风险管理控制表----等级参考
(风险管理)风险分析表最全版
（风险管理）风险分析表风险评价的目的风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。
风险评价组织组长： 副组长： 组员：风险评价程序1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。
从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。
2、确定风险评价范围3、确定风险评价方法4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级5、评价过程如下图所示:风险评价范围Array通过全公司存在的危害形式和存在的场所，作业活动。
见下表风险评价方法从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。
1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。
这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。
工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。
2、安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法是基于经验的方法。
由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。
并以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。
安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。
3、预危险性分析法（PHA）预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。
预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。
风险分级管控整套体系文件和记录范本
风险分级管控整套体系文件和记录范本1.1 作业活动清单1.2 设备设施清单1.3 职业病危害风险清单2.1 工作危害分析（JHA）+评价记录2.2 安全检查表分析（SCL）+评价记录3.1 安全生产风险评价管理规定3.4.1 重大风险汇总表3.4.2 重大风险清单4.3.1 风险控制措施评审流程4.3.2 控制措施评审记录5.1.1 作业活动风险分级管控清单5.1.2 设备设施风险分级管控清单5.2 双体系风险分级管控清单审定发布通知5.3 风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度6.1 安全风险告知制度6.2.1 公司级风险点分布图6.2.2 车间风险公告栏6.2.3 岗位风险告知卡可编辑的Word/Excel原件可在PDF文档左侧回形针处取出。
清单作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1板料剪切作业剪切车间剪切工序每天2板料冲裁作业冲裁车间冲裁工序每天3板料折弯作业折弯车间折弯工序每天4切割作业切割车间切割工序每天5电焊作业电焊车间电焊工序每天6组装作业组装车间组装工序每天7打磨抛光作业产品打磨车间打磨工序每天8打孔作业打孔车间打孔工序每天9咬口作业咬口风管咬口工序每天10压筋作业压筋风管压筋工序每天11检测作业检测检测室每天12转运作业转运产品区、仓库每天13检维修作业动力巡检、维保维修车间、配电间每周14配电作业供配电配电间每天15电梯使用使用电梯货梯每天设备设施清单序号所属风险点设备名称类别数量所在部位是否特种设备备注1剪切工序剪板机通用机械类1车间2冲裁工序可倾压力机通用机械类1车间3液压板折弯机通用机械类1车间折弯工序4折弯机通用机械类1车间5剪角机通用机械类1车间6等离子切割机通用机械类1车间切割工序7型材切割机通用机械类1车间8金属圆锯机通用机械类1车间9电焊工序氩弧焊机通用机械类6车间10组装工序组装工具--车间11打磨工序台式砂轮机通用机械类1车间12打孔工序台式钻床通用机械类1车间13咬口工序咬口机通用机械类1车间14压筋工序五线压筋机通用机械类1车间15检测室检测工具--检测室16叉车起重运输类1仓库是转运工序17货梯起重运输类1车间是18配电间配电柜通用机械类1车间19仓库仓库-1仓库职业病危害风险清单单元风险点风险等级工作内容工作方式职业病危害因素区域导致的职业病或健康损伤车间打磨一般风险打磨定点作业其他粉尘、噪声台式砂轮机职业性噪声聋、尘肺剪板低风险剪板定点作业噪声剪板机职业性噪声聋切割低风险切割定点作业噪声切割机职业性噪声聋电焊一般风险电焊定点作业锰及其无机化合物、紫外辐射电焊机职业性电光性眼炎、职业性白内障、矽肺注：依据职业卫生检测报告工作危害分析（JHA）+评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录××××××有限公司安全生产风险评价管理规定文件编号：版本：编制：审核：批准：******有限公司 发布安全生产风险评价管理规定1 风险评价方法企业对所有风险点识别出的每项危险源，均应进行风险评价。
