基金从业资格证考试私募股权考试试题答案

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2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。

A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。

A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。

A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。

A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B. 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务2.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。

Ⅰ．合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，但会破坏原有合伙人之间的信任关系Ⅱ．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，一般需要经过其他合伙人过半数同意Ⅲ．同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权Ⅳ．合伙人之间不需要办理份额转让手续A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

A. 4B. 3C. 2D. 14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与（）以对基金的投资活动产生影响。

A股东大会 B董事会 C监事会D持有人大会5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。

A. 在股权投资业务中获得项目分红B. 上市后通过二级市场退出获得收入C. 在股权投资业务中获得项目股息D. 通过回购退出项目获得收入6.(单项选择题)(每题 1.00 分) (),国家税务总局开始执行《国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

A.全面性原则B.内部监督原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C【解析】管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

2、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的()作为业绩报酬分配至基金管理人。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B3、[单选题]下列不属于股权投资基金分类方式的是()A.按投资领域分类B.按组织形式分类C.按资金性质分类D.按投资者类型分类【答案】D【解析】股权投资基金的分类主要有按投资领域分类、按组织形式分类和按资金性质分类三种。

故本题正确答案为D。

4、[单选题]股权转让的障碍主要是( )。

Ⅰ.企业内部约束Ⅱ.优先购买权Ⅲ.普通股东Ⅳ.其他市场环境A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题考查基金估值核算。

股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。

5、[单选题]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A.5B.6C.7D.8【答案】B【解析】《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

6、[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。

Ⅰ.依法设立且存续满一年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、[单选题]股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括，安全保管财产、办理清算、交割事宜以及()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。

A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。

A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。

A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、（）是实施内部控制的基础。

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 私募股权基金是指由 __合格投资者__ 认购、以 __非公开__ 形式募集的、规模较小的 __投资工具__。

2. 私募股权基金管理人应具备的条件包括： __取得私募基金管理人登记证书__、 __注册资本不低于1000万元__、 __具备从业人员__ 等。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括： __合格投资者管理__ 和 __风险承受能力评估__。

4. 私募股权基金的投资者适当性管理的核心原则是： __投资者主动性__。

5. 下列关于私募股权基金的说法中，错误的是： __私募股权基金可以公开募集资金__。

二、判断题1. 私募股权基金是一种由政府设立的投资工具。

(__错__)2. 私募股权基金管理人可以同时管理多只私募股权基金。

(__对__)3. 私募股权基金的投资范围可以包括股权投资、债权投资等不同类型的投资。

(__对__)4. 私募股权基金管理人可以自由选择投资项目，无需报备。

(__错__)5. 私募股权基金的合格投资者范围相对较窄，一般只包括机构投资者。

(__错__)三、简答题1. 私募股权基金的特点有哪些？答：私募股权基金的特点包括：非公开募集、合格投资者认购、规模较小、投资策略多样化、风险较高、流动性较差等。

2. 私募股权基金的投资者适当性管理是什么意思？答：私募股权基金的投资者适当性管理是指私募股权基金管理人在向投资者销售产品之前对投资者进行合规性审核，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验，以保护投资者的权益。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理原则是什么？答：私募股权基金的投资者适当性管理原则是投资者主动性原则。

即投资者应当主动了解产品的风险特征和投资策略，并自主决策是否购买私募股权基金产品。

4. 私募股权基金管理人需要满足哪些条件？答：私募股权基金管理人需要满足的条件包括：取得私募基金管理人登记证书、注册资本不低于1000万元、具备一定的从业人员和专业能力等。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C2、公司型基金的基金合同是（）。

A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D3、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D4、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。

A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 A5、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。

A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B6、（2021年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】 B7、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 以下哪个选项不是私募股权基金的主要投资对象？A. 未上市企业B. 上市公司C. 成熟企业D. 初创企业答案：B2. 私募股权基金的运作周期通常包括以下哪些阶段？A. 投资前调查B. 投资决策C. 投资后管理D. 投资退出答案：ABCD二、填空题1. 私募股权基金通常采用有限合伙企业的组织形式，其中____负责管理基金的投资事务，而____负责出资。

