内部管理-内部管理体系审核程序91 精品
管理体系内部审核程序(参照模板)
管理体系内部审核程序1 目的为了进行管理体系的内部审核，特编制本程序。
2 范围本程序文件不包括管理评审与监督检查等其他形式的管理体系审核。
3 职责3.1 质量负责人(1) 制定管理体系的内部审核计划和所需的资源；(2) 选择合格的内审员进行内部审核；(3) 协调解决对纠正措施看法不一致或反应延迟等问题；(4) 对审核结果进行评审，并向试验室主任报告审核中发现的主要问题；(5) 负责维护本文件的有效性。
3.2 内审员(1) 按照本程序文件准备、实施和报告编写工作；(2) 评审所建议的纠正措施并签署意见；(3) 在接受质量负责人委派时，对上次审核时的纠正措施的完成情况进行验证；3.3 其他有关人员应对管理体系内部审核工作进行全面的配合。
4 程序4.1 编制审核计划4.1.1 每年年初，质量负责人应编制一份当年度的内部审核计划表。
对各部门和各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并综合考虑前几次审核中所发现的问题。
审核计划表应经试验室主任批准；4.1.2 应在审核前5天内向有关人员通知确切的审核日期；4.1.3 质量负责人应选择合格的内审员。
4.2 审核的实施4.2.1 内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并决定是否需要补充文件，编制一份检查表，决定是否需要其他陪同人员等；4.2.2 内审员应通知有关人员何时开始内部审核；4.2.3 内审员应将检查表作为进行审核的依据；4.2.4 如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈，如有误解也应尽早解决；4.2.5 审核的目的主要是寻找不符合项的客观证据，不应在任何发现的问题中加入个人责备。
4.3 报告审核中发现的问题4.3.1 内审员应在审核完成后通知有关部门的负责人，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将发布内审不符合报告；4.3.2 内审不符合报告由内审员填写，报告格式见附表2；4.3.3 内部审核报告由内审组长填写，报告格式见附表3，必要时还可以采用续页(见附表4)；4.3.4 审核总结报告和不符合报告应由质量负责人批准并发给有关部门的负责人。
内部体系审核管理程序
1、目的
验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排，确保产品、过程和质量管理体系的符合性、适宜性、有效性。
2、范围
适用于本公司范围内所有产品、过程及质量体系内部审核。
3、定义
3.1内部审核：是指企业内部系统化及独立性的核查，核查各项质量管理活动的结果与初期策划是否一致，以测量质量体系和质量方针、目标有效的管理方法。
4、职责
4.1 管理者代表：负责年度管质量管理体系审核计划的审批；负责审核小组的组建和考评；指导计划实施。
4.2集团质量管理部门：负责组织年度管理体系审核工作，并督促体系整改和验证。
4.3各子公司：根据年度管理体系审核计划，开展本单位审核工作，对内审中发现的不符合项采取纠正预防措施并实施，并对不符合项所采取的纠正预防措施进行效果验证。
4.4：审核组（员）：根据审核计划实施客观、公正的审核并验证不合格项的关闭。
5、流程图
6、工作要点简述
7、支持性文件
7.1 HTQP0401《文件和记录控制程序》
7.2 HTQP0501《管理评审程序》
7.3 HTQP0803《持续改进管理程序》
7.4 HTQP0804《纠正预防措施控制程序》
8、记录
9、程序变更记录。
内部体系审核管理程序
内部体系审核管理程序通过实施内部体系审核，确定质量治理体系是否符合策划安排标准的要求。
质量治理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发觉问题，采取改进措施。
2．适用范畴本程序适用于公司内部质量治理体系审核活动。
3．职责3．1由治理者代表任命一名审核员任内部体系审核组组长具体负责。
3．2公司内部体系审核组负责审核全部与质量治理有关的部门和活动。
3．3各有关部门负责配合做好审核工作，向审核组报告相关工作，对审核中发觉的问题及时采取纠正措施。
3．4技术质量部负责内部体系审核资料的发放、储存。
