信用社案件专项治理自查报告
xx信用社案件专项治理工作自查情况汇报
xx信用社案件专项治理工作自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对xx信用社案件专项治理工作进行了自查，现将情况汇报如下：
1. 组织建设方面：
- 建立了案件专项治理工作领导小组，明确职责和成员，确保工作有序开展。
- 在各部门内部建立了相应的案件专项治理工作小组，明确工作职责和人员分工，做到层层负责。
2. 案件排查方面：
- 按照工作计划，对信用社内部存在的各类违纪违法案件进行了全面排查，确保不漏一户。
- 加强与相关部门的协调与合作，共同打击涉案行为，确保案件的有效整治。
3. 处理措施方面：
- 对排查出的违纪违法案件进行了及时核查和处理，并采取相应的惩处措施，严肃追究责任。
- 同时，加强了内部风险防控措施，对可能导致违纪违法行为的源头进行整改，确保案件专项治理工作的长效性。
4. 教育培训方面：
- 开展了针对信用社员工的案件专项治理培训，加强对员工的法律法规教育，提高员工的风险意识和法律意识。
- 针对案件排查中发现的问题和不足，开展了相关的培训和学习，提高工作人员的专业素质和能力。
综上所述，xx信用社案件专项治理工作自查情况良好，取得了一定的成效。
但仍存在一些问题和挑战，我们将进一步加强工作，完善制度，改进措施，确保案件专项治理工作的顺利进行。
谢谢！。
信用社案件专项治理自查报告1
信用社案件专项治理自查报告1我认真学习《XX市农村信用社案件专项治理工作实施方案》，通过案件专项治理第一阶段的学习，我深刻地认识到有章不循，会给我们信用社带来多大的危害。
联社开展案件专项治理工作，是一次“治病救人”的工作，开展得好，可以从源头堵住漏洞，扼制案件的发生。
我也存在不重视规章制度、操作规程的思想，以及有章不循的行为。
通过这次自查，我决心改正错误，达到“脱胎换骨”的目的。
我从事的是出纳工作，平时没有经常学习信用社的规章制度，总是心存侥幸，对于密码管理，我在修改柜员卡密码时，没有要求旁人回避。
登记簿有时没有及时登记，移交登记簿总是我一手包办，有个别的日子，请事假竟没有办理交接登记手续，在移交登记簿里的交接事项记录栏里，我总是填写“储蓄终端密码”一项，然而，此项是旧系统的交接事项，直到联社稽核人员指出，我才恍然大悟。
对于出纳工作中的长短款，我能够及时在错款登记簿中登记，长款退还顾客，短款要求顾客补足，对于工作中发现的假币，能够及时没收，并出具假币收缴凭证，然后在假币登记簿里登记。
在文明优质服务中，我做的不够，有时星期六日上班，未带岗号牌。
轮到我做值日安全员时，未清理天花板上的蜘蛛网，有时上班时间看报纸，对于个别同事在上班时间穿拖鞋，我未能勇敢地指出等。
通过认真阅读《XX信用社原XX代办站XXX在职期间挪用存款及被辞退后诈骗公众资金案》，我从思想上认识到空白重要凭证管理的重要性。
每次领取空白重要凭证，我都认真地复核，针对一些客户把存款凭条当成存当的错误行为，我经常教客户识别存单。
针对以上自查发现的问题，我知道是到了非下猛药不可的地步了。
我决心改正错误，以后经常学习信用社的规章制度和操作规程，严格照章办事，做好文明优质服务工作，保证今后不再犯类似的错误。
信用社案件专项治理工作自查报告2篇
信用社案件专项治理工作自查报告 (2)信用社案件专项治理工作自查报告 (2)精选2篇（一）根据要求，我对信用社案件专项治理工作进行了自查，并编制了以下报告：一、工作状况：1. 我们建立了专门的案件专项治理工作组，负责协调和推进相关工作。
2. 我们制定了案件专项治理工作计划，并按照计划进行了实施。
3. 我们加强了对信用社内部各个环节的监督和管理，确保了案件治理工作的高效进行。
4. 我们建立了案件信息管理系统，确保了案件的及时记录和归档。
二、主要工作内容：1. 我们进行了信用社内部各个环节的分析，找出了存在的问题和风险点。
2. 我们制定了相应的治理措施，并进行了具体的实施。
3. 我们加强了对信用社员工的培训和教育，提高了工作人员的风险意识和案件处理能力。
4. 我们与相关部门进行了协作，共同治理信用社案件，取得了一定的成效。
三、存在的问题：1. 在案件发现和处置过程中，存在一定的时间延误和信息不畅的问题，需要进一步完善和改进。
2. 我们对信用社内部的风险点识别和防范措施还有待加强，需要对风险进行全面的分析和评估。
四、改进措施：1. 我们将进一步加强对信用社内部环节的监督和管理，确保案件的及时发现和处理。
2. 我们将加强对信用社员工的培训和教育，提高他们的风险意识和案件处理能力。
3. 我们将改进案件信息管理系统，提高信息的及时性和准确性。
以上是我对信用社案件专项治理工作的自查报告，希望能够得到相关部门的指导和支持，进一步提升我信用社的治理能力和效果。
信用社案件专项治理工作自查报告 (2)精选2篇（二）尊敬的领导：根据信用社案件专项治理工作的要求，我们自行进行了一次全面的自查工作，并结合自查情况，编写了本次治理工作的自查报告，具体内容如下：一、治理工作的现状分析：1.案件数量：经过统计，我行近两年发生了总共10起信用社案件。
2.案件类型：这些案件主要涉及贷款违约、信用社员工违规操作以及内部人员贿赂等问题。
农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告
