中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于金强等4人任职资格确认的函
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于戎宏海、徐宏来任职资格的批复
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于戎宏海、徐宏来任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室
•【公布日期】2003.05.12
•【字号】沈证监机构字[2003]8号
•【施行日期】2003.05.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于戎宏海、
徐宏来任职资格的批复
（沈证监机构字[2003]8号）
辽宁省证券公司：
你公司《关于拟聘任戎宏海等同志职务的申请》（辽证字[2002]60号）及相关材料收悉。
经审查，戎宏海的证券经营机构负责人任职资格已经我办《关于对辽宁省证券公司所属证券营业部高级管理人员任职资格的批复》（沈证办发［1999］14号）批复。
在其任职期间，我办未发现其违法违规行为。
对戎宏海拟任辽宁省证券公司沈阳中山路证券营业部经理；徐宏来拟任辽宁省证券公司辽阳武圣路证券营业部的任职资格，我办无异议。
二○○三年五月十二日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公司监事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公
司监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.02.18
•【字号】辽证监许可[2009]2号
•【施行日期】2009.02.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于孙刚证券公司监事
任职资格的批复
(辽证监许可[2009]2号)
沈阳诚浩证券经纪有限责任公司：
你公司关于孙刚证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准孙刚（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理孙刚证券公司监事任职手续。
二○○九年二月十八日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于张晓明任职资格的批复-大证监发[2009]254号
![中国证券监督管理委员会大连监管局关于张晓明任职资格的批复-大证监发[2009]254号](https://img.taocdn.com/s3/m/cf40367659fafab069dc5022aaea998fcc224027.png)
中国证券监督管理委员会大连监管局关于张晓明任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会大连监管局关于张晓明任职资格的批复
(大证监发[2009]254号)
国联期货有限责任公司：
你公司上报的关于聘任大连营业部负责人的申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）等有关规定，我局对你公司上报的张晓明拟任大连营业部负责人的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二○○九年十月十三日
——结束——。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于初良会任职资格的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局关于初良会任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2012.04.12
•【字号】大证监发[2012]86号
•【施行日期】2012.04.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于初良会任职资格的
批复
(大证监发[2012]86号)
中原期货有限公司：
你公司上报的关于聘任大连营业部负责人的申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）等有关规定，我局对你公司上报的初良会拟任大连营业部负责人的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二○一二年四月十二日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准王秀英证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准王秀英证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.04.28
•【字号】辽证监机构字[2008]20号
•【施行日期】2008.04.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准王秀英证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(辽证监机构字[2008]20号)
中天证券有限责任公司：
你公司关于王秀英证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准王秀英（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080046。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理王秀英证券公司董事会秘书任职手续。
二○○八年四月二十八日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵东风任职资格的批复
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵东风任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.01.07
•【字号】
•【施行日期】2009.01.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵东风任职资格的
批复
都邦财产保险股份有限公司辽宁分公司：
你分公司《关于对赵东风同志进行任职资格审查的请示》（都邦辽分发[2008]66号）收悉。
经审核，现批复如下：
赵东风基本符合都邦财产保险股份有限公司锦州中心支公司副总经理（主持工作）任职资格。
你分公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对赵东风的任命文件。
此复。
二OO九年一月七日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于张振武任职资格的批复-
二OO九年月三十日
——结束——
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于张振武任职资格的批复
制定机关
公布日期
2009.03.30
施行日期
2009.03.30
文号
主题类别
保险
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于张振武任职资格的批复
辽宁万通保险代理有限公司：
你公司《关于变更董事长（法定代表人）的请示》（万通管字[2009]002号）收悉。经审核，现批复如下：
张振武基本符合辽宁万通保险代理有限公司董事长（法定代表人）任职资格。
你公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对张振武的任命文件。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于崔勇任职资格的批复-
弘浩保险经纪有限公司：
你公司《关于公司拟任副总经理的请示》（弘保经字[2009]3号）收悉。经审核，现批复如下：
崔勇符合弘浩保险经纪有限公司副总经理任职资格。
你公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对崔勇的任命文件。
此复。
二OO九年四月二十一日
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于崔勇任职资格的批复
制定机关
公布日期
2009.04.21
施行日期
2009.04.21
文号
主题类别
保险
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于赵沫洋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于赵沫洋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2010.12.13
•【字号】辽证监许可[2010]112号
•【施行日期】2010.12.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于赵沫洋证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监许可[2010]112号)
金元证券股份有限公司：
你公司关于赵沫洋证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵沫洋（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理赵沫洋证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二Ｏ一Ｏ年十二月十三日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于李涛任职资格的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局关于李涛任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2008.08.04
•【字号】大证监发[2008]209号
•【施行日期】2008.08.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于李涛任职资格的批
复
(大证监发[2008]209号)
鲁证期货有限公司：
你公司上报的关于聘任大连营业部负责人的申请材料收悉。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（中国证监会令第47号）的有关规定，我局对你公司上报的李涛拟任大连营业部负责人的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二○○八年八月四日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙冬炬营业部负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙冬炬营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.09.17
•【字号】辽证监期货字[2008]31号
