财务管理岗位廉政风险防控措施
财务管理岗位廉政风险防控措施
《中国共产党纪律处分条例》第八 十四条：党和国家机关、国有企业（公
司）、事业单位、人民团体，违反有关 规定以单位名义将国有资产集体私分给 个人的，追究主要责任者和其他直接责 任人员的责任，情节较轻的，给予警告 或者严重警告处分；情节较重的，给予 撤销党内职务或者留党察看处分；情节 严重的，给予开除党籍处分。
▪票据领用登记手续齐全，票据领用结报登记与库存实际情况相符。
▪开具票据规范，要内容完备、项目齐全、字迹清楚，出票人必须签名。 ▪票据使用时加盖单位收费专用章或财务专用章。
五、财务管理岗位风险防控措施
（二）票据管理岗位风险防控措施
▪票据和款项及时结报，不存在私存或挪用收费的情况。
▪票据管理制度健全，票据的领购、保管、发放、开具、结报、销毁符 ▪合规定；票据、票据准购证有专人管理。
暂扣、罚没物资管理工作流程： （一）物资入库
暂扣物资入库 行政处罚案件有关事项审批表
暂扣财物通知书 财物清单
暂扣财物收据 入库单
罚没物资入库
行政处罚决定书
罚没财物收据 入库单
二、暂扣物资出库
1
先行处理
• 行政处罚案件有关 事项审批表
• 先行处理通知书 • 物品清单 • 送达回证 • 物资出库单 • 先行处理物品记录
负责定期编制财务报表，保证数据正确、上报及时
按有关要求审核原始凭证等会计资料，并按 照部门预算确定支出性质和款项来源
按月统计、分析全局收支情况，针对影响财务状况的重 大问题，深入实际调查研究，找出原因，采取措施 加强系统非税收入的征收管理，督促 各单位做好非税收入的解缴工作
对下属单位的会计工作进行指导、监督、检查
3.私设小金库、帐 外帐，隐瞒、截留 、挪用、私分、坐 收坐支行政事业性 收费（二级）
财务科廉洁风险点及防控措施【13篇】
财务科廉洁风险点及防控措施【13篇】【篇1】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
【篇2】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；【篇3】财务科廉洁风险点及防控措施一、廉政风险点：1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金（1000元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。
财务科岗位廉政风险点范文(精选13篇)
财务科岗位廉政风险点范文一：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。
在实际工作中，财务科岗位存在一定的廉政风险，为了加强财务管理，提高服务质量，确保资金安全，本文从财务科岗位廉政风险点识别和防范角度出发，分析财务科岗位廉政风险点及防控措施。
一、财务科岗位廉政风险点1. 业务流程风险（1）原始凭证审核不严格，出现不真实、不合法的原始凭证；（2）记账凭证未审核，记账信息错误，导致报表数据不准确；（3）预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理；（4）未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账，造成资产流失。
2. 制度机制风险（1）会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的情况；（2）内部控制制度不健全，导致财务管理和监督不到位。
3. 外部环境风险（1）受上级或领导压力，不能严格执行财务制度；（2）与供应商、客户等外部单位存在利益关系，可能产生不正当行为。
二、财务科岗位廉政防控措施1. 加强业务流程管理（1）完善原始凭证审核制度，确保原始凭证的真实性、合法性；（2）强化记账凭证审核，提高报表数据准确性；（3）科学合理编制预算，加强对预算执行的监控和分析；（4）严格执行政府采购制度，规范政府采购行为。
2. 完善制度机制（1）加强会计制度建设，提高执法力度；（2）建立健全内部控制制度，强化财务管理和监督。
3. 优化外部环境（1）强化对上级和领导的宣传教育，提高严格执行财务制度的意识；（2）建立供应商、客户关系管理制度，规范外部单位行为。
三、结论财务科岗位廉政风险防范是企业财务管理的重要内容。
通过识别和分析财务科岗位廉政风险点，建立健全防控措施，有助于提高财务科岗位的廉政意识，确保资金安全，为企业发展创造良好的经济环境。
财务科岗位廉政风险点范文二：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。
在实际工作中，财务科岗位存在一定的廉政风险，为了加强财务管理，提高服务质量，确保资金安全，本文从财务科岗位廉政风险点识别和防范角度出发，分析财务科岗位廉政风险点及防控措施。
单位廉政风险点与防控措施
单位廉政风险点与防控措施前言单位廉政风险点是指可能导致单位腐败、违法违纪等问题发生的因素或情况。
为了保护单位的廉政形象，有效防控廉政风险，需要采取相应的措施来减少或消除这些风险点的影响。
