7.1.2风险管理技术
ISO TS 22163-2017必须建立22个强制的过程
ISO/TS 22163:2017标准要求，企业必须建立22个强制的过程，过程请单如下：1.风险管理（6.1.3-1）；（K.O）2.预算管理（计划、批准和控制）（7.1.1.1-1）；3.监视和测量资源的验证或校准（7.1.5.3-2）；4.能力管理（7.2.1-1）；（K.O）5.成文信息的控制（7.5.3.3-1）；6.外包过程的策划（8.1.1-1）；7.投标管理（8.1.2-1）；8.项目管理（8.1.3-1）；（K.O）(强制性乌龟图)9.配置( 技术状态)管理（8.1.4-1）；（K.O）10.变更管理（8.1.5-1）；（K.O）11.合同评审（管理产品和服务的要求）（8.2.5-1）；（K.O）(强制性乌龟图)12.设计和开发过程（8.3.1-1）；(强制性乌龟图)13.外部提供的过程、产品和服务（8.4.1.1-2）；（K.O）（强制性KPI-外部供方的及时交货率）(强制性乌龟图)14.生产和服务的提供（8.5.1.1-1）；（强制性KPI）(强制性乌龟图)15.特殊过程的管理（8.5.1.2-1）；（K.O）16.交付后的活动（8.5.5.1-1）；17.不合格输出的控制（8.7.3-1）；（强制性KPI—3个:顾客提出、内部和外部供方的不符合）18.管理RAM/LCC活动（8.8-1）；（K.O）19.首件检验（FAI）（8.9-1）；（K.O）20.废置/老化管理（所供应的产品和备件的可用性）（8.10-1）；21.内部审核（9.2.3-1）；22.不符合和纠正措施（10.2.3-1）。
9.1.1.1.3 KPIs必须测量-10个：a) 顾客满意b) 对顾客的按时交付OTDc) 顾客提出的不合格d) 内部不合格e) 外部供方的不合格f) 外部供方的按时交付g) 质量缺陷成本h) 项目成本i) 需求管理过程（8.2.5）j) 设计和开发过程（8.3）9.1.1.1.4 KPI应测量-7个：a) 顾客投诉及所提不合格的反应时间b) 生产能力包括预测（包括为制造和设施安装）c) 问题解决时间，如开口项；d) FAIe) 生产设备停机时间；稼动率f) 内部审核过程（见9.2）；g) 投标管理过程（见8.1.2）。
AS9100C版标准更改
AS9100C版标准、主要更改、修订动态及新增内容1、AS9100C版标准及主要更改2009年1月SAE正式颁布了AS9100C版标准。
该版标准对B版标准作了较大的修改，主要由以下几个方面：a.扩大了标准适用组织的范围，在原航空航天工业组织的基础上，增加了国防工业组织。
由此，将标准的题目“航空航天质量管理体系要求”更改为“航空、航天和国防组织质量管理体系要求”。
（前言）同时，进一步明确了应用本标准的组织类型，即有能力设计、开发和/或生产航空航天和国防产品，以及对他们自身产品提供交付运输支持的组织，包括维护服务，提供备件或材料的组织。
而对从事航空商用和军用产品的维护、维修和检查服务项目的组织，则适用IAQG 开发的9110标准“航空维修组织质量管理体系要求”；对从事将采购的零件、材料和装配件分销给航空航天和国防工业客户的组织应使用IAQG开发的9120标准“航空航天和国防分销商质量管理体系要求”。
（条款1.2）b.进一步强调了法律法规对该标准的优先地位，明确规定当本标准的要求与现行法律法规相冲突时，后者优先。
（条款1.1）c.增加了对“风险（Risk）”、“特殊要求（Special Requirements）”和“关键项（Critical Items）”的定义和控制要求。
d.增加了组织最高管理层应确保产品符合性和准时交付的要求。
（条款5.2）e.对标准第7章作了较大的修改，主要由以下几点：（1）在条款7.1中对组织在进行产品实现策划时，明确了确定产品的质量目标和要求应考虑的因素。
（2）在第7章增加了条款7.1.1“项目管理”和条款7.1.2“风险管理”，并将B版标准条款4.3“技术状态管理”和条款7.5.1.4“在组织设施外进行的暂时性转移工作的控制”移至第7章，条款号分别为7.1.3和7.1.4。
（3）将B版标准条款7.3.6.1和7.3.6.2的位置对调。
（4）对供方的控制要求作了补充和细化，增加了组织对选择和使用供应商的风险管理要求。
20180202【建质函[2018]28号】大型工程技术风险控制要点
![20180202【建质函[2018]28号】大型工程技术风险控制要点](https://img.taocdn.com/s3/m/c307c702fc4ffe473368ab8f.png)
住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知建质函[2018]28号各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局：为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。
现印发给你们，请参照执行。
中华人民共和国住房和城乡建设部2018年2月2日（此件主动公开）附件下载:1、大型工程技术风险控制要点大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。
