2016年上公司现场检查随机抽查结果

现场检查与股价信息含量

现场检查与股价信息含量作者：解子恒徐文贞来源：《金融发展研究》2023年第10期摘要：作为我国创新型监管方式的代表，随机现场检查对上市公司股票价格的影响受到广泛关注。

本文以2016—2019年被抽中现场检查的上市公司作为实验组，未被抽中的上市公司作为控制组，采用双重差分模型检验随机现场检查对于股票价格同步性的影响。

结果表明，上市公司随机现场检查对股价同步性具有显著的抑制作用，且该作用效果在经济发达地区、非国有企业和股权制衡度较高的企业中更加显著。

中介机制检验表明，随机现场检查通过提高分析师关注度实现对于股价同步性的抑制作用。

进一步研究发现，现场检查对股票回报率具有显著提升作用，證明股价同步性水平的降低可以增加投资者收益。

研究结论为缓解信息不对称、优化外部监督效果提供了建议，为现场检查制度的改进调整提供了部分启示。

关键词：现场检查；股价同步性；信息不对称；政府监督中图分类号：F830.91 文献标识码：A 文章编号：1674-2265（2023）10-0053-10DOI：10.19647/ki.37-1462/f.2023.10.006一、引言党的二十大报告强调，要“充分发挥市场在资源配置中的决定性作用”。

股票价格作为投资者最关心的指标之一，其变化将会显著影响资本市场的资源配置效率。

为衡量股票价格波动的经济意义，Roll（1988）[1]提出股价同步性概念，股价同步性水平越高，则股票价格的信息含量越低，具体表现为股价的“同涨同跌”。

当前我国资本市场发展尚不成熟，存在较为严重的股价同步性问题（黄俊和郭照蕊，2014；吴慧慧和迟骏，2022）[2，3]。

统计数据显示我国的股价同步性水平位列全球第一（Cheol等，2015）[4]或第二（Randall等，2000）[5]，远高于发达国家水平。

已有研究发现，股价同步性对于外部融资决策（Wurgler，2000）[6]、内部公司治理（Defond和Hung，2004；Nguyen等，2020）[7，8]和整体资源配置效率（Durnev等，2004）[9]有显著影响。

《现场管理情况通报》

《现场管理情况通报》根据检查情况，多数岗位值班制度落实，岗位工人能够认真负责的履行岗位职责，双休日期间基层干部值班人员也落实较好。

检查中也发现少数岗位职工缺乏责任感，安全意识不强，致使部分生产管理制度不落实。

现就本次检查中发现的主要问题通报如下：1、部分值班干部值班期间，对生产岗位的生产、值班情况掌握不够。

有的虽然人在岗位，只是起到了接听电话的作用，对生产岗位特别是重点生产部位的生产情况，没有进行巡查或电话询问。

2、有的岗位工人应知应会知识掌握不够，实际操作能力差，责任意识不强，个别的可以说是毫无责任感。

采油四队角四站，检查时间23：40：1）注水站水质处理3台加药运转，其中1台泵空转，药剂早已加完，操作间大灯坏无照明，但值班工人对水质处理的运转情况一概不知，说晚上从来不加药，根本没有巡查。

检查人员让其将空转的2号加药泵停泵，但其不知道如何操作，先是错停了1号泵，后又按错按钮，启动了搅拌机，直到最后也没有停下来。

2）采油岗夜班工人不看油水井措施大表，对措施内容不清楚;不知道分管的责任井，巡井过程中不核实注水量，该站目前只有j12-17注水井正常注水，实际日注135方，措施大表为日注13方。

