投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)
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本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如 实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，如您提供 的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司将不承担由此导致的关于适当 性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务
5) 7 7 7 7 7 7 7 7 7ห้องสมุดไป่ตู้7 7 7 7 7
个人投资者风险区间：
风险等级 客户类型 得分下限 得分上限
低风险 安益型
14 27
中低风险 保守型 28 41
中等风险 稳健型 42 69
中高风险 积极型 70 83
高风险 激进型
84 100
投资者风险评估结果确认书： 以上问题的总分为【100】分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险 偏好总得分为： _______分。 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：______________，适合您的基 金产品评级为______________。 声明：本人保证提供的信息真实、准确、完整，知晓并确认若提供的信息不真实、不准确、不完整 的，应该依法承担相应的法律责任。本人已知晓并确认提供信息发生重要变化、可能影响投资者分类的， 应当及时应当进行更新并告知招商基金管理有限公司。
3
6. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（可多选，以其中最高分值选项为准。）（ ） 1) 短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金 2) 债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金 3) 混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金 4) 股票型基金等主要投资于权益类资产的基金 5) 分级基金等其它复杂或高风险基金
个人投资者风险承受力调查问卷
个人投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户:为贯彻中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规，作为资产管理人，我司应履行为投资者的风险承受能力进行调查和评价的义务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新，请您准确填写以下问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力。
请结合您的具体情况，如实填写以下内容。
（以下均为单项选择，请在相应选项“□”中打“√”）一、您的年龄在以下哪个范围？□1)30岁以下（4 分）□2)30岁至40岁（10 分）□3)40岁至50 （ 8分）□4)50岁至60 （6分）□5)60岁以上（2分）二、您目前家庭年收入是多少？□1) 10 万元以下（2 分）□2) 10万元至30万元（4 分）□3) 30 万元至60万元（6 分）□4) 60万元至100万元（8 分）□5) 100 万元以上（10 分）三、您是否有过股票、基金或理财产品的投资经历，如有投资时间是多长？□1) 没有（2 分）□2) 有，但是少于1 年（4 分）□3) 有，在1－3 年之间（6 分）□4) 有，在3－5 年之间（8 分）□5) 有，长于5 年（10 分）四、您目前已投资的股票或者基金的市值，占您家庭所拥有的总资产比重是多少？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产实业等）□1) 0-10% （10 分）□2) 10%-20% （8分）□3) 20%-50% （6 分）□4) 50%-80% （4 分）□5)80%-100% （2 分）五、您投资理财的主要用于什么目的？□1)补贴家用（2 分）□2) 养老（4 分）□3) 子女教育（6 分）□4) 资产增值（8 分）□5) 家庭富裕（10 分）六、您计划中的投资期限是多长？□1) 没有期限，想短炒一把（2 分）□2) 少于1 年（4 分）□3) 1-3 年（6 分）□4) 3-5 年（8 分）□5) 5 年以上（10 分）七、您希望获得的年收益率是多少？□1) 相当于储蓄存款收益率（2 分）□2) 相当于通货膨胀率（4 分）□3) 高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）□4) 接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）□5) 大大超过股票市场平均收益率（10 分）八、以下几种投资模式，您更偏好哪种模式？□1) 收益只有5%，但不亏损（2 分）□2) 收益15%，但可能亏损5% （4 分）□3) 收益是30%，但可能亏损15%（6 分）□4) 收益50%，但可能亏损30% （8 分）□5) 收益100%，但可能亏损60% （10 分）九、投资有风险，在市场大幅波动中，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。
投资人风险承受能力测评问卷(个人版)
投资人风险承受能力测评问卷（个人版）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A、无固定收入；B、工资、劳务报酬；C、生产经营所得；D、利息、股息、转让等金融性资产收入；E、出租、出售房地产等非金融性资产收入。
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A、10 万元以下；B、10-30 万元；C、30-60 万元；D、60-100万元；E、100 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%；B、10%至25%；C、25%至50%；D、50%至70%；E、大于70%。
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A、没有；B、有，住房抵押贷款等长期定额债务；C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务；D、有，亲戚朋友借款。