最新表1-不同等级的风险区域的日常清洁与消毒管理
表1 不同等级的风险区域的日常清洁与消毒管理附录 A（规范性附录）医疗机构环境清洁卫生质量审核方法与标准A.1 医疗机构环境清洁卫生审核方法A.1.1 目测法采用格式化的现场检查表格，培训考核人员，统一考核评判方法与标准，以目测检查环境是否干净、干燥、无尘、无污垢、无碎屑、无异味等。
A.1.2 化学法A.1.2.1 荧光标记法将荧光标记在邻近患者诊疗区域内高频接触的环境表面。
在环境清洁服务人员实施清洁工作前预先标记，清洁后借助紫外线灯检查荧光标记是否被有效清除，计算有效的荧光标记清除率，考核环境清洁工作质量。
A.1.2.2 荧光粉迹法将荧光粉撒在邻近患者诊疗区域内高频接触的环境表面。
在环境清洁服务人员实施清洁工作前预先标记，清洁后借助紫外线灯检查荧光粉是否被扩散，统计荧光粉扩散的处数，考核环境清洁工作“清洁单元”的依从性。
A.1.2.3 ATP法按照ATP监测产品的使用说明书执行。
记录监测表面的相对光单位值（RLU），考核环境表面清洁工作质量。
A.1.3 微生物法A.1.3.1 环境微生物考核方法参考GB 15982。
A.1.3.2 清洁工具复用处理后的微生物考核指标，采样方法和评价方法应参考GB 15982的相关规定。
A.2 医疗机构环境清洁卫生质量审核标准医疗机构环境清洁卫生质量审核标准见表A.1。
表A.1 医疗机构环境清洁卫生质量审核标准附录 B（规范性附录）环境清洁人员个人防护用品选择环境清洁人员个人防护用品的选择见表B.1。
附录 C（规范性附录）环境表面常用消毒方法环境表面常用消毒剂杀灭微生物效果见表C.1。
C.2。
环境表面常用的消毒方法见表。
风险分级管控制度
风险分级管控制度1目的为对公司生产活动过程中的危险源进行辨识，评价其风险，针对不同等级的风险建立分级管控机制，有效防止和减少各类事故，制定本制度。
2定义本制度所称危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置等。
它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。
危险源一般分为第一类危险源和第二类危险源，第一类危险源是系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质，第二类危险源是导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素。
重大危险源，是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。
单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。
（GB18218-2009）风险，是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
可能性，是指事故（事件）发生的概率。
严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
3适用范围本制度适用于公司及下属各部门、项目部（以下简称“各单位”）。
4职责董事长：对公司风险分级管控工作全面负责。
总经理：是公司风险分级管控工作的直接责任人。
分管安全负责人：对公司风险分级管控工作的综合监督管理负直接领导责任。
组织、督促各相关单位开展特别重大风险管控工作；定期向安全生产委员会汇报公司危险源风险分级管控情况。
其他业务分管负责人：对分管业务范围内的危险源风险分级管控工作负直接领导责任。
安全生产委员会：负责组织并协调相关资源开展公司风险分级管控工作。
安全环保部：每季度开展特别重大风险监控、检查工作，并将结果报分管安全负责人；负责组织或参与公司重大危险源及特别重大风险管控相关工作；负责监督、指导各相关部门、各附属企业风险分级管控工作。
风险分级管控一览表
、消防沙
变电站
触电 火灾
4
3
12
较大
未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守《变配电系统作业指导书》与挂牌上锁；确保
绝缘工具检验合格；定期对配电室进行巡检；正确穿戴防护用品
现场配备绝缘棒、绝缘靴、
空调房
触电 火灾
3
3
9
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；由专人按时进行现场巡视，并记录巡检数 绝缘手套、消防灭火器，设
