年度总结及对未来的战略规划

双聚司〔2010〕号签发人：李朝义双流县聚源融资投资管理服务有限公司关于2010年度工作总结和未来发展规划的报告2010年聚源公司在县委、县政府的正确领导下，在县国资办的悉心指导以及相关部门的大力支持下，按照县委、县政府“全力打造空港现代田园大城市奋力推进‘两率先两示范’，推动双流加快发展跨越发展和谐发展”的总体工作部署，紧紧围绕为县内中小企业服务的中心，坚持规范化管理，通过金融产品创新和服务模式创新给予企业和个体创业者更多的“组合融资”服务。

现将公司2010年工作情况及未来的战略规划报告如下：一、2010年取得的工作成绩（一）紧紧围绕县委政治思想建设的部署，加强企业的政治思想建设认真落实党风廉政建设和反腐败责任制工作，及时传达学习相关会议精神，高标准、严要求教育、管理好公司的干部、职工；公司负责人严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及国有企业领导人员廉洁自律“七项要求”，坚持“三重一大”集体讨论决策制度，未发生任何违法违纪事件。

按县委、县政府关于加强绩效和党风廉政风险防范管理的工作意见要求，公司于十一月专门成立落实该项工作的领导小组，制定了相关工作计划，并严格按要求着手逐步完成工作意见中明确的工作内容。

至创先争优活动开展以来，公司党支部根据县委和县财政局（国资办）党总支的部署，为进一步提高对创争活动重大意义的认识，积极拓展学习实践活动载体，努力创新活动内容及方式方法，在公司上下掀起了“争创一流优质服务，科学化风险管理”为核心，以构建“五位一体”创争载体体系为目标的创争活动热潮。

（二）进一步强化了企业内部的管理，目前，聚源公司正处于急速成长阶段，随着业务范围的不断扩充、业务量的不断增加，公司规模也不断扩张，这种扩张，一方面表现在公司组织架构的扩张；另一方面是公司资本的扩张。

而组织架构的扩展，最突出的体现在公司人员增加，部门机构增多。

因此，这些现象给公司管理者提出了严峻的考验，如何建立、健全企业内部管理机制，形成一套完整的、有效的内部管理体系，是企业管理者重点思索的问题。

通过近一年多的时间摸索、试验、调整，公司的组织架构已逐步完善，各部门、人员的岗位职责也已形成，公司内部的各项规章制度也正逐步形成并实施。

公司按照《公司法》和《企业内部控制基本规范》规定，进一步强化内部管理，建立了《创新投资管理办法》，健全了《薪酬制度》、《绩效考评办法》、《公司印章管理制度》、《费用报销管理办法》等各项规章制度、措施、办法。

加强财务管理，严格费用控制，认真执行《企业会计制度》、《双流县国有企业财务管理办法（试行）》和《双流县国有投（融）资公司资金管理试行办法》，按期向有关部门报批公司的资金计划，按期报送财务报表和相关资料。

严格执行公司目标管理和绩效考核体系，在各项工作中都力求做到程序规范化、形式规范化、内容规范化、时间规范化。

认真贯彻落实相关文件精神，在董事会、监事会运行方面严格按照上级部门要求规范管理。

此外，在档案局的指导下对公司档案进行了规范化整理和管理。

（三）公司在生产经营取得了显著的成绩，为双流经济的发展作出了重要贡献1、开展多方联动，大力拓宽中小企业融资渠道，中小企业贷款增长迅速。

针对今年信贷收紧趋势的不利影响，公司与企业积极沟通提前安排融资贷款计划，以确保实现企业融资需求。

截止目前为止公司通过开行、交行、成都银行、农商行等融资渠道为森泰英格、川锚路桥等辖区内173中小企业融资7.2亿元，到位资金7.2亿元，完成年度目标的100%。

较去年同期增长%。

围绕成为优质担保公司的助担机构，引进更多的担保公司为双流中小企业发展服务的思路，公司在坚持和深化与市中小担联合担保的主渠道基础上，积极开拓其他融资担保渠道，完善融资平台管理机制和运作模式。

