第一章《项目设计与范围管理》

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本书侧重于项目的前期管理阶段，强调组织对项目进行管理的 能力实质上是一种战略能力，主要介绍了在战略的指导下如何进行 项目的组合和选择。在单项目的层面上，具体介绍了如何确定项目 的成功因素并识别项目的利益相关者。在理解了项目所处的环境后， 项目设计工作应该在项目需求分析和识别的基础上配置资源，并确 定项目的价值方向和项目目标。在项目价值方向和项目目标的指导 下确定项目的可交付成果，并在此基础上界定项目的范围，制定项 目的工作分解结构。本书还介绍了在项目前期管理阶段的其他几个 管理领域；项目风险的识别、项目组织的构建、项目评估的流程以 及一些有效的项目管理工具的应用。
项目设计与范围管理
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项目范围的管理也就是对项目应该包 括什么和不应该包括什么进行相应的定义和 控制。它包括用以保证项目能按要求的范围 完成所涉及的所有过程，包括：确定项目的 需求、定义规划项目的范围、范围管理的实 施、范围的变更控制管理以及范围核实等。 管理专家亦认为项目范围是指产生项目产品 所包括的所有工作及产生这些产品所用的过 程。项目关系人必须在项目要产生什么样的 产品方面达成共识，也要在如何生产这些产 品方面达成一定的共识。
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知识经济背景下，社会发展的核心问题是不断获得和培养创新能力。企业组织 所处的环境因此而体现出复杂化动荡化特征，为了适应动态变化的需求市场和激烈 竞争，企业组织生产势必向高科技和不断自主创新的方向发展。所以，以不确定性 和创新性为特征的竞争环境向组织提出了新的挑战，迅速适应变化以及推动这种变 化的创新能力已经成为组织的生存要素之一。 动态的外部环境的变革和要求对于常规组织日常运作管理模式来说难以完成， 客观上要求产生一种能够在管理环境复杂多变的情况下主动进行变革、创新的现代 管理方法，以保持组织的长期持续发展。在这样背景下，以管理不确定性、创新性 为特征的项目管理的理论和方法逐渐受到青睐和重视。 在不断变化的社会环境和商业环境中，项目是进行创新最主要的管理方法，而 对项目的管理能力是组织为了创新所必须的核心战略能力之一。因为项目管理最终 的目的就是管理没有发生的、独特性、一次性变化。根据美国项目管理协会（PMI） 的定义，项目是为了生产一种独特的产品、服务或结果而进行的临时性的努力。项 目的基本特征具体表现在临时性，产品、服务和结果的独特性以及项目的渐进完善 性上。项目管理是为了满足项目的要求，应用相应的知识、技能、工具和技术对项 目的活动进行管理及有效地执行项目，用以培养适应变化的生存能力和推动变化的 创新能力，以成组织战略核心竞争能力。总之，项目管理这门学科产生和发展的最 深层的原因就是适应和推动不断变化的环境对组织的挑战。
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1.现代项目管理在全球的发展背景和原因
知识经济时代的到来，是现代项目管理在全球发展的背景和原因。知识经济 背景下社会发展的主要特征：（1）经济全球化彻底地改变了组织活动的范围， 增加了组织竞争环境的构成要素的数量，以及要素间相互作用的复杂程度，最终 增加了企业竞争环境的不确定性。（2）在商业社会中科技创新和发展的影响不 可估量，电子通讯和互联网改变了消费者对于产品的消费行为，加剧了企业的竞 争。（3）知识经济是创新型劳动主导的经济，企业引进大量智能型工具，采取 柔性制造的方式，生产知识含量高、个性化的产品来满足多样化的消费需求。 （4）知识经济重视对智力资源的利用和资源的整合能力提高。从事创新性劳动 的人员和劳动时间的增多对经济发展和社会进步贡献增大，智力资源是企业核心 竞争力培育的基础，是企业制定竞争战略获得明显优势的依据。
