风险管理过程概述

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3.2 明确外部环境
外部环境信息包括但不限于：
——国际、国内、地区及当地的政治、经济、 文化、法律、法规、技术、金融以及自然 环境和竞争环境；
——影响组织目标实现的外部关键因素及其历 史和变化趋势；
——外部利益相关者及其诉求、价值观、风险 承受度；外部利益相关者与组织的关系等。
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3.明确环境
由于利益相关者的观点会对决策产生重大影响， 因此他们的感知以被识别、记录、以及在决策过 程中考虑。
沟通和协商宜提供真实的、相关的、准确的、便 于理解的交流信息，同时宜考虑到保密和个人诚 实因素。
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2.沟通和协商
2.2 协商团队方法
适当地帮助明确环境； 确保利益相关者的利益被理解和考虑； 帮助确保风险充分地被识别； 将不同领域的专业知识一并用于分析风险； 确保在界定风险准则和评定风险时，不同的观点
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3.明确环境
3.2 明确外部环境
外部环境是组织在实现目标过程中所面临 的外界环境的历史、现在和未来的各种相 关信息。
为保证在制定风险准则时能充分考虑外部 利益相关者的目标和关注点，组织需要了 解外部环境。外部环境以组织所处的整体 环境为基础，包括法律和监管要求、利益 相关者的诉求和与具体风险管理过程相关 的其他方面的信息等。
被恰当地考虑； 确保认同和支持风险处理（应对）计划； 加强在风险管理过程中的变更管理； 制定一个恰当的内部和外部沟通和协商计划。
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3.明确环境
3.1.总则
通过明确环境，组织明确其目标，界定 风险管理应该考虑的外部和内部参数， 并设置风险管理过程的范围和风险准则。
尽管许多此类参数与风险管理框架设计 时所考虑的参数类似，但在明确风险管 理过程的状况时，这些参数需要细致地 ，特别是与特定风险管理过程联系起来 考虑。
——确定风险评估的方法； ——确定评价风险管理的绩效和有效性的方法； ——识别和规定所必须要做出的决策； ——确定所需的范围或框架性研究，它们的程度 和目标，以及此种研究所需资源。 对这些和其他相关因素的关注，有助于确保所采 用的风险管理方法适合于环境、组织、以及影响 目标实现的风险。
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3.明确环境
第五章
风险管理过程
内容提要
1.概述（总则） 2.沟通和协商 3.明确环境 4.风险评估 5.风险处理 6.监测和评审 7.记录风险管理过程
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1.概述
风险管理过程 risk management process 管理方针、程序和惯例对沟通、协商、明
确环境、以及识别、分析、评价、处理、监测 和评审风险活动的系统应用。
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3.明确环境
3.4 明确风险管理过程状况
确立组织活动的目标、策略、范围和参数 ，或风险管理过程应用到的组织的那些部 分。风险管理宜充分考虑满足开展风险管 理的资源需求。
所需的资源、职责、权限和要保存的记录 也宜予以规定。
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3.4 明确风险管理过程状况
风险管理过程的状况根据组织需求而变化。 可以包括，但不仅限于：
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3.明确环境
理解内部环境是必要的，可包括，但不仅限于： —— 治理、组织结构、作用和责任； —— 方针、目标，为实现方针和目标制定的战略； —— 基于资源和知识理解的能力（如：资金、时间 、人员、过程、系统和技术）； —— 与内部利益相关方的关系，内部利益相关者的 观点和价值观； —— 组织的文化； —— 信息系统、信息流和决策过程； —— 组织所采用的标准、指南和模式； —— 合同关系的形式与范围。
3.3 明确内部环境
内部环境是组织在实现目标过程中所 面临的内在环境的历史、现在和未来 的各种相关信息。
风险管理过程要与组织的文化、经营 过程和结构相适应，包括组织内影响 其风险管理的任何事物。
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3.3 明确内部环境
组织需明确内部环境信息，因为：
——风险可能会影响组织战略、日常经营或 项目运营等各个方面，从而进一步会影响组 织的价值、信用和承诺等； ——风险管理在组织的特定目标和管理条件 下进行； ——具体活动的目标和有关准则应放到组织 整体目标的环境中考虑。
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风险管理原则、框架和过程关系图
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1.概述
风险管理过程的组成
风险管理过程是组织管理的有机组成部分， 嵌入在组织文化和实践当中，贯穿于组织的 经营过程。
风险管理过程由明确环境信息、风险评估、 风险处理、监测和评审所描述的活动组成。
风险评估包括风险识别、风险分析和风险评 价等三个步骤。
沟通和记录，应贯穿于风险管理过程
沟通和协商计划宜在早期制定。该计划针对与风险本 身、风险成因、风险后果（如果掌握）以及处理风险 措施相关的问题。
为确保实施风险管理过程的职责明确，以及利益相关 者理解决策的基础和特定措施需求的原因，采取有效 的外部和内部沟通和协商。
72Βιβλιοθήκη 1 与利益相关者沟通和协商 与利益相关者的沟通协商是重要的，由于他们基 于对风险的感知，做出了对风险的判断。这些感 知可以由于利益相关者的价值观、需求、臆断、 概念和关注点的不同而变化。
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1.概述 -风险管理过程组成
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2.沟通和协商
2.1 与利益相关者沟通和协商
沟通和协商 communication and consultation 组织针对风险管理，提供、共享或获取信息，与利益 相关方进行对话的持续和反复的过程。
在风险管理过程的每一个阶段都应当与内部和外部利 益相关者有效沟通和协商。
3.5 确定风险准则
（1）风险准则 risk criteria 评价风险重要程度的依据。 风险准则需体现组织的风险承受度，应反映
组织的价值观、目标和资源。有些风险准则 直接或间接反映了法律和法规要求或其他需 要组织遵循的要求。 风险准则应当与组织的风险管理方针一致。 具体的风险准则应尽可能在风险管理过程开
—— 确定风险管理活动的目标； —— 确定风险管理过程的职责； —— 确定所要开展的风险管理活动的范围以 及深度、广度，包括具体的内涵和外延； —— 以时间和地点，界定活动、过程、职能 、项目、产品、服务或资产； —— 界定组织特定项目、过程或活动与其他 项目、过程或活动之间的关系；
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3.4 明确风险管理过程状况