农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告一、背景介绍农村信用联社作为各地农村金融体系的重要组成部分，承担着服务农村经济发展和农民群众的重要任务。
然而，在金融活动中，也不乏发生违法犯罪案件的情况。
为了加强对案件的防范和治理，农村信用联社营业部进行了专项治理行动，并开展了自查工作，以发现和整改存在的问题。
本报告是农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告，旨在总结自查工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。
二、自查工作内容自查工作主要包括以下几个方面：1.组织架构和人员配备：查看组织架构是否合理，人员配备是否合适，并核实人员是否具备相应的技能和资质。
2.业务流程：检查各项业务流程是否规范，是否存在便捷之门、特事特办等违规行为。
3.内部控制制度：审查内部控制制度是否健全，制度的执行是否到位，是否存在制度漏洞。
4.风险管理体系：检查风险管理体系是否完善，是否存在风险管理不到位的情况。
5.信息系统和技术支持：检视信息系统和技术支持是否健全，是否存在信息技术安全漏洞。
三、自查结果分析在经过自查工作后，农村信用联社营业部发现了以下问题：1.组织架构和人员配备：部分岗位人员配备不足，导致工作压力大，容易出现疏漏和错误。
2.业务流程：部分业务流程不规范，存在逾期办理、随意变更等问题，容易引发风险。
3.内部控制制度：一些内部控制制度不够完善，规定不明确，执行不到位，容易造成漏洞。
4.风险管理体系：风险管理体系有待进一步加强，风险评估和监控不够精准，解决问题的能力有限。
5.信息系统和技术支持：信息系统安全防护不够完善，存在信息泄露和攻击的风险。
四、改进措施针对上述问题，农村信用联社营业部将采取以下改进措施：1.组织架构和人员配备：优化组织架构，合理配置人员，提供培训和学习机会，提升员工的专业技能和综合素质。
2.业务流程：修订业务流程，明确各项流程要求，加强流程审核和监督，确保业务办理的规范性和一致性。
3.内部控制制度：修订、完善内部控制制度，明确制度内容和执行方式，加强内部控制制度的推行工作，并进行定期的制度审查和调整。
信用社案件专项治理工作自查情况汇报
信用社案件专项治理工作自查情况汇报信用社案件专项治理工作自查情况汇报为深入贯彻落实党中央、国务院关于加强金融风险防控工作的决策部署，近年来，各级金融监管部门相继出台一系列政策，持续治理金融领域风险问题。
其中，信用社作为我国县域金融服务的基础性组织，其稳健运行意义重大。
然而，由于历史问题和内部管理薄弱等原因，一些信用社在经营管理中出现了各种问题，损害了社会公信力和金融系统稳定。
为此，全国银保监会于2021年6月发布《关于开展信用社专项治理工作的通知》，对信用社开展专项治理工作提出了明确要求。
本文就本信用社在此次专项治理工作中的自查情况进行一次汇报。
一、情况概括本信用社在专项治理工作中积极主动作为，建立了专项治理领导小组，定期召开工作会议，制定了全面整改方案，详细列出了具体整改任务及时间节点，并制定了专项整治方案。
按照银保监会的通知要求，对本信用社的业务经营、内部管理、风险防控等方面进行了全面、系统、深入的自查，发现了一些问题，如：风险管理不到位、资产质量存在隐患、客户信息管理不规范、内控制度不健全等。
我们认真对照自查清单进行了核查，针对发现的问题制定并实施了相应的整改措施。
二、治理措施针对自查中发现的信用风险管理不到位的问题，我们采取了全面强化管理、提高风险预警、加强信息披露等措施，建立并完善了风险分类管理体系，加强了对风险的识别、评估、监管和控制，制定了风险管理制度，加强了对重点客户的关注和分析，深化了内部巡检和日常监管力度，及时发现和解决风险问题，确保经营合规、稳健发展。
针对自查中发现的资产质量存在隐患的问题，我们采取了加强资产质量监管、分类管理、清收回收等措施，全面排查和摸清非标资产数据情况，核实和处理了不良资产，建立和完善了资产质量管理制度，强化了风险防范和清收回收工作，提高了不良资产清收回收的效率和质量。
目前，本信用社的不良资产率、关注类资产比、逾期贷款率等各项指标均得到了有效控制和改善。
信用社案件专项治理岗位自查报告
信用社案件专项治理岗位自查报告一、引言本报告旨在对信用社案件专项治理岗位的工作进行自查总结，并提出改进措施，以确保信用社案件专项治理工作的高效运行和优质服务。
二、背景信用社案件专项治理是保障信用社正常运行和风险控制的关键工作之一。
通过建立完善的治理机制和流程，加强风险防控能力，信用社能够更好地管理和处置案件，并提供更加可靠的服务。
三、自查内容及结果1. 案件录入和整理•自查目标：验证案件录入和整理工作是否规范、准确。
•自查方法：通过查阅案件登记台账和相关资料，核对案件信息的录入与整理过程。
•自查结果：自查发现个别案件录入和整理工作存在一些差错和遗漏，但整体较为规范，准确度较高。
2. 案件调查和核实•自查目标：确认案件调查和核实工作的专业性和全面性。
•自查方法：对案件调查文件进行抽查，审查案件调查报告的分析和结论是否客观、准确，核实案件核实的过程和结果是否合规。