主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站上海建科工程咨询有限公司参编单位（按章节排序）：上海岩土工程勘察设计研究院有限公司华东建筑集团股份有限公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局有限公司上海建工七建集团有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (4)3.1风险管理范围 (4)3.2风险管理目标 (4)3.3 风险管理阶段 (4)3.4 风险等级 (4)3.4.1 概率等级 (4)3.4.2 损失等级 (5)3.4.3 风险等级确定 (6)3.4.4 风险接受准则 (6)3.5 风险控制职责 (7)3.5.1 建设单位职责 (7)3.5.2 勘察单位职责 (8)3.5.3 设计单位职责 (8)3.5.4 施工单位职责 (8)3.5.5 监理单位职责 (8)4风险控制方法 (9)4.1 风险识别与分析 (9)4.1.1风险识别与分析工作内容 (9)4.1.2风险识别与分析工作流程 (10)4.1.3风险识别与分析工作方法 (10)4.2 风险评估与预控 (11)4.2.1风险评估与预控工作内容 (11)4.2.2风险评估与预控工作流程 (11)4.2.3风险评估与预控工作方法 (12)4.2.4风险评估报告格式 (13)4.3 风险跟踪与监测 (13)4.3.1风险跟踪与监测工作内容 (13)4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (14)4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (14)4.4 风险预警与应急 (14)4.4.1风险预警与应急工作内容 (15)4.4.2风险预警与应急工作流程 (15)4.4.3风险预警与应急工作方法 (16)5勘察阶段的风险控制要点 (17)5.1 建设场址 (17)5.1.1地质灾害风险 (17)5.1.2地震安全性风险 (18)5.2 地基基础 (18)5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (18)5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 (19)5.2.3地下结构上浮风险 (20)5.3 地铁隧道 (21)5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 (21)5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 (21)5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 (22)5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险 (22)6设计阶段的风险控制要点 (23)6.1 地基基础 (23)6.1.1基坑坍塌风险 (23)6.1.2坑底突涌风险 (24)6.1.3坑底隆起风险 (24)6.1.4基桩断裂风险 (25)6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险 (25)6.1.6高切坡工程风险 (26)6.1.7高填方工程风险 (28)6.2 大跨度结构 (29)6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险 (29)6.2.2雨棚坍塌风险 (30)6.3 超高层结构 (30)6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (30)6.3.2结构大面积漏水风险 (31)6.4 地铁隧道 (31)6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险 (31)6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 (32)6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 (32)6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 (32)6.4.5矿山法塌方事故风险 (33)7施工阶段的风险控制要点 (34)7.1 地基基础 (34)7.1.1桩基断裂风险 (34)7.1.2高填方土基滑塌风险 (34)7.1.3高切坡失稳风险 (35)7.1.4深基坑边坡坍塌风险 (35)7.1.5坑底突涌风险 (37)7.1.6地下结构上浮风险 (37)7.2 大跨度结构 (38)7.2.1结构整体倾覆风险 (38)7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (39)7.2.3超长预应力张拉断裂风险 (39)7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险 (40)7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 (40)7.2.6钢结构支撑架垮塌风险 (41)7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 (41)7.3 超高层结构 (43)7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险 (43)7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 (47)7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 (49)7.3.4施工期间火灾风险 (52)7.4 盾构法隧道 (54)7.4.1盾构始发/到达风险 (54)7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险 (54)7.4.3盾构开仓风险 (55)7.4.4盾构机吊装风险 (55)7.4.5盾构空推风险 (56)7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 (56)7.4.7泥水排送系统故障风险 (57)7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 (57)7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 (58)7.4.10管片安装机构出现故障风险 (58)7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 (58)7.5 暗挖法隧道 (59)7.5.1马头门开挖风险 (59)7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险 (60)7.5.3大断面临时支护拆除风险 (60)7.5.4扩大段施工风险 (60)7.5.5仰挖施工风险 (61)7.5.6钻爆法开挖风险 (61)7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险 (61)7.5.8塌方事故风险 (61)7.5.9涌水、涌砂事故风险 (63)7.5.10地下管线破坏事故风险 (63)附录A 风险评估报告格式 (64)附录B 动态风险跟踪表 (65)附录C 风险管理工作月报 (67)附录D 风险管理总结报告格式 (69)附录E 风险分析方法 (70)附录F 风险评估方法 (71)1总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。
质量管理体系过程矩阵图
常务副总
销售部
★
7.2.2与产品有关的要求的 评审
常务副总
销售部
★
7.2.3顾客沟通
顾客投诉控制程序 常务副总
销售部
★
7.3.1设计和开发策划
技术副总 研发中心
★
7.3.2设计和开发输入
技术副总 研发中心
7.3.3设计和开发输出
技术副总 研发中心
7.3.4设计和开发评审
技术副总 研发中心
7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认
质量体系条款要求
4.1总要求 4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入
项目管理程序
技术副总 技术副总
研发中心 研发中心
★ ★
项目管理程序
7.3.6.1设计和开发文件的 验证和确认试验
7.3.6.2设计和开发验证和 确认试验的文件
7.3.7设计和开发更改的控 制
技术副总 技术副总 技术副总
研发中心 研发中心 研发中心
7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息
供方管理程序
程序文件
外包控制程序 文件控制程序 记录控制程序
管理评审程序
负责领导
总经理 总经理 总经理 总经理 管代 管代 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 管代 管代 总经理 总经理 管代
负责部门
内部控制与风险管理(第3版)第7章 ——风险应对
内部控制与风险管理
第7章 风险应对
学习目标
7.1 风险规避策略
CONTENTS
7.2 风险降低策略
目
录
7.3 风险转移策略
7.4 风险承受策略
7.5 风险应对策略的选择
新冠肺炎疫情下天津港集团的风险应对
疫情正在改变国际政治经济格局，对全球经贸格局、港航发展 产生重大深远的影响。面对疫情的冲击及变化，天津港集团准确把 握大势，及时调整发展策略，以变应变，变中求胜，打出一套创新 “组合拳”，稳住了港口生产的大局。2020年上半年， 津港集团完 成货物吞吐量2.08亿吨，同比增长1.7%；完成集装箱吞吐量857.6万 标准箱，同比增长2.9%，港口生产实现逆势双增长。
通过租赁的方式，承租方可以将购置或开 发某项资 产的风险转移给出租方。例如，某企业为扩大生产规模， 需要新的生产设备。由于购置该设备的成本较高，容易 引发企业的资金风险，且技术设备更新换代速度较快， 故企业会选择以租赁的方式将上述风险转移给出租方。
案例7-4 P255 海康威视公司授权
管理制度
4）售后租回
从而降低风险的影响程度，
达到 “不把鸡蛋放在一个
篮子里”的目的。
（2）多元化
使公司经营模式中的财 务、实物、客户、员工、供 货商和组织资产的持有状况 实现多元化，具体表现为： 产品多元化、业务多元化、 市场多元化等。
投资组合是多元化手段的典型体现。企业通过适 当的投资组合，一方面可以降低投资的机会成本，另 一方面可以分散企业的投资风险。
五是智能化创新：以智能化提升码头运营水平，打响“津港效率、全球领先” 品牌。
风险分级管制体系通则
风险分级管制体系通则1. 总则1.1 目的：为建立健全风险分级管制体系，实现对不同风险水平的活动进行分类管理，有效防范和化解各类风险，维护社会安全稳定，特制定本通则。
1.2 适用范围：本通则适用于国家机关、企事业单位、社会团体等组织，以及个人在活动中涉及的风险管理。
2. 风险分级2.1 风险分级原则：按照风险发生的可能性、严重性、影响范围等因素，将风险划分为不同等级，并根据不同等级采取相应的管制措施。
2.2 风险等级划分：(1) 一级风险：是指发生可能性极低、严重性极高、影响范围极广的风险，可能造成重大人员伤亡、财产损失或社会动荡。
(2) 二级风险：是指发生可能性低、严重性高、影响范围广的风险，可能造成较大人员伤亡、财产损失或社会动乱。
