中金定增1号集合资产管理计划风险揭示书

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东方红丰裕1号集合资产管理计划说明书

东方红丰裕1号集合资产管理计划说明书二Ｏ二Ｏ年九月目录绪言 (1)重要提示 (2)释义 (3)第一章集合计划介绍 (6)第二章集合计划有关当事人介绍 (11)第三章投资者参与集合计划 (12)第四章集合计划的成立 (15)第五章集合计划的退出 (16)第六章集合计划份额的转让、非交易过户与冻结 (19)第七章投资者的权利和义务 (20)第八章投资策略及投资决策 (22)第九章投资限制 (30)第十章集合计划的账户管理 (31)第十一章集合计划的费用与税收 (32)第十二章集合计划的收益分配和风险承担安排 (35)第十三章管理人自有资金参与集合计划 (37)第十四章集合计划的终止与清算 (39)第十五章集合计划的信息披露 (42)第十六章风险揭示 (46)第十七章利益冲突及关联交易 (60)绪言本说明书依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等有关法律法规、自律性文件和中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定、《东方红丰裕1号集合资产管理合同》（以下简称《集合资产管理合同》）编写。

本说明书阐述了东方红丰裕1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本说明书。

管理人承诺本说明书中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

集合计划根据本说明书所载明资料申请发行。

管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书做出任何解释或者说明。

本说明书是《集合资产管理合同》的重要组成部分，已经中国证监会核准，请投资者认真阅读。

投资者签订《集合资产管理合同》，且合同生效后，即为《集合资产管理合同》的投资者，其认购/申购集合计划份额的行为本身即表明其对《集合资产管理合同》及本说明书的承认和接受。

中金一号集合计划说明书

中金一号集合资产管理计划说明书（限定性集合资产管理计划）重要提示本说明书作为《中金一号集合资产管理计划集合资产管理合同》的重要组成部分，请委托人认真阅读。

本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与集合计划，委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《集合资产管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2009]1393号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

