基金资产信托契约(官方版)
契约型基金和有限合伙基金
契约型公募基金
契约型私募基金
7月11日，证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见 稿)》
分类： 1、是否可赎回或者增加，份额是否固定 开放式基金和封闭式基金 2、组织形态的不同 公司型基金和契约型基金 3、投资对象不同 股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、认股权证 基金 4、ETF基金、LOF基金、对冲基金 5、QDII基金、QFII基金
封闭式基金
指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣 告成立，并进行封闭（固定存续期），在一定时期内不再接受新的投资（一般会有开 放时间）。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位， 都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。基金金额持有人不得申请赎回， 特点该基金可全部用于投资，不需留置流动性应付随时赎回需求
阳光私募基金是指由投资顾问公司作为发起人设计信托、投资者作为 委托人、信托公司作为受托人发行信托、银行作为资金托管人、证券公 司作为证券托管人，依据《信托法》及《信托公司集合资金信托计划管 理办法》发行设立的证券投资类信托集合理财产品。
一种以理财产品性质募集资金，通过信托再投资二级市场，一种是直 接交给信托公司设立信托计划，投资二级市场
公开发行，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。在公募发行方式下， 任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券。这种发行方式的有利之处在于以众多的 投资者为发行对象，证券发行数量多，募集资金的潜力大，投资者范围大，可避免发 行的证券过于集中或被少数人操纵，而且可以增强证券的流动性，有利于提高发行人 的社会信誉。
2024年信托财产管理合同经典版（3篇）
2024年信托财产管理合同经典版甲乙双方，本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方作为受托方对乙方作为委托方的个人财产进行管理，达成如下信托协议：一、甲方（受托方）的权益与责任（一）甲方负责信托财产的管理，应恪守职责，诚信为本，勤勉谨慎，确保管理行为的有效性；（二）甲方应向乙方提供资产管理计划、策略以及账户的详细情况；（三）甲方根据资产管理实际收益，享有提取管理费用的权利，并以出资额为限承担有限责任。
二、乙方（委托方）的权益与责任（一）乙方需将合法拥有的个人财产转入指定账户，并授权甲方对该财产进行全权管理与处置；（二）乙方有权了解其信托财产的管理状况，包括财产运用、处分及收支详情，并有权要求甲方提供相应的说明；（三）乙方享有按照协议规定获取收益的权利。
三、操作细节（一）甲方将主要投资于证券类金融产品，并有权在深交所或沪交所选择投资标的，以一年为操作周期；（二）双方协商选定证券公司，甲方负责选择城市，乙方拥有选择具体证券公司的优先权；（三）为确保双方权益，甲乙双方将与证券公司签订协议，约定乙方账户的操作权限归甲方，同时关闭乙方账户的一切对外转账功能，资金的提取需甲乙双方共同签字确认。
四、资金来源及风险控制乙方应向账户注入____元人民币，甲方承诺预付保底收益____%，并注入____%的波动风险金，即（____元×____%=____元）。
甲方需确保账户总资金维持在____元人民币以上，否则乙方有权单方面终止协议，此时账户内所有资金归乙方所有。
甲方有权根据实际情况追加波动风险金。
五、收益分配机制（一）若账户总额低于____元人民币，乙方有权要求强行平仓，平仓后所得收益归乙方所有；（二）若账户总额介于____元与____元人民币之间，乙方可在协议到期后终止协议，此时____元人民币归乙方所有，亏损由甲方承担；（三）若账户总额超过____元人民币，超出部分由甲乙双方均分；（四）以一年为一个结算周期，除非达到平仓标准，否则相关税费与交易费用由账户承担。
证券投资基金题库
证券投资基金题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
有关资产信托合同范本6篇
有关资产信托合同范本6篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________根据《中华人民共和国信托法》及其他有关法律、法规和相关金融、信托业规定，双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，经友好协商，就甲方将其特定资产委托给乙方进行管理的事宜达成以下协议。
一、信托目的甲方基于对乙方的信任，自愿将其特定资产委托给乙方，希望通过乙方专业的资产管理能力，实现资产的保值增值。
二、信托资产1. 本合同项下的信托资产为甲方拥有的以下资产：____________________（请详细列明资产种类、数量、价值等）。
2. 甲方应保证其拥有上述资产的合法权利，并保证其真实性、完整性及无瑕疵。
三、信托期限1. 本合同的信托期限为______年/月，自本合同生效之日起计算。
2. 信托期限届满后，乙方应在合理期限内对信托资产进行清算，并将剩余资产返还给甲方。
