《期货及衍生品基础》三色笔记
证券基础知识三色笔记
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。
请分别连续复习。
2016期货基础三色法必考重点资料
2016期货基础考试全书必考重点系统整理，归类对比超级好记系列总结材料做了最大程度的精简，对照教材进行还原，考前更是效率极高的的复习提纲难点进行表格归类总结，超高记忆效附：法规罚款数额表格归类，直管明了附：基础数字相关条目总结1848年，芝加哥期货交易（CBOT）。
1851年，远期合同。
1865年标准化合约，保证金制度，真正意义期货交易期、现货交易区别：交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式不同、结算方式不同。
期、远期区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。
期货交易特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
期货与股票区别：①证券资源配置和风险定价；期货规避风险和发现价格。
②交易目的不同。
证券让渡证券所有权；期货规避现货市场价格风险或获取投机利润。
③市场结构不同④保证金规定不同。
芝加哥商业（CME）外汇期货合约。
芝加哥期货国民抵押协会债券利率期货期货宏观经济作用：转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济、宏观政策依据、经济的国际化、市场经济体系的建立完善。
期货微观经济作用：锁定成本、组织安排现货生产、拓展现货销售和采购渠道、促使企业关注产品质量问题。
期货交易所职能：提供交易场所、制定实施业务规则、设计合约、安排上市、监管期货交易、监控市场风险、保证合约履行、监管指定交割仓库会员制和公司制区别：设立的目的不同、承担的法律责任不同、适用法律不相同、资金来源不同。
交易所内部机构的结算机构，芝加哥商业交易所、附属于交易所的相对独立，美国国际结算公司。
多家交易所全国性的结算公司，英国的国际商品结算公司。
期货合约主要条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位。
最小变动价位取决于该标的商品的种类、性质、价格波动和商业规范，较小变动价位流动性增加。
金融期货包括：外汇、利率、股指利率期货是由芝加哥期货交易所。
利率期货主要有：芝加哥商业交易所（CME）的3个月期欧洲美元利率期货合约、芝加哥期货交易所（CBOT）的长期国库券和10年期国库券期货合约。
证券从业资格考试基础知识三色笔记
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。
请分别连续复习。
2021年期货从业资格考试期货基础知识三色笔记(考点覆盖100%)
2021年期货从业资格考试期货基础知识三色笔记期货及衍生产品概述三色笔记的使用方法1.红色表示重点知识点，为高频考点2.蓝色表示熟记知识点，为常考点3.为避免大量标记颜色，计算案例部分不再标红色与蓝色，但仍为必须掌握知识点，等同红色4.非计算案例部分黑色为了解知识部分，只需了解第一章期货及衍生品概述第一节期货及衍生品市场的形成与发展知识点一期货及相关衍生品的概念（熟悉）一、期货（一）期货与现货相对应，并由现货衍生而来（二）期货不是货，通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化远期合同（三）期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约（四）期货合约中的标的物既可以是实物商品，也可以是金融产品或相关产品二、远期（一）远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约（二）常见的远期交易包括1.商品远期交易2.远期利率协议（FRA）3.外汇远期交易4.无本金交割外汇远期交易（NDF）三、互换（一）互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。
（二）远期合约可以看成仅交换一次现金流的互换。
在大多数情况下，由于互换双方会约定在未来多次交换现金流，因此互换可以看作是一系列远期的组合（三）常见的互换包括1.利率互换2.货币互换3.商品互换4.股权类互换5.远期互换四、期权（Options）（一）期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种标的物的权利（二）期权在交易所交易的是标准化的合约，也有在场外交易市场（OTC）交易的（三）按照标的资产划分，常见的期权包括1.利率期权2.外汇期权3.股权类期权4.商品期权知识点二现代期货市场的形成（熟悉）一、期货市场的萌芽（一）期货交易最早萌芽于欧洲（二）中国的远期交易同样源远流长，春秋时期中国商人的鼻祖陶朱公范蠡就曾开展远期交易（三）公元1215年，英国出现了商人提前购买在途货物的做法，在实际操作过程中，买卖双方为了转移价格波动所带来的风险、获得更大的收益，往往在货物运到之前将合同转售，这就使合约具备了流动性（四）期货交易萌芽于远期交易二、现代期货交易的形成（一）规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥（二）1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所（Chicago Board of Trade，CBOT）（三）芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度（四）1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲方式免除履约责任知识点三国内外期货市场发展趋势（了解）一、国际期货市场的发展历程国际期货市场大致经历了由商品期货到金融期货、交易品种不断增加、交易规模不断扩大的过程。
期货及衍生品基础章节笔记
期货及衍生品基础章节整理第一章期货市场概述1、商品期货的分类：农产品期货、金属期货和能源化工期货。
2、金融期货分类：外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货3、国际期货市场的发展趋势：交易中心日益集中；改制上市成为潮流；交易所合并越演越烈；金融期货发展势不可挡；交易方式不断创新；交易所竞争加剧，服务质量不断提高；4、期货交易的基本特征：合约标准化；场内集中竞价交易；保证金交易；双向交易；对冲了结；当日无负债结算。