4．相关文件4.1治理评审治理程序 PX/QS2-05-20044.2记录的治理程序 PX/QS2-02-20045.工作描述5.1 审核员的治理本公司的内部体系审核员应通过培训有“内部审核员证书”，有一定质量治理和质量技术方面的体会，有策划、组织、交流和领导能力，具备如政治、诚实、有判定能力、分析能力以及容易同意新知识等的个人素养，并确保审核过程的客观性、公平性 (审核员不应审核自己部门) 。
5.2编制年度内部体系审核打算由技术质量部负责制定公司年度内部质量体系审核打算，并报总经理审批后发放相关部门。
年度审核打算应包括：审核目的、范畴和审核预定的日期、审核频次、依据的文件。
正常情形下每年许多于1次,间隔12个月。
遇下列情形必须适当增加（1）总经理依照工作需要认为有必要进行时；（2）显现其它必须安排审核的情形时；（3）顾客提出要求时；（4）内部/外部不符合时。
5.3 内部质量体系审核的预备5.3.1由治理者代表任命具备内审员资格的人员担任审核组长。
5.3.2由治理者代表和审核组长讨论后，选派具备资格且于被审核区域无直截了当责任的内审员组成审核组，并依照情形进行分工,组长负责本次的具体组织工作。
5.3.3审核组长依照质量治理体系的过程和区域的情形、重要性以及以往审核的结果，制定“内部审核工作打算”，审核工作打算应包括：a．审核的目的和范畴、审核时刻；b．依据的文件；c.审核部门的要紧项目及时刻安排；d.审核员分工；5.3.4审核员接到“内部审核工作打算”后，预备审核文件：编制审核检查表。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
内部审核管理程序
内部审核管理程序第一篇：内部审核管理程序内部审核管理程序1目的对公司相关部门（单位）定期进行内部审核，以确保公司质量管理体系有效运行。
2适用范围适用于本公司内部质量管理体系的审核和管理。
3职责3.1 管理者代表批准公司内部审核计划，审批内审报告，汇总情况向总经理汇报。
3.2 贯标办是内部审核归口管理部门，负责编制《内部审核管理程序》，策划和编制公司年度内审计划，具体组织公司内审工作，做好内审记录。
3.3 内审组长负责编制内审计划，组织实施内审工作，编制内审报告。
3.4 受审核方对内审中发现的不合格项负责分析原因、制定纠正措施并实施。
3.5 内审组对受审核方已实施的纠正措施进行跟踪验证，并做好验证记录。
4工作程序4.1 内审计划4.1.1贯标办负责策划公司内部质量审核，制定年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。
4.1.2 公司内部审核每年进行一次，当出现下列情况时，可增加内审次数：4.1.2.1工程质量出现波动。
4.1.2.2顾客有重大质量投诉。
4.2 内审准备4.2.1 总经理任命内审组长，并批准由贯标办提出的内审组成员。
4.2.2内审组成员经过GB/T19000系列标准培训，并取得2000版内审员资格证书，且与被审核对象无直接责任者。
4.2.3由内审组长组织制定内审专用文件，文件包括：4.2.3.1编制内审计划，由管理者代表批准。
内审计划包括：内审目的、范围、依据、内审部门（单位）、时间、人员分工等。
4.2.3.2内审组长组织内审员编制内审检查表。
4.2.3.3准备内审所用表格。
4.2.4 内审组长提前一周向受审核方发出内审计划。
4.2.5 受审核方收到内审计划后，若对内审项目安排有异议，可在两天内通知内审组。
4.2.6 受审核方确定陪同人员，以提供内审过程中所需的资源。
4.3 内审实施4.3.1 召开首次会议，由内审组长主持。
受审核方领导参加。
会议内容包括：向受审核方领导介绍内审组成员，宣读内审计划，概括介绍实施内审所采用的方法和程序，确定召开末次会议时间。
内部管理体系审核管理程序
2016年7月26日发布 2016年7月29日实施 *右划实线表示在前版文件基础上做了修改 共11页第1页内部管理体系审核管理程序1 目的为规范总部综合管理体系内部审核工作，验证管理体系活动及其结果是否符合管理体系标准的要求，定期进行内部审核以确保管理体系运行的符合性和有效性。
包括明确内部体系审核的分类、范围、管理机构、审核程序、审核员条件等，降低审核工作偏离公司目标、运行效率低下的风险，特制定本程序。
2 适用范围本管理程序适用于总部综合管理体系各单位。
综合管理体系内审工作由运营改善部负责实施。
涉及到质量管理体系标准范围内的质量管理体系内部审核工作由制造管理部负责实施。
（下同）。
3 定义3.1例行审核3.1.1综合管理体系内部审核（以下简称内审），是指对包括质量、测量、能源、环境、职业健康安全、物流、有害物质管理等诸多管理体系进行的统一基本要求的审核。