据；
置声光语音报警器、烟感报
纯水房 坠落 触电 灼烫 2
2
4
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；正确穿戴个人防护用品；现场张贴对应ＭＳ ＤＳ，对现场工作人员进行培训；定期检查现场防护用品、防护设施；
警器、喷淋系统
餐厅
火灾 食物中毒 2
4
垃圾房
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ火灾
3
2
办公区
人员密集
2
1
8
一般
生产经营许可证件在许可范围内；现场公示工作人员合格健康证；对食品进行检验与留样；定期对
况下发生
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操
3 作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过
监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并 能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当 高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
级别 分值
人员和直接经济损失
法律、法规及其他 要求
风险防控与等级划分方法
借助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分析。 安全检查表一般由序号、检查项目、检查内容、检查依据、检查 结果和备注等组成。
4．危险与可操作性分析（HAZOP）：是指在开展工艺危险性 分析时，通过使用指导语句和标准格式分析工艺过程中偏离正常 工况的各种情形，从而发现危害因素和操作问题的一种系统性方 法，是对工艺过程中的危害因素实行严格审查和控制的技术。 HAZOP分析的对象是工艺或操作的特殊点（称为“分析节点”，可 以是工艺单元，也可以是操作步骤），通过分析每个工艺单元或操 作步骤，由引导词引出并识别具有潜在危险的偏差。
二、风险等级划分方法 风险等级划分以风险评估矩阵法为例。在确定风险概率和事故 后果严重程度的基础上，明确风险等级划分标准，建立风险矩阵。
—6—
表 1 风险矩阵
Likelihood
在装置生命周期内经常发生。
事
5
-1
（概率> 10 ）
故
发
在装置的生命周期内可能至少发
生 概
4
生一次。 （预期中会发生）
-1
发生）。
4．频繁地变更及新技术应用。进行的工艺危害分 常常被打乱，士气低迷。工作由技术有缺陷的员
-1
-2
概率 10 至 10
析不完全，质量较差，边运行边摸索。
工完成，岗位职责不清，员工对危害因素有一些
了解。
1．无相关检测工作。
1．对操作指导无认知，无相关的操作规程，未
2．过程经常出现异常，对产生的异常不采取任何 经批准进行操作。
5．故障树分析（FTA）：是通过对可能造成系统失效的各种 因素（包括硬件、软件、环境、人为因素等）进行分析，画出逻 辑框图（故障树），从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及 其发生概率的一种演绎推理方法。故障树根据系统可能发生的事 故或已经发生的事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条件 和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
2971 化工企业安全生产风险分级管控体系细则
ICS13.100G 09 DB37 山东省地方标准DB37/T 2971—2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则Detailed rule for the management and control system ofchemical industry work safetyrisk classification2017-06-23发布2017-07-23实施目次前言 (III)引言 (IV)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语与定义 (1)4 基本要求 (1)4.1 成立组织机构 (1)4.2 实施全员培训 (1)4.3 编写体系文件 (1)5 风险识别评价 (1)5.1 风险点确定 (2)5.1.1 风险点划分原则 (2)5.1.2 风险点排查 (2)5.2 危险源辨识分析 (2)5.2.1 危险源辨识 (2)5.2.2 危险源辨识范围 (2)5.2.3 危险源辨识实施 (2)5.3 风险控制措施 (3)5.4 风险评价 (3)5.4.1 风险评价方法 (3)5.4.2 风险评价准则 (3)5.5 风险分级管控 (3)5.5.1 管控原则 (3)5.5.2 确定风险等级 (4)5.5.3 重大风险判定 (4)5.5.4 风险分级管控实施 (4)5.5.5 编制风险分级管控清单 (4)6 成果与应用 (5)6.1 档案记录 (5)6.2 风险信息应用 (5)7 分级管控的效果 (5)8 持续改进 (5)附录A（资料性附录）分析记录表 (6)附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA） (10)附录C（资料性附录）安全检查表法（SCL） (11)附录D（资料性附录）风险矩阵法（LS） (13)附录E（资料性附录）作业条件危险性分析评价法（LEC） (15)前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
DB22T 5046-2020 建筑施工企业生产安全风险管控标准
吉林省工程建设地方标准建筑施工企业生产安全风险管控标准Standard for the management and control of riskfor production safety of construction enterpriseDB22/T 5046 -2020施行日期：2020 年11 月27 日2020·长春前言根据《吉林省住房和城乡建设厅关于下达《2019 年全省工程建设地方标准及标准设计制定（修订）计划（二）》的通知》（吉建标〔2019〕2 号）的要求，编制组会同有关单位，经过调查研究，总结实践经验，依据国家相关标准,结合我省具体情况，制定本标准。
本标准的主要内容：1 总则；2 术语；3 基本规定；4 风险评估；5 风险管控；6 资料管理；7 持续改进。
本标准由吉林省建设标准化管理办公室负责管理，由主编单位负责具体技术内容的解释。
目次1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (5)3.1基本原则 (5)3.2组织机构 (5)3.3制度管理 (6)3.4管理职责 (6)3.5培训 (8)4风险评估 (9)4.1一般规定 (9)4.2风险识别 (9)4.3风险分级 (12)4.4风险分析 (17)5风险管控 (18)5.1一般规定 (18)5.2风险管控措施 (18)5.3风险分级管控 (21)6资料管理 (25)7持续改进 (26)7.1 评审 (26)7.2 更新 (26)7.3 沟通 (27)附录A 风险点登记台账 (28)附录B 施工现场工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本） (29)附录C 风险控制表单 (30)本标准用词说明 (35)引用标准名录 (36)附：条文说明 (37)1总则1.0.1为全面落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，强化建筑施工企业生产安全风险分级管控的主体责任，促进建筑施工企业建立健全生产安全风险分级管控机制，规范生产安全风险分级管控行为，持续推进生产安全工作的科学化、标准化、精细化管理，逐步降低企业生产安全风险，防止和减少安全生产事故，保障人民群众生命财产安全，制定本标准。
酒店管理-酒店风险分级管控清单及控制措施一览表
75
吊物上站人或吊物上有活动物件
物体打击
√
76
行车运行中突然跳电
起重伤害
√
77
照明不够，光线不好
其他伤害
√
78
车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识
火灾
起重作业
79
遥控器未保管好
各种伤害
√ 《起重作业安全管理规定》，操作规程，遵守十不吊规定， 指挥工起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头 上经过，起重钢丝绳每季度点检标色
长时间悬挂重物在空中停留
物体打击
√
《起重作业安全管理规定》，遵守操作规程，十不吊规定， 指挥工起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头 上经过，起重钢丝绳按季度点检标色，严禁起重吊运物件停
用起重机要停放在指定地点，人员离开岗位需刹好
109
未服从指挥或指挥失误
起重伤害
√
110
高处作业时未采取佩戴安全带等防护措施；梯 子等工具不符合要求（断裂、损伤、锈蚀等）
25 管理
26
27
跌落水中
淹溺
√
进入密闭舱室舱室内有害气体浓度超标
中毒窒息
√
进入密闭舱室没有采取双人监护作业
中毒和窒息 √
-4104 - 36
临江作业穿好救生衣，系好安全带
《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前 监测有害气体浓度，进舱作业执行双人制
