最新《期货法律法规》考试题库(含)答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B2、期货交易所的所得收益不能用于（）。
A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C3、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C4、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A5、期货交易所向会员收取的保证金。
属于（）所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B8、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A10、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B11、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解
2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A3. 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】 B5. 在我国设立期货公司，应当在（）注册。
在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并（）。
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并（）。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C2、会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B4、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】 C6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D9、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附带答案单选题（共20题）1. （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2. 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D3. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D5. 甲是某期货公司的客户。
期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。
A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C6. （）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B9. B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。
公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】 C2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B5、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】 C6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C7、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。
A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共100题）1、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D2、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A4、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B5、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C6、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。
A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】 B7、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20B.15C.10D.30【答案】 D8、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B9、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 C10、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。
由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失20万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B2、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。
A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A3、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。
A.3B.5C.6D.9【答案】 C4、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C7、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A8、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A2、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】 B3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月4、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。
A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】 C5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.为损失的60％以上B.不超过损失的60％C.为损失的80％以上D.不超过损失的80％【答案】 D6、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
赵某违反规定的行为有（）。
A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托7、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】 B8、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C9、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C3、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。
A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 B4、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。
A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】 C5、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B6、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B7、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D9、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D3、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。
A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C4、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.3B.5C.7D.10【答案】 A8、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。
某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。
甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。
不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。
则下列说法正确的是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D2、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】 C4、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。
（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C5、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B2、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理4、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B5、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】 A6、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
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最新《期货法律法规》考试题库（含）答案一．单选题（含）答案1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。
A. 1000万B. 2000万C. 3000万D. 5000万2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担A. 期货交易所B. 会员C. 客户D. 经纪人3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。
A. 7B. 15C. 20D. 304. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。
A. 无罚款B. 1倍至5倍C. 1倍至10倍D. 5倍5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。
A. 无罚款B. 20万元C. 20万元至100万元D. 50万元6. （ B ）负责期货保障基金的业务监管。
