河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
双重预防体系建设评估标准(试行)
检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。
现场检查：
核查岗位人员是否落实自身岗位相关控制措施。
风险
层级
管控
（5分）
1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。
2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。
1.企业风险评价不符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T 1646-2018）要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级标准的，扣0.5分。
2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣0.2分。
3.未按照GB6441-1986标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣0.2分。
询问：
企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。
风险
分级
管控
清单
（2分）
1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。
2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。
1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣0.5分。
3.抽查企业主要负责人、实际控制人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣0.2分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。
查资料、查信息系统：
作业危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。
双重预防机制效能评估方案
***有限公司双重预防机制效能评估方案为进一步提升我公司双重预防工作建设质量，切实发挥双重预防在公司安全生产管理中的重要作用，根据《河南省应急管理厅关于开展企业安全生产双重预防机制效能评估的通知》豫应急办〔2023〕49号文件精神，公司特制定本方案。
一、主要目标坚持把安全生产风险辨识管控和隐患排查治理作为防范遏制事故发生的重要抓手，认真学习贯彻《企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估规范》（DB41/T2292-2022以下简称《评估规范》），对标对表开展企业自评和抽查评估，持续巩固提升公司双重预防体系建设成果，推动实现双重预防从体系建设到机制运行的转变，全面提升公司防范化解安全生产风险隐患的能力水平。
二、评估范围公司双重预防体系文件资料及运行情况，包括：安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制组织机构建设、制度建立、全员教育培训、风险点划分、危险源辨识分析研判、风险评价分级、风险分级管控、风险分级管控清单编制、风险分布四色图和岗位作业活动风险比较柱状图绘制、安全风险告知、隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等。
三、组织机构为加强双重预防机制效能评估的组织领导，确保活动取得实效，公司成立评估小组，全面负责评估工作。
组长：总经理副组长：副总经理成员：各部门主管四、职责分工（一）总经理负责组织和协调各部门人员，并监督评估小组人员按标准认真开展。
（二）副总经理和行政主任负责具体开展各项评估工作，并最终形成评估报告，监督评估发现的问题按时整改。
（三）各部门负责配合评估小组工作，及时如实提供评估小组要求的资料，如实反馈本部门双重预防运行情况，并及时整改评估发现的问题。
五、时间安排（一）集中学习阶段：7月20日-7月31日将《评估标准》、《评估规范》、公司《双重预防体系管理手册》下发各部门进行学习，组织全员参与，明确培训方式及内容，开展专题专项学习，切实将《评估标准》、《评估规范》要求作为企业检验双重预防开展情况的标准，员工应知应会的具体内容，做到学规范、懂规范、用规范。
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省安全科学技术研究院
2019年3月
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：
说明：
1.本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。
2.文中《导则》是指《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》。
T13861是指《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009 ）。
是指《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。
5.企业风险评价管控评价应符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018）。
《河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(试行)》建筑施工行业实施细则
《河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行）》建筑施工行业实施细则一、主管部门评估方式组织专家对示范企业自评报告进行审核，并进行现场评估。
现场评估采取检查企业和检查在建项目相结合的方式进行。
通过检查在建项目印证企业双重预防体系建设情况。
原则上检查在建项目不少于2个，其中1个进行实地检查，1个进行资料检查（与检查企业时同步进行）。
（一）企业重点检查评估以下内容：1.企业组织机构建设情况；2.企业双重预防体系建设实施方案；3.各岗位职责及考核情况；4.企业级教育培训情况，有关人员掌握双重预防体系建设相关知识情况；5.相关制度制定情况；6.风险分级管控情况，包括企业在建项目风险点清单（不少于10个项目）、危险源辨识、评价、分级管控清单、企业现有各类风险点总数等；7.隐患排查治理情况，包括企业安全检查制度、企业隐患排查计划、排查实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；8.企业信息化建设情况，包括信息系统应用和与主管部门信息平台对接及有关信息上报情况；9.双重预防体系建设评审、更新及沟通等情况。
