c15054《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清

c15054《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清

一、单项选择题

1. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（）个工作日内向协会报送备案登记表。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员违反办法规定的，（）将采取相应自律惩戒措施。

A. 交易所

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会

D. 中国基金业协会

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10

批注：

3. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（）个工作日内予以备案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会应当至少每（）对负面清单进行一次评估，可以根据业务发展与监管需要不定期进行评估。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

二、多项选择题

5. 下列内容属于负面清单的有（）。

A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人

C. 地方融资平台公司

D. 典当行

E. 非中国证券业协会会员的担保公司

您的答案：E,C,A,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有（）。

A. 发行人相关信息

B. 债券发行相关信息

C. 中介机构相关信息

D. 债券持有人保护相关安排信息

E. 承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺

您的答案：A,C,D,E,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，非公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由承销机构向中国证券业协会备案。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10

批注：

9. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，若非公开发行公司债券在中国证券业协会备案，即构成市场准入。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当指定专人以纸质方式报送备案材料。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0