮ基于系统论的指导ꎬ加强风险防控机制的构建ꎮ注重分段管理的实施ꎬ加强业务制衡机制的形成ꎮ独立化分离采购岗位㊁价格监管等ꎬ使各个环节的相互制约和平衡得以保证ꎮ将物资采购进度控制和物流控制落实下去ꎬ加强过程控制订期分析制度的构建ꎬ实时化跟踪和控制物资供应的各个环节ꎮ在采购管理方面ꎬ要加强价格预警机制的构建ꎬ加强ＥＲＰ等信息平台的构建ꎬ加强物资供应全流程的管理制度的构建ꎬ如计划㊁采购以及招标等ꎬ对新型采购模式予以实施ꎬ如网上动态竞价采购等比较常见ꎬ在电子商务等渠道的带动下ꎬ将采购指导价监管等长效机制予以完善化ꎮ(四)加大监控风险的实施力度在廉政风险管理方面ꎬ要注重强化监控风险ꎮ针对廉政风险点的变化ꎬ要予以密切监督和控制ꎬ加大防控力度ꎮ而且还要对风险管理各个环节的运行情况予以监控ꎬ积极落实防控措施ꎮ在监控方面ꎬ纪检部门扮演着重要角色ꎬ要对督导检查和考核评估等责任予以执行ꎮ将民主监督工作的深度予以提升ꎬ对风险处置工作予以高度重视ꎬ一旦发现违法行为ꎬ要在第一时间予以处置ꎬ将风险保持在可控范围内ꎬ同时还要对违法行为的原因进行剖析ꎮ需要注意的是ꎬ廉政风险管理情况ꎬ要在绩效考核体系中发挥出来ꎬ为干部年终考核提供一定的依据ꎮ同时ꎬ在监督方面ꎬ要注重将内部控制㊁ＥＲＰ等监督作用发挥出来ꎬ集中整合事前预防和事后惩罚ꎬ并密切衔接党内监督和群众监督ꎬ将监督工作力度提升上来ꎮ事后监察要延伸到过程监察ꎬ实现单一监察向综合监察的顺利过渡ꎬ给予权力在阳光下运行一定的保障ꎮ此外ꎬ在采购业务监管方面ꎬ信息化技术手段的应用也是必不可少的ꎬ要将采购信息化管理落实下去ꎬ第物资采购管理的相关要求进行分析ꎬ借助技术手段予以固化ꎮ对物资管理信息系统中ꎬ要注重将 应付款管理 模块全部功能予以启用ꎬ在系统中ꎬ可以查询到全部账单ꎬ避免料款重付风险的出现ꎮ四㊁结束语综上所述ꎬ在物资采购管理过程中ꎬ预防腐败工作的实施非常重要ꎬ面对廉政风险的出现ꎬ企业必须要予以高度重视ꎬ采取切实可行的防控措施ꎬ保证防腐倡廉建设水平的稳步提升ꎬ进一步规范物资采购管理行为ꎬ使企业内部管理水平得到全面进步和提升ꎬ促进企业可持续发展建设目标的顺利实现和达成ꎮ参考文献:[１]罗昭林.继续深化体制机制建设㊀全力推动物资与采购工作创新发展[Ｊ].铁路采购与物流ꎬ２０１７ꎬ１２(６):２３－２６.[２]王辉.勇于担当创新㊀敢于真抓实干㊀努力推进全局物资管理水平再上新台阶[Ｊ].铁路采购与物流ꎬ２０１６ꎬ１１(５):２３－２７.作者简介:徐洪东ꎬ国网河北省电力有限公司物资分公司ꎮ。
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物资未经验收即投入现场安装
中
直接配送施工现场物资应及时办理验收手续后方能投入使用。
国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国网（物资/2）125-2013）第六十三条;《国家电网公司实物库存管理办法》（国网（物资/2）237-2014）第二十条
236
物资领用无手续或手续不齐全
中
严格按照要求规范项目物资领用手续。
264
废旧物资处置收支“一条线”
中
废旧物资处置资金应管理执行“收支两条线”原则，不得将销售成本在销售收入中抵扣。
《国家电网公司物资管理通则》（国家电网企管〔2014〕139号）第六十五条
265
虚列废旧物资处置过程中的费用
重
应按实列支废旧物资处置过程中发生的处置服务费。
258
出售废旧物资竞价不合规
上网竞价处置的废旧物资缺少合规报废手续
中
上网竞价处置的废旧物资必须履行完备的报废手续。
《国家电网公司废旧物资网上竞价管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第十三条
259
开展网上竞价活动的代理机构不具备相关资质
中
应委托具备相关资质的代理机构开展网上竞价活动。
《国家电网公司废旧物资网上竞价管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第十六条
262
未向竞价中标单位出售废旧物资
重
应切实履行网上竞价中标结果。