目录第 1 部分释义....................................................................................................1-1第 2 部分集合计划介绍......................................................................................2-1（一）名称和类型.......................................................................................................2-1（二）投资目标和特点...............................................................................................2-1（三）投资范围和投资组合设计.................................................................................2-1（四）风险收益特征及适合推广对象..........................................................................2-2（五）目标规模..........................................................................................................2-2（六）存续期限..........................................................................................................2-2（七）推广时间、方式...............................................................................................2-2（八）每份集合计划面值、参与价格..........................................................................2-2（九）委托人人数限制及最低参与金额......................................................................2-2第 3 部分集合计划有关当事人介绍....................................................................3-1（一）管理人..............................................................................................................3-1（二）托管人..............................................................................................................3-1（三）推广机构..........................................................................................................3-1第 4 部分委托人推广期参与集合计划................................................................4-1（一）集合计划的推广日期........................................................................................4-1（二）推广期每份集合计划的参与价格......................................................................4-1（三）推广期参与集合计划的参与费用......................................................................4-1（四）推广期参与集合计划份额的计算......................................................................4-1（五）推广期参与集合计划的最低金额限制...............................................................4-1（六）参与方式、程序及最终确认.............................................................................4-1（七）暂停和拒绝参与的情形.....................................................................................4-2（八）提前结束推广期的情形.....................................................................................4-2第 5 部分集合计划的成立..................................................................................5-1（一）集合计划的成立条件和时间.............................................................................5-1（二）集合计划设立失败............................................................................................5-1第 6 部分投资理念与投资策略...........................................................................6-1（一）投资理念..........................................................................................................6-1（二）资产配置策略...................................................................................................6-1（三）投资策略..........................................................................................................6-1第 7 部分投资决策与风险控制...........................................................................7-1（一）决策依据..........................................................................................................7-1（二）投资决策程序...................................................................................................7-1（三）风险管理措施...................................................................................................7-2第 8 部分投资限制及禁止行为...........................................................................8-1（一）投资限制..........................................................................................................8-1（二）投资禁止行为...................................................................................................8-2第 9 部分集合计划账户与资产...........................................................................9-1（一）集合计划账户的开立与管理.............................................................................9-1（二）集合计划资产的构成........................................................................................9-1（三）集合计划资产的管理与处分.............................................................................9-1第 10 部分集合计划的资产估值.........................................................................10-1（一）资产总值........................................................................................................10-1（二）资产净值........................................................................................................10-1（三）份额净值........................................................................................................10-1（四）估值目的........................................................................................................10-1（五）估值对象........................................................................................................10-1（六）估值日............................................................................................................10-1（七）估值方法........................................................................................................10-1（八）估值程序........................................................................................................10-3（九）估值错误与遗漏的处理...................................................................................10-3（十）差错处理........................................................................................................10-3（十一）暂停披露净值的情形...................................................................................10-5（十二）特殊情形的处理..........................................................................................10-6第 11 部分费用支出和业绩报酬.........................................................................11-1（一）费用的种类.....................................................................................................11-1（二）不列入集合计划费用的项目...........................................................................11-3（三）税收支出........................................................................................................11-3第 12 部分收益与分配........................................................................................12-1（一）收益的构成.....................................................................................................12-1（二）可供分配利润.................................................................................................12-1（三）收益分配原则.................................................................................................12-1（四）收益分配对象.................................................................................................12-1（五）收益分配时间.................................................................................................12-2（六）收益分配方式.................................................................................................12-2（七）收益分配比例.................................................................................................12-2（八）收益分配方案的内容......................................................................................12-2（九）收益分配方案的确定与报告...........................................................................12-2（十）收益分配的程序.............................................................................................12-2第 13 部分存续期间的参与和退出......................................................................13-1（一）参与和退出的时间..........................................................................................13-1（二）参与和退出的原则..........................................................................................13-1（三）参与费用和退出费用......................................................................................13-1（四）存续期参与和退出的数额限制........................................................................13-1（五）参与份额和退出净额的计算...........................................................................13-1（六）参与和退出的程序..........................................................................................13-2（七）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式......................................................13-3（八）巨额退出的情形及处理方式...........................................................................13-4（九）重新开放参与或退出的报告...........................................................................13-5（十）集合计划的非交易过户...................................................................................13-5（十一）其他情形.....................................................................................................13-5第 14 部分集合计划终止与清算.........................................................................14-1（一）集合计划的终止.............................................................................................14-1（二）集合计划应当终止的情形...............................................................................14-1（三）集合计划的清算.............................................................................................14-1第 15 部分信息披露...........................................................................................15-1（一）份额净值........................................................................................................15-1（二）对账单............................................................................................................15-1（三）季度报告........................................................................................................15-1（四）年度报告........................................................................................................15-1（五）重大事项的披露.............................................................................................15-2（六）关联交易的披露.............................................................................................15-2（七）委托人查阅.....................................................................................................15-3第 16 部分风险揭示...........................................................................................16-1（一）市场风险........................................................................................................16-1（二）流动性风险.....................................................................................................16-2（三）管理风险........................................................................................................16-3（四）信用风险........................................................................................................16-4（五）合规性风险.....................................................................................................16-4（六）其它风险........................................................................................................16-4第 17 部分其他应说明的事项.............................................................................17-1（一）集合计划托管.................................................................................................17-1（二）集合计划注册登记业务...................................................................................17-1第 18 部分监管安排...........................................................................................18-1（一）计划推广、设立的监管安排...........................................................................18-1（二）计划日常运作的监管安排...............................................................................18-1（三）计划终止的监管安排......................................................................................18-1第 1 部分释义本《集合资产管理计划说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：《集合资产管理合同》指《中金一号集合资产管理计划集合资产管理合同》（包括《中金一号集合资产管理计划集合资产管理合同签署条款》）及对其的任何修订和补充《试行办法》：《实施细则》指2003年12月18日经中国证券监督管理委员会发布并于2004年2月1日施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》指2008年5月31日经中国证券监督管理委员会发布并于2008年7月1日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》法律法规：指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件元：指人民币元集合计划或本集合计划：指依据《集合资产管理合同》和本说明书设立的中金一号集合资产管理计划集合计划说明书或说明书：指本《中金一号集合资产管理计划说明书》，一份披露本集合计划管理人、托管人及推广机构、集合计划参与、集合计划成立、集合计划退出、集合计划非交易过户、集合计划委托人权利义务、集合计划费用及税收、集合计划资产及估值、集合计划收益及分配、集合计划信息披露制度、集合计划终止及清算、投资于集合计划的风险提示等涉及本集合计划的信息，供委托人选择并决定是否提出本集合计划参与申请的要约邀请文件中国证监会：指中国证券监督管理委员会新股：指拟上市公司首次公开发行股票过程中向投资者发行的股票管理人：指中国国际金融有限公司（简称“中金公司”）托管人：指中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）推广机构：指中国国际金融有限公司注册与过户登记人：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）或中国国际金融有限公司指定的其它符合条件的机构个人委托人：指依法可以投资于本集合计划的自然人机构委托人：指依法可以投资本集合计划的在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称推广期：指自管理人在中国证监会做出批准设立本集合计划之日起6个月内启动本集合计划推广工作之日起，至本集合计划成立日之间的最长不超过60个工作日的时间段集合计划成立日：指在推广期内，在本集合计划募集金额不低于人民币1亿元人民币且委托人不少于2人的情况下，管理人可以依据《试行办法》、《实施细则》和本集合计划实际参与情况决定停止本集合计划参与，并宣告本集合计划成立的日期存续期：指自集合计划成立日至集合计划终止日之间的时间段工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日：指本集合计划推广机构在规定时间受理委托人参与、退出等业务申请的日期T+n日：指自T日起（不含T日）第n个工作日开放日：指委托人在集合计划存续期内办理参与、退出等业务的工作日开放期：指本集合计划存续期内委托人可以申请办理参与或退出业务的期间，本集合计划每月安排一个开放期，开放期为自成立日起满3个月后每月首5个工作日推广期参与：指在推广期内委托人购买本集合计划份额的行为存续期参与：指在存续期内委托人购买本集合计划份额的行为退出：指委托人按照本集合计划规定的条件申请卖出本集合计划份额的行为巨额退出：指本集合计划单个开放日，集合计划净退出申请份额超过上一日集合计划总份额的10%时的情形集合计划收益：指集合计划资产投资所得红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息以及其他收益集合计划份额：指集合计划在数量上的计量单位。

