2020年(年度报告)新三板挂牌公司年度报告内容与格式模板
新三板上市尽调报告（精选5篇）
新三板上市尽调报告（精选5篇）第一篇：新三板上市尽调报告新三板尽职调查一、公司基本情况1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。
2、历史沿革情况查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。
3、公司主要股东情况调查了解主要股东的背景，相互之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
二、管理人员调查1、管理人员任职资格和任职情况调查了解管理人员的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务与职责。
2、管理人员胜任能力和勤勉尽责调查了解高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。
分别与董事长、总经理、财务负责人、技术负责人、销售负责人（包括但不限于上述人员）就公司现状、发展前景等方面问题进行交谈，了解高管人员的胜任能力和勤勉尽责情况。
3、高管人员薪酬及兼职情况通过查阅三会文件、与高管人员交流、与发行人员工交谈等方法，调查公司为高管人员制定的新酬方案、股权激励方案。
通过与高管人员交谈、查阅有关资料等方法，调查高管人员在公司内部或外部的兼职情况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。
三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况根据公司主营业务及所属行业，了解行业监管体制和政策趋势，了解行业的市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，了解行业内主要企业及其市场份额情况，调查竞争对手情况，分析公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。
新三板财务分析报告(3篇)
第1篇一、前言新三板（全国中小企业股份转让系统）作为中国多层次资本市场的重要组成部分，为众多中小企业提供了融资平台。
本报告通过对新三板上市公司的财务报表进行分析，旨在揭示其财务状况、盈利能力、偿债能力、营运能力等方面的表现，为投资者提供参考。
二、公司概况1. 公司简介（以某公司为例）某公司成立于2008年，主要从事XX行业产品的研发、生产和销售。
公司注册资本为XX万元，总部位于XX市。
经过多年的发展，公司已成为该行业领域的领军企业，拥有较强的市场竞争力。
2. 行业背景XX行业在我国近年来发展迅速，市场需求旺盛。
随着国家政策的大力支持，行业前景广阔。
然而，行业竞争也日益激烈，企业需不断创新，提升自身竞争力。
三、财务报表分析1. 资产负债表分析（1）资产结构分析从资产负债表可以看出，公司资产总额为XX万元，其中流动资产占比XX%，非流动资产占比XX%。
流动资产主要包括货币资金、应收账款、存货等，非流动资产主要包括固定资产、无形资产等。
（2）负债结构分析公司负债总额为XX万元，其中流动负债占比XX%，非流动负债占比XX%。
流动负债主要包括短期借款、应付账款等，非流动负债主要包括长期借款、长期应付款等。
2. 利润表分析（1）营业收入分析公司营业收入逐年增长，2018年达到XX万元，同比增长XX%。
这主要得益于公司产品销售量的增加和市场份额的扩大。
（2）毛利率分析公司毛利率保持在XX%左右，说明公司具有较强的盈利能力。
这得益于公司产品具有较高的附加值和良好的市场竞争力。
（3）净利润分析公司净利润逐年增长，2018年达到XX万元，同比增长XX%。
这主要得益于公司营业收入和毛利率的提升。
3. 现金流量表分析（1）经营活动现金流量分析公司经营活动现金流量净额为XX万元，说明公司经营活动产生的现金流量较为稳定。
（2）投资活动现金流量分析公司投资活动现金流量净额为XX万元，主要用于购置固定资产和支付长期应付款。
（3）筹资活动现金流量分析公司筹资活动现金流量净额为XX万元，主要用于偿还债务和支付股利。
新三板挂牌申报文件模版之管理层对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况及其影响的书面声明
管理层对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况及其影响的书面声明本人作为苏州xx网络科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员，就诉讼事项做出如下声明与承诺：
1.截止本承诺函出具日，本公司不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
2.截止本承诺函出具日，本公司不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
3、报告期内公司无重大违法违规行为。
4.截止本承诺书出具日，本人不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
5.截止本承诺函出具日，本人不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
特此声明与承诺，并保证上述声明与承诺的真实性和有效性。
承诺人：
公司董事：
公司监事：
公司高级管理人员：。
新三板年度报告模板