本文将介绍一些常见的单位廉政风险点，并提供相应的防控措施。
廉政风险点一：财务管理在单位的财务管理中存在着一些廉政风险点，如财务人员的违规操作、虚报、挪用资金等行为。
这些行为可能导致单位的财务状况不真实、资金流向不明确，进而造成财务风险和廉政风险。
防控措施：1.建立健全的财务管理制度，明确财务岗位职责和权限，确保财务人员的操作合规。
2.加强对财务人员的教育和培训，提高其廉政意识和法律法规意识。
3.实施财务监督，加强对重要财务环节的监控和审计，确保财务活动的真实、合规。
廉政风险点二：采购和招投标单位的采购和招投标工作是廉政风险点较高的环节，存在着一些腐败行为的可能，如内定中标、虚假报价、行贿等。
这些行为会导致单位的采购过程不公平、成本过高，影响单位的廉政形象和业务发展。
防控措施：1.建立完善的采购和招投标制度，明确程序和要求，加强对采购和招投标的监督和审计。
2.加强对采购和招投标人员的培训，提高其廉政意识和法律法规意识。
3.加强对采购和招投标过程的监控和审计，确保程序公开透明、公正公平。
廉政风险点三：人事管理单位的人事管理环节也存在一定的廉政风险点，如利用职权为他人谋取利益、虚报人事档案等行为。
这些行为会破坏单位的人事公平、公正，影响单位的廉政形象。
防控措施：1.建立规范的人事管理制度，明确程序和要求，保证人事工作的公平公正。
2.加强对人事管理人员的培训，提高其廉政意识和法律法规意识。
3.实施人事监督，加强对人事活动的监控和审计，确保人事管理的公平、公正。
廉政风险点四：权力运行单位的权力运行环节存在一些廉政风险点，如滥用职权、权力寻租、利益输送等。
这些行为会导致权力运行不公正，损害单位的廉政形象和公信力。
防控措施：1.建立健全的权力运行制度，明确权力的范围和限制，保证权力运行的公正透明。
财务总监廉洁风险点及防控措施集合7篇
财务总监廉洁风险点及防控措施集合7篇篇一财务总监廉洁风险点及防控措施一、财务部主要工作内容（一）财务制度建设1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法规和规章制度；2.负责组织制定公司财务管理办法；3.负责组织制定公司财务内控制度。
（二）会计核算工作1.组织建立完善公司财务核算体系；2.组织公司会计核算工作；3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进行综合分析。
（三）资金管理工作1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金；2.负责公司网上银行的安全与正常运营。
（四）税务管理工作1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开具等事项；2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；2.负责公司税负分析工作。
（五）成本控制工作1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制系。
2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方法。
（六）财务信息化管理负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，提高公司财务管理信息化水平。
（七）风险管控1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。
（八）档案管理1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。
二、建立财务风险管控小组为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过程的风险管控，具体事宜如下：负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局限于）工作：1、合同的评审工作；2、各类计划的制定及落实工作；3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作6、增值税纳税管理工作。
财务科廉政风险点及防控措施范文(精选6篇)
财务科廉政风险点及防控措施范文(精选6篇)【篇一】财务科廉政风险点及防控措施存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
【篇二】财务科廉政风险点及防控措施 [摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。
财务人员个人岗位廉政风险点和防范措施
03
部分财务人员的职业素养和廉洁意识有待提高，对岗位廉政风险的认知和防范 意识不够强烈，缺乏自我约束和自我管理能力，容易受到利益诱惑和腐败思想 的侵蚀。
对未来工作的展望与建议
企业应加强对财务人员岗位廉政 风险点及防范措施的宣传和教育 ，提高全体财务人员的认识水平 和重视程度，增强其自我防范意 识和能力。同时，应建立健全的 内部控制体系和监督机制，加强 对财务人员的监督和管理，确保 各项措施的有效落实。