（二）在建项目重点检查评估以下内容：1.项目组织机构建设情况；2.项目双重预防体系建设实施方案；3.项目教育培训情况（项目级、班组级）；4.项目部有关制度建立情况；5.项目责任考核奖惩情况；6.项目风险分级管控情况，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制措施、分级管控清单、风险点及危险源辨识是否与现场相符、重大风险评价是否符合要求以及有关人员掌握本岗位风险及管控措施情况；7.风险告知情况，包括施工现场风险分布图、作业安全比较图、岗位风险管控应知应会卡或岗位事故应急处置卡、重大风险告知栏、安全技术交底等；8.项目（含班组）隐患排查治理情况，包括安全检查制度、隐患排查计划、排查实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；9.项目部信息化管理情况，包括实现全员参与隐患上报、采用移动设备及时管理、及时预警等；10.项目风险更新以及信息沟通情况。
安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设管理规定
安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设管理规定一、总体要求坚持“全员参与、全方位辨识评估、全覆盖隐患排查、全过程管控”的原则，全面推行双重预防管理体制，通过工艺严防、设备严控、人员严管、过程严治，推动安全生产源头管控，推动安全生产从治标为主向标本兼治、重在治本转变，从事后的调查处理向事前的预防、源头治理转变，从注重隐患排查治理向以针对风险点、危险源的风险管控为主的系统治理转变，全面提升本质安全、员工行为安全、公共场所安全防控水平，防范各类事故发生，以基础建设高质量推动安全发展高质量，确保安全生产形势持续保持稳定。
二、组织领导公司成立双重预防体系管理工作领导小组双重预防体系管理工作领导小组下设办公室，办公室设在安全环保部，安全环保部部长兼任办公室主任。
三、职责分工（一）领导小组职责1.健全双重预防体系建设运行管理机构，协调所需资金，配置相关技术管理人员。
2.组织各部门单位按照要求参加理论知识培训，研究确定公司双重预防体系运行实施方案，建立完善相应规章制度。
3.定期组织检查分析双重预防体系落实运行情况，评估风险管控效果，完善风险管控措施，督促双重预防体系工作深入推进。
4.每月底组织职能部门和各单位召开双重预防体系运行工作协调会议，协调解决体系运行过程中遇到的各种问题。
5.按照规定组织开展月度工作考核，每年底对双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新。
6.按照规定要求每月向分管业务处室、安全监管部门和上级主管部门等报送相关工作情况。
（二）公司主要负责人职责1.公司主要负责人是双重预防体系管理工作的第一责任人，负责对双重预防体系工作的全面领导，组织制定双重预防体系管理工作制度、体系标准、考核办法。
2.每季度组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，每年底组织各战线（专业）分管负责人和相关职能部室、所属单位进行双重预防体系效果评价分析，组织完善双重预防体系各项工作。
3.发生重大涉险事故、出现重大事故隐患或相关危险化学品从业单位发生重特大事故后，应组织开展有针对性的专项安全风险排查辨识，制订完善落实相应的双重预防管控措施。
河南省应急管理厅关于印发2024年深化企业安全生产双重预防机制建设运行的方案的通知
河南省应急管理厅关于印发2024年深化企业安全生产双重预防机制建设运行的方案的通知文章属性•【制定机关】河南省应急管理厅•【公布日期】2024.03.01•【字号】豫应急办〔2024〕26号•【施行日期】2024.03.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】突发事件应对正文河南省应急管理厅关于印发2024年深化企业安全生产双重预防机制建设运行的方案的通知豫应急办〔2024〕26号各省辖市、济源示范区、航空港区应急管理局，有关企业：为进一步推动我省双重预防机制建设走深走实，切实发挥在风险隐患治理中的重要作用，现将《河南省应急管理厅关于印发2024年深化企业安全生产双重预防机制建设运行的方案》印发给你们，请予认真贯彻落实。
2024年3月1日河南省应急管理厅2024年深化企业安全生产双重预防机制建设运行的方案为贯彻落实国家和我省安全生产治本攻坚三年行动要求，持续推进安全生产双重预防工作走深走实，加快提升企业本质安全水平和常态长效管理能力，现就2024年双重预防机制建设运行提出指导方案如下，请认真抓好落实。
一、指导思想2024年全省安全生产风险隐患双重预防工作，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，融入贯穿到国家和我省安全生产治本攻坚三年行动总体部署，持续实施“提质、扩面、联网、增效”，着力提升安全风险防范化解能力，着力提升企业本质安全水平，着力推进智能化减人，着力推进双重预防与日常管理深度融合，积极探索以风险管理为核心的安全生产管理模式，切实将“时时放心不下”的责任感转化为“事事心中有底”的行动力。
二、工作重点（一）强化责任，推动走深走实。
各地要深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述和安全生产法、地方党政领导干部安全生产责任制规定等法律法规要求，进一步压实双重预防机制建设运行的领导责任。
各地应急管理部门要建立双重预防领导机构和工作专班，将双重预防纳入安全生产考核并加大权重，确保有机构有人员有措施。
双重预防体系建设评估认定标准(20187)
未来发展方向
完善双重预防体系标准 推广双重预防体系应用 加强双重预防体系培训 持续改进双重预防体系
感谢观看
汇报人：
合评价
公示公告：将 评价结果进行 公示公告，接
受社会监督
认定流程
申请与受理
整改与复核
现场评审 认定与公告
05
双重预防体系建设实施方案
实施目标
建立完善的双重 预防体系
提高企业安全管 理水平
降低事故发生风 险
提升员工安全意 识
实施步骤
开展风险辨识和评估：识别 潜在的风险和危险源
组织培训：提高员工对双重 预防体系的认识和技能
险
双重预防体系的意义
提高企业安 全管理水平
保障员工生 命安全
降低事故发 生概率
促进企业可 持续发展
03
双重预防体系建设评估标准
评估内容
组织机构与职责分工 风险辨识与评估 隐患排查与治理
制度建设与执行情况 宣传教育与培训情况 监督检查与考核情况
评估方法
专家评估法：组织专家对双重预防体系建设情况进行评估，依据标准进行 打分和评级
制定实施方案：明确目标、 任务和时间表
制定风险控制措施：针对不 同的风险等级采取相应的控
制措施
实施监控和检查：对双重预 防体系进行定期检查和评估
持续改进：根据检查结果和 反馈意见，不断改进和完善
双重预防体系
实施效果评估
评估目的：确保双重预防体系建设实施方案的有效性和可行性
评估方法：采用问卷调查、访谈、现场观察等方法
持续改进：评估认定双重预防体系 持续改进的情况、效果等