•自查结果：自查发现案件调查和核实工作较为专业，但有部分案件的调查报告缺少必要的分析和结论，需要进一步加强。
3. 案件处置和销案•自查目标：检查案件处置和销案工作的效果和合规性。
•自查方法：对已处置和销案的案件进行回溯核对，验证处置和销案的程序是否符合要求，并评估处置和销案效果。
•自查结果：自查发现案件处置和销案工作整体效果良好，但有少数案件存在处置不彻底和销案未妥善处理的情况，需要加强协调与沟通。
4. 案件管理和反馈•自查目标：分析案件管理和反馈工作的规范性和及时性。
•自查方法：回顾案件管理流程，审查案件反馈记录，评估案件管理和反馈的规范程度和响应速度。
•自查结果：自查发现案件管理和反馈工作整体规范程度高，反馈及时，但仍有少数案件的管理和反馈不够规范和及时，需要加强培训和沟通。
四、自查总结通过对信用社案件专项治理岗位工作的自查，总结出以下问题：1.录入和整理环节存在个别差错和遗漏，需要加强操作规范性和准确性。
2.案件调查报告缺少必要的分析和结论，需要加强案件调查人员的专业能力培养。
信用社案件专项治理工作自查情况汇报
信用社案件专项治理工作自查情况汇报信用社案件专项治理工作自查情况汇报随着我国经济的快速发展，信用社作为一种重要的信用机构，在拓宽农村金融服务的同时也面临着越来越复杂的风险。
为了打击违法犯罪行为，维护信用社和信用社客户的合法权益，强化信用体系建设，我行开展了信用社案件专项治理工作。
现进行工作自查情况汇报如下：一、组织机构及工作开展情况为了全面推进信用社案件专项治理工作，我行成立了由分管领导任组长、主管部门负责人为组员的专项工作小组，统筹协调相关部门开展工作。
工作小组召开多次会议，研究制定了工作方案和实施细则，并向全行下发了工作通知。
截至目前，我行已全面启动信用社案件专项治理工作。
二、工作重点及目标我行信用社案件专项治理工作，重点针对信贷、存款、资金结算等风险领域，着力打击涉及信用社客户利益的违法犯罪行为，全面深入推进信用体系建设，确保信用社稳健、健康发展。
本次工作的主要目标：1、全面排查信用社涉案情况，深入分析案件原因，精准打击违法犯罪行为，彻底清除社会黑恶势力对信用社业务的破坏。
2、规范信用社内部管理，建立健全内部控制机制，加强对信用社业务风险的识别、评价和管控，提升信用社的风险防范能力。
3、加强信用社内部培训，提高员工对信用体系建设的认识和理解，营造良好的内部文化氛围，提升员工工作责任感和透明度。
三、工作进展情况及成效自工作启动以来，我行通过各种线上、线下途径，对全辖管辖内的信用社进行全面排查，重点关注它行民营小贷公司、个体融资部等领域，全面摸清各个信用社的资产负债情况、业务模式、风险领域和经营管理水平。
截至目前，已排查信用社847家次，发现信用风险事件42宗，涉及金额近2亿元。
同时，我行成立了案件调查组，依法依规开展调查、取证工作，追回信用社贷款逾期本息共计5000万元。
此外，我行还通过加强对信用社内部控制的监管，推动各家信用社建立健全内部档案管理制度和内部业务流程管理制度，规范了信用社内部风险管理流程，提升了信用社的风险防范能力。
信用社综合治理自查总结报告
信用社综合治理自查总结报告1. 前言为了加强对信用社的管控和规范，在不断变化的市场环境中，针对信用社的综合治理进行自查，是防范风险、促进经营的重要手段。
本报告通过对信用社综合治理自查的情况进行总结和分析，对发现的问题进行深入剖析，并提出相应的整改措施和建议，为信用社日后更好地规范经营提供参考。
2. 自查方法本次自查是在信用社现有管理制度和规章的基础上，通过查阅资料、实地观察、专项测试等方式，进行综合性自查。
自查时间为2021年3月至4月，涵盖信用社的管理、业务、内部控制、资金运作、风险控制等多个方面。
3. 自查结果3.1 管理方面在管理方面，信用社存在以下问题：1.没有完善的管理制度：目前信用社的各项管理制度和规章仍然存在漏洞，不能覆盖所有的工作流程和岗位责任，需要进一步完善和规范。
2.人员管理不够严格：信用社的人员管理过程存在不严谨现象，管理人员的权责划分和任务分配不合理，人才的引进和评价缺乏标准，应加强人员管理。
3.决策缺乏科学性：信用社在决策过程中，缺乏科学性和综合性，需要引入现代管理思想和模式，加强决策的科学性。
3.2 业务方面在业务方面，信用社存在以下问题：1.市场竞争力不够强：信用社当前的定位和业务模式，不能很好地满足市场需求，需要引入更具竞争力的产品和服务，提升业务竞争力。
2.风险防范意识不够强：信用社在业务开展过程中，风险意识和防范意识不够强，需要增强风险防控和内部控制意识，降低市场风险。
3.业务创新不够：信用社在业务开展过程中，创新意识不够强，需要注重业务创新和不断提升服务质量，为客户提供更为优质的服务和产品。
3.3 内部控制方面在内部控制方面，信用社存在以下问题：1.信息系统不完善：信用社的信息系统建设较为落后，存在信息不及时、不准确等问题，需要加强信息系统建设，提升数据管理和运营水平。
2.内部人员关联交易较多：信用社内部人员之间关联交易较多，容易引发信用风险，需要加强关联交易管理，提升风控能力。
信用社案件专项治理工作自查报告
信用社案件专项治理工作自查报告信用社案件专项治理工作自查报告一、工作概况信用社是承担乡村间的货币结算功能的金融机构，而信用社案件专项治理工作就是针对信用社中存在的违规违法问题展开的一系列整治措施。