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02
财务人员岗位廉政风险点
思想道德风险
01
思想道德风险是财务人员面临的 主要廉政风险之一，主要由于个 人思想道德观念缺失或薄弱所导 致。
02
财务人员如果缺乏正确的价值观 和道德观念，可能存在利用职权 谋取私利、贪污、挪用公款等行 为的风险。
岗位职责风险
岗位职责风险是由于财务人员岗位职 责的特殊性，可能存在权力寻租、滥 用职权等行为的风险。
财务人员拥有一定的资金管理和决策 权，如果缺乏有效的监督和制约机制 ，可能存在利用职权违规操作、挪用 资金等行为的风险。
业务流程风险
业务流程风险是由于财务业务流程设计不完善、执行不严格 等原因，可能存在的廉政风险。
财务业务流程中存在的漏洞和缺陷，可能被不法分子利用进 行违规操作或欺诈行为，如虚假报销、违规转账等。
外部环境的变化可能对企业的经营状 况和资金流产生影响，进而影响财务 人员的决策和行为，可能导致廉政风 险的发生。
03
防范措施与建议
加强思想教育，提高廉政意识
总结词
通过开展廉政教育，提高财务人员的 道德观念和职业操守，增强廉洁自律 意识。
详细描述
定期组织财务人员参加廉政教育培训 ，学习相关法律法规和职业道德规范 ，加强思想教育，提高对廉政建设重 要性的认识。
关于财务科廉政风险点及防控措施
思想道德风险
总结词
观念偏差、道德缺失
VS
详细描述
财务人员因个人思想观念偏差，对道德规 范和职业操守认识不足，容易在工作中表 现出不负责任、不遵守规章制度的行为， 导致廉政风险。
制度机制风险
总结词
制度不全、执行不力
详细描述
财务科在管理、监督、审查等方面的制度机 制可能存在缺陷，或者制度执行不力，导致 某些行为不符合规定，增加廉政风险。
岗位职责风险
总结词
权责不清、监管缺位
详细描述
财务科人员未能清晰界定岗位职责，或对一些关键岗位缺乏有效监管，可能引 发滥用职权、腐败行为等廉政风险。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作失误
详细描述
财务科在处理业务流程时，如报销、核算、审计等环节，可能存在操作不规范、 失误等情况，导致廉政风险。
外部环境风险
正确引导舆论
应积极回应社会关切，及时发布相关信息，正确引导舆 论，营造良好的社会氛围。
05
财务科廉政风险点防控案 例分析
案例一
背景介绍
某市财政局财务科在廉政风险点防控工作方面进行了积极 探索和实践。
防控措施
针对识别的风险点，该财务科采取了以下措施进行防控： 加强内部制度建设、规范业务流程、强化监督检查、推行 电子政务以及加强人员培训等。
风险点识别
该财务科通过内部审查和外部审计相结合的方式，识别出 以下廉政风险点：预算管理、政府采购、国库集中支付、 非税收入管理以及会计管理等。
实践成效
通过以上措施的落实，该财务科的廉政风险点防控工作取 得了显著成效，有效降低了廉政风险的发生。
案例二
背景介绍
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施在财务领域工作的人员，由于其职责涉及到资金的流动和管理，在廉政风险方面承担着很大的责任。
而财务人员在平时工作中所面临的财务廉政风险主要包括以下几个方面：一、个人违法违规问题财务人员存在以权谋私、侵吞公款、挪用公共财产、受贿行贿等问题。
这些问题一旦发生，就会严重危害企业的财务安全和稳定，影响到企业形象，造成企业不可挽回的损失。
为此，财务人员必须自觉遵守国家法律法规和财经纪律，不得利用职务谋取个人利益。
二、财务管理风险问题一些财务人员由于个人经验不足或者对资金管理不当，存在漏洞，导致企业资金流失等经济损失。
比如在资金管理方面，财务人员需要有效地规范经费使用行为，做好预算管理，严格控制费用支出。
此外，财务人员还需要严格落实财务审计制度，及时发现和解决存在的问题，确保铁打的财务制度不被人打破。
三、信息安全问题财务人员日常工作中会接触到大量的敏感信息，包括财务信息和个人隐私信息。
这些信息的保护必须得到财务人员的高度重视。
“针对此类问题，财务人员需要加强对各项信息的保密。
”积极做好信息安全工作，例如遵守公司的信息安全规定，严格控制安全门禁，保障网络和数据安全等措施，并随时关注各信息泄露渠道，防止信息泄露造成经济损失。
防范措施为了保障企业财务廉政工作，财务人员应采取一系列措施加强自身的职业道德意识和风险防范能力，促进企业财务管理工作的卓越发展。
一、加强政治道德修养，提高职业素质。
财务人员必须始终坚持遵守道德准则，尊重企业规定，以廉政促企业发展。
在工作中，应增强责任感和紧迫感，认真履行职责，遵守公司各项规定。
二、规范工作行为，确保现场安全。
财务人员面临的风险是日益增加以及与工作相关的风险。
在工作时必须注意工作行为的规范性，并且要注意现场安全，避免被盗或财务盗窃的风险。
三、就职前进行良好的人际关系辨识。
财务人员需要在职前分析同辈之间的人际关系，并且出于职业需要尽可能维护好良好人际关系。
财务管理岗位廉洁风险廉政风险点及防控措施
