最新《期货法律法规》考试题库(含)答案

最新《期货法律法规》考

试题库（含）答案一．单选题（含）答案

1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。

A. 1000万

B. 2000万

C. 3000万

D. 5000万

2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担

A. 期货交易所

B. 会员

C. 客户

D. 经纪人

3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。

A. 7

B. 15

C. 20

D. 30

4. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。

A. 无罚款

B. 1倍至5倍

C. 1倍至10倍

D. 5倍

5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。

A. 无罚款

B. 20万元

C. 20万元至100万元

D. 50万元

6. （ B ）负责期货保障基金的业务监管。

A. 财政部

B. 证监会

C. 银监会

D. 期货交易所

7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 监事会

D. 董事会

8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

9. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。

A. 30%

B. 50%

C. 80%

D. 100%

10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

11. 期货交易所设董事长（ A ）人。

A. 1

B. 1-2

C. 2

D. 2-3

12. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（C ）个交易日。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

13. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 50%

14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

15. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于

（ C ）万元。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

16. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（B ）个月风险监管指标符合规定标准。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

17. 期货公司解聘会计师事务所的，应当在（ A ）个工作日内向证监会派出机构书面报告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

18. 证监会对期货公司现场检查时，检查人员不得少于（

B 卷

1. 期货公司的股东货币出资比例不得低于（ D ）。 A. 10% B. 50% C. 80%

D. 85%

2. 会员在期货交易中违约，期货交易所应先以该会员的（ A ）承担违约责

任。

A.保证金

B. 风险准备金

C. 自有资金

D. 客户资金

3. 期货公司允许客户在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的 罚

款。

A. 无罚款

B. 1倍至3倍

C. 1倍至 5倍

D. 5倍

4. 境内单位或个人违规从事境外期货交易，无违法所得的，处（ C ）的罚

款。

A. 无罚款

B. 1倍至 3倍

C. 20万元至 100万元

D. 50万元

5. 涨跌停板，是指在（ A ）个交易日中的交易价格不得低于或高于规定涨跌

幅度。

B ）人。 A. 1 B. 2 C. 5

19. 期货公司解散，应先行处理（ A. 期货公司 B. 大股东

20. 申请设立期货公司，应当在近（

A. 1

B. 2

C. 3

D. 7 D ）的资产。 C. 小股东 D. 客户

B ）年内未受到刑事处罚。

D. 5

A. 1

B. 2

C. 5

D. 7

A. 1

B. 2

C. D. 5

7. 期货交易所联网交易的，应当自决定之日起（ D ）日内报告证监会 A. 1 B. 3 C. 7

D. 10

9. 持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不得低于人民币

（ B ）万元。

A. 1000

B. 3000

C. 5000

D. 8000

10. 期货公司申请设立分支机构，应提交申请日前（ A. 0.5 B. 1 C. 2 D. 3

11. 期货交易所设副董事长（ B ）人 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-3

12. 期货交易所对交割资料的保存期限应当不少于（ D ）年 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

14. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应提交申请日前（ B ）个月风险监

管报表。

6. 期货投资者保障基金总额达到（ D ），可暂停缴纳 A. 1 亿元 B. 2亿元

C.

5亿元

D. 8 亿元

8. 会员制期货交易所的会员大会有（ C ）以上会员参加方为有效。

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D.全 部

D ）个月风险监管报表 13. 申请设立期货公司，持股 5%的股东为法人的，净资产不得低于实收资本的

A. 15%

B. 20%

C. 50%

D. 55%