最新年度合规工作总结(模板7篇)

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最新年度合规工作总结(模板7篇)

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序言

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最新年度合规工作总结(模板7篇)

围绕工作中的某一方面或某一问题进行的专门性总结,总结某一方面的成绩、经验。相信许多人会觉得总结很难写?下面是本店铺整理的个人今后的总结范文,欢迎阅读分享,希望对大家有所帮助。

年度合规工作总结篇一

20XX年,为增强全行合规经营管理意识,提高合规风险管理能力,培育良好的合规文化,实现持续稳健规范经营,我行以科学发展观和农业银行“3510”发展战略规划为指导,以贯彻企业文化核心理念为统领,以落实《中国农业银行内控合规体系建设纲要》和《中国农业银行内部控制基本制度》、《中国农业银行合规政策》为主线,统筹规划、整体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合规制度文化、合规执行文化在内的合规文化建设,努力形成全行员工高度认同、自觉遵循、具有农业银行特色、成熟的合规文化,为我行稳健发展提供了保障。现将我行合规文化建设工作总结如下:

一、高度重视,抓认识到位和组织落实

为了保证合规文化建设活动的正常开展,我行领导高度重视,并且周密部署:提前时间组织召开会议,学习相关文件精神,深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义,认真部署合规文化建设活动。成立了以任组长,任副组长,各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组,具体负责合规文化建设活动的组织和实施。各单位统一思想认识,加强组织领导,主要负责同志要以身作则,亲自过问活

动开展情况,带头参加学习教育,保证合规文化建设活动扎实有效的开展。同时各部门合理安排,把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合,确保了合规文化建设活动的统筹兼顾,相互促进,有序推进。

(一)为切实加强有我行特色的合规文化建设工作,主要抓了四方面工作:

一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。“方案”在体现总行要求内容的基础上,结合我行实际,提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思路、原则和方法。同时,创造性地提出“合规文化建设”的重要理念,使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度来开展。

四是丰富了合规行为文化建设内容。一方面以“赛”增强合规意识。行先后开展了多次合规知识竞赛,使员工增长了知识,强化了合规意识。另一方面以“文”反映合规动态。先后开展“我为合规做贡献”征文比赛活动,从理论角度探索了新形势下合规文化建设的新思路。

(二)反XXX评价工作开展顺利并取得实效,培训和征文活动也取得良好效果,领导重视程度普遍提高,反XXX内控建设趋于完善,前台人员对反XXX规定的学习掌握有较大提高。强化了反XXX培训工作,通过实际操作训练、岗前培训等形式,认真宣贯反XXX相关知识。

(三)机构合规评价活动逐级有序开展。评价基本反映出机构的合规风险状况,推动了全行经营管理行为规范化和标准化,各部门按照

方案要求逐级组织自评和复评活动,对于制度和流程的评价较为认真和全面,而对于执行状况的评价有偏离,评价结果基本能够反映机构整体的合规风险状况。通过分析问题,落实整改措施,评价活动取得了一些积极的工作成果。

(四)法律事务工作围绕“四个办法”这一中心,采取多项措施,进一步规范工作流程,提高法律风险意识,取得较好成效。在行下发相关实施细则后,各部门都能够认真贯彻执行相关制度,按制度规定的职责和流程开展审查工作。但仍然存在一些问题:对法律风险防范工作思想重视程度不够,不能充分认识防范法律风险对业务发展的重要意义;对法律事务管理工作流程执行不到位;个别分行学习的主动性不足等。

(五)宣传活动丰富多彩,形式多样,为“合规年”各项活动的开展营造了良好的氛围。虽然“合规年”活动较多,任务较重,但我行宣传工作能够结合本行的实际情况灵活开展的有声有色。

二、工作中存在的问题

(一)信贷业务合规经营中存在问题

1、机构人员情况

信贷人员对本区域经济、各行业的信息以及自然环境等专业知识的掌握情况不够全面,致使对客户分析结论不透彻,风险点的识别不明晰,不能有效地进行事先的风险防范。

2、贷前调查不详细

存在个别档案填写资料不完整,调查不够详实,调查档案中没有

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