公司年度大事记（或）致投资者的信目录第一节声明与提示第二节公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本、股东情况第七节融资情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制第十节财务报告释义容 【重要风险提示表】 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
会计师事务所对公司出具了 审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
（1）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由（如有）（2）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由（如有）（3）豁免披露事项及理由（如有）一、基本信息二、联系方式三、企业信息四、注册情况第二节公司概况一、盈利能力 二、偿债能力 （三）营运情况 （四）成长情况 （五）股本情况 第三节 会计数据和财务指标摘要（六）非经常性损益（七）因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）第四节管理层讨论与分析一、经营分析（一）商业模式注：简要描述企业目前所处行业、主营业务、产品或服务、客户类型、关键资源、销售渠道、收入来源等情况，说明商业模式各项要素的变化情况以及对公司经营的影响。
年度内变化统计：（二）报告期内经营情况回顾注：介绍报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现情况，回顾年度内对企业经营有重大影响的事项。
1、主营业务分析（1）利润构成与现金流分析单位：元筹资活动产生的现金流量净额--项目变动及重大差异产生的原因：现金流量分析：注：若本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的，公司应当详细解释原因。
（2）收入构成分析（3）营运分析主要销售客户的基本情况：注：从客户的类型、行业、区域、规模、集中度、是否为关联方等方面介绍客户的基本情况，鼓励披露前五名客户的名称、收入。
新三板公司信息披露规则
全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则第一章总则第一条为了规范挂牌公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章，制定本规则。
第二条股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公开转让的公司（以下简称挂牌公司），以及其他信息披露义务人的信息披露及相关行为，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对特定行业挂牌公司，或者挂牌公司股票发行、收购重组、股权激励、股份回购以及股票终止挂牌等事项的信息披露另有规定的，从其规定。
中国证监会、全国股转公司对优先股、公司债券等其他证券品种的信息披露另有规定的，从其规定。
第三条挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
第四条主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员根据本规则和全国股转系统其他业务规则的规定，对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第五条挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。
挂牌公司根据公司所属市场层级适用差异化的信息披露规定，但可以自愿选择适用更高市场层级的信息披露要求。
第六条除依法或者按照本规则和相关规则需要披露的信息外，挂牌公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照本规则和相关规则披露的信息相冲突，不得误导投资者。
第七条挂牌公司及其他信息披露义务人按照本规则和相关规则披露的信息，应当在符合《证券法》规定的信息披露平台（以下简称规定信息披露平台）发布。
新三板公司工作总结文章
新三板公司工作总结文章第1篇：新三板上市公司董事会工作报告XX年董事会工作报告各位董事，我受董事会的委托，向董事会汇报XX年董事会工作报告，请审议。
XX年，公司紧紧围绕总体发展战略目标，面对复杂的环境和多变的市场形势，按照全年重点工作计划，公司上下团结一致，各项工作有序推进；公司发展保持良好态势。
公司董事会按照有关法规和章程规定，认真履行职责，不断完善公司规范化建设，推动了公司健康、稳定的发展，公司较好的完成了全年的各项工作。
XX年，公司董事会按照全年重点工作计划，勤勉尽责，努力工作。
公司在管理制度、组织机构等方面得到进一步完善；“XXX”的经营理念得到进一步贯彻落实，管理素质和管理水平得到有效提升。
XX年，公司全年实现主营业务收入XX万元，利润总额XX万元，净利润XX万元，较上年增长XX%；基本每股收益XX元/股；总资产XX万元，较上年增长XX%；所有者权益XX万元，较上年增长XX%；每股净资产XX元。
XX年董事会共召开X次董事会会议：（一）X年X月X日在XX公司会议室召开第X届董事会第X次会议，决议事项如下：1、审议通过《XXX》；（二）X年X月X日在XX公司会议室召开第X届董事会第X次会议，决议事项如下：1、审议通过《XXX》；报告期内，公司严格按照《公司法》有关法律、法规的要求，规范运作，不断健全和完善公司的法人治理结构，公司董事会认为公司治理的实际情况等规范性文件的规定和要求基本相符。
