煤矿2017年度安全风险辨识评估报告

+++煤矿2017年度安全风险辨识评估报告2017年7月1日前言为进一步提升+++煤矿管理水平，使矿井健康、持续稳定发展，切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，+++煤矿由矿长何东升组织，全矿各层面管理人员参加，开展了2017年安全生产标准化安全风险分级管控年度辨识和评估。

+++煤矿安全风险分级管控体系以安全风险辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管理标准和管理措施，达到“人”、“机”、“环”、“管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。

本次辨识评估严格以《煤矿安全规程》（2016版）、煤矿隐蔽致灾因素和国家有关法律、法规为依据，根据矿井生产布局和矿井中长远发展规划及年度发展规划，确定年度辨识范围，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和提升运输系统、构造、大型机械设备等可能导致事故发生的致灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节等方面存在的安全风险进行排查、分析和评估，建立矿井重大安全风险清单、绘制风险管控流程图，制定相应的防控措施，大大提升了全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，为有效防控重特大事故提供有力保障。

编写组：+++煤矿安全风险分级管控体系办2017年5月+++煤矿年度安全风险分级管控简介+++煤矿矿长++组织各单位运用经验对照分析法及风险矩阵分析法，针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等可能导致群死群伤事故的危害因素对全矿生产系统、辅助系统工作地点及地面区域的安全风险进行了辨识及风险评估分级分类。

全矿共辨识出安全风险4916条，其中重大安全风险9条，较大风险1513条，一般风险2938条，低风险456条。

其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。

一路走来，+++煤矿凭借着强劲的发展势头，赢得了一身荣耀与骄傲，升腾为河南能源化工集团和永煤公司的一颗璀璨明星，先后获得“全国五一劳动奖状”、“全国煤炭工业双十佳矿井”、“全国煤炭系统企业文化示范矿”、“中国企业培训示范基地”、“全国职工教育培训示范点”、“中国企业教育先进单位百强”、全国“安康杯”竞赛连胜企业、“中国最美矿山”、“国家级绿色矿山试点单位”等殊荣，并始终处于河南省“五优”矿井、质量标准化一级矿最好水平，成绩来之不易，我们将尽心尽力，在新安全生产标准化标准下发后，争取率先踏入一级安全生产标准化矿井行列。

安全风险分级管控管理方针严格遵守国家、地方和煤炭行业有关安全、健康、环保、质量、法律、法规和标准，并建立+++煤矿安全风险分级管控体系，其方针为：以人为本保障全体员工安全健康风险管控建立安全管理长效机制持续改进实现人机环管和谐统一追求卓越提升安全精细管理水平风险预控管理目标1.消灭零打碎敲事故2.杜绝三级以上非人身事故3.实现安全生产标准化一级矿井签发：发布令安全生产标准化《安全风险分级管控体系》建设是实现煤矿安全生产状况稳定好转、落实安全发展观的重要手段和途径，是我矿安全工作的关键点和着力点。

为建设安全生产标准化一级矿井，促进我矿持续提升稳定和谐发展，结合我矿实际，借鉴两级公司和兄弟单位安全管理的先进经验，建立完成具有我矿特色的安全风险分级管控体系，并于5月25日完成了+++煤矿年度安全风险辨识及评估。

经审查，+++煤矿2017年度安全风险分级管控辨识评估符合《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》，现批准发布，自2017年7月1日起正式开始实施，自2018年开展年度辨识前结束，本辨识评估结果及管控措施应用于指导2017年度自编制月份起年度内安全生产工作，用于完善2017年度生产计划、灾害预防和应急救援预案等，为确保矿井全年安全生产工作打下了坚实基础。