中金股票精选集合资产管理计划(展期)集合资产管理合同签章页

中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同签章页第一条依据中国证监会的有关规定，管理人制订了《中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同》（下称《合同》）、《中金股票精选集合资产管理计划（展期）说明书》（下称《说明书》）、《中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同签章页》（以下简称《合同签章页》）和《风险揭示书》。

前述文件已经过中国证监会核准备案。

各方一致同意，签署本《合同签章页》，即视为承诺同意接受并遵守《合同》和《说明书》的约束，《合同》和《说明书》放置于管理人网站（），供委托人查询。

第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证所提供的信息和资料真实、准确、完整，没有非法汇集他人资金参与本集合计划，并已阅知本合同签章页、《合同》、《说明书》和《风险揭示书》全文，特别是《合同》关于“集合计划展期”的相关内容，了解并承诺遵守相关权利、义务，并了解相关风险，自愿承担投资风险和损失。

委托人已签署《风险揭示书》。

第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件，但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

第六条本合同签章页应经三方签字或盖章（如果委托人是自然人则应签字，如果委托人是非自然人则应盖公章或合同专用章，并由法定代表人或其授权代理人签字；管理人盖公章；托管人盖业务章）。

对于2009年7月20日（不含）前参与本集合计划的份额，本合同自本集合计划展期成功日生效；对于2009年7月20日（含）后新申购的份额，本合同自委托人按合同约定将参与资金划入指定账户且得到注册登记机构确认有效后生效。

中信证券现金增值集合资产管理计划风险揭示书

中信证券现金增值集合资产管理计划风险揭示书（限定性集合资产管理计划）集合计划管理人：中信证券股份有限公司集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司特别提示：《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划风险揭示书》以电子签名方式签订，管理人、托管人作为合同签署方，已接受合同项下的全部条款；委托人（中信证券现金增值集合资产管理计划的投资者）作为合同一方，以电子签名方式签署合同即表明委托人完全接受合同项下的全部条款，同时合同成立。