例行综合管理体系审核由运营改善部负责实施。
综合管理体系内部审核分为公司级综合管理体系内审和部门级综合管理体系内审。
3.1.2为满足市场或行业的特殊要求，保证质量管理体系审核的深度，由制造管理部代表公司负责公司质量管理体系的内审。
3.2专项审核（或专项调研评估），是指当发生重大安全、环境、质量事故或内外部用户质量异议较多、造成严重不良影响时，公司领导决定或根据公司管理需要对某些业务需要专题审核，由运营改善部牵头组织，按特定目的对业务活动开展的跨部门审核（或专项调研评估）。
3.3专业审核，是指由公司专业职能部门组织的，针对本专业领域内运作事项进行的审核。
如质量管理体系内部审核、安全标准化审核、设备专业审核、财务专业审核、能源专业审核等。
4 管理职责4.1公司领导（管理者代表）负责批准公司级综合管理体系年度内审计划（简称公司年度内审计划）和专项审核计划，签发公司级内审报告和专项审核报告，并且向总经理汇报。
4.2运营改善部负责制（修）订本管理程序和相关管理标准，负责公司级综合管理体系内审和专项审核的整体策划、组织实施及过程跟踪，编制并下达公司年度内审计划和专项审核计划，报批审核报告，下发不符合项纠正、预防措施表，安排对纠正、预防措施进行公司验证，审核报告分析及归档工作。
内部管理体系审核程序
1 目的验证本检测中心质量活动是否符合管理体系及准则要求，以保证管理体系有效运行及不断得到完善。
2 范围适用于本检测中心内部管理体系运行情况的审核。
3 职责3.1 检测中心主任负责批准年度审核计划。
3.2 质量负责人全面负责内部审核工作，制定年度内部审核计划，组织内审小组，指定内审组长，批准审核报告，并将内审结果报告提交管理评审。
3.3 内审小组负责内部审核的组织工作，负责编制《内审检查表》，实施内部审核，编写审核报告，并对纠正措施进行跟踪验证。
3.4 受审各室配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.5 资料管理员负责内审资料归档。
4 工作程序4.1.1 质量负责人负责每年12月制定次年《内审年度计划》，报检测中心主任审批。
4.1.2 《内审年度计划》的内容4.1.2.1 内审的目的、范围和依据，内审检查项应依据CNAS-CL01进行编制，应包括但不限于检测中心活动的重要性、影响检测中心的变化和以前审核的结果。
4.1.2.2 受审各室及审核时间4.1.3 对管理体系要素相关的所有要素和部门每12个月至少进行一次内审。
4.1.4 以下几种情况，要进行计划外的附加内审4.1.4.1 管理体系相关的法律、法规、标准发生改变。
4.1.4.2 管理体系发生大幅度变更。
4.1.4.3 发生重大的事故。
4.1.4.4 委托方有严重投诉。
4.2.1 内审组的组成4.2.1.1 审核人员必须是接受过内审员培训、经考核合格并由检测中心主任任命授权的内审员。
4.2.1.2 内审员必须与其受审室无直接的责任关系。
4.2.1.3 审核组长由质量负责人指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的内审人员担任，必要时可由质量负责人担任。
4.2.2 在内审前10天，由内审组长召开审核小组会议，确定《内审实施计划》，并进行任务分工。
4.2.3 《内审实施计划》的内容4.2.3.1 审核的目的、范围和依据。
4.2.3.2 审核组成员名单。
管理体系内部审核程序
管理体系内部审核程序文件编号：Z(H)C-8.2.2(4.5.4)-05版号：A/0生效日期：2002-08-01共 3 页第 1 页1目的通过内部审核，验证管理体系是否符合标准和公司管理体系的要求，管理体系是否得到实施和保持，及时发现存在的问题并采取纠正措施，使管理体系持续、有效运行。
2范围适用于本公司管理体系（质量管理体系和环境管理体系）的内部审核。
3职责3.1管理中心负责编制年度内审计划，协助管理者代表组织内审，组织对审核发现问题采取纠正/预防措施并进行有效性跟踪验证，负责管理内审资料和记录，并将审核报告、纠正/预防措施及跟踪情况提交管理评审。
3.2管理者代表负责组织内审，任命审核组长，组成审核组并批准年度内审计划、内审日程计划和审核报告，负责向总经理报告内审结果。
3.3 审核组长：1) 根据年度内审计划，编制内审日程计划，对审核组进行任务分工。
2) 检查审核员编写的检查表和其它文件。
3) 组织审核实施工作。
4) 确定不合格项。
