工程廉政风险点及防控措施登记表

高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、 区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式， 加强拆迁审核力度。

虚列被拆迁户名、户数，套取拆 迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认 后方可拆迁。
工程安全 管理
1
在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规现 象和存在冋题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行 检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情 况不予监督检查，或检查时降低 标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行 事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交 易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体 系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常 定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐 患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收 标准的工程顺利通过验收，可能 导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和 行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规 避工程缺陷、隐瞒未完工内容或 请其降低验收标准。
3
跟踪审计中人员水平参差不齐， 人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项 目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需 要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实 践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培 训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相 应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地 的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土 地的结算依据。
监理单位 管理
1
按招标文件和合同的要求，监理 人员不能到岗。
高
发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对 旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不 按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
2
未按招标文件约定到相关部门 备案。
中
发包人按相关规疋督促中标单位缴纳履约保证金，核 实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领 导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同 备案。
3
未按合同条款对相关单位进行 管理。
中
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处 室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行 管理。
高
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付 管理
1
手续不完备，不按程序付款；不 按合同付款，存在超付现象；挪 用、挤占项目资金；恶意拖延支 付时间或提前支付；拖延、克扣 除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对 建设项目实行全过程跟踪审计。
跟踪审计 管理
1
职能定位不清，责权不明，出现 建设单位要求跟踪审计人员参 与到建设项目的管理决策过程 中，有悖于审计的基本职能定 位。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。
工程质量 管理
1
在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。
3
涉及特殊、大型建筑物的拆迁、 估价过高，多报补偿资金。
中
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上 级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
4
在征地拆迁协议外一事一议 类事件的界定和审查上过分迁 就地方利益或个人决策。
中
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决 ^定。
5
高估、虚报征地、临时用地数量 和种类。
4
未按合同条款支付工程款和办 理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工 程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导 负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导 审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则， 由纪委进行督查。
征地拆迁 管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不 严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评 为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的 检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检 测单位。
XXXX
工程名称：时间： 年 月 日
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管 理
1
利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。
2
不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。
高
发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工 程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中， 材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠 正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。