四、信托管理1. 乙方有权在法律法规允许的范围内，以诚实、信用、谨慎、有效管理为原则对信托资产进行管理。
2. 乙方在管理过程中应积极实现信托资产的保值增值，并及时向甲方报告管理情况。
3. 乙方在管理过程中应遵循风险收益匹配原则，充分考虑甲方的利益和风险承受能力。
五、收益分配1. 信托收益按照实际收益情况分配，具体分配方案由甲乙双方另行约定。
2. 信托收益分配应遵循公平、公正的原则，并应依法缴纳相关税费。
六、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解并承担其委托资产可能面临的市场风险、政策风险、操作风险等。
2. 乙方在管理过程中应遵循谨慎原则，但由于市场因素等不可预见原因导致资产损失时，乙方不承担损失责任。
七、费用与税收1. 乙方在信托管理过程中可收取合理的信托管理费，具体标准由甲乙双方另行约定。
2. 本合同项下的相关税费由甲方承担，乙方依法代扣代缴。
八、合同变更与终止1. 本合同的变更须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。
标准契约型私募股权投资基金合同(精选合集3篇)
标准契约型私募股权投资基金合同契约型私募股权投资基金合同甲方（投资人）：法定代表人：地址：-----------联系方式：乙方（资本管理有限公司）：法定代表人：地址：-----------联系方式：第1条前言和释义1.1 前言鉴于：（1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地爱护本合同签署各方的利益；（2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业学问和推断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成全都条款如下文所述。
1.2 释义1.2.1 基金：（）。
1.2.2 投资人：（）。
1.2.3 投资管理人：（）。
1.2.4 投资行为：（）。
1.2.5 结算年度：（）。
第2条基金的基本状况2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将全部资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。
2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。
以股票投资为主。
在条件满意的状况下，也可进行其他投资。
其他投资的相关协议在条件满意时另行签订。
2.4 存续期限本基金存续期间为--年，自收到第一笔投资资金开头，到第年的12月31日为止。
第3条基金的管理3.1 投资人的出资3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。
出资包括：------------（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。
3.1.2 人民币（）万元构成一份出资。
每个投资人最低出资份。
3.2基金的开户全部投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的详细信息为：（）户名：（）账号：（）本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或临时存放于本资金账户。
3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。
投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。
一般私募基金产品契约型基金有哪些？
一般私募基金产品契约型基金有哪些？私募基金产品契约型基金，契约型基金又称单位信托基金，指专门的投资机构按比例向投资者发行受益凭证，按照基金契约进行投资管理。
契约型基金由投资者、下面小编带来私募基金产品契约型基金，大家一起来看看吧,希望能带来参考。
私募基金产品契约型基金有哪些1、Feeder-Master基金(子母基金)：是由多个子基金从不同渠道募集投资者资金归集于母基金，母基金负责投资运作，有利于扩大募集规模。
2、FOF基金(母基金形式)：不直接投资于股票、债券或其他证券，而是以“基金”为投资标的，有利于分散集中投资的风险。
3、嵌套有限合伙的契约型基金：如果要参与股权投资等业务，因为契约型基金不具备独立法人主体资格，在工商登记方面不被认可，故需采用嵌套有限合伙的模式来开展业务。
契约型基金与公司型基金的区别有哪些契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。
相比契约型基金，公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，但契约型基金在设立上更为简单易行。
由于二者之间的区别主要表现在设立的组织架构及法律关系不同，实际上并无优劣之分，因此，为使证券投资基金制度更具灵活性，许多国家都允许公司型基金和契约型基金并存。
公司型基金在美国最为常见，而契约型基金则在英国较为普遍。
契约型基金是什么意思契约型基金是基于一定的契约原理而组织起来的代理投资行为。
它由委托者、受益者和受托者三方构成。
委托者是基金投资的设定人，即设定、组织各种基金的类型、发行受益证券，把所筹资金交由受托者管理，同时对所筹资金进行具体的投资运用。