答案：基金经理；有限合伙人2. 投资退出是私募股权基金运作的重要环节，以下哪个选项不是常见的投资退出方式？答案：企业并购三、判断题1. 私募股权基金的投资决策是基于对企业基本面进行分析的。

（对/错）答案：对2. 私募股权基金的投资后管理主要包括对被投资企业的日常管理和监控。

（对/错）答案：错四、简答题1. 请简要介绍私募股权基金的投资决策过程。

答案：私募股权基金的投资决策过程包括项目筛选、初步调查、详细调查、投资条款谈判和投资决策等阶段。

2. 请简要解释私募股权基金的投资退出机制。

答案：私募股权基金的投资退出机制主要包括上市退出、并购退出、管理层回购和清算退出等方式，以便投资者实现投资回报并退出投资。

五、案例分析题1. 假设你是一名私募股权基金经理，现在有一个投资机会：一家初创科技公司，其产品在市场上具有广泛的应用前景，但目前尚未盈利。

请你列出你会考虑的几个关键因素，以便作出投资决策。

**答案：我会考虑以下几个关键因素：1. 产品市场竞争力和未来发展潜力；2. 团队背景和能力；3. 投资风险和收益预期；4. 投资退出策略；5. 资金需求和投资规模。

**这只是一个简要的答案，实际答案应更详细，包括对每个因素的具体分析和评估。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]以下关于财务尽职调查的说法，不准确的是()。

A.财务尽职调查重点注重标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B【解析】财务尽职调查重点注重标的企业过去的财务业绩情况。

财务尽职调查团队应收集标的企业相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，实行财务比率分析，重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。

不同于审计，财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

2、[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

3、[单选题]关于股权投资基金的投资对象，私人股权不包括()。

A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.未上市企业股权【答案】C【解析】私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

4、[单选题]以下()不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A5、[单选题]关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法准确的是()。

A.股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;不限于高新技术企业B.股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业C.股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业D.股东所有制性质只能是民营和国有;且必须为高新技术企业【答案】A6、[单选题]下列股权投资中，()最有可能适用清算价值法进行估值核算。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、《合伙企业法》的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。

A.连带责任合伙B.无限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】 D2、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】 A3、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】 D4、清算退出主要分为（）。

A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】 C6、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A7、(2017年)中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。

A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】 A8、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（）为目的购买基金。

A.非法拆分转让B.规避风险C.转让D.盈利【答案】 A9、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A. 数额为50万元B. 非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C. 给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D. 未造成恶劣社会影响或者其他严重后果2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由（）负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A. 国务院B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 中国银监会3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

A. 期货公司B. 证券投资咨询机构C. 证券公司D. 基金登记机构4.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托(契约)型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的()。

A. 因剩余500万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购B. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户C. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人群推荐并募集全部基金份额D. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在大专院校、硏究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A. 3B. 5C. 6D. 126.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金募集期限自（）起计算。

A. 基金份额发售之日B. 基金募集计划说明书规定日期C. 基金备案日期D. 注册的日期7.(单项选择题)(每题 1.00 分)某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A.B.C三人。

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】16

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。

A、决定公司上市、增资、减资、利润分配B、审批重大关联交易C、批准公司年度财务预算与决算D、聘任和解聘公司董事答案为C【解析】本题考查投资后管理概述。

股东大会（股东会）是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。

选项C批准公司发展战略属于董事会的职责。

2、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。

A、独立董事B、高级管理人员C、监事会D、股东大会和董事会答案为D【解析】本题考查公司型基金。

从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。

3、如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性，此时，宜采用的估值方法是（）。

A、相对估值法B、折现现金流估值法C、创业投资估值法D、成本法答案为C【解析】本题考查创业投资估值法。

如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期,利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性,此时,往往会用创业投资估值法。

