合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部部门工作职责：➢确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；➢相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；➢合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；➢识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；➢进行合规文化宣传，开展合规培训工作。
部门架构设置：合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。
合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。
财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。
线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。
法务经理暂定3名。
以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。
合规内控部总监➢负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；➢对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；➢负责各类合规及操作风险报告的编制工作；➢制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；➢推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；➢负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；➢全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。
2023年证券营业部合规岗位职责
2023年证券营业部合规岗位职责证券营业部合规岗位职责篇一合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：三、组织开展合规知识培训；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。
抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。
现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。
整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
3）财务报表结算流程4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求 5）所得税6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调 8）资源限制9）低估所需的投入岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。
内控的岗位职责
内控的岗位职责内控的岗位职责15篇在日新月异的现代社会中，越来越多地方需要用到岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。
制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是店铺为大家收集的内控的岗位职责，希望能够帮助到大家。
内控的岗位职责1职责描述:1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。
3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。
4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。
8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议9.负责内控审计部的'团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。
任职要求:1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力内控的岗位职责2工作职责:1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的'管理风险情况进行识别和分析、评估;3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;6.其他领导交办的工作。
内控组织架构及履职情况怎么写
内控组织架构及履职情况怎么写一、为了促进公司实现发展战略和经营目标，防范公司组织架构设计与运行风险,优化企业治理结构、管理体制和经营机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
二、公司的组织架构，是指公司按照国家有关法律法规、股东(大)会决议和企业章程，明确公司内部各层级机构设置、人员编制、职责权限、工作程序和相关要求的制度安排。
三、在公司的组织架构设计与运行中，应当做到:(一)公司的治理结构要发挥实实在在的职能作用，不能形同虚设，要确保公司的组织架构具有科学决策的运行机制，能够促进公司发展战略和经营目标的实现。
(二)公司组织构架的设计要科学，权责分配应做到合理，力求做到机构不重叠、职能不缺位、避免推诿扯皮及运行效率低下的情况发生。