3月19日公司与成都投控集团旗下金控担保公司签订合作协议，在突破担保渠道瓶颈方面取得了实质性成果。

与成都小企业信用担保有限责任公司的合作协议也于5月签订。

与金玉担保等其他优质担保公司的合作也在积极洽谈中。

通过长期的探索和努力，使得融资担保渠道更进一步拓宽，更好地解决县内中小企业资金需求问题，促进中小企业健康、快速地发展。

此外，公司积极与银行接洽，致力于打造“金融超市”，今年前三季度与中信银行、交通银行、建设银行、民生银行达成合作协议，新增授信亿元。

截至目前已取得多家银行授信，授信额度达亿元。

2、帮助企业实施内部改造，促进中小企业成功融资，并获得持续良好的发展。

（开行、担保、创投）公司历年来不断满足中小企业融资、贷款需求的同时，高度重视对贷款企业的融资培训工作，着力于两个层面加强对中小企业信用和财务的培训，外部信用环境建设上，依托人民银行、经济、工商、税务等相关部门共同推进中小企业信用体系建设，发起建立中小企业信用协会，对不讲诚信的企业，进一步加大对违约的惩罚；对讲诚信、有贡献的企业，由政府给以贴息、贴担保费的奖励，在全社会树立“诚信得奖、失信受罚”的良好信用氛围；企业内部管理规范上，聚源公司加强对企业老总和企业财务人员的培训，对企业老总着力培养其信用意识，对财务人员，着力培养其财务规范意识。

（增加顾问协议）长期以来，通过公司获得融资贷款支持的中小企业生产经营情况良好，其中，川锚路桥、星达铜业、国晶能源、柳河齿轮、赛林斯等企业产值有较大增长；兴业雷安、长江热缩、森泰英格、科星电器等企业税收增长较快。

有力促进了地方经济的持续、快速发展。

3、与国家开发银行省分行的合作进一步深化。

截止到10月30日，公司通过国家开发银行统贷统还方式为县内户中小企业融资贷款万元，贷款金额较去年同期增长%。

国家开发银行作为中长期融资领域的主力银行在“两基一支”贷款上有着传统优势。

为推动双流县政府与国家开发银行在政府类项目融资方面的合作，设在聚源公司的双流合作办积极穿针引线，成功促成国家开发银行客户与兴城、西航港、交投、水投等公司的业务对接，目前已为蜀水公司成新蒲项目落实国开行贷款金额万元，并成功促成县委县政府与开行进行高层会晤并签订战略合作协议。

4、风险投资取得一定成果。

（1）引进国际国内知名基金公司合作设立两支股权投资基金，基金总规模达到2亿元。

第一支合作基金---双流聚源盛宇股权投资中心（有限合伙）已于3月1日正式注册成立，基金规模1亿元,目前盛宇出资2500万(现在已经到位1667万)。

聚源公司正积极参与投资中心的项目调研。

第二支基金——公司与以色列英飞尼迪股权基金管理集团（Infinity Group）合作设立的双流英飞尼迪创业投资管理公司及双流英飞尼迪聚源股权投资中心已于7月14日在双流正式注册成立，基金规模2亿元。

双流英飞尼迪创业投资管理集团是我县引进的首家国外著名的风险投资公司，为我县引入了国际先进的市场化融资、投资手段和管理方法，加快促进我县企业提档升级和拟上市企业融资进程。

此外，公司与天津优势资本、上海水资源基金、斯拉特、低碳基金、贝祥投资等也进行了积极的合作洽谈。

股权投资基金的设立不仅能有效拓宽融资渠道，更能带来先进的发展理念，引进高端人才和先进技术。

（2）积极配合新能源、电子信息产业项目引进，截止目前，公司与两支基金合作共同筛选了钧多立、国晶能源、果旺果蔬、国虹、凯路威等九个投资项目，现在处于投资前调查评估或等待政府审批的投资项目有3个，拟投资额超7000万元，调查储备项目2个；投资前调查评估的投资项目超过4个。

（突出招商引资、基金项目、创业项目等自投项目筛选）（3）按照双委发〔2010〕9号、双府目督发〔2010〕6号和双劳社发〔2010〕41号文件要求，双流县在全民创业工程中建立风险投入机制，设立3000万元创业风险投资基金（含300万元大中专毕业生）。