财务管理岗位廉洁风险廉政风险点及防控
措施
1. 廉洁风险点
1.1 贪污受贿风险
财务管理岗位存在贪污受贿的风险，主要表现为财务人员利用
职权进行非法收受财物或索取好处，以谋求个人利益。
1.2 虚报偷漏风险
财务管理岗位存在虚报偷漏的风险，即财务人员故意虚报收入、瞒报支出或恶意篡改财务数据，以谋取个人或组织利益。
1.3 滥用职权风险
财务管理岗位存在滥用职权的风险，即财务人员利用职务之便
进行违法违规行为，例如擅自处置资产、挪用资金等。
2. 防控措施
2.1 设立严格的财务管理制度
建立规范的财务管理制度，明确财务管理人员的职责和权限，并规定相应的监督制度，确保财务操作符合法规要求。
2.2 加强内部控制
加强内部控制，包括规范财务流程、完善财务管理流程，确保财务数据的真实性和准确性，减少财务风险的发生。
2.3 建立廉政教育和监督机制
开展廉政教育培训，提高财务管理人员的廉洁意识和风险防控能力。
同时，建立监督机制，对财务管理人员的行为进行监督和检查。
2.4 强化审计监督
加大审计力度，对财务管理岗位进行定期审计，及时发现和纠正财务风险问题，确保财务管理的廉洁性和合规性。
3. 总结
财务管理岗位的廉洁风险主要包括贪污受贿、虚报偷漏和滥用职权等方面。
为了有效防控这些风险，需要建立严格的财务管理制度，加强内部控制，开展廉政教育和监督，以及强化审计监督。
只
有综合运用这些措施，才能确保财务管理岗位的廉洁风险得到有效的防控。
财务科廉政风险岗位排查与防控措施
财务科廉政风险岗位排查与防控措施财务科廉政风险岗位排查与防控措施一、科室职责清单（一）组织拟订交通运输行业财务会计管理制度，编制交通运输行业中长期财务规划，指导和监督交通运输行业会计核算、财务管理工作；（二）承担交通专项资金筹集、监督、管理和外汇、信贷及利用外资的财务管理工作；（三）承担局及直属单位财务收支预、决算管理工作和国有资本、国有资产的监督管理工作；（四）承担除通行费外的行政事业性收费管理工作；（五）负责局机关的财务管理和政府采购管理工作。
二、岗位责任清单（一）科长岗位责任清单：1.负责本单位的财务管理工作，对财务会计工作进行研究、布置、检查、总结，严格遵守财经纪律和各项规章制度；2.组织制定本单位财务管理制度，并督促贯彻执行，及时总结经验，不断修订和完善；3.审查各类财务报表，确保数字真实，计算准确，内容完整，报送及时；4.开展财务检查，检查各项开支、预算执行情况，提高经济效益，深入基层检查资金使用情况，督促各项资金专款专用；5.积极协调配合州财政下达预算资金；6.努力做好财务工作，当好领导参谋；7.及时处理来信来访工作；8.严格执行财经纪律，熟练掌握各种制度和费用开支标准，负责审核各项费用报销；9.负责保管单位财务专用章和科长私章；10.积极完成领导临时交办的工作。
（二）会计岗位责任清单：1.严格执行财经纪律，熟练掌握各项管理制度和规定，负责账务核算和会计档案保管；2.负责编报单位预决算报表和其他会计报表，做到数据准确无误；3.定期与出纳对账，及时清理债权债务，做到账账相符、账证相符；4.定期分析预算执行情况，不断提出改进财务工作的有效措施；5.协助科长搞好财务管理工作，遵守纪律，努力学习业务知识；6.及时办理领导交办的各项工作。
（三）出纳岗位责任清单：1.负责银行存款账户和现金管理工作；2.及时登记银行存款日记账和现金日记账，定期与银行、会计对账，做到日清月结，账账相符；3.认真执行财务制度，切实遵守现金管理和银行存款结算制度，不得挪用库存现金，正确使用银行结算凭证；4.严格办理现金收支和银行存款结算业务，一切收付款必须根据审核签字后的凭证办理，认真审核凭证，对不符合规定的有权拒绝报销；5.管理好现金、银行结算凭证和出纳印章；6.协助科内做好财务工作，努力学习业务知识，增强业务技能；7.及时办理领导临时交办的各项工作。
财务廉政风险点
财务人员廉政风险点及防范措施一、廉政风险点：1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金〔1000元〕，假设被盗丧失给中心造成不必要损失。
2.严格遵照财务制度执行标准报销差旅费，业务招待费等。
3.对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失，影响卫生工作正常运转。
二、防范措施：1.严格执行财务规章制度，按要求及时办理业务、收支。
2.严格按出差补助标准审核报销，办理审核时注意审查原始凭证。
超标准与不标准票据不予报销，确保报销凭证的真实有效。
3.坚持先审批后处理的原那么，不得越权办理审批事项。
4. 出纳领用票据申请，经同意后在登记簿登记办理领用；票据用完后及时将存根交回会计。
5.收费人员必须做到日清月结，当天收取的现金及时交中心出纳员，并由出纳及时存入银行，在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。
办公室人员廉政风险点及防范措施一、廉政风险点：1、在研究制定办公室工作方案、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中，是否能站在公众的角度，热心地为一线工作人员做好后勤保障。