四、组织架构的设计(一)公司作为民营控股的股份制企业，按照权责对等、精简高效、运转协调的原则，根据现代企业制度、上市公司治理结构和规范运作的要求，在综合考虑公司的发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理定位、员工情况等因素的基础上，确定了领导小组为公司最高决策层的组织架构。
根据经营管理和发展战略需要，公司目前设置了符合公司实际情况的具有现代企业管理特点的管理岗位和职能部门，包括公司聘任的总经理，公司的经营管理工作在总经理的领导下，根据管理职责分工下设办公室、财务部、原料部、生产部、品管部、营销部等职能部门，各部门制订相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互协调、监督开展工作。
公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门。
(二)根据《公司法》和国家有关法律法规，公司《章程》明确规定了管理层的职责权限，管理人员的任职条件，确保公司的决策、执行和监督相互分离、有机协调，确保公司管理层能够按照法律法规的规定行使职权。
公司总经理对公司经营负责,依法行使企业的经营决策权。
行政单位内控角色职责(共13篇)
行政单位内控角色职责（共13篇）1. 总述本文档主要阐述行政单位内部控制（以下简称“内控”）角色职责，包括内控组织架构、内控角色设置及其职责划分等内容，旨在确保行政单位内控体系的有效运行，提高单位管理水平，防范和控制风险。
2. 内控组织架构行政单位内控组织架构分为内控领导机构、内控工作机构和内控执行机构三个层级。
2.1 内控领导机构内控领导机构负责对内控工作的统筹规划、组织协调、监督指导和检查评价。
通常由单位主要负责人担任组长，财务、审计、监察等相关部门负责人为成员。
2.2 内控工作机构内控工作机构负责组织实施内控各项工作，对内控制度建设、风险评估、内部监督等方面进行管理。
内控工作机构可设立在内控领导机构下，也可独立设置。
2.3 内控执行机构内控执行机构负责具体落实内控措施，对各项业务进行风险防控。
内控执行机构覆盖行政单位的各个部门和岗位。
3. 内控角色设置行政单位内控角色分为领导层、管理层和操作层三个层级。
3.1 领导层领导层负责制定内控战略、政策和制度，对内控工作进行总体部署，并对内控体系的有效性负责。
3.2 管理层管理层负责组织实施内控政策、制度和措施，对内控工作进行日常监督，及时报告内控问题和风险。
3.3 操作层操作层负责具体执行内控措施，对业务活动进行风险防控，确保业务活动符合内控要求。
4. 内控角色职责划分4.1 内控领导机构职责- 制定内控战略、政策和制度；- 组织内控体系建设；- 对内控工作进行统筹规划、协调、监督和检查评价；- 定期听取内控工作汇报，研究解决内控工作中的重大问题；- 对内控体系的有效性负责。
4.2 内控工作机构职责- 组织实施内控各项工作；- 制定内控制度和流程；- 开展内控培训和宣传；- 监督和评价内控执行情况；- 及时报告内控问题和风险。
4.3 内控执行机构职责- 落实内控措施，对业务活动进行风险防控；- 执行内控制度和流程；- 配合内控工作机构开展内控培训和宣传；- 及时发现和报告内控问题和风险；- 对内控措施的有效性负责。
2024年银行内控合规管理ppt培训课件
• 强化内部监督和审计：银行应建立完善的内部监督和审计机制，对各项业务活动进行定期检查和评估，及时发 现并纠正违规行为。同时，应加强对关键岗位和敏感环节的监督，防范潜在风险。
加强合规风险监测与报告
ห้องสมุดไป่ตู้
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
合规风险识别与评估机制
合规风险识别
通过建立合规风险识别机制，及时发 现和报告合规风险事件。
合规风险评估
对识别出的合规风险进行定量和定性 评估，确定风险等级和应对措施。
合规风险监测与报告
建立合规风险监测和报告机制，持续 跟踪合规风险的变化情况，及时向高 层管理和监管部门报告。
合规风险应对与整改
针对发现的合规风险问题，制定相应 的应对措施和整改方案，确保问题得 到及时解决。
似事件的再次发生。
03
案例三
某银行通过优化业务流程和加强信息技术应用，提高了内控合规管理的
效率和准确性。该银行实现了对各项业务活动的实时监控和风险预警，
及时发现并处置了潜在风险。
风险事件剖析
风险事件类型
包括操作风险、市场风险、信用 风险等。这些风险事件往往由于 内控合规管理不到位而引发，给
内控管理岗位职责(共6篇)
内控管理岗位职责（共6篇）第1篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。
部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。
二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。
岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。
机关部门内控制度范本
机关部门内控制度范本第一章总则第一条为了加强机关部门内部控制管理，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和相关规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制，是指机关部门为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。
第三条机关部门内部控制的目标主要包括：合理保证机关部门经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
第四条机关部门建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿机关部门经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