本报告将对我司信用社案件专项治理工作进行自查总结，以期发现问题、找出原因，并提出改进措施。
二、自查问题发现经过自查，我司信用社案件专项治理工作存在以下问题：1.工作定位不明确：信用社案件专项治理工作存在目标不明确、制度不完善等问题，导致工作重心不够准确，治理效果不明显。
2.工作责任不落实：信用社案件专项治理工作中负责人员存在工作混淆、推诿责任现象，导致工作责任不落实、工作任务不落实。
3.监督措施不到位：信用社案件专项治理工作中缺乏有效的监督措施，导致案件发生后追溯困难、责任难以追究。
4.内部管理不完善：信用社案件专项治理工作中内部管理不完善，存在部门之间沟通不畅、信息流转不畅等问题。
5.培训和教育薄弱：针对信用社案件专项治理工作中的知识技能更新、业务培训等方面存在不足，导致工作不规范、风险难以控制。
三、原因分析1.工作定位不明确的原因是因为在制定工作任务和制度时对工作定位没有准确把握，对案件专项治理工作的目标没有明确界定。
2.工作责任不落实的原因在于相关负责人对案件专项治理工作的重要性认识不足，并推诿责任，导致责任的缺失。
3.监督措施不到位的原因是由于缺乏有效的监督机制，对于案件发生后没有规范的处理流程和明确的责任追究制度。
4.内部管理不完善的原因主要是因为工作中部门之间的沟通和协作不够顺畅，信息流转不畅导致各部门之间不知晓工作实施情况。
5.培训和教育薄弱的原因主要在于对案件专项治理工作的培训和教育不够重视，没有协调有效的培训资源和渠道。
四、改进措施为了解决上述问题，我司信用社将采取以下改进措施：1.明确工作定位：进一步明确信用社案件专项治理工作的目标和任务，制定具体可操作的制度和措施。
2.落实工作责任：明确工作责任人员，认真履行职责，加强监督和考核，确保工作责任的落实。
信用社案件专项治理工作自查报告
信用社案件专项治理工作自查报告
尊敬的领导：
根据公司的要求，我对信用社案件专项治理工作进行了自查，并将自查报告如下：
一、信用社案件专项治理工作开展情况
自查期间，公司按照相关政策和规定，组织了信用社案件专项治理工作，包括建立专项工作小组、制定工作计划、开展风险排查、加强内部控制等。
同时，公司还加强了对从业人员的培训和教育，提高了工作人员的风险防范意识和法律意识。
二、问题及整改情况
在自查中，我发现了以下问题：
1. 案件排查不全面：由于时间和资源限制，我公司在信用社案件专项治理中无法对所有业务进行全面排查。
需要加强业务风险排查的力度，确保排查的覆盖面更广。
2. 内部控制不到位：在信用社案件专项治理工作中，部分业务人员的内部控制意识不强，导致部分案件的发生。
需要加强对从业人员的内部控制培训，提高他们的风险防范意识。
针对以上问题，我们已经制定了相应的整改措施：
1. 增加案件排查频次：将增加每月的案件排查频次，确保业务的全面排查。
2. 开展内部控制培训：制定相关培训计划，加强对从业人员的内部控制培训，提高他们的风险防范意识。
三、下一步工作计划
在整改措施落实的基础上，下一步我们将继续做好信用社案件专项治理工作，包括加强与相关部门的协调和沟通，完善内部控制机制，提高整体的风险防范能力。
以上就是我对信用社案件专项治理工作自查的报告，请领导批示。
此致
敬礼
XXX
日期：YYYY年MM月DD日。
2024年信用社案件专项治理工作自查报告
2024年信用社案件专项治理工作自查报告一、工作概述自2024年起，为进一步加强信用社案件专项治理工作，提高信用社风险防控能力，我单位制定了一系列专项措施和工作计划。
本报告将对信用社案件专项治理工作进行自查总结，总结工作成效，反思问题和不足，并提出下一步的改进方案。
二、工作成效1. 专项整治行动开展顺利。
我们组织了一次全员培训会议，统一了思想，明确了目标，并制定了详细的工作计划。
在整个过程中，各部门密切协作，沟通顺畅，使整治工作进展顺利。
通过专项整治行动，我们成功查处了一批信用社违规操作和内部腐败问题，有效遏制了信用社案件的发生。
2. 风险防控能力得到提升。
通过整治行动，我们发现了一些风险隐患并及时消除，对客户身份认证、资金流动性管理等方面进行了加强。
我们还加强了对信用社内部员工的培训和教育，提高了员工的业务素质和风险意识，有效减少了内部人员参与腐败行为的可能性。
3. 加强了与监管部门的合作。
在整治行动中，我们积极主动与监管部门沟通合作，及时报送相关案件线索和整改进展情况，得到了监管部门的充分支持和指导。
我们还与相关监管部门建立了定期沟通机制，加强了监管部门对信用社的监督和指导，为信用社的健康发展提供了保障。
三、存在问题和不足1. 对信用社内部管理还需加强。
虽然通过整治行动，我们发现了一些内部问题并及时处理，但在日常管理中仍存在一些漏洞和不足，例如对员工的日常行为监督不够严格，信息披露和合规管理等方面还需要加强。
2. 风险防控措施还需完善。
在整治行动中，我们虽然加强了对客户身份认证和资金流动性管理等方面的管控，但在应对新型风险和技术手段方面仍有欠缺，需要进一步研究和完善。
3. 对员工培训和教育工作不够到位。
虽然我们对员工进行了培训和教育，提高了员工的业务素质和风险意识，但个别岗位和部门在培训工作上存在疏漏，需要加强整体的培训工作，提高员工整体素质。
四、改进方案和措施1. 强化内部管理制度。