2级2、对单位领导交办的工作落实不及时，不到位。
协调能力差，影响工作完成。
2级3、工作中是否存在拖拉、推诿的现象2级二、防范措施：1、在研究制定办公室工作方案、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中，始终站在公众的角度，加强调查研究，热心地为一线工作人员做好后勤保障。
2、严格按照岗位责任制的要求逐项落实，加强调查研究，加强自我学习，有针对性的落实机关政务、后勤保障工作。
3、坚持首问责任制，简化工作程序，优化办事方法，提高工作效率，实行限时办事制。
4、依照各项制度办事，自觉地承受各项监视中心主任廉政风险点及防范措施一、廉政风险点：1、实施行政管理权，组织与制定医院的工作方案与措施权。
2、工资分配权，车辆管理权，医师资格认定、执业监视权3、药品购销权、财务管理权4、在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原那么，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响〔三级〕5、未掌握干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素〔三级〕。
出纳廉政风险防控措施
出纳廉政风险防控措施
出纳在企业财务管理中扮演着至关重要的角色，同时也面临着一定的廉政风险。
为了防范廉政风险，以下是一些出纳应采取的防控措施：
分工制度：实行财务分工制度，确保不同人员负责公司账务的不同环节，降低单一人员对整个财务流程的掌控。
审计制度：定期进行内部审计，检查财务记录的真实性和准确性。
由独立的审计部门或外部审计机构进行审计，确保账务记录不被篡改。
双人制度：对于涉及资金往来的操作，采用双人签字或双人确认的制度，确保财务活动得到双重监督。
电子支付和银行对账：尽量采用电子支付，减少现金交易。
定期进行银行对账，及时发现账目不符之处。
财务培训：为出纳人员提供必要的财务培训，使其了解并遵守相关法规和公司的内部规定，提高其财务专业素养。
实名制管理：对业务往来的对象进行实名制管理，确保和核实每一笔资金的去向。
风险评估：定期进行财务风险评估，及时识别潜在的廉政风险点，采取相应的防范和应对措施。
监督与举报机制：建立健全的监督机制，鼓励员工进行举报，确保公司内部有一个畅通的信息反馈渠道。
使用专业软件：采用财务管理软件，能够提高财务处理的自动化程度，减少人为错误和风险。
法律合规：出纳需要了解并遵守相关法规，确保所有的财务活动都是合法合规的。
这些措施不仅有助于减少廉政风险，还能提高财务管理的效率和透明度。
企业应根据自身的实际情况制定并不断完善相关的廉政风险防控机制。
财务科廉洁风险点及防控措施3篇
财务科廉洁风险点及防控措施3篇财务科廉洁风险点及防控措施1篇一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面:1、坐收、坐支、截留收入不入账,私设小金库.2、违规发放津贴、补贴和奖金.3、弄虚作假.4、不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失.5预算支出管理不够规范,核定的项目经费支出存在随意性,计划和控制的严谨性不强.6、资产管理制度执行不严,资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位.二、财务出纳岗位廉政风险点分析.出纳工作职责主要是:负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律,严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务.其岗位廉政风险点主要是:一、隐瞒现金收入,据为己有.二、未经批准私自将银行存款转出,挪做他用.三、改动报销凭证,将他人已报账的凭证金额改大,骗取现金.四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据,增大报销金额,骗取现金.五、抽取他人前已报账凭证,重新报销一次,骗取现金.造成风险原因主要是:出纳人员没有树立正确的人生观、价值观,缺乏良好的职业道德,经不起金钱的诱惑,在金钱面前失去理智,置法律法规于不顾,中饱私囊,满足一己之利.防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施.1.加强财务法规学习,夯实理论基础.组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习.提高财务人员理论水平,做到从思想上重视、业务上熟练,为财务廉政风险防范打下坚实基础.2.规范管理,加强监督.严格执行国家会计基础规范要求,认真落实资金管理的有关规定,制订了严格的内控制度和明细的岗位职责,做到责任明确到人,管理落到实处.设置了岗位间的相互监督,明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用.