《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前 监测有害气体浓度，进舱作业执行双人制
患
9
电器绝缘损坏
触电
√
10
11
食堂
12
生熟食混放 过期、变质食品加工
网络安全风险管理表模板
网络安全风险管理表模板---
风险类型
---
风险描述
R001 - 网络攻击
- 风险描述：未经授权的网络访问，导致系统受到入侵或未经授权的访问。
- 风险等级：高
- 风险影响：可能导致数据泄露、系统瘫痪或敏感信息被窃取。
R002 - 数据泄露
- 风险描述：未经授权的访问导致敏感数据泄露。
- 风险等级：中
- 风险影响：可能导致个人隐私曝光、公司声誉受损或法律责任。
R003 - 信息破坏
- 风险描述：恶意软件或黑客攻击导致信息被损坏或破坏。
- 风险等级：高
- 风险影响：可能导致数据丢失、系统不可用或业务中断。
R004 - 入侵
- 风险描述：未经授权的个人或组织进入系统，获取敏感信息
或干扰正常运行。
- 风险等级：中
- 风险影响：可能导致数据泄露、系统失效或威胁信息安全。
---
风险评估
---
风险应对措施
R001 - 网络攻击
- 风险应对措施：加强网络安全防护措施，如使用防火墙、入侵检测系统等技术工具。
R002 - 数据泄露
- 风险应对措施：加密敏感数据，限制访问权限，建立数据备
份和恢复机制。
R003 - 信息破坏
- 风险应对措施：定期更新和维护系统，建立应急响应计划，
使用杀毒软件和漏洞扫描工具。
R004 - 入侵
- 风险应对措施：强化系统访问控制，定期审计系统日志，进
行安全漏洞扫描和修复。
---
以上是网络安全风险管理表模板，根据实际情况填写风险类型、风险描述、风险评估和风险应对措施，以便有效管理和应对网络安
全风险。
安全风险分级管控清单表范本
安全风险分级管控清单表范本一、引言随着信息技术的发展和应用的普及，安全风险日益成为组织管理和运营中不可忽视的因素。
为了有效地防范和应对安全风险，需要建立一套严密的安全风险分级管控体系。
安全风险分级管控清单表则是其中的重要组成部分。
本文将介绍安全风险分级管控清单表的范本，涵盖了一些常见的项目和控制要点，以供组织参考和使用。
清单表的设计内容涉及安全风险的等级、风险描述、管控要求、风险责任人等方面，旨在帮助组织全面、系统地管理安全风险。
二、安全风险分级管控清单表范本结构安全风险分级管控清单表主要包括以下几个方面的信息：2.1 安全风险等级在清单表中，安全风险一般根据其严重程度和影响范围进行等级划分，常见的等级划分包括：高风险、中风险、低风险等级。
根据实际情况，可以增加或减少风险等级，以适应组织的实际需求。
2.2 风险描述风险描述是对风险事件的具体描述，包括可能引发的后果、影响范围、发生概率等信息。
风险描述的准确度和全面性是清单表的重要组成部分，它直接关系到后续的管控措施和策略的制定。
2.3 管控要求管控要求是对某一风险事件进行管控的具体要求和措施。
例如，对于某一高风险事件，可以要求制定专门的应对方案，落实相关责任和措施，并进行定期演练和检查。
通过明确的管控要求，可以有效地降低风险事件的发生概率和影响程度。
2.4 风险责任人风险责任人是对应每一类风险事件的具体责任人或责任部门。
风险责任人负责具体的风险管控工作，包括风险事件的预防、应对和监测等方面。
明确风险责任人是安全风险分级管控的关键环节，有助于形成有效的协同机制。
三、安全风险分级管控清单表范本下面是一个安全风险分级管控清单表的范本，供组织参考和使用。
3.1 高风险等级风险描述管控要求风险责任人安全部门非法入侵 1. 加强网络安全防护措施； 2. 定期进行渗透测试。
重要数据泄露 1. 对重要数据进行加数据管理部门密和备份； 2. 限制权限访问。
3.2 中风险等级风险描述管控要求风险责任人IT部门病毒感染 1. 安装有效的杀毒软件并及时更新； 2. 提供员工安全意识培训。
风险分级管控方案
常州市轨道交通2号线一期工程土建施工M2-GC-TJ-05标段风险分级管控方案编制：审核：审批：中铁隧道集团有限公司常州市轨道交通2号线一期工程土建施工M2-GC-TJ-05标段项目经理部2017年7月目录1、工程概况 (1)2、施工风险管控目标 (2)3、施工风险管控目的 (2)4、施工风险责任管理人 (2)5、风险管控职责 (4)5.1工程技术部职责 (4)5.2安全环保部职责 (5)5.3机械设备部职责 (5)5.4物资部职责 (5)5.5综合办公室职责 (6)5.6财务部职责 (6)5.7各施工班组职责 (6)6、风险辨识、评定、分级 (7)6.1风险辨识 (7)6.2风险等级与标准 (8)6.3安全风险预警分类与分级 (9)6.4预警信息发送 (10)7、本标段主要风险点及重大因素 (10)8、安全质量风险分级管控控制措施 (16)8.1安全质量风险管控 (16)8.2项目部风险管控 (17)8.3安全质量风险的解除 (17)9、风险规避措施 (17)9.1、基坑失稳类型工程风险预防及突发事故应急处置措施 (18)9.1.1基坑纵向滑坡 (18)9.1.2、支撑失稳 (19)9.1.3、坑底隆起 (20)9.1.4、基坑围护结构流砂 (21)9.2、冷冻法施工工程风险预防及突发事故应急措施 (22)9.2.1、冷冻管内涌泥涌砂 (22)9.2.2、冷冻孔温度回升 (23)9.2.3、旁通道开挖面渗漏或局部坍塌 (23)9.2.4、冷冻施工过程中地面隆起 (24)9.2.5、冷冻施工结束后地面出现沉降 (25)9.3、盾构法隧道特殊段推进施工风险预防及突发事故应急措施 (25)9.3.1、建筑物（房屋等）、构筑物（设施等）变形过大 (25)9.3.2、管线变形过大 (27)9.3.3、盾构穿越江河（海）防汛堤（墙）引起变形、开裂 (28)9.3.4、盾构机始发突发风险事故 (33)9.3.5、盾构机到达突发风险事故 (35)9.3.6、盾构隧道进水风险事故 (37)10风险事故预案及险情逃生 (38)10.1 突发火灾事故 (38)10.2 区间隧道有害气体中毒 (41)10.3 群体性食物中毒紧急救援预案内容 (44)11风险源清单 (44)1、工程概况本标段为2号线一期工程05标，位于常州市天宁区，沿青龙西路东西向布置，标段范围包含1站2区间，由东向西分别是: 五角场站～三角场站区间→三角场站→三角场站～紫云站区间。
安全风险分级管控及评价方法
风险分级管控及评价方法LS法安全风险评价判定准则1.风险矩阵法的主要内容是：识别出存在的风险，分析和评价风险事件发生的可能性和后果，二者相乘，得出风险的风险值，确定风险级别，进而决定应当采取的风险控制措施。
数学表达式为：R=L×S，其中，R 代表风险值；L 代表风险事件发生可能性；S 代表风险事件后果严重程度。
2.风险事件发生可能性（L）取值针对识别出的风险，对照风险事件发生的可能性，取其最大值作为最终 L 值，即满足若干条件之一时就取对应的 L 值，而无需满足所有条件。
对照过程中，涉及到资料的，要见证到具体名称和条款；涉及到人员的，要具体到所有参与者。
事件发生的可能性（L）用事件发生的概率表示，取值如下表所示：风险事件发生可能性（L）参考取值表注：当缺少基础资料或者无法取得充分可靠的数据或者分析数据不具有成本效益性时，取值可参照类似性质、规模企业的业内平均水平。
3.风险事件后果严重程度（S）取值从人员伤亡、经济损失二个维度对风险事件后果严重程度进行评价取值，以最大值作为最终 S 值，即满足若干条件之一时就取对应的 S 值，而无需满足所有条件。
风险事件后果严重程度（S）参考取值表4. 风险评价风险评价是根据风险分析的结果，确定风险等级。
4.1 风险值（R）根据公式 R=L×S 计算出风险的风险值（R），并取最大值作为该风险的最终风险值（R）。
风险矩阵（R）4.2 风险等级根据风险值（R）的大小，将风险由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
LEC法安全风险评价判定准则表1 可能性（L）基准值表2 暴露率（E）基准值表3 后果（C）基准值表4 风险等级（D=L×E×C）标准。
危险性较大分部分项工程管控表
关于加强工程项目危险性较大分部分项工程管控的通知各分公司、项目监理部：危险性较大分部分项工程管控是监理部重要的日常工作，是全面履行监理合同，体现监理工作成效，反映公司监理业务水平的重要一环。
自去年以来，公司针对工程项目危险性较大分部分项工程的管控制定了多项措施，包括编制安全监理作业指导书并进行全员培训、领导带班制度、分级班前交底制度等，在风险控制方面取得一定成效，但也存在一些问题，如部分监理人员对危险性较大分部分项工程不熟习，监管措施不到位；部分总监对危险性较大分部分项工程重视程度不够，在危险性较大分部分项工程施工监理中存在程序不到位、措施不得力等问题。
为进一步做好项目风险管控，特提出以下要求：一、风险管理程序项目监理部分公司公司工程部二、风险分级与分级管理1、危险性较大分部分项工程根据中华人民共和国住房和城乡建设部《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号文件）及上海市《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）确定，风险等级按下表进行分级：风险等级划分根据监理项目风险等级实施分级管理，“负责管理”是指在某项风险进行施工时，尽管理职责的管理部门应对项目监理部的控制措施进行检查指导，在出现异常情况时第一责任人应到现场进行协调，采取有力措施消除隐患。
管理内容如下表：3、分级管理要求：项目监理部：（1）、工程开始时，项目总监应组织专监、安全监理人员对项目涉及的危险性较大分部分项工程及其它风险进行分析、辩识、分级，并制定相应控制措施，上报分公司和工程部。