5、期货交易与远期现货交易的联系与区别联系：远期交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
区别：交易对象不同（期货交易是交易所统一制定的标准化期货合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，所涉及的商品没有任何限制。
）；功能作用不同（期货交易是规避风险和发现价格，远期尽管一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用，但由于缺乏流动性，其价格权威性和分散风险作用大打折扣。
）；履约方式不同（期货交易有实物交割与对冲平仓2种履约方式，远期的主要采用实物交收方式。
）；信用风险不同（期货的是当日无负债结算制度，信用风险小；远期的从交易达成到最终完成实物交割有一段时间，此间市场会发生各种变化，各种不利于履约行为都可能会出现。
）保证金制度不同（期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向双方收取保证金，而远期的由交易双方商定）。
6、在期货市场的规避风险功能实现过程、通过套期保值在规避价格风险方面的原理以及投机者的参与是套期保值的实现条件。
（套期保值是建立一种盈亏相抵的机制，转移风险，而期货投机者是风险承担者，目的是获取投机利润）7、价格发现的功能原因：a.期货交易的参与者众多，除了会员外，还有他们所代表的众多的商品生产者、销售者等；b.交易人士都熟悉某种商品行情，有丰富的商品知识和广泛的信息渠道以及一套科学的分析、预测方法；c.期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化，有助于形成公平的价格。
读书笔记-《期货及衍生品基础》三色笔记 精品
《期货及衍生品基础》三色笔记篇一：《期货及衍生品基础》考点串讲第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所()。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司()成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
1882192518831848答案：考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所()，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货品种时间地点名称外汇期货合约1972年5月芝加哥商业交易所——国际货币市场分部()利率期货合约1975年10月芝加哥期货交易所上市政府国民抵押协会债券期货合约股指期货1982年2月美国堪萨斯期货交易所价值线综合指数期货合约个股期货1995年香港例题：股指期货最早产生于()年。
（真题）．1968．1970．1972．1982答案：3．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18。
最新期货及衍生品基础必考知识点大全(全章节)
最新期货及衍生品基础必考知识点大全（全章节）第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
A.1882B.1925C.1883D.1848考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所(lme)，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货例题：股指期货最早产生于( )年。
（真题）A．1968 B．1970 C．1972 D．19823．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。
3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
随后，中国国际期货公司成立。
3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，期货经纪公司最低注册资本金提高到3 000万元人民币。
读书笔记-《期货及衍生品基础》三色笔记1 精品
《期货及衍生品基础》三色笔记篇一：《期货及衍生品基础》三色笔记第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所()。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司()成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
1882192518831848答案：考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所()，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货例题：股指期货最早产生于()年。
（真题）．1968．1970．1972．1982答案：3．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。
3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
随后，中国国际期货公司成立。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
《期货及衍生品基础》三色笔记
第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
A.1882B.1925C.1883D.1848答案：B考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所(lme)，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货例题：股指期货最早产生于( )年。
（真题）A．1968 B．1970 C．1972 D．1982答案：D3．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。