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1.现代项目管理在我国的发展背景和原因 美国项目管理大师戴维· 克利兰博士预测，项目管理将会在发展中国家得到蓬 勃发展。我国现代意义上的项目管理理念和方法虽然起步较晚，但是近年来受 到各种组织和研究机构的重视和青睐，对项目管理的教育培训的需求也日趋旺 盛。当前，项目已成为经济发展的重要构成要素，项目实施的成败已成为国家 和企业最关心的问题。从实际情况看，项目管理在我国的发展面临着前所未有 的机遇，其发展主要由以下五方面社会和商业原因推动。 （1）世界经济发展的趋势 世界经济发展的一个重要趋势是从数量的增长转向价值增长，从注重速度和 数量转变变为注重效益和质量。这种转变实质意味着在世界经济前沿领域里， 科技创新所产生的生产力将决定经济发展的趋势。而科技上的创新是通过项目 来实现的，因此，项目和对项目进行管理的能力可以被定义为未来世界经济发 展大潮下获取生产力的最主要的业务手段和业务能力之一。
识记1.2 战略管理的内容和定义
• 战略管理是企业高层管理人员，为了企业长期的生存和发展，在充分分析企业外 部环境和内部条件的基础上，确定和选择达到目标的有效战略，并将战略付诸实施和 对战略实施的过程进行控制和评价的一个动态管理过程。因此，战略管理不是静态的、 一次性的管理，而是一种循环的、重复性的动态管理过程。它需要根据外部环境的变 化、企业内部条件的改变以及战略执行结果的反馈信息等进行判断分析，重复地进行 新一轮战略管理的过程，是不间断的管理。此外，战略管理不仅涉及战略制定和规划， 也包含着将制定出的战略付诸实施的管理，因此战略管理是一个全过程的管理。 战略管理内容如下： （1）确定企业经营方向，明确企业的经营范围以及企业的经营指导思想。 （2）鉴别和开发企业的内部实力，了解企业内部各项条件的长处和弱点，企业的素质 及改善素质的途径。 （3）分析企业的外部环境，包括直接环境和一般环境两个方面。把外部环境和内部实 力结合起来对企业发展机会进行分析，并提出多种可能方案。 （4）在符合要求的方案中，从战略高度选取一组特定的长期经营目标和经营战略。 （5）根据长期经营目标和经营战略，提出近期的经营目标和战略。 （6）做出资源分配的预算，并以此为基础，对项目、人员、技术、组织机构及报酬制 度等进行协调，制定近期的经营计划，并付诸实施。 （7）业绩评价，检测新的发展态势，实施矫正性调整措施，并以此作为又一个决策的 循环输入。
• 第一章 组织战略与项目管理 1.1 1.2 1.3 1.4 现代项目管理的发展背景 战略管理的定义、内容、层次和过程 项目管理在战略管理中的角色和地位 组织战略指导下的项目设计
第一章 组织战略与项目管理
• 考核要求
–（一）识记
• 1、现代项目管理在全球以及中国的发展背景和原因 • 2、战略管理的内容和定义
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从战略理论理解项目管理的战略本质。 （1）设计学派，塞兹尼克、钱德勒等人认为企业战略应当适应环境，战略就是在企业 所处环境中能够决定其地位的机遇与限定条件之间的匹配。设计学派的基本框架SWOT 模型，着重强调对外部环境的评价要明确其中存在的机会和威胁，对内部状况的总结 要揭示组织的优缺点。 （2）定位学派，迈克尔· 波特认为企业战略就是创造一种独特、有利的定位，涉及各种 不同的运营活动，是在企业的各项运营活动之间建立一种配称。波特的通用战略理论 可以总结为：一是成本优势战略；二是产品差异化战略；三是集中化经营战略。 （3）企业家学派，约瑟夫· 熊彼得认为，能够很好解释企业行为的因素不是企业利润最 大化目标，而是企业应对即将变化环境的战略意图。“新的生产组合”包括“新项目 的开发和用新办法开展原有的项目”，是发展的关键。 （4）1990年，普拉海拉德和哈默把“核心竞争能力”引入管理界。核心竞争力是组织 资源和能力，包括技术、管理、商业三方面的结合，是如何协调不同的生产技能和有 机结合多种技术流派的学识。 （5）美国大卫· J · 科利斯、辛西娅· A · 蒙哥马利等认为企业战略是企业通过协调和配置 或构造其在多个市场上的活动来创造价值的方式。强调企业如何管理发生于企业层级 制度中的活动和业务。