XX+1年，董事会将根据公司总体发展战略要求，按照确定的工作思路和重点工作计划，认真组织落实，面对复杂的市场环境，积极应对，提高发现并抓住机遇的能力，不断壮大公司实力，全面完成各项工作目标，实现公司稳步健康发展。
XX股份有限公司年月日第2篇：新三板上市峰会：什么样的公司适合挂牌新三板？新三板上市峰会：什么样的公司适合挂牌新三板？虽然新三板的准入门槛很低，但并不意味着所有的公司都适合在新三板挂牌，必须结合企业自身的发展战略规划，深刻认知新三板的特点和市场地位，才能真正体现新三板挂牌的意义。
企业信用信息公示年度报告书
本表适用于有限责任公司、股份有限责任公司
（非私营企业）
填报须知：
1、本报告书仅供企业向工商行政管理部门报送上一年度年度报告,并向社会公示时使用。
年度报告请通过企业信用信息公示系统报送，时间为1月1日至6月30日。
2、年度报告内容应真实可靠，企业对其公示信息的真实性、及时性负责。
3、本报告书所有信息项均为必填项，如果该项内容确无信息，请选择“无”。
4、企业填报的通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱、存续状态、网址、网站信息为报送年度报告时的信息，其他信息为年度报告年份12月31日的信息。
5、每个股东的认缴额和实缴的出资额均只有一条信息记录，为截止年度报告年份12月31日的累计数额。
认缴和实缴的出资时间为最后一次认缴、实缴的出资时间，出资方式为所有出资方式的总和，可以多选。
6、股东的姓名或者名称应当与在工商部门登记的姓名或者名称一致。
7、企业资产状况信息，数据应当是企业年度资产负债表和损益表（利润表）中的期末数；币种为人民币，以万元为单位，数据小数点后保留两位；纳税总额为企业全年所缴各类税金的总和。
8、企业资产状况信息及从业人员，为非强制性公示的事项，由企业自行选择是否向社会公示。
其中，对外担保信息可以自行选择某条具体信息是否向社会公示。
9、企业发现其年度报告的内容不准确的，应于6月30日前完成更正。
更正前后信息同时公示。
新三板年度报告需要披露的文件及流程
融资 及分 配
7.3 7.4 7.5
董监 高及 核心 公司 治理 与内 部控 制
7.6 8.1 8.2 9.1
公司 治理 与内 部控 制
9.2 9.3
公司章程修改、三会召开情况与临时公告是否保持一致 监事会是否发现挂牌公司存在风险
10.1 是否披露审计报告 10.2 签字注册会计师是否有相应资格
审计 事项
挂牌公司2015年年度报告审查
模块 编号 1.1 审查内容 整体篇章是否齐全（包括封面、大事记、目录、声明与提示、公司概况、主要会计数据与关键指标、 管理层讨论与分析、重要事项、股本变动与股东详情、融资情况、董监高及核心员工情况、公司治理 与内部控制、财务报表以及财务报表附注【包括项目注释】） 存在豁免披露情况的，申请事项与豁免披露的内容是否一致
如披露，填“是”，未披露，填“否”。 如一致，填“是”，不一致，填“否”。 如一致，填“是”，不一致，填“否”。如存在补充履行程序的，请填“否”，并备注补充履行的情况。 如一致，填“是”，不一致，填“否”。 如一致，填“是”，不一致，填“否”。 如提示或报告，填“是”，未提示或报告，填“否”；无违规对外担保的，填“不适用”。 如匹配，填“是”，不匹配，填“否”。 如披露充分，填“是”，不充分，填“否”；无资金占用的，填“不适用”。 如提示或报告，填“是”，未提示或报告，填“否”；无资金占用的，填“不适用”。 如一致，填“是”，不一致，填“否”。 如存在，填“是”，不存在，填“否”。 如履行，填“是”，不履行，填“否”；如无偶发性关联交易，填“不适用”。 如公允，填“是”，不公允，填“否”；如无关联交易，填“不适用”。 如存在，填“是”，不存在，填“否”。 如履行，填“是”，不履行，填“否”；如无对外投资，填“不适用”。 如匹配，填“是”，不匹配，填“否”。
新三板信息披露课件
新三板信息披露课件一、持续信息披露概述(一)持续信息披露义务有哪些？根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)相关规定，挂牌公司信息披露包括挂牌前的信息披露与挂牌后持续信息披露，其中挂牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告、半年度报告（强制披露），季度报告（鼓励但不强制披露）；临时报告是指除定期报告以外的公告，例如股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告以与对外投资公告等。
(二)信息披露义务人包括哪些主体？信息披露义务人包括申请挂牌公司、挂牌公司与其董事(会)、监事(会)、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人与其他相关信息披露义务人。
挂牌公司与相关信息披露义务人应当与时、公平地披露所有对公司股票与其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)企业、大股东与董、监、高的职责分别有哪些？根据《公司法》、《证券法》、《非公办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《信息披露细则》等相关规定：挂牌公司应当按照法律、行政法规、部门规章、全国股份转让系统相关业务规定完善公司治理，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使合法权利；应当依据《公司法》与有关非上市公众公司章程必备条款的规定制定公司章程并披露，依照公司章程的规定，规范重大事项的内部决策程序。
挂牌公司与控股股东、实际控制人与其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。