3、思想麻痹，安全意识淡薄，对新入厂人员使用不慎重。

7日凌晨1：00查采油5队25号站，值班人员在站内值班室吸烟，交接班不签字;桌上放着打火机，一包香烟和抽过的烟头，杂志;24：00巡井时间未巡查，说是忘了。

经询问，值班人员为7月底新分来的大学生，1次夜班未跟就单独顶岗，此前上过大班。

同时发现该站值班室放有棉被、大衣、棉褥等，值班大学生讲，是长期放在站内的，用于夜班休息。

4、部分值班岗位存在执行制度不严，工作标准低等问题。

采油3队3号接转站不按时填写巡查记录;采油1队8号站当班人员上岗看小说;采油4队角4站高压注塞泵缺少保养，锈蚀、渗漏。

本次检查时间短，所查范围有限，但个别岗位反映出的问题是比较突出的，必须引起各单位的重视。

污染源随机抽查记录表

46
2437
金乡县鑫瑞果蔬有限公司
济宁市
关闭
2018-0
3-21
梁珊珊，杜瑞康
该企业已关闭。
47
13371-5
山东公用达斯玛特水务有限公司
济宁市
正常
生产
正常运行
正常运行
正常排放
2018-0
3-20
王同旺，杜瑞康
该企业正常生产，外排水无异常，治污设施正常运行，现场未发现环境违法行为。
生产
正常运行
正常运行
正常排放
2018-0
2-23
胡令军，徐建
未发现环境违法行为
26
山东泗水大众机床附件有限公司
济宁市
正常
生产
正常运行
正常运行
2018-0
1-08
胡令军，徐建
该企业正常生产，未发现环境违法行为
27
24371-7
曲阜瑞祥新型建材有限公司
济宁市
停产
2018-0
2-23
39
243700079281
济宁贞利精密钣金
有限公司
济宁市
正常
生产
已建
正常
正常排放
2018-0
3-16
李想，袁飞
40
24370830-992
952J
山东中彬木业有限
公司
济宁市
在建
正常运行
正常运行
正常排放
2018-0
3-14
李想，袁飞
41
14377-2
中钢集团山东富全矿业有限公司
济宁市
正常
生产
行2台釜、一乙基羟胺，运行16台釜，异丙基羟胺项目全部停产。

随机抽查公示

光明区2018年第3季度双随机抽查情况公示表
序号企业名称企业源自型检查时间检查情况
检查结果
处理结果
备注
1
合丰纸品（深圳）有限公特殊监管单位司
2018-07-24
1、治污设施运行情况:已检查，未发现异常,2、污染物排放情况:已检查，未发现异常,3、环评制度落实:已检查，未发现异常,4、“三同时”制度落实:已检查，未发现异常,5、排污许可证制度落实:已检查，未发现异常。
2
深圳市华圣达拉链有限公特殊监管单位司
2018-09-19
1、治污设施运行情况:已检查，未发现异常,2、污染物排放情况:已检查，未发现异常,3、环评制度落实:已检查，未发现异常,4、“三同时”制度落实:已检查，未发现异常,5、排污许可证制度落实:已检查，未发现异常。
未发现违法行为
无
3
深圳维他（光明）食品饮特殊监管单位料有限公司
未发现违法行为
无
检查小结，环保审批及排污许可证情况：已办理环保批文和排污许可证。;车间生产情况：;污染防治设施运行情况：废水处理设施主要处理水墨废水，该设施未运行，总排口没有废水排放，该公司水墨废水全部委托东江环保进行处理。;危险废物贮存及处置情况：已设置危险废物贮存场所，已签订危险废物处置合同，有联单;自行监测、在线监测及监督性采样情况：已安装在线监测系统；总排口没有废水排放，执法人员未采集水样。;环境管理台账记录：已设置台账。;执行（守法）报告：;信息公开情况：已进行公开。;其他情况：。检查小结，环保审批及排污许可证情况：;车间生产情况：;污染防治设施运行情况：;危险废物贮存及处置情况：有规范的危废贮存场所。;自行监测、在线监测及监督性采样情况：有自行监测，有在线监测设备并正常运行，执法人员在废水总排口采集了水样，废水排向厂外市政管网。;环境管理台账记录：;执行（守法）报告：;信息公开情况：;其他情况：。检查小结，环保审批及排污许可证情况：已办理环保审批，排污许可证在有效期内;车间生产情况：;污染防治设施运行情况：该公司生产过程中产生的废水经废水处理设施处理后经总排口排出厂外，执法人员在总排口对外排废水采集了水样。;危险废物贮存及处置情况：已建立危废储存场所，能够提供拉运协议和拉运联单。;自行监测、在线监测及监督性采样情况：在线监测正在运行。;环境管理台账记录：已建立环保档案。;执行（守法）报告：;信息公开情况：企业已自行信息公开。;其他情况：以上检查情况执法人员已录像取证。。检查小结，环保审批及排污许可证情况：已办理环保批文和排污许可证;车间生产情况：车间正常生产;污染防治设施运行情况：废水处理设施正在运行，执法人员在总排口采集水样。;危险废物贮存及处置情况：有危险废物储存场所。;自行监测、在线监测及监督性采样情况：已安装在线监测。;环境管理台账记录：;执行（守法）报告：;信息公开情况：;其他情况：。