加强财务公开制度,将各项经费支出情况及时张贴公示栏,以便干部职工监督.3.全面落实收支两条线,严格执行罚缴分离.所有收费全部纳入财务管理,做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款.按照建设节约型机关的要求,加强预算管理,坚持经费跟着预算走,严格按上级拨款项目安排财务收支,把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道.4.加强对现金、票据、固定资产的管理.建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度,开展定期核查,从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生.财务科廉洁风险点及防控措施2篇一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
财务科廉政风险点及防控措施
财务科廉政风险点及防控措施财务是一项重要的管理工作，它对企业的发展起着决定性的作用。
同时，财务工作也容易面临各种风险，其中包括廉政风险。
本文将从廉政风险的概念、财务科廉政风险点及防控措施方面进行讨论，并提出相关建议。
一、廉政风险的概念廉政风险是指在管理和运营企业过程中，由于管理者和职员的违规行为以及贪污腐败等不当行为导致的经济和财务损失风险，这种风险可能会对企业的经营和声誉造成极大的影响。
因此，对廉政风险的防范和控制是财务管理中不可缺少的一环。
二、财务科廉政风险点1. 费用报销方面的廉政风险在公司的费用报销方面，存在着职工报销虚报或假冒的情况。
例如，在报销差旅费、招待费等方面，有些员工会虚报或者篡改单据以便获得更高的报销金额。
此外，在加班费方面，一些员工会将没有实际参加的加班时间进行虚报，以获得更多的加班费。
2. 资金管理方面的廉政风险在公司的资金管理方面，存在着职工滥用资金和挪用资金的情况。
例如，在公司的日常支出中，有些员工会滥用公司的资金进行奢侈消费，或者为亲朋好友花费大量的公司资金。
另外，在公司的投资项目中，有些员工会将公司的资金挪用到自己的个人账户中，以获得更高的收益。
3. 财务核算方面的廉政风险在公司的财务核算方面，存在着职工人为篡改、删除和隐瞒会计账簿和财务报表等情况。
例如，在凭证填写方面，有些员工会在凭证上虚构交易或者篡改凭证信息以便获得非法的利益。
此外，还有一些员工会在公司的报表上隐瞒或者删除不利于个人的信息，以掩盖自己不正当的行为。
三、防控措施1. 建立健全的财务管理制度在公司财务管理方面，应该建立一套健全的管理制度，包括报销、资金管理、财务核算等方面的制度。
制度应该要细致明确，以便于员工的遵守，并且要不断完善和修订，以适应公司的业务需要。
2. 加强内部监督管理内部监察机构应该加强对员工的监督和管理，并且独立于其他部门。
通过明确分工、职责和权力，内部监察机构应该建立一套行之有效的监管制度，及时监督和发现廉政风险的存在，并对员工的不当行为进行追究和处理。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险财务人员是企业中不可缺少的一员，他们负责企业的财务管理，是企业如何走向成功的关键人物。
作为企业中对财务有掌控权的人员，他们往往面临着一定的廉政风险，如果不注意防范，将会给企业和个人带来不可估量的经济和声誉损失。
本文将就财务人员个人岗位中的廉政风险点以及防范措施做出分析。
一、财务人员在个人岗位上存在哪些廉政风险点？1.错误记录账目财务人员处理账目的过程中，往往需要记录大量的数据和信息。
如果管理不当或粗心大意，可能会记录错误的数据，导致企业在财务上出现错误，进而导致企业财务损失。
2.利用职权谋取私利作为企业财务管理的负责人，他们往往有一定的权力，并且能够直接接触到企业的资金和财务数据。
如果财务人员利用职权谋取个人利益，例如为自己的亲友进行客套贷款、挪用企业资金等行为，将会对企业造成非常大的损失。
3.发生财务舞弊财务舞弊指的是在企业财务处理过程中发生欺骗性行为的一种行为。
这种行为通常是由于财务人员的个人私欲导致的，比如伪造票据或改变账目等行为，有可能导致企业的经济损失和声誉受损。
4.泄露企业机密财务人员在企业中拥有较高的职位和访问企业敏感信息的权限，如果他们泄露企业机密，比如账户密码、财务数据等信息，将会造成企业的声誉受损，并且会导致对企业的经济损失。
5.收受贿赂财务人员拥有对企业财务的控制权，如果他们收受和为他人回避财务审核或审批程序的贿赂，将会导致企业的财务损失，而他们自己也可能会被法律追究责任。
二、如何防范财务人员个人岗位廉政风险？1.加强内对财务流程的监督和检查。
企业应该建立健全的财务管理制度，加强对企业财务流程的监督和检查。
同时，企业还应该明确法律责任，加强法律知识和教育培训，从而引导员工保持廉洁无私的态度。
2.提高财务人员的廉政观念。
企业应该加强员工的廉政观念和职业道德，加强员工的法律教育和培训，依法合规，遵守公司规定和法律法规，在确保企业和个人合法权益的前提下，合理利用企业资源和运营方式。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员在企业内部扮演着重要的角色，与公司资金流动和财务决策密切相关。