5) 编制审核报告。
3.4审核员：1) 服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作。
2) 编写检查表。
3) 充分收集审核证据，填写检查记录。
4) 协助审核组长完成审核任务。
3.5 受审核部门配合审核工作，对审核发现的不符合项制定和实施纠正和预防措施。
4程序4.1年度审核计划的编制4.1.1每年1月份，管理中心编制年度内审计划，年度内审计划呈报管理者代表批准后，传递到相关部门，计划包括下列内容：a) 审核的目的b) 审核的依据c) 审核范围及方式共 3 页第 2 页d) 审核的时间安排4.1.2审核采用集中审核方式，每年至少审核一次。
4.1.3如出现以下情况由管理者代表及时组织进行增加内审：a) 组织机构、管理体系出现重大变化和问题；b) 出现重大质量（环境）事故或用户（相关方）连续投诉；c) 法律、法规及其它要求发生重大变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；4.2内审的准备4.2.1管理者代表任命一名具有内审资员格的合适人选担任审核组长，选择有资格的人员组成审核组。
内部质量管理体系审核程序(培训模板)
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5.5 审核跟踪 5.5.1 受审核方针对“不合格报告”中不合格项，分析产生原因，制定纠
正
措施，承诺完成的时限，填写在“不合格报告”中，经审核组长认 可，报管理者代表审批后实施。 5.5.2 内审员，按照批准后的纠正措施实施计划，对实施情况进行跟踪， 发现问题时，及时协助受审部门解决问题。当审核组长与责任部门 意见不一致,无法达成共识时，应将问题上报管理者代表裁决。 5.5.3 纠正措施完成后，由内审员对纠正措施有效性进行确认，确认结果 填写在“不合格报告”相应记录栏内，并交审核组长审核。 5.5.4 管理者代表根据实施纠正措施后确认的结果，对纠正措施实施的效 果进行评审，并将其结果填写在“不合格报告”上。 5.5.5 由纠正措施导致的质量管理体系文件的修改，按《文件控制程序》 执行。
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《内部质量管理体系审核程序》培训
程序流程内容:
5.1内部质量审核策划 5.2 审核准备 5.3 审核实施 5.4 编制内审报告 5.5 审核跟踪 5.6 审核结果的处理全员品质, 全员参与!来自5.1内部质量审核策划
5.1.1 品质部应在每年年初制定公司该年度的《 年度内部质量管理体 系审核计划》，呈报管理者代表审批后实施。 5.1.2 一般情况下，本公司每年至少进行一次全面的内部质量管理体 系审核。 5.1.3 特殊情况下，如组织结构发生重大变化时、有重大的质量事故 或顾客有严重的投诉时、当质量管理和质量改进需要时、即将 进行第二方或第三方审核时，可临时组织追加的内部质量管理 体系审核,核要求按本程序实施。
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5.2 审核准备 5.2.4 审核员在审核组长指导下编制分工范围内的《内部质量管理体 系现场审核检查表》，由审核组长汇总并审核。检查表的主要 内容包括：受审部门、受审核人、检查项目、参考程序等。 5.2.5 审核组长应在审核开始前3天将“审核实施计划”分发给各有关 部 门。受审方若有议异，可在两天内通知审核组长，经协商后再 作安排，在开始审核前，受审核方要做好必要的准备，确定陪 同人员。 5.3 审核实施 5.3.1 审核组长主持召开首次会议，要求到会人员填写《会议签到表》， 向受审部门讲明审核目的、范围、依据、审核方法及审核中的注意 事项等。 5.3.2 审核组依据“检查表”进行现场审核，需始终保持客观、公正、礼 貌
质量体系内部管理体系审核程序
XXXXXXX有限公司内部管理体系审核程序文件号：发布日期：实施日期：1.范围本标准适用于公司体系各过程的内部审核，以验证本公司体系符合性、有效性以及认证产品的一致性。
2.规范性引用文件3.职责3.1 品质部编制公司年度内审计划，协助副总经理做好内审工作的组织、协调。
3.2 副经理负责组织内审工作，批准年度审核计划和审核报告。
3.3 审核组长组织、推进审核工作，负责编制审核计划，分配审核任务，编写审核报告。
3.4 审核员负责编制检查表，实施审核工作，保证审核结果客观、公正、有效，负责编写不合格报告，跟踪、验证纠正措施的有效性。
