纠正与预防措施单
纠正和预防措施处理单(安环)标准单带备注
责任部门：签名：日期：
验证结果：
经询问，各部室负责人已意识到严格执行标准的重要性，明确全员参与的要求，主要负责人规范化、标准化、质量、环境意识得到一定的提高。
验证部门：分管领导签名：日期：
此单送达：
请贵方接获此单后进行原因分析，并环)
编号:OR/16.9-14
（潜在）不合格事实：
管理评审提出：强化管理人员的规范化、标准化和质量/环境意识。
发生部门：签名：日期：
原因分析（确立责任部门）：
体系标准学习不到位，部分部门存在体系运行中部分人员参与（未达到全员参与的要求）的现象。
原因分析部门：签名：日期：
纠正和预防措施：
纠正和预防措施处理单(例子)
纠正和预防措施处理单
编号：
存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：
填表人：日期：
原因分析：
责任部门负责人：日期：
拟采取的纠正（预防）措施：
责任部门负责人：日期：质量主管：日期：
责任部门负责人：日期：
验证结果：
纠正措施有效。
验证部门：日期：
备注：
责任部门负责人：日期：
拟采取的纠正（预防）措施：
组织相关工作人员进行学习文件控制程序，提高文件管理意识；修订《主要岗位职责和任职要求》，将生产现场操作人员的岗位职责和任职要求纳入其中。
责任部门负责人：日期：管理者代表：日期：
完成情况：
已组织相关人员进行培训学习，其文件管理意识已提高。已修订《主要岗位职责和任职要求》，生产现场操作人员的岗位职责和任职要求已纳入其中。
完成情况：
责任部门负责人：日期：
验证结果：
验证部门：日期：
备注：
纠正和预防措施处理单
编号：QR/CBSL-8.5-01
存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：
公司《主要岗位职责和任职要求》中没有规定生产现场操作人员的岗位职责和任职要求。填表人：日期：原因分析：
车间规定了生产现场操作人员的岗位职责和任职要求，办公室没有将其整理成文纳入到《主要岗位职责和任职要求》中。
纠正预防措施处理单
纠正预防措施处理单一、背景介绍纠正预防措施处理单是用于记录和处理在工作场所中发现的安全隐患或者不合规行为，并采取相应的纠正和预防措施的文件。
该处理单的目的是确保工作场所的安全和健康，预防事故的发生，保护员工的生命和财产安全。
二、处理单的内容要求1. 处理单的标题：在处理单的顶部，应明确标注处理单的标题，以便快速识别和归档。
2. 处理单的编号：每一个处理单都应有惟一的编号，以便进行跟踪和记录。
3. 处理单的填写日期：记录填写处理单的日期，以便追溯和审查。
4. 处理单的填写人：填写处理单的人员应标明姓名和职务，以便负责人员联系和沟通。
5. 处理单的描述：详细描述发现的安全隐患或者不合规行为，包括具体的地点、时间、人员等相关信息。
6. 处理单的分类：根据不同的安全隐患或者不合规行为，将处理单进行分类，便于后续的处理和分析。
7. 处理单的处理措施：针对发现的安全隐患或者不合规行为，提出相应的纠正和预防措施，并明确责任人和完成时间。
8. 处理单的审核：处理单应经过相关部门或者负责人的审核，确保处理措施的合理性和可行性。
9. 处理单的执行：处理单中的纠正和预防措施应按照规定的时间和责任人进行执行，确保问题得到解决。
10. 处理单的复核：处理单的执行结果应进行复核，确保问题得到彻底解决，再也不存在安全隐患或者不合规行为。
三、处理单的编写步骤1. 采集信息：对工作场所进行巡查和调查，发现安全隐患或者不合规行为，并记录相关信息，包括时间、地点、人员等。
2. 填写处理单：根据采集到的信息，填写处理单，包括标题、编号、填写日期、填写人、描述、分类、处理措施等。
3. 审核处理单：处理单应提交给相关部门或者负责人进行审核，确保处理措施的合理性和可行性。
4. 执行处理措施：经过审核后，责任人应按照处理单中的纠正和预防措施进行执行，确保问题得到解决。
5. 复核处理结果：处理措施执行完毕后，应进行复核，确保问题得到彻底解决，再也不存在安全隐患或者不合规行为。
纠正预防措施单模版
纠正预防措施单模版一、背景介绍纠正预防措施单是用于记录和跟踪纠正和预防措施的工具，旨在确保组织内部的问题得到及时解决和预防。
该模版旨在提供一个标准的格式，以便所有相关人员能够清楚地了解问题的性质、纠正和预防措施的进展情况。
二、问题描述1. 问题概述：在此处描述问题的具体内容和背景，包括问题的发生时间、地点、原因等。