然而，由于财务岗位的特殊性，财务人员常常面临一些廉政风险点。
以下是几个常见的财务人员个人岗位廉政风险点及相应的防范措施。
1.贪污挪用行为风险财务人员在处理公司资金时可能通过设立虚假的供应商或合同、伪造付款凭证等手段进行贪污挪用，从而获得非法收益。
为了防止这种风险，企业可以采取以下措施：-建立健全的内控制度，包括规定资金审批的权限和流程，明确资金监管的责任部门和人员；-实行审计制度，定期对财务数据进行审计，发现问题及时追踪和纠正；-进行岗位轮岗，避免财务人员长时间垄断其中一岗位，以减少个人的权力和机会。
2.虚报账目风险财务人员可能通过虚报账目来掩盖业绩或个人失误，从而达到个人目的。
为防范虚报账目的风险，可以采取以下措施：-建立健全的财务管理制度，规范财务报表的编制和审核流程；-进行内外部审计，以验证财务报表的真实性和准确性；-加强财务培训，提高财务人员的专业素养和道德意识。
3.不当利用职权风险财务人员在处理企业资金流动时具有一定的决策权和审批权，他们有可能通过不当利用职权来谋取私利。
为了预防这种风险，企业可以采取以下措施：-建立严格的审批流程，规定决策权、审批权的分工和限制；-实行三方对账制度，将不同环节的财务核对人员分开，相互监督，减少操作的疏漏和错误；-设立内部举报机制，鼓励员工举报不当行为，并提供充分的保护措施。
4.黑箱操作风险财务人员有可能利用其专业知识和技巧在财务操作中进行不当的黑箱操作，将企业资金转移至个人账户或他人账户中。
-建立财务监督制度，明确财务岗位的职责和权限，对财务操作进行监督和检查；-加强信息系统安全，确保财务数据的机密性和完整性；-进行定期的财务风险评估，发现潜在的风险点并采取相应的预防措施。
综上所述，财务人员个人岗位廉政风险点主要涉及贪污挪用、虚报账目、不当利用职权和黑箱操作等方面。
财务管理部廉政风险点及防控措施
财务管理部廉政风险点及防控措施1. 引言财务管理部是企业重要的管理部门之一，负责财务报告、预算编制、资金管理等重要职能。
然而，在这个岗位上，存在一些廉政风险，可能导致内外部的负面影响。
因此，有必要对财务管理部的廉政风险点进行分析，并提出相应的防控措施。
2. 廉政风险点分析在财务管理部，以下是一些常见的廉政风险点：2.1 财务记录造假在财务报告的编制过程中，可能存在虚报、隐瞒或篡改财务数据的行为，以谋取私利。
这种行为可能会误导企业管理层和投资者，损害企业的利益，甚至导致法律责任。
2.2 资金挪用财务管理部具有对企业资金的管理权限，存在资金挪用的风险。
员工可能通过虚构费用、合同等手段将企业资金转移至个人账户，影响企业正常的运营和财务状况。
2.3 受贿行为财务管理部负责资金的支出和报销，员工可能收取供应商回扣或其他形式的贿赂，以影响采购决策或获取个人私利，从而损害企业的利益。
2.4 内外勾结财务管理部员工可能与外部人员或其他部门密谋，进行违规行为，如虚开、偷税漏税等，牟取私利，给企业造成巨大的财务和声誉风险。
3. 防控措施为了防止上述廉政风险的发生，财务管理部可以采取以下措施：3.1 建立健全的内部控制制度制定详细的财务管理制度和流程，明确岗位职责和权限，建立有效的内部审计机制，减少人为疏漏和错误，提高对财务数据的真实性和准确性的保证。
3.2 加强培训和教育加强廉政教育，增强员工的廉政意识和风险防控意识，提高员工的道德水平和职业操守。
3.3 强化审批制度建立完善的审批制度，严格控制资金使用和成本支出，确保审批程序的透明和合规性，减少财务操作的风险。
3.4 加强监督和反馈机制建立监督机制，加强对财务管理部的监督，定期进行风险评估和内部审计，及时发现和纠正问题，并对严重违规行为进行严肃处理。
4. 结论财务管理部是企业重要的职能部门，但也存在一定的廉政风险。
通过建立健全的内部控制制度、加强培训和教育、强化审批制度以及加强监督和反馈机制，可以有效预防和控制廉政风险，维护企业的利益和声誉。
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四、岗位廉政案例
【案情】：
1998年初，××市××工商所应××镇××村委的要求， 帮助其共同管理该村菜市场，双方就此签订了书面协议，规 定该村收取的菜市场摊位费除每年提取2万元作为菜市场的维 修开支外，剩余部分由××村和××工商所分别按70%和30% 分成。自1998年1月至2002年3月，××工商所以收条、工资 发放名册、收款收据、误工补贴等形式共从××村提取分成 款232960元。该工商所没有将该笔款项按“收支两条线”的 规定入帐，而是交由该所出纳保管，并在1998年1月至2002年 底期间用于该所食堂亏空补助、购置年货、慰问有关部门、 双休日加班及早餐补贴、招待费及汽油费、购置所内装备、 临时人员工资，以及工商行政管理人员管理补贴（包括原工 商所所长黄××在内共13人计59800元）等八个项目的开支， 共计231435元，应结余1525元（由于出纳计算错误1000元， 实际余额只有525元）。上述开支均未入帐，亦未保留原始支 付凭证，只是在该所原所长黄××和出纳的笔记本上作了记 载。