3.5 受审核部门负责向审核组提供有关资料和证据，对本部门不合格项及时制定纠正措施计划并实施。
4. 程序4.1 品质部于每年年底编制下年度的内部体系审核计划，报副总经理批准。
4.2 副总经理组织、品质部协助按“＿年度内部体系审核计划”要求，按各职能部门承担的质量职责安排审核。
年度内审时，各管理体系，如质量管理体系。
对于以下情况应在原基础上追加内审：——管理体系标准变更；——制造本部架构重大调整；——法律法规发生重大变化；——其他可能导致体系变化的情况。
4.3 审核准备4.3.1 每次审核前，由品质部负责人任命审核组长及审核员，审核员应经培训考核合格且与受审核部门工作无直接责任。
4.3.2 由审核组长编制“审核计划”，报副总经理审批，并提前三天下发相关部门。
审核员收集并分析有关文件资料，编制“体系审核检查表”。
4.4 现场审核4.4.1 审核前应召开首次会议，向受审核部门简要介绍本次审核的目的、范围、依据、方法，介绍审核组成员，并澄清审核计划中某些不明确之处；确定受审核部门指定的陪同人员，以配合审核组工作，会议应签到并作记录。
4.4.2 审核过程中，审核员应通过观察、查阅、询问、交谈、抽样查证等多种方式取得信息，收集客观证据、记录审核观察结果，对照所依据标准要求及有关文件(如：所采用标准《体系管理手册》、《程序文件》、作业标准、法律法规、合同要求等)相应条款要求，确定是否不合格，将不合格项填写“不合格报告”。
内部管理体系审核程序
内部管理体系审核程序1 目的通过内部管理体系审核，查明体系各要素和活动的符合性及实施效果，以便发现问题，采取纠正和预防措施，使管理体系有效运行。
2 适用范围适用于本公司管理体系覆盖的所有单位.3 职责3.1 工程技术部负责本程序的编制、修改、监督和检查。
3.2管理者代表a)负责领导、策划和组织内部管理体系审核和内审员培训等工作；b)批准成立审核组，任命审核组长，决定审核组成员，下达审核任务；c)审批内部管理体系审核报告；d)向总经理报告内部管理体系审核结果，以作为管理评审依据之一。
3.3 工程技术部（贯标主管部门）a)拟定年度内部审核计划，报批；b)提名审核组长和审核员组成审核组，报批；c)组织实施内部管理体系审核工作；d)管理内部管理体系审核文件和记录。
3.4 审核组长由经过培训并具有内审经验的人员担任。
a)制定审核计划，协助选择审核组成员；b)组织制定审核工作文件，并实施审核计划，代表审核组同受审核方接触；c)编制提交内部管理体系审核报告。
3.5 审核员a)在审核组长领导下，有效地策划和履行被赋予的职责；b)理解并向受审核方传达/阐明审核要求；c)客观公正地收集证据，记录、分析、评价观察报告、审核结果；d)跟踪验证审核结果导致的纠正措施的有效性（需要时）；e)审核员不能审核与自己有直接责任关系的岗位。
3.6 受审核方负责人a)将审核的目的和范围通知有关人员；b)指派专人（联络员）负责陪同审核组工作；c)为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需资料；d)当审核员有要求时，为其使用有关设施和证明材料提供方便；e)根据不符合报告，制定并实施纠正措施。
3.7 受审核方联络员a)熟悉本单位管理体系、生产过程和审核范围以及审核所需要使用的标准、手册和相关文件；b)当好审核员向导；c)见证审核记录;审核员要求时，在不符合记录表上签名，并向上级汇报；d)遇到不能解决的问题，应报告上级，不与审核员争辩。
4 工作程序4.1审核准备4.1.1确定年度审核计划，下达审核任务由工程技术部负责编制“年度内部管理体系审核计划”（格式见6.1），报管理者代表批准。
《内部审核管理程序》
内部审核管理程序1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。
2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。
3.0职责4.0内审程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。
4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律法规及其他外部要求的变更；d.在认证证书投诉时；4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核1）产品质量下降2）顾客抱怨或索赔3）生产流程更改4）强制性降低成本5）过程不稳定6）内部部门的愿望4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。