例如，某生产线出现了频繁的设备故障，导致生产效率下降。
2. 问题影响：在此处描述问题对组织或项目的影响。
例如，设备故障导致生产延误，影响了交货时间和客户满意度。
3. 问题分类：在此处选择适当的问题分类，如设备故障、人员失误、质量问题等。
三、纠正措施1. 纠正措施：在此处详细描述针对问题的纠正措施。
例如，对设备进行维修和保养，检查并更换故障部件。
2. 负责人：在此处指定负责执行纠正措施的责任人，并提供其联系方式。
例如，工程师张先生，联系方式为XXX-XXXXXXX。
3. 实施日期：在此处指定纠正措施的实施日期。
例如，设备维修计划于XX月XX日开始。
四、预防措施1. 预防措施：在此处详细描述针对问题的预防措施。
例如，定期对设备进行维护保养，加强员工培训和意识提升。
2. 负责人：在此处指定负责执行预防措施的责任人，并提供其联系方式。
例如，生产经理李女士，联系方式为XXX-XXXXXXX。
3. 实施日期：在此处指定预防措施的实施日期。
例如，员工培训计划于XX月XX日开始。
五、进展跟踪1. 进展情况：在此处记录纠正和预防措施的实施进展情况。
例如，设备维修已完成50%，员工培训已完成20%。
2. 负责人：在此处记录负责跟踪进展情况的责任人，并提供其联系方式。
例如，质量主管王先生，联系方式为XXX-XXXXXXX。
3. 跟踪日期：在此处记录进展跟踪的日期。
例如，设备维修进展情况将于每周一进行更新。
六、总结与反思在此处总结问题的解决过程，并进行反思。
例如，通过纠正措施和预防措施的实施，设备故障率明显下降，生产效率得到提升。
纠正、预防措施处理单
缺陷：
不符合事实描述/可能发生的不符合预见：
填单人/日期：
原因分析/潜在原因的分析：
原因分析部门：责任部门负责人/日期：
风险评估：
评估人/日期：
采取的纠正/预防措施：（计划完成日期：年月日――年月日）
制定人/日期：
纠正/预防措施评估：
评估人/日期：
完成情况：■完全改善□部分改善□未改善
整改通知书
设备
部门：
你部门在此次
中，发现存在有以下问题或缺陷，请
接通知问题或缺陷：
以上缺陷限期1个工作日内整改完成。
GMP领导小组
二0一一年六月十一日
本通知书一式两份，整改部门一份，出具方存根一份。
纠正/预防措施处理单
编号：JL-07-112（共页，第页）
提出部门
省药品审评认证中心GMP认证检查组
提出者
检查组专家
责任部门
配合部门
措施类别
■纠正措施■预防措施
不合格
项识别
□A.质量管理体系
□F.投诉与反馈
□B.偏差
□G.供方
□C.召回
□H.工艺性能
□D.质量监测及趋势
■I.外部检查
□E.自检
□J.潜在
缺陷分类：■一般缺陷□严重缺陷
质量问题：□产品质量问题□监督抽验不合格□质量投诉□其它
确认人/日期：
措施效果评审结论：■措施实施有效□措施实施无效□重新实施并验证
验证人/日期：评估人/日期：
请__________部门接获此单后，组织有关部门进行原因分析，并于1个工作日内，填写纠正措施后传回，经质管部、办公室会同相关部门评估同意后实施，实施将对实施效果进行检查验证。
纠正和预防措施处理单的填写指南
措施制定人：责任人或部门负责人日期：填表时间管理者代表：日期：确认时间
完成情况：
由措施制定人在规定完成时间内对采取的措施进行跟踪,明确执行进度;
措施制定人：制定措施的人日期：措施要求规定完成的最后日期
结果验证：
在措施完成后由相关人员对措施的执行进行验证确认,确保措施是按要求在开展及相关工作都已完善;
验证人：制定措施人或部门负责人日期：验证时的时间
效果评价：
指措施在执行完后,对措施实施的结果进行评价,评价所采取的措施及措施执行是有效的,针对相关工作已得到了解决、改进或预防;效果评价往往要在措施实施完成后,间隔一定时间段才开展;
评价人：部门负责人日期：评价的具体时间
1、由各责任部门根据部门工作开展的情况,针对性制定的纠正和预防措施其验证、效果评价都由本部门进行确认；
2、由品质管理部统计收集的相关信息并要求提出整改的措施由责任部门分析原因并制定措施,由品质管理部负责对结果及效果进行讨价；
3、从外审、内审、管理评审及第二方审核的结果所提出的整改由品质管理部负责结果及效果验证;
原因分析：
----拟采取纠正措施时应分析存在的不合格பைடு நூலகம்不符合的事实的根本原因；
----拟采取预防措施时应分析潜在的不合格或不符合的事项的根本原因;
★分析原因时应尽量少往人为原因身上推卸责任,应从方式方法和操作规定上考虑
责任人：承担本项工作者日期：填表时间