（二）重要性原则。
在全面控制的基础上，内部控制应当关注机关部门重要经济活动和经济活动的重大风险。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在机关部门的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
（四）适应性原则。
内部控制应当符合国家有关规定和机关部门的实际情况，并随着外部环境的变化进行调整。
第二章组织架构与职责分工第五条机关部门应当设立内部控制管理组织，负责内部控制的统筹规划、组织协调、监督评估等工作。
第六条机关部门的内部控制管理组织应当由财务、审计、资产管理、人力资源等部门组成，各部门根据职责分工，负责相关领域的内部控制工作。
第七条机关部门的负责人对本部门的内部控制工作负总责，其他相关负责人在各自职责范围内负责内部控制工作。
第三章风险评估与控制措施第八条机关部门应当定期进行风险评估，识别和分析经济活动中的风险，确定风险的重要性和可能性。
第九条机关部门根据风险评估结果，制定相应的控制措施，包括组织控制、制度控制、流程控制、技术控制等。
第十条机关部门应当建立健全内部控制制度，包括财务管理制度、预算管理制度、资产管理制度、采购管理制度、人力资源管理制度等。
第四章内部监督与评价第十一条机关部门应当设立内部监督机构，负责对内部控制制度的执行情况进行监督和检查。
内控合规管理制度清单范本
第一条为加强公司内控合规管理，保障公司合法合规经营，防范和化解经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、技术人员等。
第三条本制度所称内控合规是指公司通过建立健全内部控制体系，确保公司各项经营管理活动符合法律法规、行业规范、公司规章制度的要求。
二、内控合规管理体系第四条建立健全内控合规组织架构，明确各部门、各岗位的合规职责。
第五条设立内控合规管理部门，负责全公司内控合规工作的统筹规划、组织协调、监督实施。
第六条制定内控合规管理制度，明确内控合规管理的基本原则、组织架构、职责分工、工作流程等。
三、内控合规管理职责第七条内控合规管理部门职责：（一）制定内控合规管理制度及实施细则；（二）组织开展内控合规培训，提高员工合规意识；（三）监督各部门、各岗位执行内控合规制度情况；（四）定期开展内控合规风险评估，及时发现问题并采取措施；（五）配合监管部门开展合规检查，提供相关资料；（六）其他与内控合规相关的工作。
第八条各部门、各岗位职责：（一）严格执行内控合规制度，确保业务活动合规；（二）发现合规风险，及时报告内控合规管理部门；（三）配合内控合规管理部门开展风险评估、检查等工作；（四）其他与内控合规相关的工作。
四、内控合规管理措施第九条制定内控合规管理措施，包括但不限于：（一）建立健全风险管理体系，识别、评估、控制各类风险；（二）加强业务流程管理，优化业务流程，减少操作风险；（三）加强内部控制制度执行，确保制度得到有效落实；（四）加强合规文化建设，提高员工合规意识；（五）加强信息安全管理，保障公司信息安全；（六）加强对外合作，确保合作方合规；（七）其他与内控合规相关的工作。
五、附则第十条本制度由公司内控合规管理部门负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
光大银行青岛分行组织架构
光大银行青岛分行组织架构简介光大银行青岛分行成立于2007年，是光大银行在山东省的战略布局中重要的一环。
作为光大银行在青岛地区的代表机构，青岛分行一直致力于服务本市的金融行业，积极推动经济发展。
组织架构光大银行青岛分行的组织架构包括以下部门：行长室行长室作为分行的最高决策机构，负责管理分行全局的业务与管理工作。
行长室主要职责包括：分行战略规划、决策执行、重大业务决策、管理中心职责等。
行长室包括：•行长•副行长•行长秘书政策法规、合规与内控部政策法规、合规与内控部是负责制定分行的政策法规和制度体系、控制风险和提高内控水平的部门。
其主要职责包括：•制定、审查、修订与策略、规章制度、管理制度等•并对分、支行落实合规责任进行监督、检查与考核。
客户服务部客户服务部是分行与对接客户的桥梁部门，通过为客户提供便捷、快速、高效的服务，提升客户满意度和忠诚度。
客户服务部包括：•客户运营部•客户管理部个人银行部个人银行部是为个人客户提供全面、优质、多元化金融产品和服务的业务部门。
主要职能包括：个人业务开发；个人金融产品创新与营销；高净值客户的管理等。
个人银行部包括：•个人业务部•个人金融产品中心•高净值客户管理部对公银行部对公银行部负责为大型企业、小微企业客户提供多元化、全方位的金融产品和服务。
其主要职责包括：对公业务开发、大型企业客户管理、中小微企业业务管理等。
对公银行部包括：•对公业务部•大型企业客户经理部•中小企业金融中心信贷管理部信贷管理部是分行最大的资产管理部门，主要职责是对贷款业务进行审批、控制和风险管理。
其业务内容包括：贷款管理、贷后管理、贷款风险评估等。
人力资源部人力资源部负责分行的员工招聘、人事管理、绩效考核、薪酬福利等工作。
财务部财务部是分行的财务管控核心，主要职责包括：日常财务核算、制定年度财务预算、分析经营成果及财务状况等。
总结光大银行青岛分行在不断发展壮大的同时，不断优化和完善自身的组织架构，通过建立合理的部门体系，有效提升分行各项业务的运营能力和管理水平，为客户提供更加高效便捷的金融服务，为经济发展做出更大的贡献。
【可编辑全文】内部控制规范体系建设-整理
可编辑修改精选全文完整版一、建立内部控制规范体系的目的：1 、为建立和完善公司内部控制体系和内部控制制度，及时识别并应对公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高公司整体的经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略目标的实现和可持续发展;2、为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引，以及按照中国证监会等相关监管机构的要求。