受益者即受益证券的持有人，是普通投资者，其购入受益证券，参加基金投资，成为契约的当事人之一，享有投资收益的分配权。
受托人为信托公司或银行，根据信托契约规定，具体办理证券、现金管理及其他有关的代理业务和会计核算业务。
契约性基金合同模板
契约性 基金 合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！契约性基金合同模板甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方愿意投资乙方管理的基金（以下简称“基金”），并根据基金合同的约定，甲乙双方经友好协商，就甲方投资乙方管理的基金事宜，达成如下协议：第一条 投资金额和投资方式1.1 甲方同意向乙方管理的基金投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为甲方对基金的投资。
1.2 甲方应按照乙方的基金投资指令进行投资，并遵守基金合同的约定。
第二条 投资期限2.1 甲方的投资期限为【】年，自甲方投资资金到达基金账户之日起计算。
2.2 投资期限届满后，甲方同意按照乙方的基金清算结果进行分配。
第三条 投资收益和分配3.1 甲方投资收益按照基金合同的约定进行分配。
3.2 投资收益分配原则为：【】。
3.3 投资收益分配时间为：【】。
第四条 费用和支出4.1 甲方应支付给乙方的费用和支出包括：【】。
4.2 乙方应按照基金合同的约定管理和运用基金资产，并合理支付基金运作过程中的费用和支出。
第五条 合同的变更、解除和终止5.1 甲乙双方同意，合同的变更、解除和终止应遵循基金合同的约定。
5.2 合同的变更、解除和终止应书面签署，并经甲乙双方共同认可。
第六条 争议解决6.1 甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
6.2 若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第七条 其他约定7.1 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：【年】年【月】月【日】日请您根据自己的需求，在此基础上进行修改和完善，以得到最终的合同版本。
希望这个合同模板对您有所帮助！谢谢！。
2024年投资理财协议范本6篇
2024年投资理财协议范本6篇篇1甲方（投资方）：____________________身份证号码：____________________联系方式：____________________乙方（融资方）：____________________身份证号码：____________________联系方式：____________________鉴于甲方具有一定的闲置资金，希望通过投资理财实现资产的增值；乙方具备专业的投资理财知识和经验，有能力进行合法合规的投资理财活动。
经双方友好协商，就甲方将资金委托给乙方进行投资理财事宜达成以下协议：一、协议目的甲方同意将其闲置资金委托给乙方进行投资理财，以获取投资回报。
乙方同意接受甲方的委托，按照本协议约定的方式和范围进行投资理财活动。
二、投资金额及期限投资金额：人民币______元（大写：______元整）。
投资期限：自______年______月______日起至______年______月______日止。
三、投资方式及范围乙方将甲方的资金用于购买固定收益类理财产品、股票、基金、债券等金融产品，具体的投资方式和比例将根据市场情况和乙方的专业判断进行决策。
在投资期限内，乙方有权根据市场变化调整投资策略。
四、投资收益与风险1. 投资收益：本协议约定的投资期限届满时，乙方应按照约定的方式和时间向甲方支付投资回报。
投资回报的具体金额和支付方式将在本协议第五条中详细约定。
2. 风险提示：投资理财存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
乙方将尽力规避风险，但甲方应充分了解并愿意承担投资所带来的风险。
五、投资回报与费用1. 投资回报：乙方应按照投资金额的一定比例向甲方支付投资回报。
具体回报比例和支付方式如下：（1）固定收益类理财产品：按照产品说明书约定的收益率支付；（2）股票、基金等：按照投资收益情况支付，年化收益率预计为______%。
2. 费用承担：本协议涉及的各项费用（如手续费、税费等）由甲方承担。
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则（以下合称合同指引）进行修订。
经协会理事会审议通过，现予发布。
合同指引自2024年3月1日起施行，施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求，管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。
特此公告。
附件：1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。
蓝天基金资产信托契约
蓝天基金资产信托契约根据我市现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要，将募集进行投资的资金投资于能产生更佳效益的经济领域，以而使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：第一条释义除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：1.本基金指根据本契约规定所设立的蓝天指对基金。
