2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

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9月证券金融市场基础知识真题

9月证券金融市场基础知识真题第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ、要求审查董事任职资格Ⅱ、要求审查监事任职资格Ⅲ、破产申请Ⅳ、变更公司章程A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。

【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案

【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。

A.事前获得证券交易所同意B.事前获得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后获得客户同意参考答案：C4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考谜底：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（建立第三方存管关系的银行XXX确定的指定商业银行）范围内，选择拟B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考谜底：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考谜底：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。

其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章证券市场主体

第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。

货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。

货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。

哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。

[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。

Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。

A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。

2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。

A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。

少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。

为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

信用公司债券属于无担保证券范畴。

3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。

A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。

会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。

4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。

A.保证金分为结算准备金和交易保证金。

交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。

保证金分为结算准备金和交易保证金。

结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题二

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。

中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。

(2)投资收益的处分。

(3)持券信息披露义务。

3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。

A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。

A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)

证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券市场监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券的发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。

所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。

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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。

[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。

证券市场融资属于典型的直接融资。

2下列关于金融市场分类错误的是（）。

[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。

【真题】2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲

2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，根据考生考后回忆整理《金融市场基础知识》科目真题及答案如下:1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）.A、经济手段B、行政手段C、法律手段D、自律手段参考答案:A2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）A、次级定期债务不得与其他债权相抵消B、商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案:C3、股票的特征包括（）.Ⅰ．永久性Ⅱ．收益性Ⅲ．参与性Ⅳ．流动性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:A4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）.Ⅰ．公司的经营环境Ⅱ．公司对现金的需要Ⅲ．股东所处的地位Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:A5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ参考答案:B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）.Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETFⅡ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C8、港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ参考答案:C9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）.A、安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C、偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息D、流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券参考答案:A10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）.A、50B、30C、20D、40参考答案:D11、下列境外机构在我国发行的债券的有().A．扬基债券B．龙债券C．武士债券D．熊猫债券参考答案:D12、世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构.A、商业贷款B、金融定价C、货币发行D、发展援助参考答案:D13、我国证券交易所归属（）直接管理、A、中国证券业协会B、国务院C、中国证监会D、省级人民政府参考答案:C14、系统风险包括().Ⅰ．购买力风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．汇率风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:B15、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期.A、70B、80C、60D、90参考答案:B16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）A、随即消失B、依然存在C、自动终止D、转为股票参考答案:B17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（）用于保护证券投资者利益的资金.A、证券市场系统风险B、上市公司风险C、证券公司风险D、证券投资风险参考答案:C18、上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法.A、几何加权价格指数B、基期加权价格指数C、简单算术价格指数D、派许加权综合价格指数参考答案:D19、2004年1月31日由（）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”.A、国务院B、中国证监会C、中国人民银行D、国家发展和改革委员会参考答案:A20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资本和资产的托管.A、证券服务机构B、金融机构C、大型工商企业D、清算公司参考答案:B21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是（）A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交参考答案:A22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理.A、证券公司B、工商企业C、投资咨询公司D、私募基金参考答案:A23、根据（）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等A、品种结构B、交易场所结构C、效率结构D、层次结构参考答案:A24、各国证券市场监管的主要任务是（）A、调控证券市场与证券交易的规模B、保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C、保证证券市场的效率D、降低非系统性风险参考答案:B25、商业银行次级债券的发行方式是（）A、代销B、一次足额发行或限额内分期C、招标承销D、包销参考答案:B26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是（）A、可赎回优先股票股东B、累积优先股票股东C、参与优先股票股东D、可转换优先股票股东参考答案:C27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的（）A、财务顾问业务B、资产管理业务C、承销保荐业务D、投资咨询业务参考答案:A28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）A、风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B、股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C、投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D、风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案:A29、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的A、上海期货交易所B、中国金融期货交易所C、深圳证券交易所D、上海证券交易所参考答案:B30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归（）所有A、守约方B、上海证券交易所C、证券结算风险基金D、投资者保护基金参考答案:A31、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A、自然人B、各国政府C、银行或其他金融机构D、工商财团参考答案:B32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节.证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A、资金的募集和证券的登记B、发行初始登记C、证券制作D、证券签章参考答案:A33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A、只能采用代销方式B、可采用公开招标方式C、只能采用包销方式D、可采用包销或代销方式参考答案:D34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为（）A、0、01%B、0、02%C、0、04%D、0、03%参考答案:A35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（)A、可转换债券B、附权证债券C、附债务权证债券D、双货币债券参考答案:C36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）A、营业网点在40个以上B、资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准C、非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元D、近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好参考答案:C37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是()A、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B、若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格参考答案:D38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾A、筹资与投资B、筹资与并购C、投资与并购D、发行与回购参考答案:A39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）A、5%B、10%C、15%D、20%参考答案:B40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（）A、30%B、40%C、50%D、60%参考答案:B金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节金融市场概述掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能.掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响.第二节全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者.了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征.第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素.了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求.了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制.第二节中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义.熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点.第三章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征.掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点.第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化.掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类.掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性.第三节证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化.熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入.第四节自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程.熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能.熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度.掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责.第五节证券监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限.第四章股票第一节股票概述掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念.掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念.熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义.了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念.第二节股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度.掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求.熟悉股票退市制度.第三节股票交易掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作.掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户.熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数.熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分；了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定.第四节股票估值掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念.熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法.第五章债券第一节债券概述掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点.掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况.掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债券的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别.掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况.掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解美国次级贷款及相关证券化产品危机；我国资产证券化的发展历史.第二节债券发行掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素.了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同.熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式.熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求.熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制.熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排.了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定.第三节债券交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定.掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容.了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件.第四节债券估值熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；了解利率的风险结构和期限结构的概念.第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；熟悉我国证券投资基金的发展概况.第二节证券投资基金的运作与市场参与主体熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资管理过程；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体.第三节基金的募集、申购赎回与交易熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用.第四节基金的估值、费用与利润分配熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式.熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收.第五节证券投资基金的监管与信息披露。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A 80B 85C 90D 95答案：A解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A 证券承销与保荐业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务答案：C解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A 400B 300C 200D 100答案：B解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A 100B 200C 300D 500答案：B解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。