（2）、项目监理部应切实落实危险性较大分部分项工程控制措施，总监（总代）应每天对危险性较大分部分项工程施工情况进行巡视，并针对安全状况采取相应监控措施，并在每月25日前将上月涉及的危险性较大分部分项工程的控制措施落实情况及本月危险性较大分部分项工程控制措施上报分公司。
（3）、在危险性较大分部分项工程施工出现异常情况或险情时，项目总监应及时向分公司经理和工程部报告，出现事故时，应第一时间向分公司经理和工程部报告，并签发安全监理通知单或暂停令督促施工单位处理。
风险评级分类表
风险评级分类表
简介
风险评级分类表是用于评估不同风险等级的工具，以帮助公司
管理风险并采取适当的控制措施。
这个表格可以帮助公司确定哪些
风险是最紧急的，需要采取最高程度的控制措施。
使用方法
步骤一：确定风险
首先，公司需要确定可能面临的各种风险。
这可以通过一些渠
道来获取信息，例如公司历史纪录，市场趋势，竞争对手的行动等。
步骤二：评估风险
其次，评估每个潜在风险的程度和影响。
这可以通过考虑经济、环境、政府政策等因素来实现。
步骤三：制定控制措施
接下来，确定适当的控制措施来减轻潜在的风险。
这可能包括
加强内部控制，投保保险，改变业务策略等。
步骤四：对风险进行分类
风险评级表格将根据风险的潜在影响和概率来给每个风险打分。
通常将评分分为高、中和低三个等级。
这些分级将有助于确定风险
优先级，并确定采取适当的控制措施。
风险分类等级
下面是常见的风险分类等级及其含义：
- 高风险：这些风险是紧急需要处理的，如果不及时采取控制
措施，将对公司产生重大的损失。
- 中等风险：这些风险需要一定的管理和控制，但不会对公司
产生重大影响。
- 低风险：这些风险是可以接受的，但仍然需要被监测和管理。
结论
风险评级分类表是管理风险的重要工具，使公司能够更好地了
解可能发生的潜在风险，并采取适当的控制措施。
企业应根据自身
情况制定适当的风险管理计划，并不断更新和优化这些计划，以确
保公司在不断变化的商业环境中保持成功。
风险分级管控表格
风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
临时用电风险和管控评级表
3
3
7
63
一般风险
临时用电未设置防碾压措施
用电线路附近潮湿，有积水、线路敷设在地面上，沿地面敷设的线路设置防碾压措施
诱发事故
6
2
7
84
较大风险
临时用电后整理
使用完毕未及时拆除临时用电设备、电源线
监护人员检查电源是否切除，避免带电作业造成触电，拆除设备电源线时，应先拆电源一端，再拆用电设备一端，使用完毕及时切断电源，拆除临时用电设备和线路、做好物品清点，清理现场。
较大风险
未办理临时用电操作/作业票
作业必须提前办理，作业/操作票，严格按照《危险作业审批制度》落实审批程序
诱发事故
3
2
15
90较大风险Fra bibliotek交叉作业交叉作业双方必须进行相互交底，按指定的路线上下，不得上下垂直作业
事故扩大
3
2
15
90
较大风险
未对作业现场进行安全确认
作业现场可能存在的危险有害因素、防控措施告知作业和现场监护人员，作业和现场监护人员作业时注意观察周围情况
未设置明显警示标志
在周边设置明显的安全警示标识和安全围栏
诱发事故
3
2
7
42
一般风险
违章操作
临时用电线路破损、带电体裸露应立即停止作业，配备绝缘垫，使用绝缘工具，电动工具、电气设备等有漏电保护等安全装置，接线符合一机一闸一保护
触电、火灾
3
2
15
90
较大风险
未采取防雨措施
室外设置的配电箱设防雨措施，接线前必须先断电，线路敷设时远离水源
触电
3
3
7
63
一般风险
ls法风险评估等级表
ls法风险评估等级表
LS法风险评估等级表是一种用于评估企业和机构的安全风险的方法和工具，该表将安全风险分为了五个等级。
下面是LS法风险评估等级表的内容和要求：
等级 | 说明 | 风险程度
------ | ------------------------------------------------- | -------------------
A | 安全风险极小，安全管理控制措施基本到位 | 4%以下
B | 安全风险较小，存在一些管理控制措施缺陷 | 4%-12%
C | 安全风险一般，存在较多的管理控制措施缺陷 | 12%-25%
D | 安全风险较大，存在严重的管理控制措施缺陷 | 25%-50%
E | 安全风险极大，管理控制措施严重缺陷或无措施 | 50%以上
管理控制措施是指在工作中采取的措施，包括但不限于技术控制、管理控制、人员培训等方面的措施。
LS法风险评估等级表是一种动态评估方法，需要经常更新，以保证最新的危险信息和风险评估结果。
LS法风险评估等级表可以帮助企业和机构识别并诊断潜在的安全威胁
和漏洞，从而制定相应的风险管理策略和措施，提高安全意识和管理水平，减少安全事故和损失。
总之，LS法风险评估等级表是一种简单易用、可靠有效的风险评估方法和工具，对于提高企业和机构的安全管理水平和降低安全风险具有重要的意义和价值。
风险防控与等级划分方法