4、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（）。

A、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案B、确认目标企业的合法成立和有效存续C、核查目标企业所提供文件资料的合规性D、提出法律意见书并将之作为准备交易文件的重要依据答案为C【解析】本题考查法律尽职调查。

股权投资基金法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有：（1）确认目标企业的合法成立和有效存续；（2）核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；（3）充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规；（4）发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案；（5）出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

基金从业资格证考试私募股权考试试题及答案

1、单项选择题（共100题，每小题1分，共100分）。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1 下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。

A 是衡量基金申购、赎回价格的基础B 是计算投资者申购基金份额的基础C 通过基金资产总值除以基金总份额获得D 是计算投资者赎回基金金额的基础答案：C解析: 基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值，因为基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格，以及计算投资者申购基金份额、赎回基金金额的基础。

基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

2 下列可视为合格投资者类型的有（）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析: 下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。

被视为合格投资者的投资人，投资私募基金时，无须再对其履行合格投资者认定和风险评估程序。

3 对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

A 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全B 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值答案：D解析: 对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金是属于以下哪种类型的基金？- A. 公开募集基金- B. 封闭式基金- C. 混合型基金- D. 期货基金答案：B2. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括以下哪些方面？- A. 投资者的投资经验和风险承受能力评估- B. 投资者的年龄和收入状况评估- C. 投资者的职业和教育背景评估- D. 投资者的居住地和婚姻状况评估答案：A、B、C3. 私募股权基金募集资金主要途径包括以下哪些？- A. 收购贷款- B. 私募股权基金管理人自有资金- C. 投资者出资- D. 债券发行答案：A、B、C4. 私募股权基金的退出方式主要包括以下哪些？- A. IPO上市- B. 股权转让- C. 资产出售- D. 内部收购答案：A、B、C二、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常包括股权投资和债权投资。

答案：正确2. 私募股权基金的募集期限一般会比较长。

答案：正确3. 私募股权基金可以对外公开募集资金。

答案：错误4. 私募股权基金的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的利益。

答案：正确三、简答题1. 请简要说明私募股权基金的特点和优势。

答：私募股权基金是一种非公开募集的基金，其主要特点和优势包括：- 私募：私募股权基金不对外公开募集资金，只向特定的投资者进行募集。

- 高风险高回报：私募股权基金通常投资于未上市或成长性较高的企业，风险较大但回报潜力也较高。

- 灵活性：私募股权基金的投资策略灵活多样，可以根据市场情况和投资者需求进行调整。

- 长期投资：私募股权基金的募集期限较长，投资周期也较长，适合长期投资者。

- 优先回报权：私募股权基金的投资者通常享有优先回报权，即在退出时可以优先获得投资收益。

2. 请简要说明私募股权基金的退出方式和风险控制措施。

答：私募股权基金的退出方式主要包括以下几种：- IPO上市：将投资企业引入资本市场，通过股权发行获得退出收益。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金的投资者主要包括以下哪些类型？A. 个人投资者B. 企业投资者C. 金融机构D. 所有答案都正确答案：D2. 私募股权基金的投资期限通常为多久？A. 1年B. 3年C. 5年D. 没有固定期限答案：D3. 私募股权基金的风险一般由谁来承担？A. 基金管理人B. 投资者C. 基金托管人D. 监管机构答案：B4. 私募股权基金的募集规模通常受到哪些因素的影响？A. 基金管理人的声誉B. 基金策略的风险性C. 市场环境的变化D. 所有答案都正确答案：D5. 私募股权基金的运作模式中，通常采用哪种投资方式？A. 直接投资B. 间接投资C. 全部答案都正确D. 以上答案都不正确答案：C二、判断题1. 私募股权基金的募集对象可以是个人投资者和机构投资者。