5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识；B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解；C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解。
6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验；B、购买过债券、保险等理财产品；C、参与过股票、基金等产品的交易；D、参与过权证、期货、期权等产品的交易。
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验；B、少于2年；C、2至5年；D、5至10年；E、10年以上。
8、您计划的投资期限是多久？A、1年以下；B、1至3年；C、3至5年；D、5至8年；E、8年以上。
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A、货币基金、银行理财产品；B、债券、债券基金等固定收益类投资品种；C、混合型基金；D、股票、股票型基金等权益类投资品种；E、期货、期权等金融衍生品。
投资风险承受能力测试调查问卷(自然人)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：二、资金来源调查：投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________A. 薪酬所得B. 受赠或继承C. 投资分红D. 其他投资所得E. 别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
请您根据您的实际情况，如实填写。
将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。
并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。
风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10年以上7．您希望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%9．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。
风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)
（1） 姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2） （3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况； 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5） 风险偏好及可承受的损失；
（6） 诚信记录；
（7） 其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可 能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型 风险承受能力 注释
客户签署
投资经验
评估日期 评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人 审核人
银行专用 日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告 的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒
个人投资者风险承受能力测试问卷
个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。
选择题问卷：1、您的年龄是：（）A．30岁以下B．30岁（含）至40岁C．40岁（含）至50岁D．50岁（含）至60岁E．60岁（含）以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
2、您的职业稳定性如何：（）A．很稳定B．较稳定C．不稳定D．极不稳定E．无业给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
3、您所供养的人数：（）A．未婚B．双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
4、您目前的置产状况如何：（）A．投资不动产B．自住不动产，无房贷C．自住不动产，有房贷D．收入稳定，无不动产E．收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
7、您的投资目标是什么：（）A．长期投资赚取高收益B．短期投资赚取价差C．保证每年有一定的现金收益D．投资收益率只要能抵御通货膨胀就行E．只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）A．加码摊平B．等待反弹C．卖掉一半D．卖掉停损E．预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
个人投资者风险承受力调查问卷
个人投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资者进行风险承受能力调查的更新。
为此，我司制作了《个人投资者风险承受力调查问卷》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。
1、您属于那个年龄阶层岁以上/20岁以下至60岁至30岁至40岁至50岁2、您家庭的年收入是多少万元以下万元至10万元万元至20万元万元至50万元万元以上3、请问您投资金融产品的时间有多长A.没有B.有, 少于1年C.有, 1-5年之间D.有, 5-10年之间E.有, 超过10年4、您家庭月收入的多少百分比进行流动性非常强的资产投资(流动性非常强的资产指银行储蓄(活期存款、定期存款)、保本型产品、货币型基金等)A.小于10%%-30%%-50%%-90%E.大于90%5、如果您有一笔闲散资金, 您计划偏好投资于那种产品A.现金、存款、货币型基金B.债券、债券型基金C.外币、结构型产品、投资型保单D.股票、偏股型基金E.金融衍生品(期权、期货、认股权证等)6、如果您进行一项具有价值波动性的金融资产投资, 由于一般证券投资都存在风险, 在未来三个月内, 您能够接受的资产损失或缩水情况A.不能亏损%%-30%%-50%E.甚至更高7、若有临时且非预期的事件发生时, 请问您的备用金相当于您多长时间的家庭开销A.月光族个月以下C.介于3个月至6个月D.