我们将加强对员工的考核和监督，建立更加完善的日常管理制度，加强信息披露和合规管理，提高对内部操作的监管力度。
信用社综合治理自查总结报告（二篇）
信用社综合治理自查总结报告一、引言为进一步加强信用社的综合治理，提高服务能力和风险控制水平，我司组织了一次综合自查活动。
本报告从机构设置、内部管理、风险控制和社会责任等方面进行总结，旨在发现存在的问题和不足，提出改进措施，以推动信用社的可持续发展。
二、机构设置1. 现状总结：信用社的机构设置相对简单，分为行政部门、财务部门和业务部门。
每个部门之间协作紧密，职能划分明确。
2. 存在问题：a. 机构设置过于集中，缺乏分权分层，导致部门间沟通不畅，工作效率低下。
b. 部门职能划分不够清晰，导致工作重叠和责任不明确的情况出现。
c. 缺乏专门负责机构改革和业务创新的部门，制约了信用社的发展。
3. 改进措施：a. 分权分层，建立科学合理的机构设置体系，提高部门间的沟通协作效率。
b. 对部门的职能进行重新划分，明确责任边界，避免工作重叠和责任不明确的情况。
c. 设立专门负责机构改革和业务创新的部门，推动信用社的转型升级。
三、内部管理1. 现状总结：信用社内部管理规范，员工职责明确，管理流程完善，工作效率较高。
2. 存在问题：a. 部分员工对制度执行不够严格，工作纪律有所松懈。
b. 内部沟通不够顺畅，导致信息传递不准确，影响工作效率。
c. 缺乏员工培训和职业发展计划，员工积极性不高。
3. 改进措施：a. 加强员工纪律教育，严格执行制度，提高员工对工作的认识和责任心。
b. 加强内部沟通，建立信息共享机制，推动信息传递的准确性和及时性。
c. 加强员工培训，提供职业发展机会，激发员工的积极性和创造力。
四、风险控制1. 现状总结：信用社风险管理体系完善，对各类风险有较好的识别和控制能力。
2. 存在问题：a. 风险管理措施相对落后，无法及时应对新兴风险。
b. 风险评估体系不够完善，缺乏科学、定量的评估方法。
c. 风险管理缺乏有效的监督和自查机制，工作的全面性和深入性有待提高。
3. 改进措施：a. 加强监测新兴风险的能力，及时调整风险管理措施，提高风险应对能力。
信用社案件专项治理岗位自查报告
信用社案件专项治理岗位自查报告信用社案件专项治理岗位自查报告为了加强信用社案件专项治理工作，保护社会公共财产安全和消费者权益，本着集体的利益和职业道德的要求，本次对信用社岗位进行了自查，制作了本报告。
一、自查目的为了及时发现和纠正信用社内部管理问题，排除内部风险隐患，提升信用社的管理能力、风险管理水平以及服务质量，增强消费者的信任和满意度。
二、自查范围本次自查主要针对信用社的管理、风险控制、对外服务、内部审计等方面进行了自查，涉及到的部门包括信贷审批、贷后管理、风险管理、内部审计、业务管理、法律合规、信息技术等。
三、自查结果1.管理在管理方面，我们自查了信用社的组织结构、岗位职责及绩效考核等方面；我们发现，一些岗位职责设置不够明确，岗位职责与绩效考核的关联性不够密切，岗位之间缺乏有效的协调和配合，建议信用社在加强对员工的职责分工及相关培训，强化岗位之间的联系，统一管理流程等方面进一步加强和改进。
2.风险控制在风险控制方面，我们自查了信用社的风险评估、风险预警、信贷审批和贷后管理等方面；我们发现，信用社对风险的评估和预警工作还需要进一步完善，有些风险预警机制还不够完备，缺乏有效的风险管理手段和方法，同时，对于信贷审批和贷后管理方面的流程规范、工作标准和操作细节还需进一步加强和完善，建议信用社对风险评估和预警机制更加科技化，建立风险事件库，实现协同变异监控，提升风险管理效能。
3.对外服务在对外服务方面，我们自查了信用社的业务范围、服务质量、客户投诉处理等方面；我们发现，对于某些业务范围的推广和拓展还需要进一步加强和完善，对于客户投诉处理等方面，我们建议信用社建立完善的客户关系管理系统，建立客户投诉处理机制，并加强对员工的技术与服务质量执业能力培训，提升客户服务能力，增强客户满意度。
4.内部审计在内部审计方面，我们自查了信用社的审计流程、审计咨询、信息技术审计等方面；我们发现，部分内部审计人员审计能力不够，工作手段和方法不够科学和规范，内部审计的工作覆盖范围有限，建议信用社加强内部审计的标准化、科技化和专业化，提升内部审计能力和质量，充分发挥内部审计的促进和监督作用。
信用社案件专项治理岗位自查报告 自查报告(共20篇)
信用社案件专项治理岗位自查报告自查报告（共20篇）信用社案件专项治理岗位自查报告自查报告（共20篇）第1篇信用社案件专项治理岗位自查报告信用社案件专项治理岗位自查报告信用社人员自查报告为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学_和领会了关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知银监通6号.关于加大防范操作风险工作力度的通知银监发17号和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案银监办发77号精神以及省协会关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见等文件。