矿长： 2017年7月1日目录第一章矿井概况 0第二章矿井危险因素 0第一节瓦斯 0第二节水 0第三节火 (7)第四节煤尘 0第五节顶板 0第六节冲击地压 0第七节提升运输 0第八节电气设备 0第三章风险辨识范围 0第四章风险辨识评估 (1)第一节评估标准 (2)第二节风险辨识评估的方法 (2)第三节风险辨识 (5)第五章风险管控措施 ........................................................ - 3 -第一节风险管控措施.............................................................. - 3 -第二节成果应用.................................................................... - 10 -+++煤矿年度安全风险辨识、评估签字表0 / 28第一章矿井概况第二章矿井危险因素本次辨识评估，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（试行）要求，针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等可能导致群死群伤事故的危害因素开展分析和辨识，故此本节主要围绕几大灾害对矿井危险情况进行资料收集和分析。

第一节瓦斯第二节水第三节火第四节煤尘第五节顶板第六节冲击地压第七节提升运输第八节电气设备第三章风险辨识范围第一节风险辨识范围1.采煤系统：2.掘进系统：3.开拓系统：4.机电运输系统：5.地测防治水系统：6.通风系统：7.其他：第二节辨识评估范围确定1.顶板安全风险辨识范围：年度规划采掘头面作业区域。

2.瓦斯、煤尘、火辨识范围：全矿井下各采区通风系统，针对井下所有作业地点的煤尘、瓦斯和自然发火因素。

3.矿井水辨识范围：矿井各大生产系统及2017年度采掘范围内各项水害因素，各采区防排水系统，地面防洪系统。

4.机电运输、电气设备辨识范围：矿井主井、副井、西进风井3个主提升系统；主运轨道运输系统；主运胶带运输系统；架空乘人装置斜巷；主要变电所、泵房、机电硐室等。

第四章风险辨识评估2017年5月7日，矿长++组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长++在5月7日在安全办公会前组织风险辨识评估知识培训。

5月7日至23日各专业系统分头收集资料，开展风险辨识评估；24日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；25日，矿长组织会审。

第一节评估标准根据《煤矿安全规程》（2016新版）、《防治煤与瓦斯突出规定》、《煤矿防治水规定》、《煤矿地质工作规定》、《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》、《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》、《河南省强化煤矿安全生产暂行规定》、《河南省煤矿防治煤与瓦斯突出十项措施》、《风险管理——风险评估技术》GB/T27291-2011、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》、《+++煤矿安全风险分级管控工作管理制度》及+++煤矿各采掘工作面作业规程等法律、法规、政策、标准有关条款和规定为标准进行本次年度安全风险辨识评估。

第二节风险辨识评估的方法+++煤矿安全风险分级管控体系以安全风险辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以重大安全风险管控为重点，通过制定针对性的管理标准和管理措施，达到“人”、“机”、“环”、“管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。

1.安全风险辨识的方法：安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。

“经验对照分析法”是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析 人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性 和危害性的方法。

为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程 中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。

2.安全风险评估的方法：安全风险评估采用“风险矩阵分析法” 对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级。

风险的 大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成 的损失的乘积。

具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。

根据风险 值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、 黄、蓝四种颜色标识。

3.安全风险辨识的范围：矿井地面、井下所有系统及生产经营活 动区域和地点。

根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、 功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风 险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升 运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年 度安全风险辨识评估报告。

其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动 过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等 内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。

可能导致的事故类型： （1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，3 / 28瓦斯窒息（中毒）等。

（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。

其中，底板事故视为顶板事故。

（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。

包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。

（7）提升运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。

（8）其它事故：以上七类以外的事故。

4.系统划分：采煤、掘进、开拓、通风、地测防治水、机电运输、其他。

5.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受 的程度。

根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控 的风险，下级必须负责管控。

其中，一级风险由矿长直接监管，其他 分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负 责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范 围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，4 / 28岗位负责其责任范围内的风险管控。

第三节 风险辨识一、风险辨识 通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、 冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展 安全风险辨识，共辨识出重大安全风险 9 项，具体如下： 1.顶板： （1）21406 工作面大坡度回采期间，煤壁易片帮，冒顶伤人。