•【施行日期】2008.09.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准孙冬炬营业部
负责人任职资格的批复
(辽证监期货字[2008]31号)
信达期货有限公司：
你公司报送的《信达期货有限公司营业部负责人任职资格申请书》（信期报[2008]第35号）及相关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任营业部负责人孙冬炬（身份证号：***************）的任职资格。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理孙冬炬的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二ОО八年九月十七日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于王伟任职资格的批复-大证监发[2011]97号
![中国证券监督管理委员会大连监管局关于王伟任职资格的批复-大证监发[2011]97号](https://img.taocdn.com/s3/m/a044f81a02d8ce2f0066f5335a8102d276a261b4.png)
中国证券监督管理委员会大连监管局关于王伟任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会大连监管局关于王伟任职资格的批复
(大证监发[2011]97号)
国泰君安期货有限公司：
你公司上报的关于聘任大连营业部负责人的申请材料收悉。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（中国证监会令第47号）的有关规定，我局对你公司上报的王伟拟任大连营业部负责人的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二〇一一年五月二十七日
——结束——。
辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负
辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发布部门】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
【发布日期】2014.06.18
【实施日期】2014.06.18
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检
结果的公告
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）等规定，我局对辖区符合参加任职资格年检条件且提交《年检登记表》的13名人员进行了2013年度任职资格年检，有2人通过2013年度证券公司经理层人员任职资格年检，9人通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检，2人未通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检。
现将辽宁辖区通过2013年度证券公司经理层人员及分支机构负责人任职资格年检的人员名单公告如下：
一、辽宁辖区通过2013年度证券公司经理层人员任职资格年检的人员名单
二、辽宁辖区通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的人员名单。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于金强等4人任职资格确认的函-辽证监函[2006]7号
![中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于金强等4人任职资格确认的函-辽证监函[2006]7号](https://img.taocdn.com/s3/m/bbed79df09a1284ac850ad02de80d4d8d15a0102.png)
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于金强等4人任职资格确认的函
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于金强等4人任职资格确认的函
(辽证监函[2006]7号)
中信建投证券有限责任公司：
你公司报送的证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关材料收悉。
金强、王建农、夏茂福、李文琦的证券公司分支机构负责人的任职资格已通过沈阳证管办审查（沈证监机构字[2003]15号）。
现对上述4人任职资格确认如下：
金强（身份证号码：******************）任中信建投证券有限责任公司沈阳市中街路证券营业部经理；
王建农（身份证号码：******************）任中信建投证券有限责任公司锦州市解放路证券营业部经理；
夏茂福（身份证号码：***************）任中信建投证券有限责任公司鞍山市人民路证券营业部经理；
李文琦（身份证号码：***************）任中信建投证券有限责任公司鞍山市五一路证券营业部副经理（主持工作）。
请于10个工作日内到中国证监会机构部办理《证券经营机构营业许可证》有关事项变更手续。
二○○六年三月二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准杨峰期货公司总经理任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准杨峰期货公司总经理任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.01.12
•【字号】辽证监期货字[2009]15号
•【施行日期】2009.01.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准杨峰期货公司
总经理任职资格的批复
(辽证监期货字[2009]15号)
汇鑫期货经纪有限公司：
你公司报送的《关于杨峰拟任总经理的任职资格申请材料》（汇鑫字[2008]第45号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任总经理杨峰（身份证号：110103************）的任职资格，资格编码为GM080055。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理杨峰的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二○○九年一月十二日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于刘汉梁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于刘汉梁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.11.11
•【字号】辽证监机构字[2008]133号
•【施行日期】2008.11.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于刘汉梁证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监机构字[2008]133号)
联讯证券经纪有限责任公司：
你公司关于刘汉梁证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准刘汉梁（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘汉梁证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年十一月十一日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于杨德双证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于杨德双证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2007.05.23
•【字号】辽证监机构字[2007]20号
•【施行日期】2007.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于杨德双证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监机构字[2007]20号)
东吴证券有限责任公司：
你公司关于杨德双证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准杨德双（身份证号码：***************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理杨德双证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理东吴证券有限责任公司沈阳万柳塘路证券营业部证券业务许可证的变更手续。
二○○七年五月二十三日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于陈维刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会大连监管局关于陈维刚证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会大连监管局关于陈维刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
大通证券股份有限公司：
你公司关于陈维刚证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准陈维刚（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈维刚证券公司分支机构负责人任职手续。
自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年十一月十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于胡英新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于胡英新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2011.11.04
•【字号】辽证监许可[2011]76号
•【施行日期】2011.11.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于胡英新证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监许可[2011]76号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于胡英新证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准胡英新（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡英新证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二Ｏ一一年十一月四日。