介于6个月至1年年以上8、一般而言, 投资持续期越长, 金融资产价值的波动性增大, 您通常可以接受的持有期间是多久个月以内个月以内个月以内个月以内E.超过12个月9、您计划什么时候开始动用投资本金及投资收益A.随时动用个月以内年以内年以内E.盈利不计入本金, 随时提取盈利10、作为一个投资者, 和其他人相比, 你怎么评估你的投资经验A. 基本没有经验, 主要是银行存款或是定期存款B. 比平均水平低C. 平均水平D. 比平均水平高E. 非常有经验结果:您必须先回答以上10个问题A B C D E 第一题12345第二题12 3 4 5第三题12345第四题12345第五题1 2 345第六题12345第七题1 2 345第八题12345第九题12345第十题12345评分标准:高于40分为激进型(高风险承受者)； 33－40分之间为积极型(中高风险承受者)；26－32分之间为稳健型(中风险承受者)；20－25分之间为保守型(中低风险承受者)；20分以下为安逸型(低风险承受者)。
个人投资人风险承受能力测评问卷
个人投资人风险承受能力测评问卷重要提示：请投资人在认购过程中注意核对自己的风险承受能力与产品风险的匹配情况。
以下问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。
请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选，每个选项括号内的数值即代表相应分值。
此表若涂改需涂改人在涂改处签字确认，否则涂改无效。
）第一部分如您不愿填写第一部分风险评测问卷，请直接在您选择的实际风险承受能力后的括号内划√：保守型：可以承受较低的投资风险（如投资债券型，货币型基金等）（）稳健型：可以承受中等投资风险（如投资平衡型，混合型基金等）（）积极型：可以承受高投资风险（如投资股票型基金等）（）1. 有两种不同风险的基金：货币市场基金和股票型基金，您认为以下哪个投资比例最合适？（）□ A. 完全是货币基金（2）□ B. 一半以上比例为货币基金，少量为股票型基金（4）□ C. 货币基金与股票型基金各半（6）□ D. 一半以上比例为股票型基金，少量为货币基金（8）□ E. 完全是股票型基金（10）2．以下五个投资产品的收益率波动，您愿意投资于波动幅度多大的投资产品？（）□ A. 收益较平均，但很低（2）□ B. 介于5%至-10%之间的波动（4）□ C. 介于15％至－20％之间的波动（6）□ D. 介于30％至－40％之间的波动（8）□ E. 介于50％至－60％之间的波动（10）3. 您期望的投资回报是多少 (假设通货膨胀率>= 0)?（）□ A. 和通货膨胀率一样即可（2）□ B. 高于通货膨胀率3％（4）□ C. 高于通货膨胀率3-8％（6）□ D. 高于通货膨胀率8-15％（8）□ E. 高于通货膨胀率15％以上（10）4. 假设您投资了某只基金，当时，您的投资计划是投资5年，一年后基金净值已经增长了50％，市场上没有显示股市会有明确的转变消息。
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资者姓名:填写日期:一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内？：A.满18周岁且30岁以下（5分）B.30岁至40岁（4分）C.40岁至50岁（3分）D.50岁至60岁（2分）E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？：A.企业经营（5分）B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分）C.工资收入（3分）D.退休金（2分）E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？：A. IOoO万元以上（5分）B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在？：Λ.500万元以上（5分）B.100万元-500万元（4分）C.50万元TOO万元（3分）D.10万元-50万元（2分）E.10万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？：A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验？：A.10年以上（8分）B.5到10年（7分）C.3到5年（5分）D.2到3年（3分）E.小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。
（7）您的投资经验或投资经历如何？：A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C.资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D.大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E.大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。
”您是否同意该观点？A. 完全同意（10分）B. 基本同意（8分）C. 部分同意（6分）D. 基本不同意（2分）完全不同意（1分）（9）假设有下面5个组合，其在一年内的最好和最差的表现如下，获得潜在最高收益的组合的潜在风险也最大。
投资者风险承受能力调查问卷(个人投资者)
投资者风险承受能力调查问卷（个人投资者）投资者姓名：证件类型及证件号码:为规范公司开放式基金/特定客户资产管理计划销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，先需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。
免责条款：投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示，本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响，如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