通过学_讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性.必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。
现将自查情况汇报如下一.牢固思想防线。
本人能够自觉主动地学_国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学_，牢固思想防线。
一是提高政治意识。
能够深入学_“”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。
二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题.做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。
三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。
四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行.爱一行.专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
二.恪守规章制度。
一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金.有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表.调拨计划。
三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐.簿.款相符；严格按规定处理长.短款，发现差错能及时汇报。
信用社综合治理自查总结报告
信用社综合治理自查总结报告前言近年来，随着我国金融行业的发展，信用社在农村金融服务中发挥了重要作用。
但是，在服务过程中也存在着各种问题和风险。
为了规范信用社的经营行为，保障社员合法权益，提高信用社的综合风险管理能力，我司组织对本辖区内所有信用社进行了综合治理自查。
本次自查旨在检查信用社在风险防范领域是否存在问题，以及是否存在违规经营行为。
经过自查，发现了一些问题，并及时采取措施加以解决。
一、自查情况本次自查共检查了本辖区内10家信用社，主要检查内容包括：•组织管理•内部控制•贷款风险管理•资金运营管理•客户身份识别与反洗钱等方面的情况二、存在的问题在自查过程中，发现存在以下问题：1. 组织管理方面存在问题部分信用社对董事会、监事会等机构的职责和权力划分不明确，一些人在组织管理中越权行使职权，对组织做出了不当的决策。
2. 内部控制方面存在问题部分信用社内部控制制度不健全，未能对突发事件进行有效管控，一些业务人员对信用社内部业务和操作流程缺乏了解，使内控管理有效性大打折扣。
3. 贷款风险管理方面存在问题部分信用社在贷款审批和风险管理方面偏离常规，对部分不良贷款未能及时发现和处置。
同时存在审批标准不严格，贷款人违规行为较多等问题。
4. 资金运营管理方面存在问题部分信用社资金运营管理不规范，对理财产品的风险管控不足，存在提前赎回上限过低的情况。
三、解决方案针对存在的问题，我们提出了以下解决方案：1. 完善组织管理制度加强机构职责和权责划分，严格履行公司章程，实行公司治理形式。
将董事会、监事会等机构的职责划分明确化，防止组织和职权之间产生重叠和冲突。
2. 加强内部控制管理建立完善内控制度，加强信息系统安全保障，制定应急预案和故障处理方案，及时发现和解决风险点及问题，并对工作人员进行培训和考核。
3.健全贷款审批和风险管理机制严格审查贷款信息，建立客户信用档案，并建立合理的贷款审批标准和风险管理机制，同时设立贷款管理部门，及时发现和处置不良贷款。
自查报告 案件自查报告3篇
案件自查报告3篇本文目录案件自查报告案件专项治理岗位自查报告信用社案件专项治理工作自查报告根据x邮金管[XX]96号《关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx 省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。
二、认真开展省、州局安排的"对银行帐户管理及大额现金交易排查"、"对代发工资业务进行排查"、"防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件"、"中间业务专项检查"、"排雷行动"、"金秋行动"，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。
三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。
成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。
认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。
四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。
五、认真按照《关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》x邮金管〔XX〕105号和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。