2.基金单位指代表本基金一定资产份额的最小等份。
3.人指我国民法通则所称民事活动的参与者，等等自然人和法人。
4.受益人指持有本基金所发行单位份额并依据本契约规定享有而所的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
5.主管机关指对基金实施行政管理管理体制的政府机构，本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。
6.经理人根据该基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将本基金资产做投资行政管理活动委派的人。
在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。
7.投资指经理人将本基金资金以任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的蟹蛛科花对象进而获取相应之利益的行为。
8.信托人指根据基金行政管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约对本基本资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民深圳市分行或其继任人。
9.会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。
10.年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
11.受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，中才在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。
12.单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金发送至单位的实际持有人，同时通指本基金的所有受益人。
13.受益人名册指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位成交额交易量等资料的登记名册。
基金资产信托契约
基金资产信托契约一、前言本基金资产信托契约（以下简称“本契约”）由以下双方于_____年_____月_____日订立：委托人：＿____法定代表人：＿____地址：＿____受托人：＿____法定代表人：＿____地址：＿____鉴于委托人愿意将其合法拥有的基金资产委托给受托人进行管理和运作，受托人愿意接受委托人的委托，按照本契约的规定对基金资产进行管理和运作，双方经友好协商，达成如下协议：二、定义和解释在本契约中，除非上下文另有规定，下列词语具有以下含义：1、“基金资产”：指委托人按照本契约的规定交付给受托人的资金以及因管理、运用和处分该资金而形成的资产。
2、“信托财产”：指受托人因接受委托人的委托而取得的基金资产以及因管理、运用和处分该基金资产而形成的财产。
3、“信托期限”：指本契约规定的信托存续期间。
4、“受益人”：指在本信托中享有信托受益权的人。
5、“信托收益”：指受托人管理、运用和处分信托财产所取得的收益。
三、信托目的委托人基于对受托人的信任，将其合法拥有的基金资产委托给受托人，由受托人按照诚实信用、谨慎勤勉的原则进行管理和运作，以实现资产的保值增值，并按照本契约的规定向受益人分配信托收益。
四、信托财产的构成信托财产包括但不限于以下内容：1、委托人交付给受托人的资金。
2、受托人因管理、运用和处分信托资金而取得的货币资金、有价证券、实物资产等。
3、因信托财产的管理、运用和处分而产生的收益。
五、信托期限本信托的期限为_____年，自本契约生效之日起计算。
信托期限届满，受托人应按照本契约的规定将信托财产及信托收益分配给受益人。
六、信托财产的管理和运用1、受托人应按照诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用信托财产，确保信托财产的安全和保值增值。
2、受托人有权根据市场情况和投资策略，将信托财产投资于股票、债券、基金、货币市场工具、房地产等领域，但应符合国家法律法规和监管部门的规定。
3、受托人应建立健全的风险管理体系，对信托财产的投资风险进行有效的识别、评估和控制。
信托计划合同范本(共4篇)
信托计划合同范本(共4篇)信托计划合同范本第1篇借款单位＿＿＿＿＿根据信托贷款有关规定出具借款契约，向人民银行信托部申请信托贷款，并约定下列条款以资信守：第一条借款金额人民币＿＿＿万元，用于＿＿＿项目，其中土建部分＿＿＿＿万元，设备＿＿＿＿万元。
第二条保证将贷款用于上列项目，并按计划于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日全部完工投产，并实现预定的经济效果：新增产值＿＿＿，产量＿＿＿，利润＿＿＿＿，税金＿＿＿。
第三条借款期限＿＿＿＿年，自＿＿＿＿年＿＿月＿＿日起至＿＿＿＿年＿＿月＿＿日止，利率按月息＿＿＿＿厘＿＿＿＿毫计息，每次还款同时计收利息。
第四条借款单位如果未经银行同意而改变计划，挪用贷款或物资，银行有权进行信贷制裁。
第五条贷款到期，借款单位主动归还，如不按期归还借款，除按规定加收利息外，银行有权在借款单位的存款帐户中扣还，借款单位和担保单位不得提出异议。