1．仅有一个简单的主动的系统，可靠性差。
正规的操作规程，过多的口头指示，没有固定成
在装置的生命周
2．检测工作不明确，没检查过或没有受到正确对 形的操作，无应急操作程序培训。
期内可能至少发
待。
2．员工周转较快，个别班组一半以上为无经验
4
生一次（预期中会
3．过程经常出现异常，很多从未得到解释。
的员工。过度的加班，疲劳情况普遍，工作计划
8．风险评估矩阵（RAM）：是基于对以往发生的事故事件的 经验总结，通过解释事故事件发生的可能性和后果严重性来预测 风险大小，并确定风险等级的一种风险评估方法。
（二）常用风险控制方法 1．作业许可：是针对危险性作业的一种风险管理手段和管 理制度。为有效控制生产过程中的非常规作业、关键作业、缺乏 程序的作业以及其他危险性较大作业的风险，其组织者或作业者 需要事前提出作业申请，经有关主管人员对作业过程、作业风险 及风险控制措施予以核查和批准，并取得作业许可证方可开展作 业，成为作业许可制度。包括对进入受限空间、挖掘作业、高处 作业、移动式吊装作业、管线打开、临时用电、动火作业等作业， 均需要施行作业许可。作业许可本身不能保证作业的安全，只是 对作业之前和作业过程中所必须严格遵守的规则及所满足的条件 作出规定。 2．上锁挂牌：是指在作业过程中为避免设备设施或系统区域
1．两道或两道以上，其中至少有一道是被动和可
1．关键的操作指导正确、清晰，其它的则有些
靠的。
非致命的错误或缺点，定期开展检查和评审，员 预期不会发生，但
2．定期的检测，功能检查可能不完全，偶尔出现
工熟悉程序。
在特殊情况下有
问题。
2
2．有一些无经验人员，但不会全在一个班组。 可能发生（国内同
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1.全厂不断的导入全自动设备,减 少人力 2.现拥有3家合作的人力供应商，2 家备用，暂不合作。 3.员工内荐率提升： 3-1 2014 Vs 2015： 4.5% → 13.9% 3-2 截止至2016/3 为28%
3
管理层
经济大环境影响，订单不足，人力过剩
小
高
高
1.BU内部调动； 2.员工自然流失； 3.不招新人，多余人员离职补充； 4.倡导员工休长假。 1.每季度进行一次收集 2.结合内部状况进行评价 1.所有新进员工，经过岗前培训合格后，方可上线，培训线追踪 7天，不合格的再予辅导培训； 2.IDL新人以师徒制形式进行岗位训练； 3.在职专业技能、管理才能、通识知识等培训。
7
管理层
潜在的火灾风险
小
小
高
目前依措施实施
8
QRA
产品材料含量超标或不符要求RoHS要求
小
高
高
1. 来料抽样检测； 2. 所有材料厂商需提供第三方检测合格报告 3. 供货商GP管理
目前依措施实施
10
MFG
化学化学品仓及调油房均需放置在二次防泄漏托盘 中； 2. 化学品仓不允许分装，所有分装作业只能在调油房进行 3. 产线仅能接受经分装后的最小包装化学品 1.废水经沉淀后排放； 2.廢油收集后交危廢倉做危廢轉移
SPH-QRA-1037C
1
管理层
管理人员KPI未达成，导致组织整体KPI无法达 成
中
高
高
依措施实施
2
管理层
人员需求量大且招不到人的情况,影响出货,达不 到客户的需求
大
高
高
1.年度、季度、月度人力规划；导入自动化设备，减少人力； 2.招人高峰期拥有3个以上备选的员工外包公司，及时有效的调 控输送人力； 3.内荐奖励。
目前依措施实施
11
FAC
空压机废水排放
小
小
小
沉淀池故障，正在维修
A-1037C-03A
措施的有效 性
有效
有效
有效
有效
有效
有效
有效
有效
有效
XXX有限公司 风险管理控制表
序号 部门 风险 风险发生 的可能性 风险的影 响程度 综合评价 采取的措施 1.每月动员月会，Review生产、出货、品质KPI达成状况，MD 下达最新指令； 2.MD每月Review各部门主要KPI达成状况； 3.每年年中、终绩效考核； 4.年终奖与菁英留才奖与KPI绩效挂勾。 措施的执行情况
依措施实施
4
管理层
新增/修订法律法规,存在不合法的风险
小
高
高
目前依措施实施 1.每年制定年度训练计划； 2.每月追踪各部门年度训练计划的 执行状况； 3.
5
HR
员工能力不足，影响工作品质和效率
小
高
高
6
MFG/ADM 危险废弃物的废弃、处理導致風險： /FAC
中
高
高
1. 各车间将垃圾分类收集，并安排专人转移入库； 2. 危废仓做好危废出入库登记，并做好危废仓的防泄漏、防火、 1. 目前依措施实施 防静电等的管理； 2. 目前依措施实施 3. ADM提前联系具备资质的危废处理商，及时将危险废弃物合 3. 已计划5月份转移 法转移 1. 增加专职的EHS课长，负责消防巡查以及监管； 2. 消防设施请具备资质的维保厂商做定期维护保养； 3. 新员工入职培训消防安全知识，并定期复训； 4. ADM安排每六个月进行一次全厂范围的消防演习