3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
随后，中国国际期货公司成立。
3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，期货经纪公司最低注册资本金提高到3 000万元人民币。
期货及衍生品基础必考知识点大全(全章节)
期货及衍生品基础必考知识点大全（全章节）第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
A.1882B.1925C.1883D.1848考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所(lme)，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货例题：股指期货最早产生于( )年。
（真题）A．1968 B．1970 C．1972 D．19823．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。
3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
随后，中国国际期货公司成立。
3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，期货经纪公司最低注册资本金提高到3 000万元人民币。
2023年中级经济师投资专业三色笔记
2023年中级经济师投资专业三色笔记一、前言本文档是针对2023年中级经济师投资专业准备考试的三色笔记。
通过使用不同颜色的笔记，有助于记忆和理解各个知识点。
以下是我在准备考试过程中整理的三色笔记，希望对大家复有所帮助。
二、红色笔记1. 宏观经济环境分析- 宏观经济指标：国内生产总值（GDP）、居民消费指数（CPI）、国内投资额、出口、通货膨胀率等。
- 经济政策：货币政策、财政政策。
2. 金融市场分析- 证券市场：股票市场、债券市场。
- 期货市场：商品期货市场、金融期货市场。
- 银行业：存款、贷款、利率政策。
3. 投资组合理论- 标的资产：股票、债券、房地产、黄金等。
- 风险与收益的权衡。
三、蓝色笔记1. 投资分析方法- 基本面分析：分析公司的财务状况、经营状况等。
- 技术分析：通过分析股票价格和成交量等图表数据，预测股票未来走势。
- 宏观分析：关注宏观经济、政策等因素对投资的影响。
2. 风险管理- 分散投资：将投资分散到不同的标的资产或行业，降低整体风险。
- 止损策略：设定合理的止损线，及时止损防范风险。
- 期望回报率与风险的关系。
3. 投资决策过程- 信息收集：研究相关的市场信息和公司数据。
- 分析评估：对潜在投资进行分析和评估。
- 决策执行：根据分析结果做出投资决策，并执行。
四、绿色笔记1. 股票投资策略- 长期投资策略：持有股票一段较长的时间，追求长期稳定收益。
- 短期投机策略：通过买卖股票来获得短期的高收益。
- 价值投资策略：通过研究公司的基本面，找到被低估的股票进行投资。
2. 债券投资策略- 高收益债券投资策略：选择高风险高收益的债券进行投资。
- 低风险债券投资策略：选择低风险低收益的债券进行投资。
- 利率债券投资策略：通过对利率变化的判断来调整债券投资组合。
3. 房地产投资策略- 住宅投资：购买出租房屋，获得租金收益。
- 商业地产投资：购买商业地产，获得租金和升值收益。
- 房地产投资信托基金（REITs）：通过投资房地产信托基金来间接持有房地产。
2021证券市场基础知识三色笔记_0
2021证券市场基础知识三色笔记篇一：证券市场基础知识重点记忆三色笔记使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
三色笔记证券
三色笔记第一章 风险概述1. 金融风险：金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。
金融风险的特征包括：(1)隐蔽性(2)扩散性(3)加速性(4)不确定性(5)可管理性(6)周期性2. 金融风险的经济结果金融风险对微观经济的影响：(1) 可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失。
(2) 影响着投资者的预期收益。
(3) 增大了交易和经营管理成本。
⑷可能会降低部门生产率和资金利用率。
金融风险对宏观经济的影响：(1) 可能会引起一国经济增长、消费水平和投资水平的下降；影响着一国的国际收支。
(2) 可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降，甚至引起金融市场秩序混乱，对经济产生严重破坏； 对宏观经济政策的制定和实施产生重大影响。
3. 系统风险与非系统风险系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。
系统 风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险” 。
系统风险包括：(1) 宏观经济风险。
宏观经济风险指经济活动和物价水平波动可能导致的企业利润损失。
潜在性、隐藏性和累积性。
(2) 购买力风险。
购买力风险又称“通货膨胀风险”，是指由于通货膨胀的不确定性变动导致金融机构遭受经济损失的可能性。
(3) 利率风险。
利率风险是指由于利率的变动而给金融机构带来损失或收益的可能性。
(4) 汇率风险。
汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。
外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特性。
(5) 市场风险。
市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性。
非系统风险是与整个股票市场或者整个期货市场或外汇市场等相关金融投机市场波动无关的风险，是指某 些因素的变化造成单个股票价格或者单个期货、外汇品种以及其他金融衍生品种下跌，从而给有价证券持 有人带来损失的可能性。
金融市场基础知识三色笔记
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。