控股股东、实际控制人与其控制的其他企业应切实保证挂牌公司的独立性，不得利用其股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保与其他方式直接或者间接侵占挂牌公司资金、资产，损害挂牌公司与其他股东的利益。
公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、与时。
新三板企业信息披露要点
新三板企业信息披露要点新三板企业对于信息披露，主要考虑中小企业的特点，在强调真实性和透明度的基础上，降低企业披露成本，实行适度信心披露原则：明确全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审查。
一定期报告的披露挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于制定披露平台的披露时间。
1.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告，半年度报告，可以披露季度报告。
2.挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告；披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度报告。
3.披露季度报告的，第一季度的报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告。
4.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
挂牌公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大会审议。
5.公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
二临时报告的披露临时报告是指挂牌公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最新触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：1、董事会或者监事会作出决议时；2、签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）；3、公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时；对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及上述时点，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：1、该事件难以保密；2、该事件已经泄露或者市场出现有关该事件的传闻；3、公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
三其他重大事件披露挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。
2020年报送报告范文
报送报告范文根据《企业信息公示暂行条例》（ ___令第６５４号）等有关规定，各类企业、农民专业合作社、个体工商户应当自２０１８年１月１日起至６月３０日报送公示２０１７年度报告。
具体要求请登录“淮安市工商行政管理局”门户网站（网址：ｈｔｔｐ：／／ｇｓｊ．ｈｕａｉａｎ．ｇｏｖ．ｃｎ）进行查看。
报送年度报告的企业、农民专业合作社、个体工商户应对其报送的年度报告内容的真实性、及时性负责。
凡未按照规定报送公示年度报告或公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，将会列入经营异常名录或标记为经营异常状态，直至列入“严重违法失信企业 ___”，相关部门将依法在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、法定代表人（负责人）任职、招投标、政府采购、取得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等方面采取限制或者禁入的惩戒措施。
市场主体年报过程中，需要咨询工商（市场监督管理）部门相关事宜的，可以点击公示系统首页下方红色字体的“业务咨询与技术支持 ___”，按照市场主体的登记机关，拨打相关咨询电话。
需要咨询年报数据中社保和统计事项填报事宜的，请与市场主体所在地人社、统计部门联系。
淮安市工商行政管理局２０１８年１月２２日版权声明：图片网络，图文无关。
如涉及版权问题，请作者持权属证明与本网联系：淮海晚报对于普通百姓来说都不是坏事，甚至没有影响，从另一方面来看，更是在打击这通过互联网转账而导致的违法犯罪行为，对于我们是利好，不是利空！要知道目前存在着大批的P2P爆仓和高额理财保险的问题，而转账买入的金额都是高达几十万，甚至几百万的！我亲眼所见的是有许许多多白发苍苍的中老年人，在办案处门口诉苦着自己被骗的遭遇。
所以对于大额交易的报送来说其实是保护广大群众的一种方式，一旦发现大额交易的资金是流入“黑___”账户里，那么就可以及时的掐断和阻止！而对于备付金账户的撤销其实对于第三方支付平台来说是一个重大打击，甚至是一个洗牌的过程！许多中小型的第三方支付公司通过备付金来进行业绩的提升和生存，而这一现象将在未来被取缔！也就是说仅仅靠着备付金存活的公司可能要被大浪淘沙了，但是那些优秀的企业会依然存在，比如支付宝，微信等，从本质看其实是一个打击，但是从侧面看是一个扫除竞争的优胜劣汰局势！不过无论是备付金账户的撤销，还是大额交易的报送，对于老百姓来说，都没太大的影响！只要你不是存在违规和钻空子行为的人，对你都是有利无害的！如果您认同我的观点，请加我的关注并点赞。
