施工单位QHSE体系及50430规范认证流程

施工部位三体系(QHSE)及50430认证的流程
一、培训流程
内审员培训---->基本培训
二、咨询流程
初访---->签约---->咨询师进驻---->制定计划---->体系建设(质量手册、程序文件等编定)---->文件审定---->运行辅导---->自查及纠正---->评审辅导
---->总结
三、认证流程
提交申请---->签定合同---->体系建设(质量手册、程序文件等编定)---->内部审核及管理评审---->外部审核(认证公司现场审核)---->纠正措施---->注册领证
四、QHSE体系及50430规范认证程序
1.申请及签订合同
1.1.提交一份正式的由其授权代表签署的申请书，申请书或其附件应包括：
1)公司简况, 如组织的性质、名称、地址、法律地位、以及有关人力和技术资源。

2)申请认证的覆盖的产品或服务范围。

3)法人营业执照复印件，必要时提供资质证明、生产许可证等复印件。

4)有关QHSE体系、50430规范及活动的一般信息。

1.2.认证中心在收到申请材料之日起30天内作出受理、不受理或改进后受理的决定，并通知受审核方。

申请办理人与认证中心协商以确保：
A.认证的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；
B.申请方与认证中心之间在理解上的差异得到解决；
C.对于申请方申请的认证范围，运作场所及一些特殊要求，认证机构有能力实施认证；
D.认证中心要求受审核方补充的材料和说明。

1.3.双方签订“QHSE体系及50430规范认证合同”。

1.4.对收到的信息将用于现场审核评定的准备。

认证中心承诺保密并妥善保管。

2.体系建设
2.1 公司体系建设
2.1.1 质量手册、程序文件编写或修订(再认证)，QHSE体系方针、目标指标、管理方案的建立及运行。

2.1.2 岗位职责、环境和职业健康管理方案、管理文件汇编、工程建设施工企业质量管理规范管理制度汇编、应急救援预案汇编、各岗位能力评定标准汇编、记录清单汇总、原材料进货检验规程、采购物资技术要求、工程施工中各大类的各相关工序（或过程）施工所需的作业指导书（或称操作规程）等编写与修订
2.1.3 按工程施工各工艺流程和顺序分别写出公司的“环境因素调查表”、“环境因素识别和评价表”、“危险源调查表”、“危险源辨识和评价表”；并列出“重要环境因素清单”和“重大危险源清单”。

2.1.4 公司施工设备台帐、监视和测量设备台账，写出相应的施工设备的操作规程，提供计量器具送国家计量部门进行计量校准的检定证书（如计量器具是内校，则应提供计量器具内校规程、内校记录）。

2.1.5有关法律法规清单、产品适用的标准清单、员工绩效考核制度、各部门质量目标、各部门环境和职业健康安全目标和指标。

2.1.6 公司提供当地主管部门的有盖章的“环境管理守法证明”、“职业健康安全守法证明”。

2.2 部门体系建设
2.2.1公司简介，涵盖范围工程施工流程图，施工组织设计审批及工程进度图，施工检查记录及闭合资料等。

2.2.2员工培训计划、施工设备检修计划、文件及培训记录、员工能力档案、特殊工种培训人员登记册、文件发放及回收记录、员工体检登记表。

2.2.3各部门目标指标实现程度检查考核表，环境法律法规合规性评价记录，环境和安全绩效检测记录、数据分析报告，火灾事故应急预案学习和演练记录，员工绩效能力考核评价表。

2.2.4特种作业操作资格证，公司各类特殊工作人员（如建造师、安全员、电工、焊工、行吊等）的复印件，并填入“特殊工种培训人员登记册”内。

2.2.5管理者代表、员工代表任命书及其他人员聘任书，顾客满意度调查及记录，工程回访计划及记录，固体废弃物处理登记记录。

2.2.6 提供每个项目部劳务外包方（包括工程外包方）的营业执照复印件、资质证明文件。

2.3 项目部体系建设
2.3.1 项目招标书、投标书、签定的合同。

2.3.2 施工组织设计、图纸会审记录、技术交底记录（包括业主或建设方的、公司内对工程项目的，工程项目对生产班组的等）、各专项施工方案及技术措施、施工日记、各类施工过程的记录（含监理的签字）、各类检验记录（材料进货检验记录、过程检验记录等，含监理的签字）、原材料采购单（或称采购申请单）、施工设备现场安装验收记录。

现场施工设备保养计划、日常维护保养记录。

画出工程施工进度图等。

2.3.3 画出工程施工流程图。

分别写出工程施工的关键过程及特殊过程及关键过程及特殊过程施工所需的作业指导书。

2.3.4 写出项目工程的施工设备台账，计量器具台账。

提供项目部的设备维护保养记录。

2.3.5要求工程施工所需原辅材料的供应商提供营业执照、资质证书及生产许可证等复印件，主要材料的质量证明文件。

2.3.6按照公司相关表格完善项目的“环境因素调查表”、“环境因素识别和评价表”、“危险源调查表”、“危险源辨识和评价表”；并列出“重要环境因素清单”和“重大危险源清单”。

2.3.7 根据项目情况确定“项目特殊过程能力确认”并形成表格记录。

测量控制网复核成果、商品混凝土、沥青砼和砂浆设计配合比、原材料（钢筋、水泥、骨料、钢铰线、波纹管等等）的合格证和抽检记录。

2.3.8入厂三级教育资料，安全生产责任书的签定和考核记录（和作业队、分包队伍），安全环保管理制度；一般及特种劳保用品发放记录；应急预案的名称和演练记录；特种设备检定证书；特殊工种人员台账及复印件。

2.3.9临时用电设计及验收记录、电工日常检查记录、手持式电动工具（手电钻、手砂轮机等）绝缘电阻测试记录；施工设备（如弯钢机、断钢机等）接地电阻记录、变压器和配电箱接地电阻记录；HSE现场检查表，环境和安全检查记录、隐患整改通知书和整改资料等等。

2.3.10固体废弃物处理登记，周边社区沟通会议记录等等。

3. 内部审核及管理评审
3.1 内部审核
3.1.1内审员任命书、内审计划、首末次会议签到。

3.1.2 公司最高管理者、各职能部门、项目部内部管理体系运行审核、内部管理体系检查记录表。

3.1.3 根据记录清单汇总相关表格进行记录及审核。

3.1.4 内部管理体系审核不符合项报告、内部审核不符合项制订和实施措施及验证，内部管理体系审核报告。

3.2 管理评审
3.2.1 招投标评审、合同评审、管理评审计划及评审报告、合规性评价报告。

3.2.2劳务外包方（包括工程外包方）、各种材料供应商评审及评审报告。

3.2.3 体系运行会议纪要、经营会议纪要。

4.外部审核、纠正措施及领证
4.1外部审核
根据内部管理体系审核及不符合项处理完善相关资料后接受认证公司的现场审核。

管理者代表牵头，各职能部门负责人和项目部负责人配合做好接待和应对外审。

4.2纠正措施
根据认证公司审核组提出的不合格项制订和实施纠正措施，将实施结果和有关见证材料书面报审核组长，由审核组长组织验证。

4.3领证
认证公司提交管理体系审核报告，经批准后颁发相关证书。