4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核a. 产品质量有下降趋势，或不稳定；b. 顾客抱怨或索赔；c.生产流程更改，或零件来源更改；d. 部门的愿望。
4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。
4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
4.2质量管理体系审核4.2.1每次内部审核将充分依法律法规、ISO/TS16949:2009、质量手册、程序文件、技术文件、国家有关法律法规、合同与顾客特殊要求等作为审核依据。
管理体系内部审核程序
(56)现场审核计划的控制及调整；
(57)审核气氛的控制；
(58)审核方法的控制；
(59)不合格项的审定及审核结果和结论；
(60)就其他相关方面与被审核方联系协调。
审核证据的收集
(61)收集审核证据的四种方式
沟通——与被审核方人员交谈；
查阅——运行文件及记录；
观察——现场运行效果；
《不合格报告》的开具
(79)审核员负责填写被审核方、审核日期、不合格事实描述、不合格对应条款（标准条款号、体系文件的条款）和不合格性质（严重不合格项和一般不合格项）等内容，并签字确认。填写时注意准确描述不合格事实，力求精练，具有可重查性及可追溯性，包括要求将审核发现的不合格事实发生的内容、时间、地点（部门）、设施（设施编号）、文件（文件名称与编号）、记录（记录名称、编号、日期）、人物（一般不直接写人名而写职务、工号等）等描述清楚，判定不合格项的理由也要在事实的描述中自然带出，要注意便于被审核方理解和采取纠正和预防措施；
综合部协助管理者代表推荐具有审核资格的审核员组成审核组，负责编制年度内部审核计划和保存内部审核记录。
审核组长负责组织实施、协调、控制和管理内部审核活动，其职责包括：
(1)负责评审管理体系文件；
(2)策划审核活动，组织编制《内部审核实施计划》；
(3)组织、指导审核组工作，控制、协调审核全过程；
(4)组织确定审核结论；
(92)审核组长准备末次会议上的发言。
与被审核方的沟通协调会
会议目的
(93)审核组会议所讨论结果与被审核方达成一致共识；
(94)被审核方确认并签署不合格报告。
会议要求
(95)审核组长组织召开；
(96)会议一般控制在半小时左右为宜；
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纠正效果已验证□
审核组长：
审核员：
审核组长：
审核员：
编制：审核：批准：日期：
注：①、②栏在审核后进行记载
审核日程安排表
QP021A -02
日期
时间
审核员：
审核员：
受审部门
受审部门
首次会议
末次会议：
审核组长：日期
内部管理体系审核检查表（1／2）
QP021A -03
部门/基层部门／分公司
谈访人员
审核组长应提前一周组织内审员编制《审核检查表》，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。
审核检查表
审核组长
审核要求沟通
审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：
审核组
实施审核
审核组按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进行审核，受审核部门配合审核工作；
不合格报告
审核组长
审核工作结束后，由审核组长编写《审核报告》。
审核报告应有下列资料做为附件:
审核日程安排、内审检查表、不合格报告及已纠正
的不合格证据
审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。
审核报告
年度内审计划
QP021A -01
内审
次数
审核
形式
集中审核：□
滚动审核：□
计划
审核
月份
第一次：月
审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。
审核时，可以通过座谈，查阅文件及对有关现场活动的调查等方式收集证据，包括上次内审时发生的不合格的纠正情况。
对于得到的信息，应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。
检查表