第六条借款单位如果停建或没有达到经济效果，不能按规定归还贷款时，借款单位愿用固定资产变价收入款和固定资产折旧基金或基金存款归还。
第七条担保单位保证借款单位恪守契约规定的`条款、如果借款单位不能按本契约规定还清本息，愿承担经济责任，由担保单位负责归还。
第八条本契约经借款单位，担保单位确认无误并加盖公章和负责人章后生效，借款本息还清后自动生效。
借款单位：＿＿＿＿＿＿（公章）担保单位：＿＿＿＿（公章）负责人：＿＿＿＿＿＿＿（签章）负责人：＿＿＿＿＿（签章）立约日期：＿＿＿＿年＿＿月＿＿日信托计划合同范本第2篇甲方(委托人)：__________姓名：_________身份证号(营业执照号)：_________________住址(营业地址)：_______________________邮政编码：_______________________________传真：___________________________________开户行：_________________________________账号：___________________________________乙方(受托人)：________名称：___________地址：___________________________________邮政编码：_______________________________信托计划合同范本第3篇借款单位_____根据信托贷款有关规定出具借款契约，向人民银行信托部申请信托贷款，并约定下列条款以资信守：第一条?借款金额人民币___万元，用于___项目，其中土建部分____万元，设备____万元。
契约型私募基金行管协议模版
ccz号契约型私募基金行政管理服务协议目录第一章协议当事人 (3)第二章协议订立的目的、依据与原则 (3)第三章服务内容 (4)第四章当事人权利与义务 (4)第五章账户管理 (6)第六章基金份额登记 (7)第七章估值与会计核算 (7)第八章基金收益分配 (8)第九章行政管理服务费支付 (8)第十章免责与赔偿 (8)第十一章禁止行为与违约责任 (9)第十二章保密 (10)第十三章文件档案的保存 (10)第十四章不可抗力 (11)第十五章退仍、提前终止与更换 (11)第十六章争议的处理 (12)第十七章协议的效力及其他事项 (12)(本页为签署页) (13)第一章协议当事人本协议由以下双方当事人签署：甲方（委托人）：ccz投资管理有限公司法定代表人：x办公地址：x联系人： x联系电话： x乙方（行政管理服务商）：ccz银行股份有限公司浦东分行法定代表人/负责人：x办公地址：cczx联系人：x联系电话：x第二章协议订立的目的、依据与原则2．1甲方作为私募证券投资基金的管理人，委托乙方作为ccz号契约型私募基金（以下简称“基金”）的行政管理服务商，双方经友好协商，依据《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国合同法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等中国有关法律法规有关规定订立本行政管理服务协议；2．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金行政管理事宜中的权利、义务和责任，保护基金及基金投资者的合法权益。
2．3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。
2.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第三章服务内容3.1经双方协商确定本次行政管理服务提供的服务内容，具体包括以下服务项目：一、基金份额登记1、募集账户管理（1）负责基金募集账户开立。
（2）根据管理人的有效划款指令，办理本基金募集账户内的货币收支活动。
我国契约型证券投资基金 当事人法律关系模式的选择
文
、
系不清 。１９ 年后 ， 证券法 》 《 ９８ 《 、 合
日本学者就证券 投资基金证券 当
彭 晨
同法 》 《 托法 》 、信 等证券投 资基 金的 事 人法 律关 系提 出 了两 种学说 ，“ 分 相关法律 出台 ， 券投 资基金法 律制 离论 ”与 “ 一论 ”。 “ 证 统 分离 论 ”认
一
、
证券投资基金与证券投瓷基 大的意 义。
的信托合 同关 系。我们很 容易发 现 ，
只是他们所 构建 的前后两个 契约的法 点是 以基金管理人 为委托 人 ， 基金托
金法律关系
金， 将投 资者 的资 金集 中 ， 由基金 托 券 等金 融工具的投 资 。 资者按 出资 投
＝、 一外羹的墨证掌投羹基盒当 德 国模 式其实就是 “ 分离论 ”的构建 ，
曦
度开始规范统一。２０ 年 ， 中华人 为 ，证 券投 资基金 中法律关 系有二元 ０４ 《
其一为投资人 （ 委任人 ） 与基金 民共和国证券投 资基金法 》 实施 ， 确 构造 ， 立 了证 券投 资基 金 当事人 法 律关 系 管理公 司之 间的委任关 系 ， 二为委 其
模式， 对投资者利益保护具有非常重 托公 司与信托会社 ， 证券投 资基金法律关 系 当 营运 “ 别财产 ”（ 特 即信托财产 ）二 ；
事 人 主要有 ： 基金 投 资人 、 金管 理 是保 管银 行 与投 资公 司订 立保 管契 基