(3) 三级风险：是指发生可能性一般、严重性一般、影响范围一般的风险，可能造成一定的人员伤亡、财产损失或社会秩序混乱。
(4) 四级风险：是指发生可能性高、严重性低、影响范围小的风险，可能造成轻微的人员伤亡、财产损失或社会秩序混乱。
3. 风险管制3.1 风险管制原则：(1) 预防为主、防治结合：在风险发生前采取措施，防止风险的发生；在风险发生后采取措施，控制和减轻风险的危害。
(2) 源头治理、综合治理：从风险源头入手，采取综合治理措施，消除或降低风险发生的可能性。
(3) 分类管理、分级负责：根据风险等级，采取不同的管制措施，明确各相关部门和单位的责任。
(4) 动态评估、及时调整：定期对风险进行评估，及时调整管制措施，确保管制措施的有效性。
3.2 风险管制措施：(1) 一级风险：实行严格管制，采取全面的防范措施，防止风险的发生。
(2) 二级风险：实行重点管制，采取有针对性的防范措施，降低风险发生的可能性和严重性。
(3) 三级风险：实行一般管制，采取必要的防范措施，确保风险的危害可控。
(4) 四级风险：实行简化管制，采取简单的防范措施，防止风险的危害扩大。
4. 风险评估4.1 风险评估原则：(1) 科学性：采用科学的方法和技术，对风险进行客观、准确的评估。
《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号
![《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号](https://img.taocdn.com/s3/m/866490117dd184254b35eefdc8d376eeaeaa17c2.png)
《大型工程技术风险控制系统要点》（建质函[2018]28号大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月前言为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。
主编单位：市建设工程安全质量监督总站建科工程咨询参编单位（按章节排序）：岩土工程勘察设计研究院华东建筑集团股份市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局建工七建集团隧道工程股份市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、丽莉、高惕非、夏群、高承勇、朱晓泉、冬梅、浩、晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、华、田惠文、梁昊庆、爽、周翔宇、渝、伟东、邵斐豪目录1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (4)3.1风险管理围 (4)3.2风险管理目标 (4)3.3 风险管理阶段 (4)3.4 风险等级 (4)3.4.1 概率等级 (5)3.4.2 损失等级 (5)3.4.3 风险等级确定 (6)3.4.4 风险接受准则 (7)3.5 风险控制职责 (7)3.5.1 建设单位职责 (8)3.5.2 勘察单位职责 (9)3.5.3 设计单位职责 (9)3.5.4 施工单位职责 (9)3.5.5 监理单位职责 (9)4风险控制方法 (10)4.1 风险识别与分析 (10)4.1.1风险识别与分析工作容 (10) 4.1.2风险识别与分析工作流程 (11) 4.1.3风险识别与分析工作方法 (12) 4.2 风险评估与预控 (13)4.2.1风险评估与预控工作容 (13) 4.2.2风险评估与预控工作流程 (13) 4.2.3风险评估与预控工作方法 (14) 4.2.4风险评估报告格式 (15)4.3 风险跟踪与监测 (15)4.3.1风险跟踪与监测工作容 (15) 4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (16) 4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (17) 4.4 风险预警与应急 (17)4.4.1风险预警与应急工作容 (17) 4.4.2风险预警与应急工作流程 (18) 4.4.3风险预警与应急工作方法 (18) 5勘察阶段的风险控制要点 (19)5.1 建设场址 (19)5.1.1地质灾害风险 (19)5.1.2地震安全性风险 (20)5.2 地基基础 (21)5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (21)5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 (22)5.2.3地下结构上浮风险 (23)5.3 地铁隧道 (23)5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 (23)5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 (24)5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 (25)5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险 (25)6设计阶段的风险控制要点 (26)6.1 地基基础 (26)6.1.1基坑坍塌风险 (26)6.1.2坑底突涌风险 (27)6.1.3坑底隆起风险 (28)6.1.4基桩断裂风险 (29)6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险 (29)6.1.6高切坡工程风险 (30)6.1.7高填方工程风险 (32)6.2 大跨度结构 (34)6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险 (34)6.2.2雨棚坍塌风险 (35)6.3 超高层结构 (35)6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (35)6.3.2结构大面积漏水风险 (36)6.4 地铁隧道 (37)6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险(37)6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 (37)6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 (38) 6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 (38) 6.4.5矿山法塌方事故风险 (38)7施工阶段的风险控制要点 (40)7.1 地基基础 (40)7.1.1桩基断裂风险 (40)7.1.2高填方土基滑塌风险 (41)7.1.3高切坡失稳风险 (41)7.1.4深基坑边坡坍塌风险 (42)7.1.5坑底突涌风险 (44)7.1.6地下结构上浮风险 (45)7.2 大跨度结构 (46)7.2.1结构整体倾覆风险 (46)7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (47)7.2.3超长预应力拉断裂风险 (47)7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险 (48)7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 (49)7.2.6钢结构支撑架垮塌风险 (50)7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 (50)7.3 超高层结构 (52)7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险 (52)7.3.2核心筒外挂爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 (56) 7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 (59)7.3.4施工期间火灾风险 (63)7.4 盾构法隧道 (64)7.4.1盾构始发/到达风险 (64)7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险 (65)7.4.3盾构开仓风险 (66)7.4.4盾构机吊装风险 (67)7.4.5盾构空推风险 (67)7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 (68)7.4.7泥水排送系统故障风险 (68)7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 (69)7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 (69)7.4.10管片安装机构出现故障风险 (70)7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 (70)7.5 暗挖法隧道 (71)7.5.1马头门开挖风险 (71)7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险 (72)7.5.3大断面临时支护拆除风险 (72)7.5.4扩大段施工风险 (73)7.5.5仰挖施工风险 (73)7.5.6钻爆法开挖风险 (74)7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险 (74)7.5.8塌方事故风险 (74)7.5.9涌水、涌砂事故风险 (76)7.5.10地下管线破坏事故风险 (76)附录A 风险评估报告格式 (78)附录B 动态风险跟踪表 (79)附录C 风险管理工作月报 (81)附录D 风险管理总结报告格式 (83)附录E 风险分析方法 (84)附录F 风险评估方法 (85)1总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。
风险控制要点
风险控制要点住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知建质函[2018]28号各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局：为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。
现印发给你们，请参照执行。
中华人民共和国住房和城乡建设部2018年2月2日（此件主动公开）附：大型工程技术风险控制要点（节选）7 施工阶段的风险控制要点7.1地基基础7.1.1桩基断裂风险1、风险因素分析（1）桩原材料不合格；（2）桩成孔质量不合格；（3）桩施工工艺不合理；（4）桩身质量不合格。