国家铁路局关于进一步做好铁路工程监管“双随机、一公开”工作的通知

国家铁路局关于进一步做好铁路工程监管“双随机、一公开”工作的通知文章属性•【制定机关】国家铁路局•【公布日期】2016.11.01•【文号】国铁工程监〔2016〕44号•【施行日期】2016.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】铁路正文国家铁路局关于进一步做好铁路工程监管“双随机、一公开”工作的通知国铁工程监〔2016〕44号为贯彻国务院9月21日全国推行“双随机、一公开”监管工作的电视电话会议精神，深入落实《国务院办公厅关于推广随机抽查、规范事中事后监管工作的通知》（国办发〔2015〕58号，以下简称《通知》）要求，扎实推进铁路工程监管“双随机、一公开”工作，实现随机抽查事项年内达到70%以上、明年年底前全覆盖的目标，按照《国家铁路局推广随机抽查规范事中事后监管实施方案》（国铁综〔2015〕46号），现就进一步做好铁路工程监管“双随机、一公开”工作通知如下。

一、进一步提高思想认识。

各单位要认真学习习近平总书记指示和李克强总理批示精神，贯彻国务院关于简政放权、放管结合、优化服务重要部署，深刻理解“双随机、一公开”的重要意义，切实将思想和行动统一到党中央国务院相关决策部署上来，按照“三严三实”要求，扎扎实实把“双随机、一公开”监管工作推向深入。

要通过“双随机、一公开”实施，进一步提高对加强事中事后监管的认识，牢固树立依法监管理念，坚持公正监管、公正执法，规范铁路建设工程行政监督执法行为，确保监督检查结果客观真实。

要提高监管效能,扼制权力寻租和执法腐败，激发铁路建设市场活力，促进参建单位落实企业主体责任和自律,促进铁路建设持续健康发展。

二、制定完善抽查事项清单。

各单位要以《铁路建设工程质量安全监督检查参考手册》、《铁路建设工程招标投标监督检查参考手册》等为基础，结合辖区内铁路建设实际情况，制定完善随机抽查事项清单，明确抽查依据、抽查内容、抽查方式，要根据法律法规规章修订情况和工作实际进行完善调整，并在国家铁路局网站地区铁路监管局公告公示栏进行公布。

提高立柱外观质量一次性验收合格率QC小组成果

提高立柱外观质量一次性验收合格率QC小组成果材料提高立柱外观质量一次性验收合格率安徽水利开发股份有限公司广宁高速路基02标Q C小组二○一七年五月目录一、背景简介 (3)二、小组简介 (3)三、选题理由 (5)四、现状调查 (5)五、目标确定 (6)六、原因分析 (7)七、要因确认 (7)八、制定对策 (10)九、对策实施 (11)十、效果检查 (12)十一、巩固措施与标准化 (13)十二、总结和下一步打算 (13)提高立柱外观质量一次性验收合格率安徽水利开发股份有限公司广宁高速路基02标QC小组一、背景简介扬绩高速广德至宁国段路基02标起点桩号K13+400，终点桩号为K21+367，共长7.9km。