人、 基金托管人 。证券投资基金 可分 约 ， 负责 “ 特别财产”的安全并接受投 为 公 司 型 证 券 投 资 基 金 （ｏ ｏ ｔ 资公 司的指示处 分财产 ， ｃ ｐｒｅ ｒ ａ 监督 投资公 ｔ ｅ 和契约型证 券投资 基金 （ｏ— 司依信托契约办事， ｙ ） ｐ ｃ ｎ 还可对投资公司
家族基金信托服务合同模板
甲方（委托人）： [甲方全称]乙方（受托人）： [乙方全称]丙方（投资顾问）： [丙方全称]鉴于：1. 甲方希望将其财产委托给乙方进行管理和运作，以实现家族财富的保值增值和传承。
2. 甲方同意委托丙方作为其投资顾问，为乙方的信托基金投资提供专业意见和咨询服务。
3. 乙方愿意接受甲方的委托，并同意根据本合同约定管理甲方的信托基金。
4. 丙方愿意接受甲方的委托，并同意根据本合同约定为乙方的信托基金投资提供专业意见和咨询服务。
现甲乙丙三方经友好协商，达成如下协议：第一条信托财产1.1 甲方同意将其[具体金额]元人民币及/或其等值资产作为信托财产，委托乙方进行管理和运作。
1.2 信托财产包括但不限于现金、存款、证券、基金份额、不动产等。
1.3 信托财产的具体种类、数量和价值以甲方提交的财产清单为准。
第二条信托目的2.1 本信托的目的是实现甲方家族财富的保值增值，并为甲方及其家族成员提供稳定的财富支持。
2.2 本信托还旨在实现家族财富的合理传承，确保家族财富的长期稳定发展。
第三条信托期限3.1 本信托的期限为[具体期限]，自本合同生效之日起计算。
3.2 在本信托期限届满前，甲方有权提前终止本信托。
第四条受托人义务4.1 乙方应诚实信用地履行受托义务，妥善保管和管理信托财产。
4.2 乙方应根据丙方的专业意见，合理配置信托财产，确保投资收益最大化。
4.3 乙方应定期向甲方报告信托财产的管理情况和投资收益。
4.4 乙方应遵守相关法律法规，确保信托财产的安全和合法运作。
第五条投资顾问服务5.1 丙方应为本信托基金的投资提供专业意见和咨询服务。
5.2 丙方应根据市场情况和甲方需求，制定合理的投资策略。
5.3 丙方应定期向乙方和甲方报告投资建议和投资决策。
第六条盈亏承担6.1 信托财产的投资收益和风险由甲方承担。
6.2 乙方不承担投资损失的风险，但应尽到勤勉尽责的义务。
第七条违约责任7.1 如任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。
契约型基金完整解析
契约型基⾦完整解析契约型基⾦的基本概念专门的投资机构(银⾏和企业)共同出资组契约型基⾦⼜称为单位信托基⾦(Unit trust fund)，指专门的投资机构建⼀家基⾦管理公司，基⾦管理公司作为委托⼈通过与受托⼈签定「信托契约」的形式发⾏受益凭证——「基⾦单位持有证」来募集社会上的闲散资⾦。
契约型基⾦由基⾦投资者、基⾦管理⼈、基⾦托管⼈之间所签署的基⾦合同⽽设⽴，基⾦投资者的权利主要体现在基⾦合同的条款上，⽽基⾦合同条款的主要⽅⾯通常由基⾦法律所规范。
契约基⾦与信托⼀样具有⽐较完善的法律、法规基础，主要受《证券投资基⾦法》、《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》和《私募投资基⾦管理⼈登记和基⾦备案办法》约束。
其产品构架其产品构架和信托⼀样施⾏委托⼈、受托⼈、托管⼈三⽅分离。
基⾦管理⼈：（基⾦管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运⽤所管理基⾦的资产，根据基⾦管理⼈：法律、法规及基⾦章程或基⾦契约的规定，按照科学的投资组合原理进⾏投资决策，谋求所管理的基⾦资产不断增值，并使基⾦持有⼈获取尽可能多收益的机构。
基⾦托管⼈：⼜称基⾦保管⼈，是根据法律法规的要求，在证券投资基⾦运作中承担资产保基⾦托管⼈：管、交易监督、信息披露、资⾦清算与会计核算等相应职责的当事⼈。
基⾦托管⼈是基⾦持有⼈权益的代表，通常由有实⼒的商业银⾏或信托投资公司担任。
基⾦托管⼈与基⾦管理⼈签订托管协议。
在托管协议规定的范围内履⾏⾃⼰的职责并收取⼀定的报酬。
契约性基⾦基本架构契约型基⾦的发展历程私募证券基⾦⼀开始是以信托加投顾模式的「阳光私募」出现，历经约 10 年的发展，直⾄2013 年 6 ⽉ 1 ⽇《证券投资基⾦法》修订之后，才⾸次赋予契约型私募基⾦的法律基础。
从监管政策发展沿⾰来看，主要有以下四个发展阶段：《证券投资基⾦法》修订前，私募基⾦必须借信托、券商「阳光化」，多以「公司型」、「有限合伙型」的形式设⽴。
2013 年 6 ⽉ 1 ⽇实施新《证券投资基⾦法》：将⾮公开募集基⾦纳⼊监管范畴；明确了私募基⾦的三种组织形式：契约型、公司型和合伙型，为契约型私募基⾦奠定了法律基础。
契约型基金合同
契约型基金合同（私募股权投资/契约型基金）要点基金份额持有人（即基金投资者、个人或公司）、基金管理人、基金托管人（银行）三方，就契约型基金（私募股权投资基金）的基金募集、管理、收益分配等作出约定。
适用于契约型基金，不适用于合伙制基金或公司制基金。
__________________ 私募股权投资基金契约型基金基金合同基金管理人：投资管理有限公司基金托管人：银行股份有限公司分行本合同由以下各方于年月日在市签订：基金份额持有人（基金投资者）：联系人（机构客户）：证件（营业执照）名称：证件（营业执照）号码：基金管理人：投资管理有限公司法定代表人：住所：通信地址：联系人：电话：电子邮箱：基金托管人： ____________________ 银行股份有限公司_____________________ 分行法定代表人：住所：通信地址：联系人：电话：电子邮箱:一、前言订立本合同的目的、依据和原则：1、为设立基金一期私募投资基金，明确基金各方当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称相关法律法规），订立本合同。
2、自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额，基金管理人、基金托管人成为本合同的当事人，基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