新三板公司内部控制信息披露问题研究-毕业论文
---文档均为word文档，下载后可直接编辑使用亦可打印---摘要：新三板，主要是指在2006年初经过国务院允许的渐渐成为以面向中小企业为主的全国性场外市场交易平台[1]的企业股份转让系统。
近几年，在新三板挂牌的企业越来越多，新三板市场已经转变为非上市公众公司定位。
由于企业性质的改变及今后转向创业板和主板的发展趋势，新三板企业面临着许多新的挑战。
本文选取安徽扬子地板股份有限公司为例，借此分析新三板企业的内部控制体系存在的主要缺陷，然后结合它发展的现状和自身的特质，以内部控制五要素为出发点，有指向性地发表改善意见和措施。
关键词：新三板企业；内部控制；内部控制信息披露Research on Internal Control Information Disclosure Issue ofNew Third Board Companies——Take Yangzi Co., Ltd. As An ExampleAbstract:The new third board mainly refers to the enterprise share transfer system approved by the State Council at the beginning of 2006 and it has gradually become a national OTC trading platform for small and medium-sized enterprises. In recent years, more and more enterprises have been listed on the new third board, and the new third board market has been transformed into the positioning of unlisted public companies. Because of the change of enterprise property and the development trend of shifting to the growth enterprise market and the main board in the future, the new third board enterprises face many new challenges. This paper selects Anhui Yangzi Flooring Co., Ltd. as an example to analyze the main existent defects of the internal control system of the new three board enterprises. Then, combined with its development status and characteristics, it publishes improvement suggestions and measures in a directed manner through taking the five elements of internal control as the starting point.Key words:New Third Board Enterprises; Internal Control; Internal Control Information Disclosure前言由于新三板特有的属性，它的挂牌公司集中在高科技企业等中小型企业，而这些企业大多又处于初始期和外扩期，因此它们具有高风险、小规模、不易融资和发展困难等难以避免的问题。
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）第一章总则第一条为规范挂牌公司年度报告的编制及披露行为，保护投资者合法权益，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及有关规定，制定本指引。
第二条挂牌公司应当按照本指引的要求编制和披露年度报告。
第三条本指引的规定是对挂牌公司年度报告信息披露的最低要求；凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论本指引是否有明确规定，公司均应当披露。
第四条挂牌公司年度报告的全文应当遵循本指引第二章的要求进行编制和披露，年度报告摘要的内容应摘自年度报告正文，并按照附件的格式进行编制。
第五条挂牌公司年度报告中的财务报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。
第六条挂牌公司在编制年度报告时应遵循以下一般要求：（一）年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，通常指人民币金额，并以元、万元或亿元为单位。
（二）年度报告正文前可刊载宣传本公司的照片、图表或致投资者信，但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片，不得含有夸大、欺诈、误导或内容不准确、不客观的词句。
（三）年度报告中若涉及行业分类，可参照中国证监会有关上市公司行业分类的规定,亦可增加披露使用其它行业分类标准的数据、资料。
（四）年度报告披露内容应侧重说明本指引要求披露事项与公开转让说明书或上一年度披露内容上的重大变化之处，如无变化，亦应说明。
第七条全国股份转让系统公司对特殊行业公司信息披露另有规定的，公司应当遵循其规定。