主要以桥梁施工作为重点，特大桥1座、大桥2座、中桥1座、分离立交桥3座，总长度为2.4km，累计混凝土方量9.1万m3。

立柱共284根，其中桐河1#、2#桥214根。

本标段2016年7月1日开工，11月初开始进入立柱施工阶段，截止至11月底，本标段立柱共完成25根。

桐河1#特大桥和桐河2#大桥共1.8km，是本标段的主要施工控制点，桐河桥沿河布设，且多为三级高墩柱，最高达29.4m。

部分墩柱位于山体陡坡和河道内，且部分在规划凤凰山水库淹没范围内，因此对桥梁墩柱混凝土外观质量更是要求精益求精。

图1：桐河1#桥现状图二、小组简介2.1小组简介广宁高速路基02标项目提高立柱外观质量一次性验收合格率QC小组成立于2016年12月5日，由8名现场施工管理人员组成，小组成立后，根据施工现场条件环境的需要，选定“提高立柱外观质量一次性验收合格率”为课题，积极开展活动，小组成员采取现场开会、调查研究和室内分析问题、解决问题，在这期间共组织了8次活动，并积极小组成员学习QC小组活动相关资料，通过学习和交流，进一步提高了小组成员集体分析问题和解决问题的能力，本着QC小组以现场活动为主，对立柱外观质量在施工过程中所出现的问题进行分析、研究、制定对策、优化施工方案并认真组织实施，使得外观质量验收一次性验收合格率大大得到了提高，保证了施工的顺利进行，在桥梁立柱施工中达到了质量优良的目标，并获得了业主方一致好评。

污染源随机抽查记录表

污染源随机抽查记录表填报单位：临沂市环境监察支队填报日期：2018年10月08日序号企业固定编码企业名称所在县（市区）生产状态污染治理设施建设情况污染治理设施运行情况排污口规范化整治情况污染物排放达标情况检查时间抽查发现的问题处理处罚情况备注1 13371326-59782730-9平邑鲁电生物质发电公司平邑县停产已建设未运行2018-08-021.现场检查时，该单位停产检修。

2.台账记录不规范，生产设施基本信息记录频次不符合要求；污染治理设施运行管理信息台账内容不全。

3.现场检查发现，该单位排污许可证许可的烟尘总量是19.57t/a，截至8月1日，累计排放烟尘19.302t。

2 24371322-08299862-7山东宜群木塑科技有限公司郯城县正常生产正常运行正常运行正常排放2018-09-18对山东宜群木塑科技有限公司开展第三季度随机抽查。

1.现场检查时，该企业正常生产。

2.该公司木塑（生态木）生产线建设项目于2013年10月30日由临沂市环保局审批（临环函〔2013〕434号），一期项目由郯城县环保局验收（郯环验〔2017〕36号）。

3.二期项目挤出机未安装有机废气治理设施。

4.东南侧车间一台破碎机未安装粉尘收处设施，除尘器未配套排气筒。

5.未建设规范化检测平台。

6.危废暂存库建设不规范。

由郯城县环保局依法处理，督促整改落实到位。

3 24371322-33645068-9临沂产钧五金工具有限公司郯城县正常生产正常运行正常运行正常排放2018-09-25对临沂产钧五金工具有限公司开展第三季度随机抽查。

1.现场检查时企业正常生产。

2.该公司年产600万件由郯城县环保局对该企业进五金工具项目于2018年8月28日由郯城县环保局审批（郯环发〔2018〕33号），未验收。

3.抛光机产生粉尘收集不彻底。

4.浸漆室废气收集效率不高，车间气味较大。

5.危废转移台账记录不规范。

行彻底排查，对发现问题依法处理，并督促整改到位。

QC-提高消防喷头安装一次合格率

2015.5.15 非要因
郭小丽
对施工人员使用
机具参数设备所挂附近是的机具进行抽查
郭
10
设置不合否悬挂标识牌B 及理操作规程；施工
，L抽O查R数E量M10IP个SUM D合O格LOR
，全部参数按照
非要因 2015.5.15
人员是否按操作操作规程进行设
小丽
规程来设置参数
置。
C LOREM IPSUM DOLOR
丽
1、受农忙季节影
6 现场管理主要工种是否查看工人的实名制考响，工人更换频要因 2015.5.10 周
B 不到位更换频繁
勤记录
繁2、施工技术措
LOREM IPSUM施D得O不L到O落R实SIT
鹏来
7
C 现场抽查询问
责任心不强、质量
，明确理论知识及质量意识
随机抽查现LO场R施E工M人IPS不U合M格D率O60L%OR要S因IT
喷头施工质量缺陷频率统计表表四
序号 1 2 3 4 5
调查问题精装预留位置误差大
测量放线误差大装饰盖被破坏标高突出吊顶
其他
频数 24 16 4 4 2
累计频数 24 40 44 48 50
频率 48% 32% 8% 8% 4%
累计频率 48% 80% 88% 96% 100%
现状调查表表四制表人：郭小丽时间：2015年3月22日
讨论，广泛收集现场工人、班组长、质量员以及专业工程师的意见，集思广益，相互
启发，相互补充，从“人、机、料、法、环、测”六个方面制定了因果分析图。
法Method
人 Man
测 Measurement
位置偏差大