（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
（4）金融市场是一个自由竞争市场。
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例题：期货交易与远期交易的区别包括（）
A.交易对象不同
B.功能作用不同
C.履约方式不同
D.合约双方关系不同
答案：ABC
考点五、期货及衍生品的功能
1、规避风险的功能
2、价格发现的功能
3、资产配置的功能
考点六、期货及衍生品市场的作用
（一）期货市场在宏观经济中的作用
三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低
4．交易所合并的原因主要有：
一是经济全球化的影响；
二是交易所之间的竞争更为激烈；
三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程
1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。
（1）组织架构
会员大会：最高权力机构
理事会：常设机构
（2）会员资格的获取
以交易所创办发起人的身份加入
接受发起人的资格转让加入
接受期货交易所其他会员的资格转让加入
依据期货交易所的规则加入。
2、公司制期货交易所
公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
A．合约标准化B．交易集中化
C．双向交易和对冲机制D．保证金交易
答案：D
考点四、期货与远期、期权、互换的联系和区别
1、期货交易与远期交易的区别
标准化合约
非标准化合同
规避风险、发现价格
流动性不足，限制了其价格的权威性和分散风险的作用
实物交割、对冲平仓（为主）
实物交割
低
高
5% -15%
商定
2．期货与期权的区别
上市政府国民抵押协会债券期货合约
1982年2月
美国堪萨斯期货交易所
价值线综合指数期货合约
1995年
香港
例题：股指期货最早产生于( )年。（真题）
A．1968 B．1970 C．1972 D．1982
答案：D
3．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧
二是场内交易与场外交易竞争加剧
例题：( )中国期货业协会成立（真题）
A．2006年9月
B．2006年12月
C．2007年3月
D．2000年12月
答案：D
考点三、期货交易的基本特征
1、合约标准化
2、场内集中竞价交易
3、保证金交易：杠杆交易5% -15%
4、双向交易
5、对冲了结
6、当日无负债结算：逐日盯市
例题：期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的( )。
组织架构
股东大会：最高权力机构
董事会：常设机构
监事会（或监事）
总经理：对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
业务部门
3、会员制和公司制期货交易所的主要区别
不营利
营利
民法
公司法，民法
会员大会，理事会
股东大会，董事会
单选题：
公司制期货交易所最高权力机构是（）
A.股东大会B.会员大会
C.董事会D.理事会
答案：A
第一章期货及衍生品概述
考点一、现代期货交易的形成
1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度
3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。随后，中国国际期货公司成立。
3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，期货经纪公司最低注册资本金提高到3 000万元人民币。
4、2000年12月，中国期货业协会成立
5、中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于20l0年4月推出了沪深300股票指数期货。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．锁定生产成本，实现预期利润
C．利用期货价格信号，组织安排现货生产
D．期货市场拓展现货销售和采购渠道
答案：BCD
第二章期货市场组织结构与投资者
考点一、期货交易所职能
1、提供交易的场所、设施和服务
2、设计合约、安排合约上市
3、制定并实施期货市场制度与交易规则
4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。
考点三、我国境内期货交易所概况
1998年8月成立，1999.12运营
1．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
2．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
3．促进本国经济的国际化
4．有助于市场经济体系的建立与完善
（二）期货市场在微观经济中的作用
1．锁定生产成本，实现预期利润
2．利用期货价格信号，组织安排现货生产
3．期货市场拓展现货销售和采购渠道
例题：期货市场在微观经济中的作用主要包括( )。
A.1882
B.1925
C.1883
D.1848
答案：B
考点二、国内外期货市场发展趋势
(一)国际期货市场的发展历程
1、商品期货
1876年，英国成立的伦敦金属交易所(lme)，主要从事铜和锡的期货交易。
2．金融期货
1972年5月
芝加哥商业交易所——国际货币市场分部(imm)
1975年10月
芝加哥期货交易所
标准化合约
权利
双向（实物交割，对冲）
单向（买方，卖方）
5% -15%
卖方
对称，线性
不对称（买方，卖方），非线性
对冲平仓或实物交割
对冲、行使权利或到期放弃权利
3、期货与互换的区别
标准化合约，唯一的变量是价格
非标准化合同
场内，通过电子交易系统撮合成交
场外，人工询价的方式撮合成交
交易者无须关心交易对手是谁、信用如何
4、组织并监督期货交易，监控市场风险
5、发布市场信息
例题：期货交易所职能包括( )。
A．设计合约、安排上市B．提供交易的场所、设施和服务
C．制定并实施业务规则D．发布市场信息
答案：ABCD
考点二、期货交易所组织结构：会员制、公司制
1、会员制期货交易所
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。