《国家电网公司废旧物资网上竞价管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第四十一条
263
废旧物资收入处理不合规
废旧物资处置收入未入账
中
应按规定将废旧物资销售收入入财务帐，不得私自变卖、置换。
《国家电网公司工程财务管理办法》（国家电网企管〔2014〕742号）第三十二条
244
超规定范围寄存物资
中
对不在国网公司寄存目录中的物资严禁寄存。
《国家电网公司仓储业务管理工作规范（试行）》第六十一条
245
结余物资管理不到位
结余物资未足量回收
中
加强物资的核对、管理工作，及时办理结余物资退库。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国网（物资/2）125-2013）第四十三条
246
256
违规报废可利用拆旧物资
中
对可再利用的设备不得随意报废，应按规定在内部调剂使用。
《国家电网公司直属产业技术改造和设备大修工作管理办法》（国网（产业/4）354-2014）第三十三条
257
未按规定及时完成报废手续
中
拆旧物资在退库后应在一个月内完成技术鉴定和报废手续，尽快清理库存。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国家电网法〔2013〕1082号）第四十五条
249
废旧物资管理方面
拆旧计划编制、执行不合规
初步设计中的拆旧清册编制不规范
中
应加强初步设计编制和初步设计评审工作，准确反映拆旧工程量。
《国家电网公司生产技术改造和设备大修项目初步设计编制与评审管理规定》（国网（运检/4）317-2014）第二十三条
250
拆旧物资未及时足额回收
拆旧物资未足额退库
中
对未回收的拆旧物资应及时足额收回，并在财务竣工决算时闭环。
《国家电网公司物资管理通则》（国家电网企管〔2014〕139号）第五十条
232
存在计划外采购日常抢修物资
中
及时申报年度抢修物资需求计划，并做好存储工作。
《国家电网公司物资计划管理办法》（国家电网法〔2013〕1082号）第四十条
233
多计列设备材料运杂费
虚列、多计设备材料运杂费用
重
准确计算设备材料运输费，并按实发生。
《国家电网公司废旧物资处置管理办法》第十九条
251
拆旧物资以料代工
中
应在工程结束后及时组织施工单位退回拆旧物资，严禁以料代工。
《国家电网公司生产技术改造工作管理规定》（国网（运检/3）157-2014）第三十三条
续上表
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
252
废旧物资管理方面
拆旧物资保管不到位
结余物资长时间存放在仓库，未及时进行综合利用
轻
进一步加强物资管理，加大利库力度，降低库存积压物资。
《国家电网公司实物库存管理办法》（国网（物资/2）237-2014）第九条
247
结余物资帐外存放
中
结余物资应及时办理退库手续，统一管理。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国网（物资/2）125-2013）第四十二条
260
未按照规定费率测算并多支付委托竞价代理机构代理费用
中
物资部门应按照国家规定收费标准与代理机构签订代理合同。
《国家电网公司废旧物资网上竞价管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第十五条
261
出售废旧物资未经电子商务平台实施网上竞价
中
废旧物资处置应统一纳入电子商务平台集中实施。
《国家电网公司物资管理通则》（国家电网企管〔2014〕139号）第六十四条
《国家电网公司工程财务管理办法》（国家电网企管〔2014〕742号）第二十九条
234
应甲供物资转乙供
乙供物资价格高于同期市场价（中标价）
中
及时收集同类产品同期市场价格信息，为确定乙供材价格提供合理依据。
《国家电网公司物资计划管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第八条