委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划说明书》）、风险揭示书或其他文书的，视为签署《中信证券现金增值集合资产管理计划资产管理合同》、《中信证券现金增值集合资产管理计划说明书》、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。

特别提请委托人一是保存好电子签名约定书；二是在签署电子签名合同前认真阅读合同、说明书及风险揭示书；三是保护好密码信息。

尊敬的投资者：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准,设立中信证券现金增值集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）。

为使投资者更好地了解集合计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，中信证券特提供本风险揭示书，请投资者认真详细阅读，慎重决定是否参与本集合计划。

一、了解集合计划风险收益特征本集合计划是在不影响投资者正常证券交易的前提下，投资者用资金账户中的资金参与本集合计划。

本集合计划将资金通过存款组合的方式，全部投资于各类银行存款，力争取得相对较高的收益；管理人履行相关程序后，可能将货币市场基金纳入投资范围，力争适当提高产品收益。

1-3万和证券海租1号集合资产管理计划-风险揭示书

万和证券海租1号集合资产管理计划风险揭示书尊敬的客户：为使您更好地了解万和证券海租1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》的有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读。

在参与集合资产管理业务前，请您务必了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格。

同时，请您务必了解所参与的集合资产管理计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并认真听取证券公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解，慎重决定是否参与集合资产管理业务。

一、集合资产管理业务本集合计划将主要投资于信托公司拟发行的集合资金信托计划（以下简称“信托计划”），闲置资金可投资于现金及银行存款。

信托计划资金最终用于受让海南国际旅游产业融资租赁股份有限公司持有的融资租赁债权，债务人分别为广东中汽租赁有限公司、河南迈乐加餐厅食品有限公司、深港顺安通汽车租赁有限公司、深圳市侨城旅游运输有限公司，以及黑龙江汇良餐厅食品有限公司。

二、集合资产管理业务风险本集合计划面临包括但不限于以下风险：（一）市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。

市场风险主要包括：1、法律及政策风险在本计划存续期限内，国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）的调整，政府对金融市场、宏观调控和监管政策的调整，以及相关法律法规的变化，都可能影响所投集合资金信托计划的业绩，进而对本计划的财产安全及收益造成影响，甚至导致委托人的本金遭受损失。

2、经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。

3、利率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。

关于核准中国国际金融有限公司设立中金配置集合资产管理计划的批复

关于核准中国国际金融有限公司设立中金配置集合资产管理计
划的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2009(000)005
【摘要】<正>2009年5月19日证监许可[2009]416号中国国际金融有限公司:你公司报送的关于设立中金配置集合资产管理计划的申请及相关文件收悉。

根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,以下简称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公
【总页数】2页(P68-69)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
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私募投资基金风险揭示书、投资者承诺书、投资者告知书模版

私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人[xx投资管理有限公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

（四）特别提示：即使管理人已对可能存在的风险进行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的风险，基金本金存在部分亏损甚至全部亏损的可能。

私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，同时本基金项下管理人等相关机构和人员的过往业绩不代表该基金产品未来运作的实际效果，该产品存在一定的投资风险，基金投资者应充分认识加入本基金的投资风险，管理人不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益或基金本金不受损失。

二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、本基金合同是参考中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引1号》（契约型私募基金合同内容与格式指引）而制定的，管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容，导致基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。

风险提示函

尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。

为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：（一）选择有交易资格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（查询。

)（二）选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。

在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（三）理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。

（四）了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。

投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1、宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。

中金公司-证券投资基金风险提示及免责声明

证券投资基金风险提示及免责声明尊敬的基金投资人：中国国际金融有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准，有权开展开放式证券投资基金（以下简称“基金”）代销业务。

首先非常感谢您通过本公司购买基金产品，本公司将竭诚为您提供服务，同时本公司也真诚地提醒您，在购买基金产品前，请仔细阅读以下内容：一、风险提示基金的交易特性与银行存款、股票及其他投资工具不同，您在投资基金前，应审慎评估自身的财务状况与风险承受能力是否适合基金投资，并充分了解如下风险：（一）基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