程 序 (续)
主办部门
活动
流程
程 序 要 求
填报的
记录
审核组
异常处理
d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。
审核范围
a)审核应包含被审部门的全部质量活动。
b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、分公司、场所 。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。
c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。
审核组长根据《年度内审计划表》要求和被审部门的具体情况编制《审核日程安排表》，发至被审单位或部门
审核计划如有变动，应及时通知被审部门。
年度内审计划表
审核日程安排表
审核组长
审核准备
按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定：
审 核
路线 ①
抽 样
方 案
交谈人数：10%但>1
检查记录：30%
观察场所：50%
审核关注点
审核备忘 ②
审核备忘
落实情况③
成绩点描述 ④
问题点描述④
Y
N
1．管理活动的系统控制方法是否建立？
2．体系文件是否可行？
3．体系文件是否被理解？
4．体系文件是否执行？
5．控制结果是否有效？质量是否稳定？
6．控制方法是否需要改变？
审核的重点为：
交谈：抽部门____位人员并交流如下内容：
7．体系文件与实际作业是否一致？
8．执行的障碍点在何处？
9．如何进行问题的改进？
10．体系运行效
果与管理方针、目标指标是否一致？
覆盖被审核部门的过程、活动为：
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
不合格报告
审核组长
审核结果沟通
审核末次会议由审核组长主持，审核组成员、被审核部门负责人、管理者代表和有关部门负责人参加；
审核组长宣读内部管理体系审核结果。
审核组
异常改进跟踪
被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审核组成员进行验证。
纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由工程管理中心在内审计划中显示，以确保每一项不合格均得到了纠正。
审核发现的不合格应在检查表中进行详细记录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。
不合格分为系统和局部两种：
系统不合格：
a)审核员认为对工程质量会产生严重影响的缺陷
b)管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏
局部不合格：
a)偶然出现的某一项不符合管理手册等文件的某一条款
b)发现个别或少数情况未遵守已建立的程序
工程有限公司
版次：A/0
程序文件
页次：1/9
QP021A
内部管理体系审核程序
0
新 订
工程管理中心
韩荣衫
程智余
20XX.4.22
修改号
修改页次
编 制
审 核
批 准
实施日期
程 序
主办
部门
活动
流程
程 序 要 求
填报的
记录
工程管理中心
审核依据：
a)《管理手册》；
b)管理体系程序文件，指导文件
c)质量标准、规范
当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在《不合格报告》中记载。
对确定的每一个不合格，审核员应填写《不合格报告》。
被审部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。
被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。
工程管理中心
审核组长
审核策划
工程管理中心对内审进行策划，每年编制一次《年度内审计划表》，明确被审单位和审核时间，《年度内审计划表》由管理者代表批准后下达至各被审部门。
组成审核组
a)工程管理中心组成审核组，指定组长，指派审核员且审核员应与被审单位无关。
b)审核员应经过内审员培训，并有内审员证书。
c)工程管理中心负责内部审核员的管理，并保存其有关培训，经历等记录。
第二次：月
第一次受审部门
执行情况记载①
第二次受审部门
执行情况记载②
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□