拟采取的纠正预防措施：
措施必须根据根本原因制定,且确实可行,同时应明确完成时间、责任人、在制品的处理等等相关意见;
编号：年未两位数加月两位数加日两位数;如060301
存在潜在不合格事实陈述：
纠正预防措施处理单
纠正预防措施处理单一、背景介绍纠正预防措施处理单是一种用于记录和跟踪纠正预防措施的工具。
在工作场所或者生产环境中，可能会浮现各种安全隐患或者问题，为了避免事故的发生，需要采取相应的纠正预防措施。
处理单的目的是确保问题得到及时解决，并防止问题再次发生。
二、处理单的结构和内容1. 处理单的标题处理单的标题应明确描述问题，便于识别和跟踪。
例如：“机械设备维修处理单”、“电气安全隐患处理单”等。
2. 处理单的编号和日期每一个处理单应有惟一的编号，便于管理和追踪。
同时，记录处理单的日期，以便后续查询和统计。
3. 问题描述在处理单中清晰地描述问题的性质、具体情况和影响。
可以包括问题的发生时间、地点、相关人员等信息，以便后续的分析和解决。
4. 纠正预防措施针对问题，列出具体的纠正预防措施。
这些措施应该可行、明确，并能够解决问题的根本原因。
可以包括技术改进、设备维修、培训措施等。
5. 负责人和责任分工指定负责人负责执行纠正预防措施，并明确相关责任分工。
负责人应具备相关专业知识和经验，能够有效地推动问题的解决。
6. 完成期限为每一个纠正预防措施设定合理的完成期限。
期限应根据问题的紧急程度、复杂度和资源可用性等因素进行合理安排。
7. 跟踪发展记录每一个纠正预防措施的执行情况和发展。
可以使用表格或者图表形式，清晰地展示每一个措施的状态、进度和结果。
8. 复核和验证在纠正预防措施执行完成后，进行复核和验证。
确保措施的有效性和可行性，并避免问题再次发生。
9. 结论和总结在处理单的最后，对整个问题的处理过程进行总结和评价。
可以提出改进建议，以便类似问题的处理更加高效和有效。
三、处理单的使用和管理1. 填写和提交处理单应由问题的发现者或者相关人员填写，并提交给负责人或者相关部门。
负责人在收到处理单后，应及时进行处理和跟踪。
2. 存档和归档处理单应进行存档和归档，便于后续查询和统计。
可以使用电子文档或者纸质文档进行存储，根据需要进行分类和整理。
纠正预防措施处理单
纠正预防措施处理单一、背景介绍在日常工作中，为了确保工作环境的安全和员工的健康，纠正预防措施是必不可少的。
纠正预防措施处理单是一种记录和跟踪纠正措施的工具，用于记录发现的问题、采取的纠正措施以及处理结果。
本文将详细介绍纠正预防措施处理单的标准格式及其内容要求。
二、纠正预防措施处理单的标准格式纠正预防措施处理单通常包括以下几个部分：1. 标题：在纠正预防措施处理单的顶部，应包含一个清晰明确的标题，以便快速识别和查找。
2. 问题描述：在处理单的第一部分，应详细描述发现的问题。
包括问题的性质、发生的时间、地点以及问题的具体表现等信息。
同时，可以附上相关的图片、文件或其他证据，以便更好地理解问题的严重性。
3. 纠正措施：在处理单的第二部分，应列出采取的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并针对性地解决问题。
可以包括以下内容：采取的具体措施、责任人、完成时间、所需资源等。
4. 处理结果：在处理单的第三部分，应记录纠正措施的执行情况和处理结果。
包括纠正措施的执行时间、执行人员、执行情况的描述以及处理结果的评估等信息。
同时，也可以附上相关的文件、图片或其他证据，以便更好地说明问题的解决情况。
5. 审核和批准：在处理单的最后部分，应包括审核和批准的信息。
审核人应对处理单的内容进行审核和确认，确保纠正措施的合理性和有效性。
批准人应对处理单进行最终的批准，以确认问题的解决和处理结果的满意度。
三、纠正预防措施处理单的内容要求为了确保纠正预防措施处理单的有效性和实用性，以下是一些内容要求的建议：1. 问题描述要详细：在问题描述部分，应详细描述发现的问题，包括问题的性质、发生的时间、地点以及问题的具体表现等。
这样可以让读者更好地理解问题的严重性和紧迫性。
2. 纠正措施要具体明确：在纠正措施部分，应具体明确采取的措施。
纠正措施应针对性地解决问题，并包括责任人、完成时间、所需资源等信息。
这样可以确保纠正措施的有效性和可操作性。
3. 处理结果要详细评估：在处理结果部分，应详细记录纠正措施的执行情况和处理结果。
纠正预防措施单--案例
案例纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。