认定方法
河南省企业设备维护风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省企业设备维护风险隐患双重预防体系建设评估标准本文档旨在提供一套用于评估河南省企业设备维护风险隐患双重预防体系建设的标准。
该评估标准的制定旨在确保企业设备维护工作的安全可靠性和风险双重预防措施的有效性。
以下是评估的主要指标和标准：一、体系建设要求评估企业设备维护风险隐患双重预防体系建设的首要是确保企业已经建立了以下要求的基础：1. 设备维护管理制度：企业应建立完善的设备维护管理制度，明确维护的责任分工和实施步骤。
2. 人才培养和管理：企业应有能够胜任设备维护工作的专业人员，并进行持续培训和管理。
3. 设备保养计划和记录：企业应编制设备的保养计划，并及时记录保养过程和结果。
4. 故障处理和事故预防：企业应建立完善的故障处理机制和事故预防措施，包括及时维修、更换关键部件等。
5. 设备信息化管理：企业应采用信息化系统对设备进行管理，包括设备档案记录、维修记录等。
6. 安全技术措施和工艺：企业应制定安全技术措施和工艺，保证设备维护过程中的安全性。
7. 审核和监督机制：企业应建立审核和监督机制，对设备维护工作进行定期的检查和评估。
二、评估指标和标准在评估企业设备维护风险隐患双重预防体系建设时，可按照以下指标进行评估：1. 设备维护管理制度是否完善，是否明确维护的责任分工和实施步骤。
2. 专业人员的素质是否符合企业设备维护要求，是否有持续培训和管理机制。
3. 设备保养计划的制定和执行情况，保养记录是否完整。
4. 故障处理和事故预防措施的有效性，是否能及时维修和更换关键部件。
5. 信息化管理系统的建立和使用情况，设备档案记录和维修记录的完整性。
6. 安全技术措施和工艺是否得到有效实施，设备维护过程中的安全性是否有保障。
7. 审核和监督机制的有效性，对设备维护工作的检查和评估是否定期进行。
根据以上评估指标，对企业设备维护风险隐患双重预防体系建设进行评估，并提出改进意见和建议，以达到更高的工作质量和安全水平。
《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》
河南省建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则（试行）河南省住房和城乡建设厅目录1. 适用范围2. 编制依据3. 工作任务和目标3.1 工作任务3.2 工作目标4. 体系建设基本要求4.1 建设工作程序4.2 组织机构4.2.1 公司级4.2.2 项目级4.3 工作方案4.4 岗位职责4.4.1 企业级4.4.2 项目级4.4.3 施工班组4.4.4 作业人员4.5 制度建设4.5.1 分级管控制度4.5.2 隐患排查治理制度4.5.3 双重预防体系教育培训制度4.5.4 双重预防体系建设考核奖惩制度4.6 经费保障5. 教育培训5.1 企业主要负责人和管理人员5.2 从业人员5.3 外来人员6. 风险管控6.1 风险点确定6.1.1 风险点划分1. 静态风险点划分2. 动态风险点划分6.1.2 风险点排查6.1.3 风险点确认6.2 危险源辨识与分析6.2.1 辨识方法1. 工作危害分析法2. 安全检查表法6.2.2 辨识范围6.2.3 辨识组织与实施6.2.4 危险源分析6.3 风险评价6.3.1 评价方法6.3.2 风险分级1. 风险评价分级2. 重大风险判定原则6.3.3 评价实施6.4 风险控制措施6.4.1 常用风险控制措施1. 工程技术措施2. 制度管理措施3. 培训教育措施4. 个体防护措施5. 应急处置措施6.4.2 风险控制措施确定原则6.4.3 重大风险控制措施6.4.4 控制措施有效性评审6.5 风险分级管控6.5.1 管控要求6.5.2 风险分级管控清单1. 作业活动风险分级管控清单2. 设备设施分级管控清单3. 重大风险管控统计表6.6 风险告知6.6.1 区域安全风险四色分布图6.6.2 作业安全风险比较图6.6.3 岗位安全风险明白卡6.6.4 重大安全风险公告栏6.6.5 其他警示标志7. 隐患排查7.1 隐患分级与分类7.1.1 隐患分级1. 一般事故隐患2. 重大事故隐患7.1.2 隐患分类1. 基础管理类隐患2. 生产现场类隐患7.2 隐患排查清单7.2.1 基础管理类隐患排查清单7.2.2 生产现场类隐患排查清单7.3 组织实施7.3.1 计划制订7.3.2 排查类型1. 日常隐患排查2. 综合性隐患排查3. 专项隐患排查4. 季节性隐患排查5. 重大活动及节假日前隐患排查6. 事故类比隐患排查7. 复工前隐患排查8. 专家隐患排查9. 企业负责人带班检查7.3.3 排查实施7.4 隐患治理7.4.1 基本要求7.4.2 治理流程7.4.3 一般事故隐患治理7.4.4 重大事故隐患治理7.4.5 隐患治理工作台账8. 双重预防体系过程管控8.1 管控要求8.2 综合管控8.3 专业管控8.4 动态管控8.4.1 项目部8.4.2 施工班组8.5 风险隐患公示8.6 信息上报9. 持续改进9.1 评估9.2 更新9.3 沟通9.4 考核10. 信息化10.1 基本要求10.2 功能模块10.2.1 风险分级管控模块10.2.2 隐患排查治理模块10.2.3 统计分析及预警模块10.3 系统对接11. 文件管理11.1 管理要求11.2 文档资料11.2.1 可视资料11.2.2 文档记录附录A 《作业条件危险性评价法》附录B 《风险判定矩阵法》附录C 《隐患排查记录表》附录D 《隐患整改通知书》附录E 《隐患整改反馈单》附录F 《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》附录G 《风险清单》（示例）表G.1 房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2 轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3 房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4 轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H 《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）H.1 基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1 《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.1.2 《基坑工程作业活动风险分级管控清单》表H.1.3 《基坑工程作业活动隐患排查清单》H.2 模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1 《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.2.2 《模板工程作业活动风险分级管控清单》表H.2.3 