行业主管部门对公司另有规定的，公司在编制和披露年度报告时应当遵循其规定。
第八条由于国家机密、商业秘密等特殊原因导致本指引规定的某些信息不便披露的，挂牌公司可向全国股份转让系统公司申请豁免，经全国股份转让系统公司同意后，可以不予披露。
公司应当在年度报告相关章节说明未按本准则要求进行披露的原因。
企业法律风险评估报告模版
企业法律风险评估报告模版公司存在应收账款方面的诉讼和非诉纠纷。
这些问题可能会对公司的财务状况和声誉造成负面影响。
在法律上，公司应该加强与客户签订合同的管理，并确保在合同中包含明确的付款条款和违约责任条款，以便在未来的纠纷中保护自己的利益。
2．公司在信息披露方面存在法律风险公司在信息披露方面存在法律风险。
例如，公司可能未能按照法律规定及时披露重要信息，或者披露的信息存在虚假、误导性陈述。
这些问题可能会导致公司被监管机构处罚或遭受投资者的诉讼。
因此，公司应该加强对信息披露的管理，确保披露的信息准确、真实、完整。
3.公司对劳动人事方面的管理制度不健全公司对劳动人事方面的管理制度不健全。
例如，公司可能未能按照法律规定签订合法的劳动合同，或者未能按照法律规定支付员工的工资和福利。
这些问题可能会导致公司被劳动监管机构处罚或遭受员工的诉讼。
因此，公司应该加强对劳动人事方面的管理，确保合法合规。
4.公司知识产权管理工作不完善公司的知识产权管理工作不完善。
例如，公司可能未能及时申请专利或商标，或者未能保护自己的商业秘密。
这些问题可能会导致公司的知识产权受到侵犯，对公司的创新和竞争力造成负面影响。
因此，公司应该加强对知识产权的管理，确保自己的知识产权得到充分保护。
5.企业对合同的管理不够完善企业对合同的管理不够完善。
例如，公司可能未能认真审查合同条款，或者未能及时履行合同义务。
这些问题可能会导致公司被追究违约责任，或者遭受合同纠纷的诉讼。
因此，公司应该加强对合同的管理，确保合同的合法合规，避免合同纠纷的发生。
6.“挂靠施工”的风险问题公司存在“挂靠施工”的风险问题。
这种行为可能会违反相关法律法规，对公司的声誉和业务造成负面影响。
因此，公司应该加强对承包商的管理，确保承包商的合法合规，避免“挂靠施工”的风险问题的发生。
三、公司目前的法律需求1.公司对股权激励计划的需求公司对股权激励计划的需求。
在法律上，公司应该制定合法合规的股权激励计划，并确保计划的实施符合相关法律法规的要求。
新三板挂牌公司信息披露制度模板
*******股份有限公司信息披露管理制度目录第一章总则................................................................................................... 错误！未定义书签。
第二章信息披露的内容、范围、格式和时间.. (2)第三章信息披露的程序 (8)第四章信息披露的媒体 (9)第五章保密措施 (9)第六章其他 (9)第一章总则第一条为加强*******股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》以及《*******股份有限公司公司章程》等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所指信息披露是将公司已发生或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其他证券产品产生重大影响的信息（以下简称“重大信息”），经主办券商审查后，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布。
第三条信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公开、公平、公正原则。
第四条公司董事会及董事保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假、严重误导或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
第五条公司董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人，公司董事长为信息披露第一责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东或潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。
第二章信息披露的内容、范围、格式和时间第六条公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。
第七条定期报告包括年度报告、半年度报告。
第八条公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年报告。
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板
挂牌公司年度报告内容与格式模板
公司年度大事记
（或）致投资者的信
目录
第一节声明与提示
第二节公司概况
第三节主要会计数据和关键指标
第四节管理层讨论与分析
第五节重要事项
第六节股本、股东情况
第七节融资情况
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制
第十节财务报告
释义
第一节声明与提示
【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
会计师事务所对公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