5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共60题）1、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银保监会【答案】 C2、 ()是指发行人依照法定程序发行、A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【答案】 C3、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（）。

A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模较大C.掌握专业知识D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 D4、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A5、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、以下属于创业板退市标准的是（）。

①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A7、以下（）不属于风险管理的具体表现。

A.金融机构要主动有意识地承担风险B.金融机构要被动无意识地承担风险C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】 B8、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。

A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D9、多层次资本市场的意义包括（）。

B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D10、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。

A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C11、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷二)

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。

①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:C解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。

2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。

A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益正确答案:C解析:考查债券的收益性。

债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。

3.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。

A.封闭式基金; 开放式基金B.主动型基金;被动型基金C.公募基金; 私募基金D.股权投资基金; 风险投资基金正确答案:A解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

4.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。

A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式正确答案:D解析:利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。

2018年9月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选

2018年9月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选(总分：45.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：45，分数：45.00)1.某股票的前收盘价为10 元，经每10 股分红0.5 元的现金红利后，该股票的除息参考价为（）。

（分数：1.00）A.9.95 元√B.10.5 元C.10.05 元D.9.5 元解析：2.关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（）。

（分数：1.00）A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务√D.为市场投资者交易提供电子成交登记服务解析：3.在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内将其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。

以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现（）。

（分数：1.00）A.QDII 基金B.混合基金C.股票型指数基金√D.灵活配置型基金解析：4.关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ√解析：5.普通股股东享有的基本权利，包括（）。

Ⅰ剩余收益的要求权Ⅱ表决权Ⅲ优先清偿权Ⅳ监管权（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ√解析：6.关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（）。

（分数：1.00）A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价√解析：7.以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（）。