（一）投资目的(单选)1、您投资基金主要用于什么目的?()A、短期内资产快速增值B、购置房、车C、子女教育D、养老E、补贴家用2、您期望获得的年均收益率是？()A、50%以上B、30－50%(含)之间C、10－30%(含)之间D、5－10%(含)之间E、5%(含)以下（二）投资期限（单选）3、您计划中的基金投资期限有多长？()A、10年以上B、5－10年C、3－5年D、1－3年E、短线波段操作（三）投资经验（单选）4、股票、债券、基金、股指期货，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解B、了解三种C、了解两种D、了解一种E、全都不了解5、您是否有过投资股票、债券和基金的经历？()A、有，超过10年了B、有，在5到10年之间C、有，在3到5年之间D、有，但是少于3年E、无（四）财务状况（单选）6、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、非常富裕且未来收入将大幅增长B、有较为丰厚的积蓄且未来收入持续增长C、有一定积蓄且未来收入保持稳定D、收入和支出相抵且未来收入将维持现状E、有较大数额未到期的负债且未来收入不会增加甚至降低7、您愿意用来投资基金或股票的资金占您家庭流动资产的比例是多少？()A、60—80%（含）之间B、40—60%（含）之间C、20—40%（含）之间D、10—20%（含）之间E、10%（含）以下（五）短期、长期风险承受水平（单选）8、假如一年内股市下跌25%，您持有的基金也同样下跌25%，您会如何处理这项投资？()A、追加投资B、保持原状C、清仓，买入比该基金波动小、风险低的基金D、卖出一半E、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资9、假如您刚刚收到了获得一笔奖金的通知，但奖金的形式可由您自定。
投资者风险承受能力调查评估问卷
投资者风险承受能力调查评估问卷投资者风险承受能力调查评估问卷尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品，我们承诺对您的个人资料保密。
衷心感谢您对东方证券的支持和信任！重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力级别，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3、本问卷共设计了25道问题，每题4个备选答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。
投资者得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
一、个人情况：1、您的年龄？A、30-50岁B、25-30岁或50-60岁C、25岁以下D、60以上2、您的健康状况？A、健康B、较健康C、一般D、不够健康3、您平均（和其他家庭成员共同承担）需供养的人数（不含本人）A、1人或以下B、2人C、3人D、4人或以上4、您的学历？A、硕士、博士或以上B、本科或大专C、中专或高中D初中及以下二、财务状况：（资金实力雄厚，则风险承受能力高；反之则低。
第6道题只要回答70%以上，则不管总分如何，都将建议不合适直接投资股票等风险较高的证券品种）5、您的家庭年收入状况？（单位：元）A、50元以上B、30-50万C、10-30万D、10万以下6、您的家庭年支出占家庭年收入的比例？A、30%以下B、30%至50%C、50%-70%D、70%以上7、您的家庭净资产？A、200万以上B、100-200万C、50-100万D、50万以下8、您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产（包括固定和流动资产）的比例范围。
投资人风险承受能力评估调查表(个人投资者适用)
投资人风险承受能力评估调查表（个人投资者适用）投资人姓名：身份证件号码：填写日期：年月日A 风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。
以下问题是用来协助评估您本身投资属性与风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。
一、您目前所处的年龄阶段：□60岁以上(1分)□45－60岁（2分）□30－45岁（3分）□30岁以下（4分）二、您的家庭年收入：□5万以下（1分）□5万－10万（2分）□10万－20万（3分）□20万以上(4分）三、您家庭年收入约有多少比例可以用于投资：□10％以下（1分）□10％－30％（2分）□30％－60％（3分）□60％以上（4分）四、您一年内能承受的风险水平：□10％以内(1分)□10％－25％(2分)□25％－40％(3分)□40％以上(4分)五、您所能承受的理财产品价格波动区间：□-5％到+5% (1分)□-20％到+20％(2分)□-40％到+40％(3分)□超过-40％到+40% (4分)六、您打算投资的期限：□1年内(1分)□1年到2年（2分)□2年到5年(3分)□5年以上(4分)七、您投资的目的：□生活开销(1分)□养老（2分）□子女教育（3分）□购物置业（4分）八、您投资的资金来源：□退休金(1分)□薪水/固定收入(2分)□闲置资金（3分）□已获得的投资收益（4分）九、您的投资经验：□银行存款与保本型产品（1分）□债券（2分）□外币、货币型基金、债券型基金（3分）□股票、股票型基金(4分)十、您的家庭负担：□家庭负担重，例如家中有病人等（1分）□子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重（2分）□简单的三口之家，父母刚退休不久，有固定收入（3分）□经济独立，无其他经济负担，无需赡养老人或抚养子女(4分)下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
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投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）
尊敬的投资者：
本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。
投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。
（以下均为单选）
基本信息：
您的姓名：联系方式：
证件类型：证件号码：
年龄：学历：职业：
评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。
免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。
本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。
评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。
投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
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投资人签章：
经办人签章：
募集机构签章：
测评日期：年月日
测评地点：。