答案：正确2. 私募股权基金的投资策略通常较为保守，风险相对较低。

答案：错误3. 私募股权基金的投资决策一般由基金管理人独立作出，不需要经过投资者的同意。

答案：错误4. 私募股权基金的投资期限一般较长，通常超过5年。

答案：正确5. 私募股权基金的投资收益通常来源于投资项目的成功退出。

答案：正确三、简答题1. 请简要介绍私募股权基金的基本特点。

私募股权基金是一种由基金管理人发起成立，通过募集资金进行私募投资的基金形式。

其特点包括：募集对象有限、投资策略多样、投资期限较长、风险较高、投资决策相对独立等。

2. 请简述私募股权基金的投资策略。

私募股权基金的投资策略多样，包括但不限于：股权投资、风险投资、并购重组、定向增发等。

投资策略的选择通常取决于基金管理人的投资理念、市场环境以及投资项目的特点。

3. 私募股权基金的退出方式有哪些？私募股权基金的退出方式包括但不限于：上市退出、并购退出、股权转让退出等。

退出方式的选择通常取决于投资项目的发展情况、市场环境以及基金管理人的退出策略。

四、案例分析题案例一：某私募股权基金计划投资一家初创企业，该企业在技术领域有一项创新技术，并且已经取得了相关的专利。

基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案

基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案试题一私募股权基金的主要投资对象是（）。

A. 上市公司股票B. 创业板股票C. 私募股权投资基金D. 私募债券答案：C. 私募股权投资基金试题二私募股权基金的募集方式包括（）。

A. 公开募集B. 私募募集C. 债券发行D. 股票发行答案：B. 私募募集试题三私募股权基金的投资策略包括（）。

A. 股权投资B. 股票投资C. 债券投资D. 期货投资答案：A. 股权投资试题四私募股权基金的持有期限一般为（）年。

A. 1B. 3C. 5D. 10答案：C. 5试题五私募股权基金的风险主要来自（）。

A. 股票市场波动B. 利率变动C. 政策风险D. 汇率波动答案：C. 政策风险试题六私募股权基金的退出方式包括（）。

A. 上市退出B. 转让退出C. 分红退出D. 债券退出答案：A. 上市退出、B. 转让退出、C. 分红退出试题七私募股权基金的投资者主要包括（）。

A. 个人投资者B. 机构投资者C. 政府投资者D. 外国投资者答案：B. 机构投资者、D. 外国投资者试题八私募股权基金的监管机构是（）。

A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业监督管理委员会答案：A. 中国证监会以上是《私募股权》部分的试题和答案。

希望对您的基金从业资格考试有所帮助。

基金从业资格考试《私募股权》考试题附答案

基金从业资格考试《私募股权》考试题附答案2017基金从业资格考试《私募股权》考试题（附答案）试题一：1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

A、5000B、3000C、1000D、2000【答案】C【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案【答案】A【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书【答案】A【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。

A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费【答案】C【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。

5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

基金从业资格证考试私募股权试题及答案

1、单项选择题（共100题，每小题1分，共100分）。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1 我国的第一个风险投资机构是（）。

A 中创公司B AAPEC 凯雷投资集团D 软银集团答案：A解析: 1985年9月，国务院批准成立了中国新技术创业投资公司（中创公司），它是我国内地第一家专营风险投资业的全国性金融机构，它的成立标志着我国风险投资的开始。

2 下列关于股权投资基金特点的说法，错误的是（）。

A 投后管理投入资源多B 流动性较差C 投资收益波动性较大D 属于短期投资答案：D解析: 相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差、投后管理投入资源多、专业性较强、投资收益波动性较大等特点。

3 下列关于股权投资基金募集机构的责任和义务的说法中，正确的是（）。

A 募集机构应当对投资者的商业秘密严格保密，而个人信息则不需要B 涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构可以将基金募集结算资金归入其自有财产C 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金D 基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产答案：C解析: 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密，A选项错误。

涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其自有财产。

B选项错误。

基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

D选项错误。

4 根据现行相关规定，若合伙型基金的有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。

A 1%-5%B 5%-10%C 5%-35%D 35%-50%答案：C解析: 合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为股息红利和股权转让所得两类。