（二）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

（三）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。

一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

（四）投资人所购买基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定报刊和基金管理人的互联网网站进行了公开披露。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《发售公告》等相关法律文件及其他有关基金信息，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

每一只基金产品在发售前，均会发布《风险提示函》。

请您在购买该基金前，仔细阅读基金管理人的公司网站或基金的宣传品。

（五）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。

中银国际证券中国红1号集合资产管理计划

中银国际证券中国红1号集合资产管理计划中国红1号集合资产管理计划是中银国际证券发行的第一只集合资产管理计划。

中国红1号成立于2009年1月20日，每三个月开放一次，每次开放期持续五天。

截至2010年12月31日，中国红1号的单位净值为1.2323，累计净值为1.4223，已实现3次分红，累计分红0.19元/份。

中国红1号投资运作较稳健，有着“稳健、抗跌、业绩波动小”的投资风格与投资定位，在保持收益稳定性的同时追求产品的绝对收益，希望在熊市下跌的时候能够尽量保住客户资产，在上涨的时候也能够分享收益，带给客户绝对回报，而不仅是相对的排名，这些也得到了业内专业评级机构和大量客户的认可。

1. 投资范围:✓风险类资产：包括股票、股票型基金、可转换债券、权证等：0-80%，其中权证投资比例不超过3%；✓低风险资产：国债、企业债券、债券型证券投资基金、中央银行票据、货币市场基金等：10%-90%；✓现金资产：0-100%。

2. 基本策略✓高度灵活的资产配置，股债灵活配置✓控制风险、争取绝对收益3. 收益与分红：✓截止至2010年12月31日公布的累计净值为1.4223，单位净值为1.2323，参见下图中国红1号净值；✓中国红1号已实现三次分红，累计分红0.19元/份；✓拟于2011年1月11日进行第四次分红，分配收益后中国红1号每份额净值不低于面值。

收益评价（截止到2010.12.31）：✓中国红1号成立以来的累计收益为42.23%，成立以来的年化收益率为21.68%。

✓2010年上证综合指数全年下跌14.31%，在此期间，中国红1号集合资产管理计划逆势上涨17.87%，在可比53只2010年以前成立的非限定性集合计划中排名第2。

✓最近一次开放期（2010.10.13-2010.10.19）至12月31日（单位净值为1.2323）的绝对收益率超过8%。

✓中国红1号集合资产管理计划在《理财周报》发起的2010中国券商“金方向”奖评选中荣获“2010年中国证券公司最佳理财产品”奖。

国信金理财收益互换集合资产管理计划风险揭示书-CICC

中金稳益2号集合资产管理计划风险揭示书尊敬的委托人：首先感谢您对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“管理人”)的信任，选择参与中金稳益2号集合资产管理计划。

为了使您更好了解集合资产管理计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，管理人提供本风险揭示书。

您在购买之前，必须认真阅读《中金稳益2号集合资产管理计划集合资产管理合同》(以下简称“集合资产管理合同”或“合同”)、《中金稳益2号集合资产管理计划说明书》（以下简称“说明书”）及相关文件，认真听取管理人、代理推广机构对本计划相关业务规则、说明书、集合资产管理合同内容的讲解，充分了解本计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并请认真仔细阅读本风险揭示书，慎重决定是否参与本计划。

管理人承诺恪尽职守，以诚实信用、勤勉尽责、谨慎有效的原则管理和运用集合计划资产，为实现委托人的最大利益处理投资管理事宜，但并不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。

一、请充分了解本计划的产品特征、投资方向及风险收益率特征（一）管理人、托管人资质管理人已经取得受托资产管理业务资格(证监机构字[2002]294号)，托管人交通银行股份有限公司北京市分行已经获得证券投资基金托管人资格(证监基字[1998]25号)。

