经纪人行为规范

经纪人行为规范

经纪人，在从事客户招揽和客户服务等活动中，要遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受潍坊浩鼎成公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示金融投资的风险。

一、经纪人的禁止性行为:

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）代客理财，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(四)接受客户的全权委托，决定现货或者证券买卖、选择品种、决定买卖数量或买卖价格

（五）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（六）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

（七）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（八）为客户提供非法的服务场所或者交易设施（九）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（十）以公司或营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协

议；

（十一）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

（十二）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；

（十三）向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息；

（十四）同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托，直接或间接地接受除公司以外其他第三人的委托，进行客户招揽、客户服务或其他与本合同相同或相近的活动；

（十五）将自行洽谈开户以及营业部的现有客户计为其招揽的客户，或通过使客户转出再换名转入的方式增加其招揽的客户；

（十六）销售基金时，以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折等违背《证券投资基金销售管理办法》相关规定的行为；

（十七）未经公司书面同意，在任何刊物、新闻媒体、互联网络以及在任何场合下发表任何有关公司的新闻、评论、广告、通告、信函或文件，使用任何有公司名称、标识的名片、胸牌、宣传单、文件资料、图片或电子媒体；

（十八）接受客户密码，利用热键、网上委托、电话委托、手机炒股等外围自助方式通过客户密码代理客户操作；

（十九）违背客户意愿向客户提供、销售与客户风险承受能力不匹配的服务或产品；

（二十）伪造客户签名及客户资料，违规使用或私刻公章及业务用章，违规使用或伪造票据；

（二十一）以任何形式和手段协助客户进行市场操纵、内幕交易、洗钱等违法违规活动或为客户的违法违规行为提供便利；

（二十二）从事销售非上市股票、非法理财产品等非法证券活动；

（二十三）以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；

（二十四）违规举办集会性证券投资咨询活动；

（二十五）违反法律法规、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。

二、加强经纪人风险监管制度，对应当追究经纪人责任的，根据情节严重程度，采取以下形式进行处理：

1、警告；

2、留用查看；

3、扣发报酬；

4、解除劳动关系；

5、通报证券监管机关，注销其证券经纪人执业资格；

6、民事赔偿；

7、触犯刑法的移送司法机关处理。

以上处罚可以单处或并处。

经纪人签字：

日期：