并上报县政府授权由我公司比照风险投资基金运作模式用本创业基金发起设立“双流县全民创业投资中心（有限合伙）”作为投资主体，委托由我公司下属全资子公司双流聚源创业投资有限公司参股发起成立双流聚源智谷创业投资管理有限公司，参照市场化经营方式进行管理和运作。

（4）完成风险投资行业调研报告。

公司完成了《创业投资行业调研报告》，被编为《领导参阅》(第六期)。

正在进行物联网行业调研，为项目投资做好前期准备工作。

孵化器公司及物联网公司5、项目风险控制成效显著。

公司领导层高度重视风险控制，提出了全员风控和全程风控的基本理念。

在公司规模不断扩大的同时，力争在风险防范方面做到事前、事中、事后全程控制，使业务运作达到良性循环。

（1）加强对担保项目的筛选、评审和保后监管，将代偿损失率控制在年末担保责任余额的5%以内。

公司在年初制定了聚源担保公司项目审保制度的基础上，又制定了审保会议事规则，进一步规范了项目审保制度，公司通过二级审保模式更好地实现了风险分担和风险管控。

经董事会讨论通过成立了担保公司项目审保委员会，到目前为止已经召开了25次审保会，讨论*** 个项目，审保决策金额达万元，为顺利完成全年目标任务奠定了坚实的基础。

（2）加强对贷款企业到期项目的跟踪、检测和资金监督，确保企业贷款回收率控制在99%以上，贷款损失率控制在1%以内。

公司截止目前回收的户企业贷款亿元，贷款回收率100％。

（3）随时监督管理辖区内已贷款、担保、风险投资企业的经营状况，按季分析企业的主要财务指标，防范融投资风险。

对在保企业2010年前三季度经营状况、资金使用情况及企业财务指标进行了分析，对存在问题企业提出了合理化建议，确保了贷款资金的安全完整；目前正在催收在贷和在保企业十月份的财务报表，加强对四季度贷款到期企业的跟踪、检测和资金监督，为企业做好还款计划，确保企业按时还款。

（4）建立健全风险投资进入、推出机制和风险补偿机制、损失核销机制。

公司年初起草了《双流聚源创新投资有限公司创新投资管理办法》,建立了风险投资进入、退出机制和风险投资机制、损失核销机制，并报政府常委会审定通过。

为有效应对国际金融危机及信贷收紧趋势对中小企业的影响，防止和化解中小企业资金链断裂风险，依据成都市的相关作法和2010年4月7日县委专题会议纪要（2010年第11次2号）精神，我公司草拟的《双流县聚源公司中小企业委托贷款业务方案（试行）》已报县政府审定并获批。

此外，由我公司拟定的《担保保前业务流程》、《国家开发银行统贷统还业务操作流程》、《双流聚源创新投资有限公司对双流聚源盛宇股权投资中心投资后监管方案》及《双流聚源创新投资有限公司对双流英飞尼迪聚源股权投资中心（有限合伙）投资后监管方案》也分别通过总经理办公会议审批，进入实际操作阶段。

6、招商引资方面进展顺利。

目前，我公司已获招商引资项目备案的有：成都爱普装饰材料有限公司、巫敏、徐辉共同投资新型材料应用及销售总部项目（总投资1亿3千万元）；双流县聚源优势创业投资引导基金（规模拟定5亿元）；双流英飞尼迪聚源股权投资中心（协议资金1亿元）…………………………（四）2010年度工作亮点1、为整合中小企业、个人、银行等各方资源和力量，落实《关于加快中小企业信用、担保和服务三大体系建设的意见》(成委办〔2008〕3号文件)中“深入推进中小企业信用体系建设”的要求，促进双流县社会融资信用体系建设和社会融资能力的可持续发展，进一步增强双流企业和个人的核心竞争力和信用建设水平，双流县聚源融资投资管理服务有限公司拟邀请四川玛瑞焊业发展有限公司、成都兴业雷安电子有限公司、成都长江热缩材料有限公司、成都众信塑胶有限责任公司、双流聚源中小企业担保有限公司、双流聚源创新投资有限公司作为共同发起人，申请按照《社会团体登记管理条例》发起成立地域性、专业性、自愿性的非营利性质社会组织--融资信用促进会，并于11月5日成功的举办了筹备大会，计划将于今年12月31日正式召开成立大会。