（二）本计划的投资目标、理念及策略1、投资目标和投资理念集合全体委托人资金，通过投资于现金类资产、固定收益类资产、金融产品等，为委托人获取稳定的投资收益。

2、投资策略1)资产配置策略本集合计划主要投资于固定收益类金融资产和现金类资产，采用专业的投资理念和分析方法，以系统化的研究为基础，通过对各类资产的合理配置，在有效控制风险的基础上，获取稳定的投资收益。

2)债券投资策略本集合计划主要投资于境内利率与信用债券，通过综合运用杠杆套息，利率债波段操作，组合积极久期管理，收益率曲线交易，信用债板块、评级轮替等主动管理策略力争获得优于市场的回报。

在对市场整体进行追踪时，集合使用量化模型做辅助对债券组合的各类风险敞口做管理及动态优化，以控制与市场的偏离度和风险暴露。

中国证券监督管理委员会关于核准中国国际金融有限公司设立中金股票精选集合资产管理计划的批复

中国证券监督管理委员会关于核准中国国际金融有限公司设立中金股票精选集合资产管理计划的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.06.05•【文号】证监机构字[2006]100号•【施行日期】2006.06.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于核准中国国际金融有限公司设立中金股票精选集合资产管理计划的批复（证监机构字[2006]100号）中国国际金融有限公司：你公司关于设立中金股票精选集合资产管理计划的申请及有关材料收悉。

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》）及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司设立中金股票精选集合资产管理计划（以下简称计划）。

计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为3年。

计划接受委托资金规模上限为35亿元人民币。

核准《中金股票精选集合资产管理计划说明书》、《中金股票精选集合资产管理合同》及其他有关协议。

二、同意你公司作为计划的管理人，中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）作为计划的托管人，你公司、中国银行作为计划的推广机构，中国证券登记结算有限责任公司作为计划的登记注册机构。

中国银行应根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券登记结算机构等有关机构办理计划证券账户的开户手续。

三、在计划的推广设立和后续服务活动中，你公司及代理推广机构不得在广播、电视、报刊等媒体上公开推广计划，接受客户委托的资产不得低于规定金额；同时，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。

其中，费用计提应当逐项向客户披露。

除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。

资产管理风险提示书-资产管理业务风险揭示书

资产管理业务风险揭示书尊敬的客户：中国国际金融有限公司（以下简称“本公司”）已经中国证券监督管理委员会批准，从事客户资产管理业务。

在您委托本公司进行资产管理时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险，您有可能因为这些风险产生本金损失或没有收益。

本公司所执行的内部控制制度和风险管理制度并不能完全防止出现风险的可能。

为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。

一、特别提示1、本公司郑重地提醒投资者，应当根据自身的经济实力和风险承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当投资者决定购买ST类股票时，尤其应当清醒地认识到该类股票比其他股票蕴涵更大的风险。

2、本公司郑重地提醒投资者，没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资。

投资者应理解并始终牢记证券投资的“买者自负”原则，防止不顾一切的、盲目投资的非理性行为。

通过本公司的资产管理业务进行投资产生的所有投资风险由投资者自行承担。

3、本公司郑重地提醒投资者，在投资新出现的证券交易品种之前，应充分了解该证券交易品种的特点、风险以及交易规则，并且审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类交易。

另外，投资者对可能影响新出现的证券交易品种交易或价格的因素也必须有所了解和掌握，确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与新出现的证券交易品种而遭受难以承受的损失。

4、本公司郑重地提醒投资者，不得参与任何非法的证券活动，投资者参与非法证券活动不受法律保护。

因参与非法证券活动受到的损失，由投资者自行承担。

5、本公司郑重地提醒投资者，应到依法设立的证券交易所进行证券投资。

现阶段，我国合法的证券交易场所是上海证券交易所、深圳证券交易所和证券公司代办股份转让系统，投资者应在上述场所进行证券投资。

6、本公司郑重地提醒投资者，投资者切记不要委托不具备客户资产管理业务资格的机构进行证券投资，也不要通过不具有证券经纪业务资格的证券公司或其他非法中介机构买卖证券。

中金股票策略集合资产管理计划展期前后合同条款变更说明

中金股票策略集合资产管理计划展期前后合同条款变更说明重要提示：为方便投资者了解中金股票策略集合资产管理计划（“中金策略”）展期前后合同条款的变更情况，中国国际金融有限公司（“中金公司”）选取对投资者利益或中金策略投资运作可能产生影响的条款编制了本变更说明。