《模板工程作业活动隐患排查清单》H.3 脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1 《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.3.2 《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》表H.3.3 《脚手架工程作业活动隐患排查清单》H.4 砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1 《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.4.2 《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》表H.4.3 《砌筑工程作业活动隐患排查清单》H.5 塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.5.2 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》表H.5.3 《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》附录I 《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）I.1 施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1 《施工用电设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.1.2 《施工用电设备设施风险分级管控清单》表I.1.3 《施工用电隐患排查清单》I.2 模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1 《模板支架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.2.2 《模板支架设备设施风险分级管控清单》表I.2.3 《模板支架隐患排查清单》I.3 扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1 《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.3.2 《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》表I.3.3 《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》I.4 塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1 《塔式起重机设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.4.2 《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》表I.4.3 《塔式起重机隐患排查清单》I.5 部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.5.1 《部分施工机具设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.5.2 《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》表I.5.3 《部分施工机具隐患排查清单》附录J 《基础管理类隐患排查清单》（示例）附录K 《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）图K.1 基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2 主体施工阶段安全风险四色分布图图K.3 装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L 《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）附录M 《重大风险统计表》（示例）附录N 《部分岗位安全风险明白卡》（示例）1. 适用范围本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。
《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》2019.1.21
河南省建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则（试行）河南省住房和城乡建设厅目录1. 适用范围2. 编制依据3. 工作任务和目标3.1 工作任务3.2 工作目标4. 体系建设基本要求4.1 建设工作程序4.2 组织机构4.2.1 公司级4.2.2 项目级4.3 工作方案4.4 岗位职责4.4.1 企业级4.4.2 项目级4.4.3 施工班组4.4.4 作业人员4.5 制度建设4.5.1 分级管控制度4.5.2 隐患排查治理制度4.5.3 双重预防体系教育培训制度4.5.4 双重预防体系建设考核奖惩制度4.6 经费保障5. 教育培训5.1 企业主要负责人和管理人员5.2 从业人员5.3 外来人员6. 风险管控6.1 风险点确定6.1.1 风险点划分1. 静态风险点划分2. 动态风险点划分6.1.2 风险点排查6.1.3 风险点确认6.2 危险源辨识与分析6.2.1 辨识方法1. 工作危害分析法2. 安全检查表法6.2.2 辨识范围6.2.3 辨识组织与实施6.2.4 危险源分析6.3 风险评价6.3.1 评价方法6.3.2 风险分级1. 风险评价分级2. 重大风险判定原则6.3.3 评价实施6.4 风险控制措施6.4.1 常用风险控制措施1. 工程技术措施2. 制度管理措施3. 培训教育措施4. 个体防护措施5. 应急处置措施6.4.2 风险控制措施确定原则6.4.3 重大风险控制措施6.4.4 控制措施有效性评审6.5 风险分级管控6.5.1 管控要求6.5.2 风险分级管控清单1. 作业活动风险分级管控清单2. 设备设施分级管控清单3. 重大风险管控统计表6.6 风险告知6.6.1 区域安全风险四色分布图6.6.2 作业安全风险比较图6.6.3 岗位安全风险明白卡6.6.4 重大安全风险公告栏6.6.5 其他警示标志7. 隐患排查7.1 隐患分级与分类7.1.1 隐患分级1. 一般事故隐患2. 重大事故隐患7.1.2 隐患分类1. 基础管理类隐患2. 生产现场类隐患7.2 隐患排查清单7.2.1 基础管理类隐患排查清单7.2.2 生产现场类隐患排查清单7.3 组织实施7.3.1 计划制订7.3.2 排查类型1. 日常隐患排查2. 综合性隐患排查3. 专项隐患排查4. 季节性隐患排查5. 重大活动及节假日前隐患排查6. 