案件防控自查报告

案件防控自查报告今年是我行的合规管理规范年，案件防控工作是工作的重点，作为一名临柜人员我始终坚持客户开户严格执行存款“实名制”制度，手续真实有效，在网络连接正常的情况下对客户身份经过联网核查。现金清点真实有效。我在办理业务过程中不存在混岗现象，按照规定柜员不给自己办理业务，不存在收款不记账或手工记账未经主管签章现象。存取错账后当时告知客户，并按照规定进行账务处理。让客户签字确认。无折（卡）存款时坚持联网核查且留存存款人身份证件复印件。临时离柜后退屏且印章收妥。客户更换、补磁存单（折）坚持负责人经过授权后进行操作。不存在记账顺序和记账方向错误现象，确认客户存单（折）的真实性和有效性。大额交易坚持备案和反洗钱上报制度。业务办理结束后不私自留存客户存单（折），身份证件复印件，客户密码印章等情况，客户作废存单（折）坚持剪角作废，资料妥善保管，确认客户卡折同开和客户资料返还，对公销户手续和资料保管按照我行规定合规管理，杜绝一切风险隐患。挂失业务包括凭证挂失、密码印章挂失，由本人带身份证到开户网点挂失，挂失若为代理人挂失，代理人身份证件经过联网核查，挂失经过授权且合规，挂失人签字确认，登记薄记载事项齐全，挂失期满后由本人或经公证授权的代理人凭有效身份证件领取客户存单（折）、密码或现金，挂失资料合规妥善保管。