财务报账员岗位职责
负责本单位备用金的保管，按照内部财 务批制度规定，合理、正确使用备用金
按照财务制度规定，定期、及时到分局财 务报账，确保备用金的有序、足额运用
定期向单位负责人报告本单位经 费使状况，及时传达上级有关单位 及分涉及财务有关方面规定、要求
按照财务报销制度有关规定，审核报销 凭证的合法、合理性，并做好报账登记
负责本单位各类票据的领用、登记、稽核以及票证台 帐的登记，督促票据使用人员及时解缴、结报。定期 对票据结报进行核查，审核票据使用范围及收费标准
负责做好本单位的暂扣和罚没 财物出入库登记、保管等工作
二、财务管理工作流程
◆单位基本帐会计核算流程 ◆暂扣、罚没物资管理工作流程
单位基本帐会计核算流程
经办人 在原始 凭证上
财务管理岗位廉政风险防控措施
一、财务管理岗位职责
❖会计岗位职责 ❖出纳岗位职责 ❖财务报账员岗位职责
会计岗位职责
协助局领导和办公室主任做好本局财务会计工作，接受财政、 审计、物价等部门的指导，加强与上述部门的联系沟通 负责编制、报送本局年度预算草案、申请用款计划、 财务收支计划、财务分析报告等财务工作材料
暂扣、罚没物资管理工作流程： （一）物资入库
暂扣物资入库 行政处罚案件有关事项审批表
暂扣财物通知书 财物清单
暂扣财物收据 入库单
罚没物资入库
行政处罚决定书
罚没财物收据 入库单
二、暂扣物资出库
1
先行处理
• 行政处罚案件有 关事项审批表
• 先行处理通知书 • 物品清单 • 送达回证 • 物资出库单 • 先行处理物品记
1
销毁
• 行政处罚决定书 • 行政处罚案件有关事
项审批表 • 出库单 • 物品处理记录
2
拍卖
• 行政处罚决定书 • 行政处罚案件有关事
项审批表 • 物资出库单 • 拍卖合同 • 拍卖收据
三、岗位廉政风险点及风险等级 2.不按规定管理、使
用发票，致使发票损
1.不按规定将行政 事业性收费纳入单 位财务统一核算、 管理 (三级)
签字 说明
办公室 主任 审核
分管 财务 局长 审批
转交 出纳 报销
出纳登 记
现金账 银行帐
单位基本帐会计核算流程
会计填
制 记账凭
证 附原始
凭
编制 会计 报表
单位 会计 记账
月末 结账
整理 归档
证装订
成册
暂扣、罚没物资管理工作流程
◆物资入库 ◆暂扣物资出库 ◆暂扣物资转罚没物资 ◆罚没、收缴物资处理
及时登记现金日记和银行存款日记账，并定期与会 计账、库存现金、银行对账单核对，要及时掌握银 行存款余额，不得签发空头支票，严格控制签发空 白支票，不得将银行账户出借给任何单位和个人
按规定保管有关财务印章、各类票据和 空白支票，设置支票领用登记簿并及时登 记，规定手续办理支票领用、注销手续
认真完成上级、本单位布置的财务工作， 协助单位主办会计做好本单位财务工作
录
2
3
发还暂扣
• 行政处罚案件有关 事项审批表
• 解除行政强制措施 通知书
• 发还财物通知书
• 财物清单
• 发还财物领单
• 物资出库单
移送物资
• 行政处罚案件有 关事项审批表
• 立案通知书 • 移送物资清单 • 物资出库清单
三、暂扣物资转罚没物资
暂扣物资 转
罚没物资
行政处罚决定书 罚没财物收据
四、罚没、收缴物资处理
6.审核不规范，原始资料失真 ，造成资金流失风险的产生（ 二级）
岗位 风险点
审核 不规 范
物资保管
8.暂扣、罚没 物资保管不善 或私自动用， 使得暂扣、罚 没物资存在损 坏、减少或灭 失的风险（二 级）
现金结算
7.违反《现金管理 暂行条例》的规定 ，超越现金结算范 围，擅自非法运用 现金结算，导致脱 离财务结算的监督
负责定期编制财务报表，保证数据正确、上报及时
按有关要求审核原始凭证等会计资料，并按 照部门预算确定支出性质和款项来源
按月统计、分析全局收支情况，针对影响财务状况的重 大问题，深入实际调查研究，找出原因，采取措施 加强系统非税收入的征收管理，督促 各单位做好非税收入的解缴工作
对下属单位的会计工作进行指导、监督、检查
岗位廉政案例一
【分析】
该工商所收入不入帐、合伙私分分成款的行为违反了国家 财经纪律，××市工商局根据有关规定，给予主要责任人黄 ××留党察看一年处分，并撤销其××分局副局长职务；对13
位工商行政管理人员所领取的管理补贴 59800元 和出纳计算错误的1000元（两 项合计60800元）予以追缴，上缴国库 。
按时完成上级部门、本单位及有关部门布置的其他各项任务
出纳岗位职责
按规定对已审核签章的原始凭证进行 复核，复核无误后才能办理现金收付 和结算业务，并及时录制记账凭证
按规定保管库存现金和各种有价证券，要确 保其安全完整，要保管好保险柜的钥匙，做好 密码的保密工作，不得随意告知、转交他人
负责定期与会计核对全局非税收入收 缴数，做好非税收入的汇总统计工作
收费
发票
毁、丢失 ；4.不按 规定使用财政统一票 据或收费不开票，用 白条收费或虚假填开 （二级）
3.私设小金库、 帐外帐，隐瞒、 截留、挪用、私 分、坐收坐支行 政事业性收费（ 二级）
私设 小金库
5.内控制度不严密， 财务人员任意挪用、 占用、套取资金等， 造成单位流动资金的 流失(二级)
内控不严