2016年企业检查明白纸

2016年企业检查明白纸一、企业资质变化情况1、企业食品生产许可证载明的企业名称与工商营业执照一致。

2、食品生产许可证在有效期内。

3、企业实际生产场所（含外设仓库）与食品生产许可证内容一致。

二、生产环境条件1.厂区路面硬化、保持平整，正常天气下无扬尘和积水等现象；2.厂区内保持清洁卫生，无裸存的垃圾堆，无妨碍食品卫生的其他物品；3.生产车间地面无积水、无积尘、无破损，墙面、屋顶无污垢、无霉变；4.生产车间内无食品原辅料、半成品、成品等散落。

5.厂区附近无对食品生产产生影响的有毒有害污染源，车间外废弃物放置场所与食品加工场所隔离防止污染；6.生活区、生产区相互隔离；7.生产区域未饲养家禽、家畜。

8.卫生间位置设置合理，与食品生产、包装或贮存等区域未直接连通；9.卫生间保持清洁，并设置洗手设施。

10.有与生产量或工作人员数量相匹配的更衣、洗手、干手、消毒设施，并处于正常使用状态；11.工作服、帽、鞋等经过清洗消毒、干净整洁，与个人服装及其他物品分开放置。

12.根据生产需要设置通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施，运转正常；13．室内排水由清洁程度高的区域流向清洁程度低的区域，且有防止逆流的措施。

排水系统出入口设计合理并有防护措施，防止污染和虫害侵入；14．配备适宜的通风、排气设施，避免空气从清洁程度要求低的作业区域流向清洁程度要求高的作业区域，必要时安装有空气过滤、净化或除尘设施。

通风设施易于清洁、维修或更换，并能防止虫害侵入；15.食品和原料的正上方安装的照明设施使用安全型照明设施或采取防护措施；16.存放废弃物的设施和容器设计合理、防止渗漏、易于清洁、标识清晰19.生产过程中使用的洗涤剂、消毒剂等化学品由专人管理，未与食品原料、成品、半成品或包装材料混放；有相应的使用记录；20.除清洁消毒必需和工艺需要，未在生产场所使用和存放可能污染食品的化学品。

21.防鼠、防蝇、防虫害装置安装到位、明显标示、及时清理；22.定期检查上述设施的使用情况，并有检查记录；23.现场无昆虫、鼠害侵入迹象。

服务质量考核制度

服务质量考核制度服务质量考核制度1、目的防止不合格品的再发生，促进质量管理体系的持续改进。

2、范围本程序适用于公司质量管理体系运行过程中出现的不合格所采用的纠正措施。

3、职责3.1 质检部是归口管理部门，负责组织相关部门制定、验证纠正措施；3.2 各责任部门负责对不合格产生的原因进行分析，并按纠正措施要求进行实施。

4、工作程序4.1 不合格信息的收集及评审4.1.1 不合格的信息一般来源于以下几个方面：产品/服务检验/验收的结果；内审和外审开具的《不合格报告》；顾客投诉；数据分析的输出等。

4.1.2 不合格信息的评审对于在检验过程中发现的严重不合格，由发现问题部门填写《纠正/预防措施表》中的“不合格事实”栏，对于审核过程中开出的《不合格报告》，按《内部质量体系审核控制程序》中规定执行；对于产品/服务检验/验收过程和出现的顾客投诉，由质检部负责按照《不合格品控制程序》中规定，对严重不合格组织相关人员进行原因分析，确定不合格产生的原因；对于数据分析的输出结果，由质检部组织相关部门人员进行原因分析，确定不合格产生的原因。