,为董事会提供专业决策支持。
在《公司章程》及董事会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权，对董事会负责。
公司的内部控制体系建设与实施是公司董事会、经营管理层、全体员工共同参预的过程。
公司董事会是公司内部控制建立健全和有效实施的责任主体，董事长为内控建设的第一责任人。
在董事会的整体主导下,公司确立内控规范实施工作的组织架构及职能,设立内控领导小组、内控管理小组、内控工作小组和内控评价小组,为建立和实施公司内部控制体系提供有效的组织保障。
1、内控领导小组：组长:董事副组长：总经理成员：董事长、总经理、副总经理、财务总监2、内控管理小组组长：副总经理组员：副总经理、副总经理兼董事会秘书、财务总监、总经理助理、监事3、内控工作小组组长：副总经理组员:集团公司各部门负责人、各子公司第一负责人4、内控评价小组组长：董事会审计委员会主任组员:董事会审计委员会委员、副总经理、独立董事、监事会主席、职工代表监事、监事、审计负责人(1)主导推动内部控制的建立健全和有效实施(2)定期及阶段性的工作审议及向董事会沟通汇报(3) 对现存的内控问题、整改计划进行审议(4)推动各阶段整改(5)负责审批《内部控制管理手册》(6)负责审批内部控制评价相关工作方案(7)负责审阅内部控制自我评价工作记录底稿(8)负责对全年测评问题发现进行审议,并在提交董事会审议前进行基础性认定复核，同时推动整改(9)负责审批内部控制评价报告(10)负责其他与此相关的重要协调、沟通、资源配置等事项(1)审议公司内控体系建设的范围和项目计划,并提交领导小组。
单位内部控制工作小组成立方案6篇
单位内部控制工作小组成立方案6篇篇1一、背景与目标随着单位业务规模的不断扩大，为加强内部管理，提高工作效率，确保资产安全完整，促进单位可持续发展，特成立单位内部控制工作小组。
本方案旨在明确内部控制工作小组的职责、组织架构、工作流程及实施措施，以确保内部控制工作的有效开展。
二、组织架构1. 内部控制工作小组组长：由单位负责人担任，负责内部控制工作的整体策划、组织、协调与监督。
2. 内部控制工作小组副组长：协助组长开展工作，负责具体执行与落实。
3. 成员：包括财务、审计、人事、行政等部门的负责人及相关业务骨干。
三、职责与任务1. 制定并完善内部控制制度：根据单位实际情况，制定内部控制制度，确保内部控制工作的规范化、标准化。
2. 监督与检查内部控制执行情况：对单位内部各项制度、流程的执行情况进行监督与检查，确保内部控制措施的有效实施。
3. 风险识别与评估：识别单位运营过程中的风险，并进行评估，提出风险防范与应对措施。
4. 内部审计：定期对单位财务状况、业务活动进行内部审计，发现问题及时整改。
5. 内部控制工作小组组长交办的其他任务。
四、工作流程1. 制定内部控制工作计划：根据单位年度工作计划，制定内部控制工作计划，明确工作任务、目标及时间表。
2. 实施内部控制措施：按照工作计划，逐步实施内部控制措施，确保内部控制工作的有效开展。
3. 监督与检查：对内部控制措施的执行情况进行监督与检查，发现问题及时整改。
4. 风险评估与防范：识别单位运营过程中的风险，进行评估，提出风险防范与应对措施。
5. 内部审计与整改：定期进行内部审计，发现问题及时整改，确保内部控制工作的持续改进。
五、实施措施1. 加强宣传与培训：通过内部培训、宣传栏、内部网站等形式，加强内部控制工作的宣传与培训，提高全体员工的内控意识。
2. 建立信息共享机制：建立信息共享机制，加强部门间的沟通与协作，确保内部控制工作的顺利开展。
3. 强化责任追究：对违反内部控制制度的行为，严格按照相关规定进行处理，确保内部控制制度的严肃性。
银行内部控制管理办法(内控合规)
银行内部控制管理办法(内控合规)银行内部控制管理办法第一章总则为建立健全银行（以下简称“本行”）内部控制体系，防范风险，保障业务、管理体系安全稳健运行，确保本行的可持续发展，依据《中华人民共和国商业银行法》、财政部等___联合发布的《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》等法律法规和规章，制定本办法。
第二章内部控制职责本办法所称内部控制，是指本行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
第三章内部控制措施本行内部控制目标包括保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行，保证本行发展战略和经营目标的实现，保证本行风险管理的有效性，保证本行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
第四章内部控制保障本行内部控制应当贯彻以下基本原则：全覆盖原则，制衡性原则，审慎性原则和相匹配原则。
第五章内部控制评价本行内部控制框架着重围绕以下五个要素进行构建：内部环境，风险评估，控制活动，信息与沟通和监督评价。
第六章内部控制监督本行应当建立健全内部控制监督机制，定期对内部控制进行评价和监督，及时发现和纠正内部控制缺陷和不足。
第七章附则本办法自颁布之日起施行，同时废止本行原有的内部控制管理办法。
本办法解释权归本行董事会所有。
___ Management Department (including the Legal and Compliance Department of the Head Office。
the Internal Control and Compliance Department of each branch。
and the Internal Control and Compliance Department of each direct branch) is a nal ___。
n。
n。
n。
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and training of the internal control system。