事故类比隐患排查7. 复工前隐患排查8. 专家隐患排查9. 企业负责人带班检查7.3.3 排查实施7.4 隐患治理7.4.1 基本要求7.4.2 治理流程7.4.3 一般事故隐患治理7.4.4 重大事故隐患治理7.4.5 隐患治理工作台账8. 双重预防体系过程管控8.1 管控要求8.2 综合管控8.3 专业管控8.4 动态管控8.4.1 项目部8.4.2 施工班组8.5 风险隐患公示8.6 信息上报9. 持续改进9.1 评估9.2 更新9.3 沟通9.4 考核10. 信息化10.1 基本要求10.2 功能模块10.2.1 风险分级管控模块10.2.2 隐患排查治理模块10.2.3 统计分析及预警模块10.3 系统对接11. 文件管理11.1 管理要求11.2 文档资料11.2.1 可视资料11.2.2 文档记录附录A 《作业条件危险性评价法》附录B 《风险判定矩阵法》附录C 《隐患排查记录表》附录D 《隐患整改通知书》附录E 《隐患整改反馈单》附录F 《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》附录G 《风险清单》（示例）表G.1 房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2 轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3 房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4 轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H 《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）H.1 基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1 《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.1.2 《基坑工程作业活动风险分级管控清单》表H.1.3 《基坑工程作业活动隐患排查清单》H.2 模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1 《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.2.2 《模板工程作业活动风险分级管控清单》表H.2.3 《模板工程作业活动隐患排查清单》H.3 脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1 《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.3.2 《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》表H.3.3 《脚手架工程作业活动隐患排查清单》H.4 砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1 《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.4.2 《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》表H.4.3 《砌筑工程作业活动隐患排查清单》H.5 塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.5.2 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》表H.5.3 《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》附录I 《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）I.1 施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1 《施工用电设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.1.2 《施工用电设备设施风险分级管控清单》表I.1.3 《施工用电隐患排查清单》I.2 模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1 《模板支架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.2.2 《模板支架设备设施风险分级管控清单》表I.2.3 《模板支架隐患排查清单》I.3 扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1 《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.3.2 《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》表I.3.3 《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》I.4 塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1 《塔式起重机设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.4.2 《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》表I.4.3 《塔式起重机隐患排查清单》I.5 部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.5.1 《部分施工机具设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.5.2 《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》表I.5.3 《部分施工机具隐患排查清单》附录J 《基础管理类隐患排查清单》（示例）附录K 《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）图K.1 基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2 主体施工阶段安全风险四色分布图图K.3 装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L 《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）附录M 《重大风险统计表》（示例）附录N 《部分岗位安全风险明白卡》（示例）1. 适用范围本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。