2、风险控制要点（1）钢筋、混凝土等原材料应选择正规的供应商；（2）加强对原材料的质量检查，必要时可取样试验；（3）钻机安装前，应将场地整平夯实；（4）机械操作员应受培训，持证上岗；（5）成桩前，宜进行成孔试验；（6）对桩孔径、垂直度、孔深及孔底虚土等进行质量验收；（7）根据土层特性，确定合理的桩基施工顺序；（8）应结合桩身特性、土层性质，选择合适的成桩机械；（9）混凝土配合比应通过试验确定，商品混凝土在现场不得随意加水；（10）混凝土浇筑前，应测孔内沉渣厚度，混凝土应连续浇筑，并浇筑密实；（11）钢筋笼位置应准确，并固定牢固；（12）开挖过程中严禁机械碰撞，野蛮截桩等行为。
7.1.2高填方土基滑塌风险1、风险因素分析（1）下部存在软弱土层，在高填方作用下会产生滑移；（2）施工速度较快，使得地基土中孔隙水的压力来不及消散，有效应力降低，抗剪强度降低；（3）存在渗透水压力的作用。
2、风险控制要点（1）处理软弱层地基。
对地基处理技术进行现场承载力试验，确定合理的承载力设计值；（2）加强地表和地下综合排水措施；（3）比选抗滑桩加坡脚外的反压护道、放缓边坡坡率、加设挡土墙和加筋土处理等方案，择优或组合选定设计方案；（4）控制回填土的成分和压实质量；（5）监控高填方填筑过程，确定适宜的施工控制参数。
技术状态管理
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技术状态管理
工程更改经批准后，技术状态文件管理部门应负责对更改单 进行编号，按工程更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括 图纸和有关的配套表格，发布最新版本的技术资料，研发生产部 门负责执行更改的全部要求。 技术状态更改分为三类：
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技术状态管理
技术状态更改的种类 a）工程更改 工程更改是对产品技术状态的永久性更改。它需要更改标识产品技 术的基线文件（如规范、图样、明细表等设计文件）。这种更改必须更 改设计文件的底图和蓝图，并把更改后的文件作为和生产、试验、验收 产品的依据。工程更改即通常讲的设计更改。 — 工程更改控制文件 通常用的工程更改控制文件是“更改单”。只有签署完整的更改才 是更改设计文件底图和蓝图的依据。通常，只有设计单位才有权对其编 制的设计文件发出更改单。
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产品实现
表i-1 基线类型
基线 功能 基线 分配 基线 内容 文件形式 制定时间 制定单位 用户（军方）或承制 方
规定任务和技术要求 对各功能段分配要求 规定接口关系 约束条件 规定各分系统或设备、 计算机软件项目技术要 求 规定生产、试验、验收 技术要求
规定制造工艺（如焊接、 铸造等）技术要求
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技术状态管理
3、 技术状态管理 简单地说，技术状态管理是运用行政和技术的手段，建立 各种程序，对产品技术状态实施有目的、有计划、有步骤 的管理。它包括四个方面：
— 技术状态标识； — 技术状态审核；
— 技术状态控制； — 技术状态记实。
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技术状态管理
4. 技术状态管理计划 技术状态管理计划内容 A.1 引言 本部分提供了一般信息，主要内容包括： a) 所适用的装备系统或技术状态项目的说明； b) 重要的技术状态管理活动的时间安排； c) 技术状态管理计划的目的和范围； d) 相关文件（如军事代表技术状态管理监督办法和分承制 单位技术状态管理计划等）。 ；
SHE风险管理制度
12SHE风险管理制度1目旳为加强公司风险管理和岗位风险控制，避免事故发生，实现SHE管理旳原则化和规范化，制定本制度。
2合用范畴本制度合用于公司所属各单位所有常规和非常规旳生产活动，所有生产经营现场使用旳设备设施和作业环节危险有害因素。
3定义（1）危险因素：是指能对人导致伤亡或对物导致突发性损害旳因素。
（2）有害因素：是指能影响人旳身体健康、导致疾病，或对物导致慢性损害旳因素。
（3）危险、有害因素辨认：认知危险、有害因素旳存在并拟定其特性旳过程。
（4）风险：发生危险事件或有害暴露旳也许性（L）,与随之引起旳人身伤害或健康损害旳后果严重性（S）旳组合。
风险R二也许性LX后果严重性S（5）风险评价：对危险、有害因素导致旳风险进行评价、对既有措施旳充足性加以考虑以及对风险与否可接受予以拟定旳过程。
（6）风险规避，决定不陷入风险，或者从风险状态中撤离旳行为；7）风险优化，将风险有关旳悲观后果及其发生概率最小化；（8）风险转移，与其她组织共同承当风险损失，共享风险收益旳行为，如安全生产责任险；（9）风险自留，接受某一特定风险带来旳损失，涉及没有得到辨认旳风险。
4基本内容4.1危害旳本源及性质。
在进行危害辨认时，应充足考虑危害旳本源和性质。
如导致火灾和爆炸旳因素；导致冲击与撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害旳因素；导致中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）旳因素；工作环境旳化学危害因素和物理危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏旳因素等。
危害辨认按照《公司职工伤亡事故分类原则》（GB64411986）附录AA6不安全状态和附录AA7不安全行为，可以觉得导致事故发生旳直接因素即为危害。
5风险评价旳职责5.1公司分管SHE旳副总负责组织公司风险评价工作，负责审定重大旳SHE危害，贯彻重大事故隐患旳整治。
5.2各职能部门负责本部门职责范畴内旳危险、有害因素辨认和风险评价，并做好记录，编制出重大风险清单，并跟踪贯彻风险控制措施。
9001中5.3和7.1.2的区别