内控合规部年度总结(3篇)
第1篇2023年，我行内控合规部紧紧围绕“全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行”的总体要求，深入推进内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。
现将一年来的工作总结如下：二、主要工作及成效（一）加强内控管理基础工作，深入开展内控评价1. 严格评价流程：按照过程评价指标，对被评价行进行现场、一次评价，确保评价结果的客观、公正。
2. 综合评价：结合全年各类审计监督、检查、风险监测以及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合评价，全面反映被评价行的内控状况。
3. 自查整改：组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。
（二）提高检查质量，认真做好各项业务审计检查工作1. 加强非现场审计培训：充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强个人按揭贷款、基层网点负责人合规审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查。
2. 加大经济责任审计和离岗审计力度：确保审计工作质量，及时发现和纠正问题。
3. 落实准风险事件核查审计：按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理质量提高。
（三）加强监测1. 完善内控监测体系：建立健全内控监测制度，对全行内控风险进行实时监测。
2. 强化监测数据分析：对监测数据进行深入分析，及时发现和识别风险隐患。
3. 加强风险预警：对监测发现的风险隐患，及时发出预警，并采取有效措施进行化解。
三、存在问题及改进措施1. 问题：部分员工对内控合规的认识不足，执行力度不够。
2. 措施：加强内控合规培训，提高员工内控合规意识；加强监督检查，确保内控合规制度得到有效执行。
四、下一步工作计划1. 持续推进内控合规体系建设：不断完善内控合规制度，提高内控合规管理水平。
2. 加强内控合规风险防控：密切关注内控合规风险，及时发现和化解风险隐患。
3. 提升内控合规工作效率：优化工作流程，提高工作效率。
银行内控合规部门职责及岗位职责
法律与合规部组织架构及职责一、部门职责（一）内控合规管理1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定报告本行合规风险管理情况。
2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。
负责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。
为全行业务经营管理活动提供咨询意见。
统筹合规问题整治工作,制定整改问责考核标准。
负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。
保持与监管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化。
组织我行合规培训工作，开展操守教育、禁令教育等。
3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实施和操作风险管理信息系统的建设、应用。
制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理报告。
4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。
负责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。
组织合规管理、操作风险管理、案防管理年度考核工作。
5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责权限内的规章制度和操作规程。
审核评价各部门业务规章制度的合规性，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符合相关法律法规和监管要求。
7.案件防控管理：负责全行案件防控管理制度、案件（风险）处理预案的制定；负责牵头开展全行案件防控工作，包括组织开展重点业务风险排查和排查整改后评价、案防评估和考核、组织开展案防分析会议及案防合规培训、涉刑案件管理；牵头组织开展防范和处置非法集资、扫黑除恶等排查和宣传工作。
8.合规检查工作：负责合规检查工作的规划、组织开展专项合规检查、落实监管政策、问题整改监督及合规考评。
9.10.责任追究工作：负责相关责任追究制度规则的制定完善工作；负责组织开展责任追究工作，提出问责建议、跟踪问责落实等；对接责任追究委员日常工作。
企业综合治理工作组织架构及职责划(四篇)
企业综合治理工作组织架构及职责划企业综合治理是指企业在经营管理过程中，通过建立健全的组织架构和明确的职责划分，以提高企业治理水平、加强内控和风险管理，促进企业持续健康发展的一种管理模式。
下面是一个常见的企业综合治理工作组织架构及职责划分的例子：1. 董事会：作为企业治理的最高决策机构，负责制定企业发展战略、决策重大事项，并监督企业的经营管理。
2. 高级管理层：包括总裁、副总裁、总经理等，负责企业日常经营管理和具体决策的执行。
3. 监事会或监事：负责对企业的财务状况、内部控制、合规性等进行监督和检查，以保障企业利益相关方的合法权益。
4. 内部控制部门：负责建立和监督企业的内部控制体系，确保企业的运营和风险管理符合规范和要求。
5. 风险管理部门：负责对企业内外部风险进行评估和管理，制定风险治理策略和措施，保护企业的利益。
6. 财务部门：负责企业的财务管理和会计报告，包括财务预测、预算编制、财务分析等。
7. 法务部门：负责企业的法律事务处理，包括合同起草、法律纠纷解决、知识产权保护等。