4.2 纠正措施的确定4.2.1 在确定不合格产生原因的基础上，由责任部门制定出相应的纠正措施，报管理者代表批准后进行实施，并做好相应的记录；4.2.2 制定纠正措施的一般要求：针对不合格产生的原因制定；研究不合格能否再发生；确定相关责任部门和接口必须是切实可行的，是适宜的。

4.3 纠正措施的实施4.3.1 责任部门按照制定的纠正措施进行实施，并确保如期完成；4.3.2 纠正措施在实施过程中遇到问题时，应由质检部进行协调，必要时由管理者代表协调，确保纠正措施实施的有效性。

4.4 纠正措施的验证当责任部门按计划完成纠正措施后，由质检部负责对纠正措施的实施情况及效果进行追踪和验证，并做好记录；对有效的纠正措施，应在文件中作出规定，由此若需要对文件进行更改，则由办公室按《文件控制程序》中规定执行。

施工现场检查通报

施工现场检查通报为了安全，对施工现场进行检查，然后对检查结果作一个通报，下面学习啦小编给大家带来施工现场检查通报范文，供大家参考!施工现场检查通报范文一各有关单位：为切实保障建筑业农民工权益，保证建设工程安全质量，加强对本市建筑市场劳务用工的监管，2016年5月4日至2016年5月20日，上海市建设工程安全质量监督总站组织了本市在建工程施工现场劳务用工的专项检查。

本次专项检查共抽查了151个工程，内容覆盖了劳务作业承发包情况、总包单位为务工人员办理信息卡、缴纳综合保险、岗前培训、健康体检情况，总包单位施工现场用工管理软件使用情况以及符合条件的工地农民工业余学校创建情况等工作，现将检查情况通报如下：一、检查概况：本次专项检查采取点名检查和随机抽查相结合的方式，共检查9家施工单位，检查工地151个，开具整改通知单85张。

二、总体评价在本次施工现场劳务用工专项检查中，总包单位在民工维权工作上管理意识有所增强，在执行各项文件政策规定上部份措施诸如健康体检等工作落实情况相对较好，但在执行一些关键性措施诸如采用信息卡规范用工管理上还未全面铺开，落实情况相对较差。

其中黄浦、普陀、静安、虹口、南汇等区建管部门监管措施得力，所抽查工地总体情况较好。

但也有部分区县部份工程仍存在明显问题，离用工管理规范性要求尚有不小的差距。

三、存在问题㈠务工人员劳动合同签订不规范部份被查工程施工单位与外来务工人员签订的劳动合同很不规范，主要表现在：1、用人单位责任主体不明确，如为××单位××工程项目部;、劳动合同中不明确工价、合同期限、岗位工种等;、劳动合同中不明确工资发放方式;、劳动合同中未明确月发放额不低于上海市最低工资标准;、部份工程所提供劳动合同涉嫌造假，劳动者非本人签名;㈡建筑业务工人员信息卡办理滞后部份工程总包单位主动为务工人员申办信息卡的意识不强，务工人员信息卡办理滞后，未能做到务工人员一人一卡。

北京证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案

北京证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案
【法规类别】上市公司工商管理综合规定
【发布部门】中国证券监督管理委员会北京监管局
【发布日期】2016
【实施日期】2016
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
北京证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案
（中国证券监督管理委员会北京监管局 2016年）
为规范事中事后监管，营造公平执法环境，根据《国务院办公厅关于推广随机抽查事中事后监管的通知》（国办发[2015]59号）、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监会公告[2015]25号）、《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）、《上市公司现场检查随机抽查工作实施方案》，结合北京辖区实际情况，制定本方案。

本方案不适用于以问题和风险为导向安排的专项检查以及其他依据法律法规须进行现场检查的情形。

一、指导原则
现场检查随机抽查工作遵循随机原则、公开原则、依法原则、高效原则。

随机原则，检查人员、检查公司名单随机产生，保证公平对待所有上市公司，避免选择性执法。

公开原则，抽查的原则、方式、程序、结果向辖区全部上市公司公开，接受辖区上市公司监督。

双随机事项随机抽查实施细则

“双随机”事项随机抽查实施细则（共对应11个实施细则）一、管理体系和服务认证专项监督检查“双随机”工作实施细则为全面贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和《国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》（国发〔2016〕30号）要求，体现监管的公正性、规范性、简约性，依据《中华人民共和国认证认可条例》第五十一条规定，制定本细则。