A. 财政部B. 证监会C. 银监会D. 期货交易所7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。
A. 股东大会B. 理事会C. 监事会D. 董事会8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。
A. 1B. 2C. 3D. 59. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。
A. 30%B. 50%C. 80%D. 100%10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。
A. 1B. 2C. 3D. 411. 期货交易所设董事长（ A ）人。
A. 1B. 1-2C. 2D. 2-312. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（C ）个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 513. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。
A. 5%B. 10%C. 30%D. 50%14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。
A. 2B. 5C. 10D. 1515. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于（ C ）万元。
A. 1000B. 2000C. 3000D. 500016. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应在申请日前（B ）个月风险监管指标符合规定标准。
A. 1B. 2C. 3D. 517. 期货公司解聘会计师事务所的，应当在（ A ）个工作日内向证监会派出机构书面报告。
A. 5B. 7C. 10D. 1518. 证监会对期货公司现场检查时，检查人员不得少于（B 卷1. 期货公司的股东货币出资比例不得低于（ D ）。
A. 10% B. 50% C. 80%D. 85%2. 会员在期货交易中违约，期货交易所应先以该会员的（ A ）承担违约责任。
A.保证金B. 风险准备金C. 自有资金D. 客户资金3. 期货公司允许客户在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的 罚款。
A. 无罚款B. 1倍至3倍C. 1倍至 5倍D. 5倍4. 境内单位或个人违规从事境外期货交易，无违法所得的，处（ C ）的罚款。
A. 无罚款B. 1倍至 3倍C. 20万元至 100万元D. 50万元5. 涨跌停板，是指在（ A ）个交易日中的交易价格不得低于或高于规定涨跌幅度。
B ）人。
A. 1 B. 2 C. 519. 期货公司解散，应先行处理（ A. 期货公司 B. 大股东20. 申请设立期货公司，应当在近（A. 1B. 2C. 3D. 7 D ）的资产。
C. 小股东 D. 客户B ）年内未受到刑事处罚。
D. 5A. 1B. 2C. 5D. 7A. 1B. 2C. D. 57. 期货交易所联网交易的，应当自决定之日起（ D ）日内报告证监会 A. 1 B. 3 C. 7D. 109. 持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不得低于人民币（ B ）万元。
A. 1000B. 3000C. 5000D. 800010. 期货公司申请设立分支机构，应提交申请日前（ A. 0.5 B. 1 C. 2 D. 311. 期货交易所设副董事长（ B ）人 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-312. 期货交易所对交割资料的保存期限应当不少于（ D ）年 A. 5 B. 10 C. 15 D. 2014. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应提交申请日前（ B ）个月风险监管报表。
6. 期货投资者保障基金总额达到（ D ），可暂停缴纳 A. 1 亿元 B. 2亿元C.5亿元D. 8 亿元8. 会员制期货交易所的会员大会有（ C ）以上会员参加方为有效。
A. 1/3B. 1/2C. 2/3D.全 部D ）个月风险监管报表 13. 申请设立期货公司，持股 5%的股东为法人的，净资产不得低于实收资本的A. 15%B. 20%C. 50%D. 55%15. 期货公司申请设立境外期货经营机构，应在申请日前（ D ）个月风险监管指标符合规定标准。
A. 1B. 2C. 3D. 6A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%20. 期货交易所监事会会议结束之日起（ 监会。
A. 10B. 15C. 20多选题（含）答案1．某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。
关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（ BC ）A ．该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B ．该事业单位不得进行期货交易C ．期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D ．中国证监会可以对事业单位进行处罚 2．除下列（ ABC ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证 金。
A ．依据非结算会员的要求支付可用资金16. 期货公司许可证灭失，应在（ C A. 5 B. 10 C. 30 个工作日内在指定媒体声明作废。
D. 3517. 期货公司变更公司名称，应当在（ 报告。
A. 5B. 7C. 10A ）个工作日内向证监会派出机构书面D. 1518. 期货公司申请设立境外经营机构，应提交（ C ）出具的法律意见书A. 期货交易所B. 会计事务所C. 律师事务所D. 股东19. 期货交易所应按手续费收入的（C ）提取风险准备金。
A ）日内，应将会议决议报证D. 25B．收取非结算会员应当交存的保证金C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D．收取非结算会员结算担保金3．全面结算会员期货公司应当建立并实施（BC）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
A．预算B．风险管理C．内部控制D．客户管理4．期货公司的高级管理人员出现下述（ABCD ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A．近1 年内存在不良信用记录B．近2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C．应涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D．近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚5．期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ABC ）。
A．向会员收取保证金的标准和形式B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置办法D．以上都不是6．全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ABCD）。
A．保证金标准B．结算流程C．交易指令的下达方式及审查或者验证措施D．通知事项、方式及时限7．根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ABCD ）。
A．风险监管指标汇总表B．净资本计算表C．资产调整值计算表D．客户分离资产报表8．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ABC ）等监管措施。
A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．停止介绍业务半年9．中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ABC ）。
A．客户申请各期货交易所交易编码B．修改与交易编码相关的客户资料C．客户注销各期货交易所交易编码D．客户在各期货交易所的席位申请10．某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（BCD）。
A．利用证券资金账户为客户划转期货保证金B．提供期货行情信息C．协助期货公司向客户提示风险D．协助期货公司办理开户手续答案： 1.BC 2.ABC 3.BC 4.ABCD 5.ABC 6.ABCD 7.ABCD 8.ABC 9.ABC 10.BCD1．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ABCD ）条件。
A．董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上B．注册资本不低于人民币5000 万元C．申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元D．中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件2．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（AB ）办理金融期货结算业务。
A．交易所的非结算会员B．本公司的客户C．交易所的交易结算会员D．其他期货公司的客户3．当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ABC ）。
A．应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B．有权对该非结算会员的持仓强行平仓C．开市前禁止非结算会员开仓D．应当收取非结算会员结算担保金4．期货公司风险监管指标包括（ABCD ）。
A．期货公司净资本B．期货公司净资本与净资产的比例C．负债与净资产的比例D．最低限额的结算准备金5．期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ABC ）承担。
A．自有资金B．期货交易所风险准备金C．期货交易所自有资金D．交易担保金6．发现以下（ABCD ）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A．客户资料不符合实名制要求B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D．中国证券监督管理委员会规定的其他情形7．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（ABCD）2 年以上经历。
A．期货公司交易部门B．期货公司结算部门C．风险管理部门D．期货公司岗位负责人8．证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（AC ）A．将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构B．向股东承诺共担风险C．按规定履行信息披露义务D．向股东作获利保证9．证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ABCD ）A．按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份B．核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致C．采集并留存客户影像资料D．将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档10．单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（ACD ）。