《河南省危化企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准》
企业抽查不少于 3 名相关岗位人 员,超过半数未
制定过程，是否 全员参与并经过 评审确定，控制
控制措施，并经过企业 3.风险管控层级不符合标准要求或风险管 掌握本岗位管控 措施是否全面、 相关程序评审确定，控 控层级与企业组织机构设置不相符的，每 风险及相关控制 无疏漏、可操作
制措施应与实际情况相 项扣 0.5 分。
与企业其他相关 文件融合。
全操作规程、培训管理 5.各项制度不符合相关法律法规、标准规
制度等体系文件。
范要求的，一项内容不符合扣 0.2 分。
2. 体系文件应符合相关 6.各项制度不符合企业实际、不具有可操
法律法规、标准规范和 作性的，一项内容不符合扣 0.2 分。 企业实际，具有可操作 7.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个 性，并传达至各部门/岗 部门/岗位扣 0.2 分。
关奖惩等。
果评价，无签到表，无教材或课件、授课
下，可结合实际， 2. 培训教育记录 简化培训教育、 与档案、培训视 考试形式和评估 频。
2. 企业应开展双重预防 人等相关记录的，扣 0.5 分。
奖惩方式，但应
体系培训：分层次、分 3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防 有相关记录。
阶段组织进行双重预防 体系培训，缺少部门/岗位的一项扣 0.2 分。 否决项：
3. 安全培训教育 制度或奖惩管理 制度。
体系的培训，培训内容 4.培训结束未组织进行考试或考试内容无
应符合相关要求。
针对性、流于形式的，扣 0.5 分。
3. 企业应开展双预防体 5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖
小型企业抽查不 少于 5 名、微型 企业抽查不少于
抽查询问考试： 1. 随机抽查各层 级、各岗位人员
《河南省危化企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准》
3.企业应编制作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单。（注：①“作业活动风险分级管控清单”和“风险点确定”中的“作业活动风险清单”可制作成一张表，一体化表述。②“设备设施风险分级管控清单”和“设备设施风险清单”可制作成一张表，一体化表述。）
询问：
企业主要负责人、实际控制人、分管负责人、部门负责人、重要岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。
风险
告知
（6分）
1.企业应有安全风险图：包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。
在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点数量及总数应在图例位置标注。
4.清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。
1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。
2.各专业技术人员、主要岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣0.2分。
3.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，每项扣0.5分。
小微企业可结合实际，将双重预防建设体系文件与企业其他相关文件融合。
查资料：
1.安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。
2.制度发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。
风险
分级
管控
（30分）
建筑施工企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估表
1.查阅企业和受检项目有关文件、管理制度。
2.查阅企业和受检项目有关培训教育记录与档案。
2
风险分级
管控机制
（30分）
1.组织进行危险源辨识、分析，建立安全风险辨识清单。
2.开展风险评估，确定风险等级。
3.根据风险分级管控原则，结合机构设置情况，合理确定各等级风险管控层级。
2.企业未向省应急厅或主管部门信息管理平台报送风险自辨自控和隐患自查自报自改信息，扣5分。
3.企业内部无信息化管理平台，扣2分。
4.企业内部信息平台不能正常运行，扣2分。
5.该平台不能实现全员参与隐患上报，扣2分。
6.企业内部的信息化平台只具备对部分重大风险隐患实施全天候动态监控和系统即时报警功能，扣1分；不具备对重大风险隐患实施全天候动态监控和系统即时报警功能，扣2分。
6.建立动态的隐患排查、治理、验收、销号台账，全面记录隐患排查治理信息，实现闭合管理。
1.企业和受检项目未制定隐患排查标准清单，扣3分。
2.受检项目未单独编制项目和班组级隐患排查标准清单的，每缺一个层级扣1.5分，最多扣3分。
3.企业和受检项目未制定年度、季度和月度隐患排查计划，每缺一项扣1分，最多扣3分。
2.企业信息化管理系统应具有PC端和手机APP信息交互方式，实现全天候动态和全员参与隐患上报功能。
3.信息化管理系统应实现对重大风险隐患的动态管理和对各级责任人和管理人员的即时预警。4.企业双重预防体系信息化平台应与相关监管部门信息平台对接，每月度向负有安全生产监督管理职责的部门报告
1.企业未在省应急厅或主管部门信息管理平台进行注册登记并录入系统，扣5分。
附件1
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省安全科学技术研究院
2019年3月
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河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：
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说明：
1.本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。
2.文中《导则》是指《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》。
3.GB/T13861是指《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009 ）。
4.GB6441-1986是指《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。