一、适用范围本细则适用于国家认监委组织的管理体系和服务认证活动专项监督检查工作。

二、工作职责（一）国家认监委认可监管部（以下简称认可部）负责管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”工作的组织实施。

（二）国家认监委信息中心负责管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”随机抽样系统的开发和维护工作，并协助认可部完成认证结果样本、认证监管人员的随机抽取工作。

（三）地方认证监管部门按照国家认监委的工作部署完成本辖区内的管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”工作，并按照要求上报检查结果。

三、检查内容（一）检查认证活动的合规性。

对照《认证认可条例》《认证机构管理办法》、认证规则等法律法规文件，通过对认证档案及获证组织现场的核查，检查认证活动是否有违规行为。

（二）检查认证档案的真实性。

抽取认证档案记载的审核活动重要事项，前往获证企业核对档案记载内容的真实性。

四、工作程序（一）抽查的领域。

以管理体系和服务认证活动作为检查对象进行检查。

（二）抽查的比例。

根据年度检查经费安排情况，确定对管理体系和服务认证结果抽取比例。

（三）抽查的频率。

根据年度工作计划每年抽查一次。

（四）抽查的原则。

国家认监委按照分类监管原则对认证机构进行分类，按照不同的抽样比例分别进行随机抽样。

对抽中的认证结果，由国家认监委统一组织相关地方局到认证机构调取相应的认证档案。

（五）分配抽查任务。

国家认监委根据抽取样本涉及的获证企业地域分布情况，分别向相关的省级质监局和直属检验检疫局下达管理体系认证活动检查任务及检查经费。

公司生产管理人员现场检查规定

生产管理人员现场检查规定（修订）为了规范生产现场管理，强化各级生产管理人员责任心，进一步激发生产技术管理人员深入生产现场发现问题、解决问题的主动性与积极性，公司对《生产管理人员现场检查的规定》进行了修订，具体情况如下：一、现场巡检签到表和记录本设置点二、巡检次数规定1.运行、化水分厂专工每天对分管专业现场各重要部位检查两次，检修分厂专工、生产技术科、设备管理科、安全环保科干事每天对分管专业现场各重要部位检查一次。