本变更说明并未涵盖中金策略展期前后合同条款的所有变更，为充分保障投资者权益，敬请投资者仔细阅读《中金股票策略集合资产管理计划（展期）说明书》（《说明书》）、《中金股票策略集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同》（《合同》）、《中金股票策略集合资产管理计划风险揭示书》全文。

本变更说明不构成《说明书》、《合同》的组成部分，如本变更说明列述内容与《说明书》、《合同》有差异，以《说明书》、《合同》内容为准。

变更前变更后《中金股票策略集合资产管理计划说明书》《中金股票策略集合资产管理计划（展期）说明书》重要提示部分本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。

委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同（包括合同签署条款）全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

委托人承诺以真实身份参与集合计划，委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监机构字[2007]39号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

XX号资产管理产品风险揭示书

XX号资产管理产品风险揭示书尊敬的投资人：感谢您对XX保险资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“产品管理人”）的信任，选择参与XX号资产管理产品（以下简称“本产品为了维护您自身的利益，本公司特别提示您在签署相关文件前，请仔细阅读《XX号资产管理产品资产管理合同》（以下简称“《产品合同》”）、《XX号资产管理产品募集说明书》（以下简称“《产品募集说明书:T）、《XX号资产管理产品风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和其他相关产品文件，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署相关文件的决定。

产品管理人具有保险资产管理产品业务资格。

本产品托管人XX银行股份有限公司XX分行具有保险资产管理产品托管人资格。

本产品专业服务机构的资质、收费等情况，以及更换、解聘的条件和程序详见《产品合同》《产品募集说明书》。

一、了解保险资产管理产品，区分风险收益特征保险资产管理产品是一种利益共享、风险共担的投资方式，即通过筹集投资人资金交由托管人托管，由产品管理人统一管理和运用，投资于中国银保监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给投资人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。

尽管产品管理人恪尽职守，以诚实信用、勤勉尽责、谨慎有效的原则管理和运用资产管理产品资产，为投资人的最大利益处理投资管理事宜，但并不承诺资产管理产品的运作没有风险，也不承诺投资收益，请投资人仔细阅读并充分理解。

本产品为权益类保险资产管理产品，总体上风险高于固定收益类保险资产管理产品、混合类保险资产管理产品。

本产品份额依据收益和风险的不同安排，分为产品优先级份额和产品劣后级份额，两类产品份额的资产合并运作。

产品优先级份额具有相对稳定投资收益和较低预期风险特征，业绩比较基准为【】％/年。

该业绩比较基准仅供产品优先级份额持有人参考，不构成产品管理人关于保证产品投资资金不受投资损失或者可以取得的最低收益的任何承诺。

产品优先级份额持有人应当自行承担投资风险。

深圳证券交易所关于为“中金印力-印象1号资产支持专项计划”提供转让服务的公告

深圳证券交易所关于为“中金印力-印象1号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2019.02.18
•【文号】
•【施行日期】2019.02.18
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于为“中金印力-印象1号资产支持专项计划”提供转让服
务的公告
各相关单位：
根据中国国际金融股份有限公司申请，本所将自2019年2月21日起在综合协议交易平台为“中金印力-印象1号资产支持专项计划”（以下简称“印象1号”）提供转让服务。

现就有关事项公告如下：
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“印象1号”的转让业务。

二、“印象1号”设立日期为2019年1月17日。

优先级资产支持证券如下：证券简称“19印力A”，证券代码为“139431”，到期日为2031年2月7日，还本付息方式为定期付息、分期定额还本。

三、“19印力A”的单笔成交申报最低数量为10000份。

四、对首次参加“印象1号”转让业务的投资者，本所会员应当在其参与转让业务前，进行全面的相关业务规则介绍，充分揭示可能产生的风险，并要求其在参
与转让业务前签署风险揭示书。

五、“印象1号”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所资产证券化业务指引》及其他相关规则。

特此公告
深圳证券交易所
2019年2月18日。