在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库"五大制度"、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。
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信用社案件专项治理自查报告省联社某某办事处：按照省联社《关于开展省农村信用社案件专项治理大检查的通知》和案件专项治理方案要求，现将我县＃＃年上半年案件专项治理暨治理商业贿赂工作自查情况报告如下：一、落实会议精神，明确治理思路，搞好动员部署。
全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议后，我县依照会议安排和办事处的要求，进一步提高对专项治理工作必要性和紧迫性的认识，联社领导高度重视，为了确保会议精神的落实。
一是联社先后组织召开了理事长和主任办公会、社务会及信用社主任、会计经理、兼职稽核监察员会议，传达了会议精神，制定了专项治理工作方案，提出了“贯彻精神、突出防范、查纠并举、落实责任、全员参与、形成合力、加强整治”的工作思路，扎实认真地开展案件专项治理暨治理商业贿赂工作。
二是要求基层社要开好全体职工大会。
在全县上下学好“三项内容”。
坚持每周学习两次，做到集体学习有记录，员工学习有笔记。
要充分认识商业贿赂的严重性和危害性，有效提高员工案件风险防范意识。
三是将纠正不正当交易行为和依法查处商业贿赂案件作为今年党风廉政建设及反腐败、预防职务犯罪工作的重点，着重对授信管理，贷款发放，基建工程，营业网点（装修）、中间业务、大宗物品采购、不良资产处置等方面的商业贿赂案件进行排查，破除回扣提成等“潜规剂”、“润滑剂”，做到三个到位（即会议精神落实到位，管理方案制定到位，措施执行到位），打好两个基础，即案件专项治理和治理商业贿赂工作的良好基础，树立好一个形象。
通过治理，在社会上树立好农信社良好形象。
四是联社针对员工普遍存在文化不高，业务不强及制度观念淡薄，习惯自以为是情况进行学习，对信贷和会计岗位人员进行了业务流程，信贷风险五级分类培训。
5月份，在组织学习胡总书记“八荣八耻”进行荣辱观、职业道德、敬业爱岗教育的同时，还邀请了扶风县退休干部刘志轩同志为全县信合员工作了“知荣辱、树新风、促发展”的专题报告，使与会员工受到一次深刻的“三观”教育。
加强了制度执行力，提高了风险防范意识。
五是成立了以党委书记、理事长为组长，班子成员为副组长，监察保卫、稽核审计、综合部等职能部门负责人为成员的专项治理小组，办公室设在监保部，安排部署，检查督促日常工作，同时要求各社也要成立相应组织，社主任为第一责任人。
通过安排，确保了案件专项治理工作顺利进行。
二、严格排查，消除隐患，扎实有效地开展自查自纠工作依照银监局的要求和专项治理工作方案，把本次专项治理工作作为“奠基础、保稳定、高起步、促发展”的战略工程来抓，实事求是，扎实认真，主要围绕防范操作风险十三条意见的落实情况、2005年以来发生重大案件查处及对责任人的处理情况、重点地域、重点机构和关键部位的风险及整改情况、票据业务管理和风险控制情况等五大项和信贷、财务管理、密押印鉴、重空凭证、计算机操作、现金押运等十六小项管理环节展开检查工作。
印刷检查表格四十多份，力求做到“六个不漏”；即不漏一个机构、一个人员、一笔业务、一个隐患、一个问题、一个管理环节。
具体情况是：（一）从落实银监会防范操作风险十三条意见入手，逐项进行检查落实。
1、工作安排和内控制度建设情况：联社领导高度重视有关操作风险防范和控制工作的安排，统一县级法人社后，对原有的各项规章制度进行了公正的评价、清理、修改完善，重新制定了综合类、业务类、财务类、稽核审计类、监察保卫类等五大类62个规章制度，基本涵盖了农信社经营管理的主要领域和工作环节及关键点，编印成册，下发各社人手一本，作到有章可循，违章必纠究，避免了制度和管理真空现象。
加强了稽核力量，配置了电脑，改变稽核方式，实行联社相关部门专项查、稽核审查综合查、兼职稽核监察员现场查的三位一体管理模式，改变了过去兼职人员不履职，相关部门推职责，内审部门力不够的现状，确保稽核工作重点，有效开展稽核工作。
2、重要岗位人员轮岗转调和强制休假情况：联社根据银监会的要求，制定了《岗位轮换办法》，建立了岗位近亲回避制度，稽核部门对轮调领导实行离任审计，其他岗位轮调进行了移交监督、稽核、监交，到六月末超过在一单位2年以上未调岗或异地换岗的7人，3年以上9人，使岗位轮换步入实施阶段。
3、银企、银社对帐监督考核制度建立与执行情况，联社依照农信社会计基本制度和规范基础操作建立了对帐制度，实行按季进行对帐，并要开户单位签章认可，无异常帐户交易行为和经办人单独向客户寄送或顺带对帐资料及上门收取对帐单现象；4、执行了印、押（压）、证分管分存与销毁制度，联社依照银监会要求和行业管理规定，严格执行管印章人不管凭证、管密押的不管印章，凭证管理实行“一柜、两簿三单”管理，严格领用、销号程序，对作废凭证严格审查，并加盖作废戳记，剪号贴在销号登记簿上，以示作废。
各基层社会计经理按月检查，主任按季进行检查，并有记录在案，对销毁凭证上报联社财务部备案，并派人监督销毁情况。