5.企业风险评价管控评价应符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018）。
《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则》
河南省建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则（试行）河南省住房和城乡建设厅目录1.适用范围2.编制依据3.工作任务和目标3.1工作任务3.2工作目标4.体系建设基本要求4.1建设工作程序4.2组织机构4.2.1公司级4.2.2项目级4.3工作方案4.4岗位职责4.4.1企业级4.4.2项目级4.4.3施工班组4.4.4作业人员4.5制度建设4.5.1分级管控制度4.5.2隐患排查治理制度4.5.3双重预防体系教育培训制度4.5.4双重预防体系建设考核奖惩制度4.6经费保障5.教育培训5.1企业主要负责人和管理人员5.2从业人员5.3外来人员6.风险管控6.1风险点确定6.1.1风险点划分1.静态风险点划分2.动态风险点划分6.1.2风险点排查6.1.3风险点确认6.2危险源辨识与分析6.2.1辨识方法1.工作危害分析法2.安全检查表法6.2.2辨识范围6.2.3辨识组织与实施6.2.4危险源分析6.3风险评价6.3.1评价方法6.3.2风险分级1.风险评价分级2.重大风险判定原则6.3.3评价实施6.4风险控制措施6.4.1常用风险控制措施1.工程技术措施2.制度管理措施3.培训教育措施4.个体防护措施5.应急处置措施6.4.2风险控制措施确定原则6.4.3重大风险控制措施6.4.4控制措施有效性评审6.5风险分级管控6.5.1管控要求6.5.2风险分级管控清单1.作业活动风险分级管控清单2.设备设施分级管控清单3.重大风险管控统计表6.6风险告知6.6.1区域安全风险四色分布图6.6.2作业安全风险比较图6.6.3岗位安全风险明白卡6.6.4重大安全风险公告栏6.6.5其他警示标志7.隐患排查7.1隐患分级与分类7.1.1隐患分级1.一般事故隐患2.重大事故隐患7.1.2隐患分类1.基础管理类隐患2.生产现场类隐患7.2隐患排查清单7.2.1基础管理类隐患排查清单7.2.2生产现场类隐患排查清单7.3组织实施7.3.1计划制订7.3.2排查类型1.日常隐患排查2.综合性隐患排查3.专项隐患排查4.季节性隐患排查5.重大活动及节假日前隐患排查6.事故类比隐患排查7.复工前隐患排查8.专家隐患排查9.企业负责人带班检查7.3.3排查实施7.4隐患治理7.4.1基本要求7.4.2治理流程7.4.3一般事故隐患治理7.4.4重大事故隐患治理7.4.5隐患治理工作台账8.双重预防体系过程管控8.1管控要求8.2综合管控8.3专业管控8.4动态管控8.4.1项目部8.4.2施工班组8.5风险隐患公示8.6信息上报9.持续改进9.1评估9.2更新9.3沟通9.4考核10.信息化10.1基本要求10.2功能模块10.2.1风险分级管控模块10.2.2隐患排查治理模块10.2.3统计分析及预警模块10.3系统对接11.文件管理11.1管理要求11.2文档资料11.2.1可视资料11.2.2文档记录附录A《作业条件危险性评价法》附录B《风险判定矩阵法》附录C《隐患排查记录表》附录D《隐患整改通知书》附录E《隐患整改反馈单》附录F《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》附录G《风险清单》（示例）表G.1房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）H.1基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.1.2《基坑工程作业活动风险分级管控清单》表H.1.3《基坑工程作业活动隐患排查清单》H.2模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.2.2《模板工程作业活动风险分级管控清单》表H.2.3《模板工程作业活动隐患排查清单》H.3脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.3.2《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》表H.3.3《脚手架工程作业活动隐患排查清单》H.4砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.4.2《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》表H.4.3《砌筑工程作业活动隐患排查清单》H.5塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.5.2《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》表H.5.3《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》附录I《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）I.1施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1《施工用电设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.1.2《施工用电设备设施风险分级管控清单》表I.1.3《施工用电隐患排查清单》I.2模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1《模板支架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.2.2《模板支架设备设施风险分级管控清单》表I.2.3《模板支架隐患排查清单》I.3扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.3.2《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》表I.3.3《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》I.4塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1《塔式起重机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.4.2《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》表I.4.3《塔式起重机隐患排查清单》I.5部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.5.1《部分施工机具设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.5.2《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》表I.5.3《部分施工机具隐患排查清单》附录J《基础管理类隐患排查清单》（示例）附录K《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）图K.1基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2主体施工阶段安全风险四色分布图图K.3装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）附录M《重大风险统计表》（示例）附录N《部分岗位安全风险明白卡》（示例）1.适用范围本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。