235
物资出入库管理方面
《国家电网公司仓储业务管理工作规范（试行）》第八十八条
237
物资虚假出入库
利用项目虚假领料形成帐外物资
重
不得利用项目进行虚假出库，形成帐外物资。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国网（物资/2）125-2013）第20条
238
频繁领退料，导致工程成本不实
中
项目单位应按照项目的实际情况进行物资领料，确保工程成本真实准确。
物资及合同管理方面风险及防控措施
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
229
物资采购管理方面
采购计划不准确
未按规定将所需设备和材料纳入物资需求计划
中
按照年度综合计划结合实际发生，及时将项目建设或年度维修所需各类物资进行收集和审查，并纳入需求计划。
《国家电网公司物资计划管理办法》（国家电网法〔2013〕1082号）第四条
248
利库物资管理不到位
库存物资库龄过长，存在减值风险
中
加强物资管理，具用使用价值的物资及时平衡利库，对长期积压且无利用价值的物资应做报废处理。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国网（物资/2）237-2014）第二十八条；《国家电网公司实物库管理办法》(国网(物资/2)237-2014)第四十七条
拆旧物资未按资金来源、项目名称退库
轻
项目管理部门应按项目和资金来源编制拆旧物资退库清单，物资公司在接收时应有效核对办理入库。
《国家电网公司物资仓储配送管理办法》（国家电网法〔2013〕1082号）第四十四条
253
拆旧物资与在建物资混放
中
应将拆旧物资与在建物资分区堆放，并按品种、规格等建立实物卡。
《国家电网公司实物库存管理办法》（国家电网企管〔2014〕539号）第二十三条
230
上报物资计划与设计文件不一致
中
及时向设计单位提供必要文件并监督编制的设计文件是否符合本单位物资采购标准，同时加强物资需求计划审核工作。
《国家电网公司物资计划管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号）第十九条
231
上报物资计划未经平衡利库
中
汇总各部门物资需求计划经平衡利库后形成相应的物资采购计划，避免造成物资积压在库和资金浪费。
254
出售的废旧物资出库手续欠规范
中
出售的废旧物资出库时物资公司应按规定办理相关手续。
《国家电网公司实物库存管理办法》（国家电网企管〔2014〕539号）第四十一条
255
拆旧物资鉴定不及时、不合规
拆旧资产报废未履行报废手续
中
拆旧物资报废应履行固定资产报废审批手续。
《国家电网公司固定资产管理办法》（国家电网企管〔2014〕165号）第二十八条
242
寄存物资管理不到位
未签订寄存协议擅自寄存物资
中
对未实际到货的物资不得办理入库手续，且不得擅自寄存。
《国家电网公司物资采购合同承办实施细则》（国网（物资/4）245-2014）第五十八条
243
长期寄存物资监管不力，造成物资流失
中
加强物资管控，及时收回寄存于厂家的物资，防范资产损失风险。
《国家电网公司物资采购合同承办实施细则》（国网（物资/4）245-2014）第五十八条
物资库存管理方面
库存物资管理不规范
未定期对库存物资进行盘点
轻
按规定定期盘Βιβλιοθήκη ，确保帐、卡、物相符。《国家电网公司仓储业务管理工作规范（试行）》第九十八条
241
库存物资账实不符
中
对账实不符情况，应及时查明原因进行处理，确保账实相符。
《国家电网公司实物库存管理办法》（国网（物资/2）237-2014）第四十五条
《国家电网公司工程财务管理办法》（国网（财/2)351-2014）第二十九条
239
物资以领代耗，虚增成本
物资以领代耗，虚增成本
中
加强物资管理，及时将结余物资退库。
《国家电网公司实物库存管理办法》（国网（物资/2）237-2014）第二十二条
续上表
序号
专业类别
二级分类
三级分类
风险等级
规范措施
政策条款
240