8. 人力资源部门：负责企业员工的招聘、培训、绩效管理和劳动法律事务处理。
9. 内部审计部门：独立的内部审计机构，负责对企业的内部控制制度进行审核和评估，确保企业运作的合规和有效性。
以上是一个典型的企业综合治理工作组织架构及职责划分的例子，具体情况会根据企业的规模、行业和特点而有所不同。
企业可以根据自身情况进行相应调整和优化。
企业综合治理工作组织架构及职责划（二）1、公司最高权力机构，表决或根据公司章程规定产生董事长和副董事长；2、决定公司的经营计划和投资方案；3、决定公司内部管理机构的设置；4、批准公司的基本管理制度；5、听取总经理的工作报告并作出决议；6、审议制定公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；7、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项作出决定；8、聘任或解聘公司ceo，并决定其奖惩。
银行内控合规岗位职责
银行内控合规岗位职责
1.制定内控合规政策和规章制度，确保其与银行战略和业务发展相适应；
2. 负责内部控制和合规管理的组织架构、制度、流程等的建设和完善；
3. 组织并实施内部控制和合规管理的培训、考核、审核等工作；
4. 监督和检查银行各业务部门和职能部门的内部控制和合规管理情况；
5. 参与和支持各种风险评估工作，确保银行风险得到有效控制；
6. 参与和支持内外部合规审查和检查，确保银行合规规范；
7. 负责管理和处置内部控制和合规管理相关的投诉、纠纷和风险事件，及时报告并采取应对措施；
8. 定期向银行高层管理层和董事会汇报内部控制和合规管理情况，提出改进建议和措施。
总之，银行内控合规岗位职责是银行内部控制和合规管理的重要职能，确保银行各项业务和运营活动得到有效控制，保障银行安全运营和持续发展。
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合规管理部门的定位与职责
合规管理部门的定位与职责合规管理部门负责合规工作的具体实施，组织起草合规管理基本制度、年度计划，参与重大事项合规性审查，组织开展合规风险识别、预警和应对处置，是合规体系中的“第二道防线”。
根据安永专业服务经验，我们将常见的合规管理部门设计模式归纳如下：模式一：部门设置：合规职能与法务职能单独合署。
优点：该模式下合规与法务合署，与管理层（首席合规官由总法律顾问兼任）、治理层（合规委员会与法治建设领导小组合署）的合规管理架构口径一致，合规与法务能实现信息资源共享。
缺点：合规与其他监督职能之间容易出现职能壁垒，管理成本高。
适用范围：适用于业务体量大，经营已进入稳定期，监督职能细分程度高的大型企业。
模式二：部门设置：合规与法务、风险、内控中两项及以上职能合署。
优点：该模式管理成本适中，多项职能合署能实现监督信息资源共享，审计单独成立部门，独立性得到保护。
缺点：可能存在法务、合规、风险、内控人员混用，可能出现跨专业知识储备不足问题。
适用范围：适用于业务规模较大，重视规范治理的同时需要兼顾管理效率和成本，且仍处发展和扩张阶段的大中型企业。
模式三：部门设置：合规与审计等多项职能合署。
优点：该模式下沟通成本和管理成本最低，各监督职能之间能实现最大程度协同。
缺点：合规管理履职深度可能受影响，审计难以发挥出对第二道防线的监督作用，独立性、权威性受到挑战。
适用范围：适用于管理成本控制严格的中小型企业。
现阶段大部分企业暂未设置专门的合规管理部门，或是将合规职能与法务职能单独合署，或是将合规职能与其他多项监督职能共同合署。
企业在决定采用哪种架构时应当立足于经营管理实际，结合发展阶段、人员编制、信息共享程度等要素，在管理成本可控的前提下最大化合规管理收益，为维护第三道防线的独立性和权威性，建议审计与合规职能分离。
合规管理岗位的定位与职责合规管理岗位是执行层面落实合规管理要求的第一主体，实践中部分企业在总部已设置专职的合规岗位，部分企业总部合规岗位由法务或风控岗位人员兼职，配置与企业规模相适应的合规岗位是有效保证基层合规工作质量的前提。
内控合规部门总结汇报材料
内控合规部门总结汇报材料尊敬的领导及各位同事：大家好！作为公司内控合规部门，我们经过一段时间的工作和研究，现将相关情况进行总结汇报如下：一、部门概况1. 部门设置：我部门成立于XXXX年，并负责全公司的内控合规工作。
2. 组织架构：目前，我部门共有X位员工，包括X名内控合规经理和X名内控合规主管。
3. 职责范围：我部门的职责主要包括：内部控制建设、风险管理、合规检查、违规事件处理等。
二、工作概况1. 内部控制建设：a) 建立内部控制体系：针对公司的业务流程和风险点，我们制定了一系列内部控制政策和流程，以确保公司的运营活动符合法律法规和公司政策要求。
b) 内控培训与宣传：定期组织员工参加内部控制培训和宣传活动，提高员工对内部控制的认识和重视程度。
c) 内控风险评估：定期对各业务部门的内控环境进行评估，发现和纠正潜在的风险，提供风险预警和管理建议。
2. 风险管理：a) 风险框架建设：建立了公司的风险管理框架，包括风险识别、评估、控制和监测等环节，确保公司能够及时预见和应对风险。
b) 风险控制措施：针对不同业务，我们制定了一系列风险控制措施，例如审批流程、制度完善等，以减轻风险带来的损失。
c) 风险监测和报告：建立了风险监测和报告机制，及时了解和反馈风险情况，并提供给相关业务部门进行决策。
3. 合规检查：a) 合规规定制定：针对公司的经营活动，我们制定了一系列的合规规定，包括反洗钱、反贪污、反不正当竞争等，以确保公司合规运营。
b) 合规检查和监督：定期对各业务部门进行合规检查，发现和纠正违规行为，并且提供合规建议和培训。
c) 合规培训和宣传：定期组织员工参加合规培训和宣传活动，提高员工对合规的认识和重视程度。
4. 违规事件处理：a) 违规事件处置：对发生的违规事件，我们及时进行调查和处置，并提供相应的违规处理方案和建议。
b) 违规预防和教育：针对违规事件的发生，我们制定了一系列的预防措施，并进行持续的员工教育和宣传，提高员工的合规意识和行为规范。