2.三大分厂正、副厂长每天对分管生产现场各重要部位检查一次。

3.生产技术科、设备管理科、安全环保科正、副科长，对以上设备和系统每周巡查两次。

4.公司领导每周对以上生产区域和设备巡查一次。

三、工作要求1.要求各技术管理人员在签到表中认真记录发现的问题，同时注明协调、解决情况或采取的措施，并随时跟踪处理情况。

2.发现重大隐患或重要缺陷时，相关技术人员要盯在现场协调解决。

3.如检查过程中发现问题，自行无法解决的要及时汇报上级领导，并在检查记录本内详细记录情况。

四、检查考核1.如生产管理人员不能按照检查次数要求深入现场检查，以签字为依据，每缺少一次，考核当事人100元。

2．如生产管理人员到现场后不能认真检查设备、系统，重大缺陷、设备隐患未及时发现，以签到表记录为考核依据，每次考核相关人员50元。

3.检查人员现场巡检发现问题责任心不强，发现重大缺陷、隐患不能主动协调解决或采取防范措施，事后未跟踪落实，每次考核相关人员50元。

4.除以上通报处罚外，技术人员违反规定的将在技术员月度考评中体现，科、厂长违反规定的将在月度干部考评中体现。

5.生产技术科每天负责签到表的放置、收集工作，同时对各级生产管理人员检查情况进行监督、检查，对未能认真履行以上职责的人员随时发现，随时通报处理。

6.公司领导对生产管理人员现场检查执行情况随机抽查、监督。

7.生产技术科定期汇总通报生产管理人员现场检查执行情况。

8.有特殊情况者不予考核。

上级单位检查记录

上级单位检查记录一、背景介绍我单位于XX年XX月XX日接受上级单位的检查，此次检查旨在评估我单位的工作情况和执行情况，以确保工作的顺利进行和任务的完成。

本文将详细记录此次检查的过程和结果。

二、检查过程1. 检查时间和地点此次检查于XX年XX月XX日在我单位办公室进行，检查时间为上午9点至下午5点。

2. 参与人员上级单位派出了X名检查人员，我单位派出了X名工作人员配合检查。

3. 检查内容（1）工作流程和制度的执行情况（2）文件和档案的管理情况（3）工作环境和设施的安全与卫生情况（4）工作人员的培训和素质情况（5）工作任务的完成情况（6）其他需要检查的内容4. 检查方法（1）现场实地检查：检查人员对我单位的各个工作区域进行实地查看，了解工作环境和设施的情况。

（2）文件和档案抽查：检查人员随机抽查了我单位的文件和档案，检查其管理情况和内容的完整性。

（3）工作人员访谈：检查人员与我单位的工作人员进行了面谈，了解其工作情况和对工作流程的理解程度。

三、检查结果1. 工作流程和制度的执行情况经检查，我单位在工作流程和制度的执行方面表现良好。

各项工作流程严格按照制度要求进行，流程清晰，操作规范，各项工作任务得到有效落实。

2. 文件和档案的管理情况检查发现，我单位对文件和档案的管理较为规范。

文件和档案的归档、保管、整理等工作得到妥善处理，文件的编号和归档记录齐全，保证了信息的准确性和可追溯性。

3. 工作环境和设施的安全与卫生情况经检查，我单位的工作环境和设施安全卫生状况良好。

员工工作区域整洁有序，消防设施齐全，并定期进行检查和维护，保障了员工的工作安全和身体健康。

4. 工作人员的培训和素质情况检查结果显示，我单位的工作人员培训和素质情况较好。

员工参加过相关培训课程，具备了相应的专业知识和技能，能够胜任各项工作任务。

5. 工作任务的完成情况经检查，我单位的工作任务得到了有效完成。

各项工作任务按时按量完成，工作进展顺利，工作成果符合预期要求。

公司现场检查标准-人力资源

3、积极组织各类应聘候选的甄选，确保及时阅选候选人简历，尤其网络优秀候选人，做到投放必有收成；
4、积极认真参与集团的招聘工作各项调研交流，积极规划自主招聘计划上报人力资源部，并确保实投实施
1、检查分公司开展外部招聘时使用的宣传内容，看是否存在与公司事实不符，对岗位描述失实，对应聘人员条件存在歧视性描述的内容,典型的如在招聘公告中写明某地域人员不考虑，介绍薪资时明确说没有加班费；
(人力资源部考核) 此项扣完为止。
办公室主任、综合管理员(人事) 、所招聘知识员工所在车间科室对应科主任
5
招聘规范：
1、自主发布招聘信息应客观、合理、合法，自主面试选拔流程应科学规范，保证招聘质量并维护公司雇主形象；及时建立面试台帐；
2、积极开拓、建设分公司自有招聘渠道并加以合理利用，积极参与有效现场招聘并与对口大专院校开展校企合作；
1、统计分公司员工整体出勤情况；
全年分公司全月在岗员工的月平均出勤不超过 26天 (按实际出勤天数计) ，每超1天扣1分，不足1天按比例折算。(人力资源部考核)
员工
流失
率
5
综合各项人力资源管理举措，积极稳定分公司员工队伍，为分公司正常生产经营及员工队伍整体素质提升提供保障。
人力资源部在人力资源管理系统内对分公司全年转正员工 (进厂满六个月) 、关键岗位 (进厂满一年关键岗位) 总体流失情况进行统计。
1、当年新入职且年底仍在岗的非辅助岗位员工中大专及以上人员比例应高于20%，大专、技校、职高、中专学历人员合计比例应高于 40%，其中前者每减少5%扣1分，后者每减少5%扣2分，不足5%按小数折算，两项累计。 (辅助类岗位不计入内) 。2、分公司机电工程师未配备到位 ,每岗位全年累计缺岗超过一个月 (30天) ，每人月扣1分，不足一个月按比例考核。