本合同存续期间，自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起，其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
4、本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件、推介材料或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。
2024年北京信托资金借款合同范本6篇
2024年北京信托资金借款合同范本6篇篇1合同编号：[合同编号]甲方（委托人）：[甲方名称]地址：[甲方地址]法定代表人（或授权代表）：[甲方法人姓名]乙方（受托人）：[乙方名称]地址：[乙方地址]法定代表人（或授权代表）：[乙方法人姓名]鉴于甲方愿意将一定资金信托给乙方进行投资，乙方愿意接受甲方的信托，双方经友好协商，达成如下协议条款，以兹信守。
一、合同目的与定义本合同旨在明确甲、乙双方在信托资金借贷过程中的权利和义务。
信托资金是指甲方提供给乙方，委托其进行投资管理的货币资金。
二、信托资金及支付方式1. 甲方信托资金总额为人民币：[大写金额及阿拉伯数字金额]（具体金额以实际转账为准）。
2. 甲方应于本合同签订之日起五个工作日内将上述信托资金转账至乙方指定账户。
3. 乙方账户信息如下：开户行：[乙方账户开户行名称]户名：[乙方账户名称]账号：[乙方账号]三、信托期限与用途1. 本合同项下的信托期限为三年，自甲方资金到达乙方账户之日起计算。
2. 信托资金用途仅限于投资[具体投资项目或领域]，不得挪作他用。
四、投资管理与运作1. 乙方承诺按照合法、稳健、安全的投资原则管理和运作信托资金。
2. 乙方应定期向甲方报告投资情况，并在合同结束时提供详细的投资报告。
五、收益分配与风险承担1. 信托期满或提前终止时，乙方应将信托资金及收益支付给甲方。
2. 投资收益按照实际投资收益计算，并在合同结束后五个工作日内完成分配。
3. 双方按照[比例或约定]的比例承担投资风险。
六、合同提前解除与终止1. 若甲方有正当理由，可提前解除本合同，但须提前一个月书面通知乙方。
2. 若乙方违反本合同规定，甲方有权提前终止合同并要求赔偿损失。
3. 合同终止时，乙方须将剩余信托资金及收益返还给甲方。
七、保密条款1. 双方同意在本合同履行过程中获取的商业秘密、非公开信息等均应保密。
2. 除法律法规规定或相关监管机构要求外，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露。
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编号：QJ-HT-0172基金资产信托契约(官方版)
Both parties shall perform their obligations as agreed in the contract or in accordance with the law within the term of the contract.
甲方：_____________________
乙方：_____________________
日期：_____________________
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基金资产信托契约(官方版)
说明：该合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商双方同意签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，可下载收藏或打印使用（使用时请先阅读条款是否适用）。
根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：
第一条释义
除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：
1.本基金
指根据本契约规定所设立的蓝天*金。
2.基金单位
指代表本基金一定资产份额的最小等份。
3.当事人
指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。
4.受益人
指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
5.主管机关
指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中-通指中国人*银行深圳经济特区分行。
6.经理人
根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。
在本契约中专指深圳蓝天*金管理公司或其继任人。
7.投资
指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。