5、联社高度重视重要岗位和第三环节工作人员的行为规范与监察，年初和平常人员的轮调后，各基层社按规定将工作岗位职责划分表，上报稽核、审计部，以备后查；在专项治理中，监保部以表格形式对全县141名职工进行了排查，主要是对重要岗位人员从是否参与黄赌毒、经商办企业、股票买卖等9种人，10个方面进行了排查，对有问题人员进行诫勉谈话，警示提醒教育，把问题消灭在萌芽状态。
（二）2005年以来发生的重大案件查处及对责任人的处理情况。
一是落实了案件专项治理工作责任制，案件专项治理实行逐级负责制，联社理事长负责全盘，各领导成员分工协和，办公室负责日常工作的督促检查，各社主任为第一责任人，向联社负责。
二是对大案要案建立登记上报制度，定期召开全辖案件分析会议，向当地银监部报告排查情况。
三是我县2005年未发生案件，不存在对责任人的处理。
（三）重点地区、机构和关键部位的风险及整改情况。
一是2005年检查中无疑点和案件线索。
不存在处理不到位问题；二是关键部位整改情况：全辖印鉴密押、空白凭证管理基本合规，金库尾箱营业终了入库保管，网点调运，建立交接登记，查询对帐，操作规范，轮岗休假坚持办理短期交接，枪支弹药专柜专人分管，近期联社投资为青化等七社（部）安装视频电子监控系统，提高技防水平；三是加强关键部位管控能力，体现和安全检查，联社领导定期检查，监保部不定期随时检查，各社会计经理按月检查，主任按季检查，落实管控措施，进一步增强风险控制能力，有效防范案件发生。
（四）我县联社未曾办理票据承兑业务和票据贴现业务；（五）结合省联社安排，由主管业务主任和监事长带队，上半年连续开展了信贷管理、各项资产结构、新增贷款质量专项稽核检查，同时对新增违规贷款的43名责任人进行了通报批评、责任清收、限期纠改、经济处罚、诫勉谈话等处理；同时加大稽核工作力度，对5月份查处违反相关规定，违规操作，在无业务事实的情况下，虚增存款的齐镇社和常兴社相关责任人进行了行政处分和经济处罚，教育了全县信合员工，有效遏制违规违章行为的发生。
三、创新方法，强化内控，狠抓制度建设，建立长效机制为了使专项治理工作扎实有效开展，达到一年初见成效，三年大见成效的目标，联社下发了统一法人社后的制度汇编，同时制定了《农信社＃＃年党风廉政建设、反腐败工作安排意见》，新制定了《重要岗位轮换办法》、《＃＃县联社稽核工作人员履职行为问责暂行办法》、《农信社工作人员违反规章制度处罚细则》等规定，党委书记与各支部书记、主任签订了《廉政建设责任书》，各社主任上报了廉洁自律承诺书，依照有关规定各社上报了《工作人员岗位划分表》，落实了岗位职责，以备后查，做到用制度管人，靠制度办事，同时向社会公布了举报电话（理事长、监事长、稽核审计部电话），设想聘任一批社会监督员，开展外部监督，确保专项治理工作的实效性。
四、加强内部控制，制定应对措施，治理商业贿赂在治理商业贿赂方面，主要查看是否用请客、行贿等不正当手段拓展业务，营销客户；是否以接受贿赂方式以贷谋私，因贿而贷，发放不应发放的贷款；是否在内部授权管理、财务、劳资人事管理方面用不正当手段取得非法利益；是否在大宗物品采购、基建工程支出以及装修、广告宣传等方面接受贿赂、谋取私利等行为。
围绕以上四点，我们在“人、财、物”上做文章，在突出监督制约上下功夫，首先加强了对中层干部的管理，年初联社与各社签订了廉政建设责任书，上报了廉洁自律承诺，明确了纪律要求和处罚规定。
其次是针对大宗物品采购、网点装修、广告宣传等易出问题的事项，成立了采购中心，由综合、财务、监察等部门组成，对重大事项、先由理事会下设的财务管理委员会制定方案，通过竞标或招标方式进行，有效防止了不正当交易行为。
三是针对信贷管理，内部授权等方面存在的一些人员不廉洁、贪图小恩小惠现象，联社下发了信贷管理补充通知，重新明确了授权额度，严明了纪律要求，有效纠正了行业不正之风。
五、切实抓好“三防一保”，技防水平进一步提高我县将安全保卫工作作为专项治理活动的重要方面，同案件专项治理和反商业贿赂紧密结合。
一是开展了农信社守押队伍教育整顿活动，从守押情况、押运队员、日常管理、押钞车、枪支、安全设施工作责任追究等方面进行了排查，对专业押运人员从思想、工作、交友、八小时以外及家庭情况进行了祥细调查，排除内部作案隐患；二是对陈仓区发生的案件会同公安局、银监办对全县18个网点机构进行突击安全工作检查两次，严格执行守护押运工作责任追究制，抓好日常检查押运工作。
三是凤翔会后，联社在原安全技防基础上，第一期投资为青化等七个社（部）安装视频电子监控系统，花钱买安全，进一步提高技防水平。
四是依照金融安保会议精神，制定了安全保卫、经济案件、自然灾害、卫生防疫、资金挤兑、重大事故、计算机网络等七个突发事件处置预案，使工作达到规范要求。
总之，我县在案件专项治理暨治理商业贿赂中作了一定的工作。
但与专项治理工作要求还有一定差距，主要是各社仍存在“重经营、轻管理”倾向，整天忙于业务经营，对案件专项治理及商业贿赂治理工作抓得不紧不深，个别社当成捎带工作，使这些工作成效不突出，不明显，联社监保人员督促检查工作不力，收集归纳基层社情况事例少，信息反馈和查漏补缺作用未能发挥，资料档案不齐全等。
在下半年工作中，我们将统筹兼顾，同今年实施“三大工程”一样抓，一样安排检查，做到在检查中整改，在整改中规范，在规范中发展，使专项治理工作达到预期的目标。
特此报告。