证券公司风险处置条例(分)

学习课程：证券公司风险处置条例（86分）

单选题

1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查

1 A 风险监控现场工作组

2 B 风险处置现场工作组

2.处置证券公司风险过程中，（ D）应当采取有效措施维护社会稳定

3 A 中国人民银行

4 B 国务院财政部门

5 C 证券监督管理机构

6 D 地方人民政府

3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A ）业务正常进行

7 A 证券经纪业务

8 B 资产管理业务

9 C 证券自营业务

10 D 证券承销与保荐业务

4.行政清理期间，（C ）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作

11 A 律师事务所

12 B 会计师事务所

13 C 证券公司的股东

5.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D ）提交重整计划草案

14 A 债权人会议

15 B 国务院证券监督管理机构

16 D 地方人民政府

多选题

6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD

17 A 停业整顿

18 B 托管

19 C 接管

20 D 行政重组

21 E 撤销

7.下列说法正确的是ABCD

22 A 停业整顿是公司自己整顿

23 B 托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行

24 C 接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理

25 D 重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管适用的条件:ABCD

26 A 治理混乱，管理失效

27 B 挪用客户资产并且不能自行弥补

28 C 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大

29 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是A D(错误)

30 A 财务信息真实、完整

31 B 证券公司不存在账外资产和账外负债

32 C 地方人民政府或者有关方面予以支持

33 D 整顿措施具体，有可行的重组计划

10.下列说法，正确的有ABCD （错误）

34 A 停业整顿的期限不超过3个月

35 B 托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月

36 C 接管期限一般不超过12个月，延长接管期限最长不得超过12个月

37 D 行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月

判断题

11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务 A

38 A 正确 B 错误

12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构 A

1 A 正确 B 错误

13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月 B

2 A 正确 B 错误

14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 A

3 A 正确 B 错误

15.托管组承担被托管证券公司的亏损 B

A 正确

B 错误 . .