文章标题：探究9001中5.3和7.1.2的区别一、引言在ISO 9001质量管理体系中，5.3和7.1.2是两个重要的章节，它们分别涉及到组织内部的规划和风险管理。
而这两个章节之间的区别又是什么呢？本文将从深度和广度上对这两个章节进行全面评估，并撰写一篇有价值的文章，以便读者更深入地理解。
二、对9001中5.3和7.1.2的深度评估1. 5.3章节：组织范围第五章的第三节主要涉及到组织如何确定并理解其内部和外部因素，以及如何将这些因素纳入其质量管理体系中。
通过对这些因素的分析，组织可以更好地规划和决策，从而更好地满足客户需求。
2. 7.1.2章节：风险与机会第七章的第一百零二节则着重于组织如何识别、评估和应对风险与机会。
这是一种对可能对质量管理体系产生影响的因素进行管理与控制的方法，可帮助组织更好地应对变化和挑战，从而保持其竞争力。
三、对9001中5.3和7.1.2的广度评估1. 5.3章节的广度在5.3章节中，组织必须考虑内外部因素的多方面影响：包括政治、经济、社会、技术、环境和法律等因素对其所处行业的影响，同时也需要考虑利益相关方的期望和需求。
2. 7.1.2章节的广度而在7.1.2章节中，风险与机会的评估则需要考虑更多的内外部因素，包括市场竞争、供应链稳定性、技术创新等因素。
并且需要在结果出现之前对这些风险和机会进行有效的预防和管理。
四、总结与回顾通过对5.3和7.1.2的深度和广度的全面评估，我们可以看出，这两个章节有本质上的联系，都是为了帮助组织更好地理解其内部和外部环境，以及更好地应对各种风险和机会。
然而，它们在具体内容与重点上还是有所不同。
5.3主要侧重于组织范围内部和外部因素的规划，而7.1.2则更侧重于对风险与机会的识别和管理。
五、个人观点与理解在我看来，5.3和7.1.2的区别体现了ISO 9001质量管理体系的全面性和系统性，组织需要同时考虑对内部外部因素的规划和对风险机会的管理。
[修订]AS9100C标准内审员培训课程试卷
![[修订]AS9100C标准内审员培训课程试卷](https://img.taocdn.com/s3/m/8eb5db1bbc64783e0912a21614791711cc79791b.png)
[修订]AS9100C 标准内审员培训课程试卷AS9100C 标准内审员培训课程试卷单位(部门): 姓名: 职务: 分数:一、单选题(每题一分，共 20 分)1、以下说法哪一个是错误的，并将其编号写在括号里 ( ): A. AS9100C 是IAQG 组织起草并批准发布的国际航空航天和国防组织质量管理体系标准，可用于认证的目的;B. AS9100C 经过五次换版，采用A+B 的编写形式，在ISO9001:2008 的基础上增加了对航空航天和国防组织质量管理体系的特殊要求;C. AS9100C 的适用范围由航空航天组织扩展到所有国防工业组织;D. IAQG 组织的成员主要是由欧美国家航空航天界的特大型集团公司组成。
2、以下说法哪一个是正确的，并将其编号写在括号里( ): A. 全世界质量管理经历了四个阶段，从20 世纪70 年代以后进入了“系统管理和行业扩展”阶段;B. 英国标准化组织 1987 年发布的BS5750 标准，是世界上第一个宇航组织的质量管理体系认证标准;C. IAQG 建议从2010 年4 月1 日开始到2011 年7 月1 日，所有审核均按AS9100C 标准进行;D. 质量分为产品质量、系统质量、质量管理体系等三个层次。
3、以下说法哪一个是错误的，并将其编号写在括号里( ): A. 过程质量取决于质量管理体系的适宜性、符合性和有效性; B. 过程质量从某种意义说，也就是过程能力满足要求的程度; C. 过程的三要素是输入、输出和活动;D. 要求就是明示的要求、隐含的要求和必须的要求;4、以下说法哪一个是正确的，并将其编号写在括号里( ): A. AS9100 系列标准由六个标准组成;B. AS9100 系列标准由七个标准组成;C. AS9100 系列标准由五个标准组成;D. AS9100 系列标准由八个标准组成;5、以下说法哪一个是正确的，并将其编号写在括号里( ): A. AS9120 是宇航和国防组织的质量管理体系评价标准; B. 首件检验标准是 AS9103;C. 关键特性波动管理标准是 AS9101;D. AS9110 是对宇航和国防产品维修组织的质量管理体系要求 6、以下说法哪一个是错误的，并将其编号写在括号里( ): A. 质量管理八项原则是全世界质量管理论和实践经验的总结，是质量管理最基本、最通用的普遍性规律;B. 以顾客为关注焦点的完整解释是:组织依存于顾客，因此组织应当理解顾客当前和未来的需求;C. 采用质量管理体系是组织的一项战略性决策;D. IS9000 系列标准中全面贯彻了“过程方法”的质量管理原则; 7、ISO9001:2008 标准中以下那个条款最集中、最全面、最系统的体现了应用过程方法建立质量管理体系的要求( ):A. 6.2B. 5.4C. 4.1D. 8.2.28、以下说法哪一个是错误的，并将其编号写在括号里( ): A. 过程是一项或一组活动，它具有输入、转化和输出的基本要素; B. 输入是过程的依据和要求，是实施转化的基础和前提; C. 输出是过程所要求实现的目标和结果;D. 相互关联反映过程中各项活动的相互影响和关系。
药品质量风险管理规程
1目旳: 建立系统旳质量风险控制管理制度, 使风险发生旳也许性和危害性减少到可接受旳程度或提高风险发生旳可预测性。
2范围: 合用于企业所生产药物其质量风险旳评估、控制与审核旳管理。
3责任: 总经理、质量负责人、生产负责人、质量受权人对本原则旳实行负责。
4质量风险管理旳方针: 药物质量源于设计、源于生产。
5质量风险管理旳内容5.1药物疗效（适应症）方面旳风险管理。
