风险管理控制表----等级参考

SPH-QRA-1037C
1
管理层
管理人员KPI未达成，导致组织整体KPI无法达 成
中
高
高
依措施实施
2
管理层
人员需求量大且招不到人的情况,影响出货,达不 到客户的需求
大
高
高
1.年度、季度、月度人力规划；导入自动化设备，减少人力； 2.招人高峰期拥有3个以上备选的员工外包公司，及时有效的调 控输送人力； 3.内荐奖励。
XXX有限公司 风险管理控制表
序号 部门 风险 风险发生 的可能性 风险的影 响程度 综合评价 采取的措施 1.每月动员月会，Review生产、出货、品质KPI达成状况，MD 下达最新指令； 2.MD每月Review各部门主要KPI达成状况； 3.每年年中、终绩效考核； 4.年终奖与菁英留才奖与KPI绩效挂勾。 措施的执行情况
7
管理层
潜在的火灾风险
小
小
高
目前依措施实施
8
QRA
产品材料含量超标或不符要求RoHS要求
小
高
高
1. 来料抽样检测； 2. 所有材料厂商需提供第三方检测合格报告 3. 供货商GP管理
目前依措施实施
10
MFG
化学品及油的潜在泄漏
小
小
小
1. 所有化学品在化学品仓及调油房均需放置在二次防泄漏托盘 中； 2. 化学品仓不允许分装，所有分装作业只能在调油房进行 3. 产线仅能接受经分装后的最小包装化学品 1.废水经沉淀后排放； 2.廢油收集后交危廢倉做危廢轉移
依措施实施
4
管理层
新增/修订法律法规,存在不合法的风险
小
高
高
目前依措施实施 1.每年制定年度训练计划； 2.每月追踪各部门年度训练计划的 执行状况； 3.
5
HR
员工能力不足，影响工作品质和效率
小
高
高
6
MFG/ADM 危险废弃物的废弃、处理導致風險： /FAC
中
高
高
1. 各车间将垃圾分类收集，并安排专人转移入库； 2. 危废仓做好危废出入库登记，并做好危废仓的防泄漏、防火、 1. 目前依措施实施 防静电等的管理； 2. 目前依措施实施 3. ADM提前联系具备资质的危废处理商，及时将危险废弃物合 3. 已计划5月份转移 法转移 1. 增加专职的EHS课长，负责消防巡查以及监管； 2. 消防设施请具备资质的维保厂商做定期维护保养； 3. 新员工入职培训消防安全知识，并定期复训； 4. ADM安排每六个月进行一次全厂范围的消防演习
1.全厂不断的导入全自动设备,减 少人力 2.现拥有3家合作的人力供应商，2 家备用，暂不合作。 3.员工内荐率提升： 3-1 2014 Vs 2015： 4.5% → 13.9% 3-2 截止至2016/3 为28%
3
管理层
经济大环境影响，订单不足，人力过剩
小
高
高
1.BU内部调动； 2.员工自然流失； 3.不招新人，多余人员离职补充； 4.倡导员工休长假。 1.每季度进行一次收集 2.结合内部状况进行评价 1.所有新进员工，经过岗前培训合格后，方可上线，培训线追踪 7天，不合格的再予辅导培训； 2.IDL新人以师徒制形式进行岗位训练； 3.在职专业技能、管理才能、通识知识等培训。
目前依措施实施
11
FAC
空压机废水排放
小
小
小
沉淀池故障，正在维修
A-1037C-03A
措施的有效 性
有效
有效
来自百度文库
有效
有效
有效
有效
有效
有效
有效