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合规内控部
部门工作职责：
➢确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；
➢相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；➢合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；
➢识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；
➢进行合规文化宣传，开展合规培训工作。
部门架构设置：
合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。
合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。
财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。
线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。
法务经理暂定3名。
以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。
合规内控部总监
➢负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；
➢对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，
负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；
➢负责各类合规及操作风险报告的编制工作；
➢制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；
➢推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；
➢负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；
➢全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。
合规内控经理（财富端、信贷端）
➢与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程；
➢负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化；
➢负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持；
➢分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作出稽查项目计划；
➢离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题；➢根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作；
➢负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作；
➢量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。
合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端）
➢协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目；
➢参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目的目标和范围，制定工作计划；
➢通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环节或漏洞，做好风险提示；
➢通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面；
➢负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持；
➢负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。
合规内控主管（财富端）
➢负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规则；
➢负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核；
➢接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理；➢组织下辖机构合规检查；
➢组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
合规内控主管（信贷端）
➢稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查；
➢对信审、催收提供的虚假客户资料进行分析调查；
➢对各分支机构的职场环境、对外宣传资料及业务人员的展业话术进行合规性检查；
➢内控合规检查、内控有效性评价与信息报告，监督检查内部控制、合规管理及其他监管政策要求的有效落实；
➢组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
法律事务经理（与法务部工作有重叠，该岗位下属不再细分，该部门可暂不设置该岗位）➢制定相关操作流程，确保法律管理规章和程序的实施；
➢提供各项法律服务，包括文本审查、法律咨询等，确保主要的法律风险得到识别、评估、监测和控制；
➢管理各分支机构诉讼纠纷；
➢制定培训计划，以加深各机构员工对金融法律知识的了解。