5.2这是对药物最基本旳规定, 即“可靠有效”能治疗疾病, 到达用药旳目旳, 也是药物品质旳保证, 对症下药有效果, 药物面市销售也应“有效”。
因此在产品开发时尤其注意产品旳选择, 作好临床疗效旳调查工作。
5.3药物安全面旳控制。
5.4药物安全面旳风险管理体目前药物毒副作用旳大小, 以及药物在使用过程中会不会发生不良反应。
在药物研发（临床阶段）、生产制造、流通营销阶段都应注意用药安全, 防止药物旳毒副作用危害患者, 把不良反应降到最低水平。
防止安全面旳风险对患者而言显得更重要。
在企业产品开发, 尤其是仿制品旳研发, 此工作更显重要, 新产品研发临床阶段应严格按照有关规定执行。
5.5药物流通使用过程中旳风险管理。
6流通过程中旳风险管理包括运送、储存、分发、使用各个环节, 这是合格药物出厂后所经历旳漫长过程, 对这个过程旳风险控制远比在药厂复杂, 这个环节也是药物生命周期不可缺乏旳一环。
7质量风险管理7.1质量风险管理旳环节:7.1.1质量风险旳评估7.1.1.1风险评估阶段是先要对产生风险旳原因、体现形式和引起旳危害进行评估。
7.1.1.2辨别（识别）质量风险产生旳环节, 找出风险产生旳关键原因及要点。
7.1.1.3分析质量风险产生旳原因以及发生旳概率, 找出重要旳原因和产生风险旳关键要素。
7.1.1.4危害程度旳鉴定: 风险对药物质量影响范围、严重性以及有否次生危害风险。
评估质量风险旳级别, 也许会有两种状况：1）显形风险, 即可见旳、已经有旳或历史上曾发生过旳；2）隐形风险：正在发生尚未体现出来或在药物有效期内会渐渐显示出来。
供应商风险管理
研究院
7.2.3 成本因素识别
a.从生命周期的角度理解成本，即包括产品
的制造成本，同时又包括采购成本，还有后 采购部
续的使用和维护保养以及废弃，因设计变更
而造成的不可使用因素
b.质量成本是否在控制
c.安全库存量的成本控制
d.运输成本的控制
品保部
7.2.4 信用因素的识别
采购部
a.是否按照《质量协议》和《供货协议》执
共 4页
标 题
供应商风险管理
制定日期：2016.08.18 修改日期： 版本/修改： B/01
建立风险预警机制 风险因素识别
7.1 建立供应商风险预警机制
7.1.1 建立原因
采购/
a. 建立起对零部件的事前控制而非事后控
制，达到预防和警示。
b. 不同的制造工艺和不同的部门对零部件
的要求不同，风险预警也会不同。
责任部门 采购部 采购部
采购部 供应商 采购部 采购部 采购部
使用表单 《供应商调查表》
《生产能力分析》 《包装设计方案》
《竞争对手分析》 《汽车行业分析》 《供应商调查表》
员工流失率 《员工激励措施》
《变更管理》
WONDER AUTO TECHNOLOGY，INC。
作业指导书
文件编号：JHECOISO/TS7.4-01-02
c. 技术团队是否具有经验
d. 是否具备与工艺匹配的技术装备（设计
开发与样品生产为同一工厂）
e. 是否建立技术资料及经验数据库
f. 是否进行先期质量策划
g. 是否进行了产品可行性分析
7.2.2 质量因素识别
a.对供应商的质量保证能力进行动态评价
采购部
b.质量因素的识别按照《供应商管理手册》 品保部
GJB军工产品风险管理程序
GJB军工产品风险管理程序从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。
风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。
一、产品实现过程的风险GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。
风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。
据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。
对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。
对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。
如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。
我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。
产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。
表1 产品实现过程风险事件对交付影响实现过程风险分类事件描述对应GJB 9001B-2009条款方案阶段设计风险对市场的预测缺乏前瞻性，对顾客的需求理解存在差异，使项目在原始方案期就存在缺陷，更改过程复杂，费时费力7.1j）7.2设计开发阶段技术风险受认知能力与技术水平的限制，使预期目标不能实现；技术攻关成瓶颈，影响其它目标的实现；新技术、新器材、新工艺的引用未经过充分的论证、试验和鉴定7.3采购阶段采购风险因合作方、供方的原因和外界的影响，部分采购产品不能按时到货，特别是某些关键产品（如电子集成块、芯片）无法提供，无替代品；采购新设计和开发的产品及升级换代、技术状态发生变化的产品未充分论证7.4生产阶段制造风险生产设备、工艺和技术、人员能力无法满足进度、技术指标要求，生产目标无法按时实现7.5试验阶段试验风险由于试验设备、试验环境、技术和管理等方面欠缺，试验项目出现反复现象7.3.9进度计划风险由上述诸多原因的叠加，形成的复合效应，造成原有进度目标最终无法按时实现二、风险管理重点风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。