（1）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由（如有）
（2）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由（如有）
（3）豁免披露事项及理由（如有）
【重要风险提示表】
第二节公司概况一、基本信息
二、联系方式
三、企业信息
四、注册情况
第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力
二、偿债能力
（三）营运情况
（四）成长情况
（五）股本情况
（六）非经常性损益
（七）因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）
第四节管理层讨论与分析一、经营分析
（一）商业模式
年度内变化统计：
（二）报告期内经营情况回顾
1、主营业务分析
（1）利润构成与现金流分析单位：元
项目变动及重大差异产生的原因：
现金流量分析：
（2）收入构成分析
收入构成变动的原因
（3）营运分析
主要销售客户的基本情况：
主要供应商的基本情况：
重要合同的基本情况：
2、资产负债结构分析单位：元
资产负债项目重大变动原因：
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司分析（如有）
（2）对外股权投资情况（如有）
（3）委托理财及衍生品投资情况（如有）
委托贷款情况：
（4）公司控制的特殊目的主体情况（如有）
（三）外部环境的分析
（四）竞争优势分析
（五）持续经营评价
（六）自愿披露（如有）
二、未来展望（自愿披露）（一）行业发展趋势
（二）公司发展战略
（三）经营计划或目标
（四）不确定性因素
三、风险因素
（一）持续到本年度的风险因素
（二）报告期内新增的风险因素
四、对非标准审计意见审计报告的说明
第五节重要事项一、重要事项索引
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
（一）重大诉讼、仲裁事项
案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：
（二）公司发生的对外担保事项：
对外担保分类汇总：
（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
占用原因、归还及整改情况：
（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况
（五）收购、出售资产事项
（六）对外投资事项
（七）企业合并事项
（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况
（九）承诺事项的履行情况
（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。
（十一）调查处罚事项
（十二）重大资产重组事项
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
（一）普通股股本结构
（二）普通股前十名股东情况
二、优先股股本基本情况
三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况
（二）实际控制人情况
第七节融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况
二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有）
1、基本情况
2、股东情况（不同批次分别列示，整张表格可复制自行添加）
3、利润分配情况
4、回购情况（如有）
5、转换情况（如有）
6、表决权恢复情况（如有）
三、债券融资情况
四、间接融资情况
五、报告期内普通股利润分配情况
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
（二）持股情况
（三）变动情况
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
二、员工情况
（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：
（二）核心员工
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
第九节公司治理及内部控制
一、公司治理
（一）制度与评估
1、公司治理基本状况
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
4、公司章程的修改情况
（二）三会运作情况
1、三会召开情况
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
（三）公司治理改进情况
（四）投资者关系管理情况
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有）
二、内部控制
（一）监事会就年度内监督事项的意见
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
（三）对重大内部管理制度的评价
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况
第十节财务报告一、审计报告
二、财务报表
(一)合并资产负债表单位：元
（二）母公司资产负债表（如有）单位：元
（三）合并利润表单位：元
（四）母公司利润表单位：元
（五）合并现金流量表单位：元
（六）母公司现金流量表单位：元
（七）合并股东权益变动表单位：元
（八）母公司股东权益变动表单位：元。