DB41∕T 1852-2019 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范
5.1.4.1 企业应建立安全风险分级管控制度，明确开展危险源辨识、风险分析、风险分级的工作内容、 程序、方法及工具等，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人等。 5.1.4.2 企业应建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，明确排查范围、 排查内容、排查频次及治理验收要求等。 5.1.4.3 企业安全生产责任制应明确各级部门和岗位人员的工作职责，纳入安全绩效考核指标，建立 奖惩制度，并定期对其履职情况进行评估和监督考核。
5.3.2 风险分级
5.3.2.1 根据风险分析结果，确定不同事故类型的风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较 大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用评价方法的风险等 级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。 5.3.2.2 按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各网格风险等级在厂区 平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成厂区风险分级四色平面分布图。当风险标注位置重 叠时，应用风险管控清单予以说明。 5.3.2.3 对动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、断路作业、动土作业、盲板 抽堵作业、危险品运输等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，应利用评价方法，计算岗位风险值， 采取柱状图绘制企业岗位作业风险比较图。 5.3.2.4 以下情形应直接判定为重大风险：
II
河南省地方标准公共服务平台
DB41/T 1852—2019
企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范
1 范围
本标准规定了企业安全生产风险隐患双重预防体系建设的建设原则、建设内容及要求。 本标准适用于企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设。
河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准 (1)
2.煤矿主要负责人未担任煤矿双重预防体系建设主要领导职 务的，扣1分。 3.未明确煤矿主要负责人、分管负责人及相关业务部门负责 人、工作组织机构煤矿双重预防体系建设职责的，不符合要 求扣0.5分。 4.未制定煤矿双重预防体系建设实施方案的，扣1分。煤矿 双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工 、工作任务、阶段性目标等，不符合要求扣0.5分。 5.煤矿主要负责人、分管负责人及相关业务部门负责人未履 行煤矿双重预防体系建设职责的，每人次扣0.5分。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构，且未明确煤矿主要负责人
3.煤矿应至少每月组织一次专项安全风险 2.煤矿年度安全风险辨识评估出的重大安全风险未及时更新
辨识评估和现状安全风险评估。采取“零 到本矿井风险库的，一项扣1分。
查资料或信息系统：
安全 报告”制度。4.煤矿生产系统、生产工艺 3.煤矿未按照要求进行专项安全风险辨识评估和现状安全风 1.煤矿年度安全风险辨识评估报
前，应开展1次专项安全风险辨识评估。 安全风险评估不符合煤矿生产实际；评估提供假图纸、假
6.煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重 数据、假资料、假整改、假报告；未进行矿井年度安全风
风险 、主要设施设备、重大灾害因素等发生重 险评估的，一项扣1分。
告；
评估 大变化时，应开展1次专项安全风险辨识 4.煤矿未对风险评估结果进行“四色”评定的，一项扣0.5 2.煤矿专项安全风险辨识评估
（10分） 评估。
分。
表；
5.煤矿新技术、新材料实验或推广应用 否决项：
3.煤矿现状安全风险评估表。
未开展风险隐患培训或只培训没进行考试的，评估不予通 人是否清楚本矿的重大风险。
过。
存在 问题
扣分
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河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
河南省安全科学技术研究院
2019年3月
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河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：
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精品文档
说明：
1.本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。
2.文中《导则》是指《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》。
3.GB/T13861是指《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009 ）。
4.GB6441-1986是指《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。
5.企业风险评价管控评价应符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018）。