8.信托人
指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基本资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民-建设银行深圳市分行或其继任人。
9.会计年度
指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。
10.年初资产净值
指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
11.受益凭证
指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，在本契约中-通指经主管机关批准的证券存折。
12.单位持有人
指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本基金的所有受益人。
13.受益人名册
指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。
14.登记人
指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构，本契约中专指深圳证券登*公司。
15.交易日
指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。
16.关连人
泛指下列三种人：
(1)直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30%或以上普通股或表决权的人;
(2)受上述(1)项所指的人控股的人;
(3)由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30%或以上普通股或表决权的人。
17.估值
指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动。
18.估值日
指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。
19.首次发行费
指本契约第七条所指的首次发行费。
20.经理年费
指经理人根据本契约第十三条三款规定所应享有的款额。
21.资产净值
指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的资产价值。
22.信托年费
指信托人根据本契约第十二条(3)款规定所应享有的款额。
23.核数师
指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。
24.一般决议
指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50%
或以上票数通过的决议。
25.特别决议
指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75%或以上票数通过的决议。
26.会计结算日
指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日。
27.待分配收益帐户
指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。
28.收益分配日
指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会议年度的收益分配过户截止日，该日不得超过该会计年度的会计结算日后三个月期间。
29.基金管理规定
指《蓝天*金章程》及其今后的修改或增补部分。
30.基金管理规定
指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。
31.计价日
指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。
第二条本基金
1.本基金名称：蓝天*金。
2.本基金发行规模：本基金最高发行限额为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。
本基金在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。
3.本基金存续期：本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期(最长不超过十年)，或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。
4.本基金资产由下列部分构成：
(1)发售基金单位的资金收入;
(2)利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产;
(3)出售或转让上述投资或财产的资金收入;
(4)上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入;
(5)将有关收益进行再投资所获得的收入。
信托人(签章)：_________经理人(签章)：_________
签订地点：_________签订地点：_________
_________年____月____日_________年____月____日
可在本位置填写公司名或地址
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