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领会1.1 战略管理与项目管理的关系
• • • 战略管理是企业高层管理人员，为了企业长期的生存和发展，在充分分析企业外部环 境和内部条件的基础上，确定和选择达到目标的有效战略，并将战略付诸实施和对战 略实施的过程进行控制和评价的一个动态管理过程。 项目管理是为了满足项目的要求，应用相应的知识、技能、工具和技术对项目的活动 进行管理及有效地执行项目，用以培养适应变化的生存能力和推动变化的创新能力， 以成组织战略核心竞争能力。 1959年保罗在《哈佛商业评论》上发表的《项目经理》中详细论述了项目经理在 高科技时代的地位和角色，以及为了胜任这一角色所必须具备的能力和要求。随着科 技的不断发展，1995年美国《财富》杂志的一篇文章把项目管理的领域延伸到了企业 的战略管理系统，文章论述了项目经理产生的主要原因是随着科技发展和竞争的不断 加剧，组织中的中层管理人员被项目经理这一新的角色逐步取代，项目管理经验成为 中层以上管理者必备经验。同时指出项目管理发展不仅局限在传统领域，在社会、商 业其他领域也将得到延伸和发展，项目管理成为组织管理发展的趋势。 战略管理专家在研究组织执行战略的过程中，发现战略有时并不能产生组织想要 的成功的结果。原因是战略有时不切实际；有时组织不能实现所期望的内部调整来支 持战略。通常战略实施失败的是因为组织没有获得在细节、战术水平上实施战略的能 力。战略规划在很多时候无法使业务层面适应全球竞争与技术革新的步伐，战略规划 无法跟上市场的变化而显得死气沉沉。必须使项目管理融入战略管理中，使企业的机 构配置有助于业务部门之间的相互协调和共享企业内资源。
–（二）领会
• 1、战略管理与项目管理的关系 • 2、组织从战略的高度应该如何进行项目设计
识记1.1 现代项目管理在全球以及中国的发展背景和原因
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我们深深感到，一个项目或项目群策划和执行的成功，必将对经济和社会产 生的巨大影响。对项目进行管理的能力也必将成为现代及未来全球化市场竞争中 任何组织和个人成功的关键因素之一，同时也是企业在知识经济时代所必须具备 的核心竞争能力。
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（3）全球竞争的需要 高科技成果大规模商业化的结果必然导致经济结构、产业结构和产品结构的重大 变革，并促进新经济结构模式的建立。在新经济模式下，为了通过差异化来寻求竞争 优势，很多大的跨国公司在资本、劳动力、技术等经营资源的开发与配置上，开始从 以国内为主逐步转向全球范围的统筹和合理配置，依据不同地区技术发展水平和优势， 设立相应的技术开发中心，组织技术开发，增强技术竞争力。同时，这些跨国企业开 始积极开展国际协调型研究开发。企业要实现以上战略目标，在很大程度上依赖其自 身对项目管理的能力和水平。 （4）提高资源利用率的需要 目前我国经济增长方式仍然表现出比较粗放的特征，我国重要资源的产出效率不 仅大大低于发达国家，也低于世界平均水平。我国人口众多而资源短缺，未来资源供 给制约状况将越来越突出。现在面临的一个重要现实就是，一方面要实现经济的高速 增长，另一方面要高效地管理资源，大力提高资源的利用率，实现经济社会全面协调 和可持续发展，项目管理作为一种有效配置资源的管理方式，其重要性不言而喻。 （5）重大项目或项目群管理的需要 无论对于国家还是组织，越来越多的大的战略问题都需要通过项目的方式来解决。 例如：2008年的北京奥运会，2010年的上海世博会，就是一系列子项目成功保证了大 项目的最终成功，而这些成功很大程度上归功于对项目的管理能力，也是对我国项目 管理能力的一个巨大挑战。