判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：***** 填写日期：9月15日改进责任部门：***要求完成日期：9月15日ISO办/管代：*** 填写日期：9月15日原因分析：1.标识不清楚,放在合格原料仓的不合格物料或待处理物料没有做明确的标识.责任部门代表： *** 日期：****纠正（预防）措施计划：1.纠正措施:合格的物料,不合格的,待处理的,要严格的分开,要有明确的标识;2.预防措施:不合格的物料一定放在退货区,待处理物料放在来料区,合格物料放在物料区.责任部门负责人：*** 日期：****完成情况：OK责任部门负责人：*** 日期：****验证结果：经办人/验证部门：日期：效果评价进一步行动审核人（ISO办/管代）编号:IS-F023.A纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。
判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：ISO办/卢晶填写日期：9月15日改进责任部门：仓库要求完成日期：9月15日ISO办/管代：卢晶填写日期：9月15日原因分析：1.问题描述;2.根本原因分析责任部门代表：日期：纠正（预防）措施计划：1.ICA:临时补救措施/纠正动作:2.PCA:永久改善计划:3.完成时间:责任部门负责人：日期：完成情况：逐项计划完成的验证结果;附:验证结果的记录责任部门负责人：日期：验证结果：经办人/验证部门：日期：。
纠正与预防措施清单
纠正与预防措施清单一、工作纠正与预防措施1.错误或失误的处理-建立双重核查机制，确保重要任务的质量和准确性。
-增加员工培训和技能提升计划，提高员工的专业素质和工作效率。
-定期召开会议，及时交流和反馈工作中的问题，并寻找解决方案。
2.沟通不畅或信息不透明-优化沟通渠道，确保信息的及时传递和共享。
-建立正式的沟通流程，明确职责和权限，并设立反馈机制。
-加强团队合作，提高互信和理解，促进良好的工作氛围。
3.时间管理和工作量分配不当-制定详细的工作计划和时间表，合理安排工作和休息时间。
-根据员工的能力和经验，合理分配工作量和任务，确保负荷均衡。
-建立激励机制和奖惩制度，推动高效工作和个人成长。
4.缺乏创新和解决问题的能力-鼓励员工提出新的想法和建议，激发创造力和创新意识。
-提供培训和学习资源，提升员工的问题解决和决策能力。
-建立跨部门的合作和交流机制，促进知识和经验的共享。
二、生活纠正与预防措施1.饮食不平衡或不健康-注意饮食搭配，确保摄入各种营养物质。
-多吃新鲜水果和蔬菜，减少糖和盐的摄入。
-定期锻炼身体，保持良好的体重和健康的生活习惯。
2.缺乏运动和锻炼-每天保持一定的运动时间，如散步、跑步、打球等。
-参加健身活动或健身俱乐部，保持身体的健康和灵活性。
-确保足够的休息和睡眠，避免疲劳和过度劳累。
3.缺乏时间管理和压力调节-制定日程表和计划，合理安排工作和生活的时间。
-学习放松和调节压力的方法，如冥想、听音乐等。
-建立良好的工作和生活平衡，避免过度劳累和忙碌。
4.缺乏个人发展和兴趣爱好-参加培训和学习课程，提升个人的职业能力和知识水平。
-关注自己的兴趣和爱好，参与相关的社交活动和组织。
-定期设立个人目标和计划，追求自我发展和成长。
三、学习纠正与预防措施1.学习动力不足或缺乏兴趣-建立学习兴趣和动机，找到学习的价值和意义。
-寻找学习的乐趣和快乐，培养良好的学习习惯和方法。
-尝试不同的学习方式和教材，找到适合自己的学习方式。
17纠正预防措施通知单
负责人：年月日
批准 实施方案
批准人：年 月 日
纠正措施 或应对风 险措施实 施完成情 况
措施实施负责人员：年 月 日
跟踪验证 结论
验证人员：年 月 日
编号:
年第 号
注：验证及整改材料附后
纠正措施/应对风险措施报告单
责任部门
责任人员
不符合或 潜在不符 合工作事 实描述
在技术领域口/管理领域口
发现人：年 月日
责任部 门或责任 人员确认
责任部门或者责任人：
签字：年 月 日
分析原因 选重程度：一般不符合口/严重不符合口
选择纠正措施口/应对风险措施□方案：
供应商纠正和预防措施单
物料ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ称
物料编号
供 应 商
来料日期
来料批号
来料数量
异常发现阶段：□ 来料检验 □ 生产使用 □ 产品售后 □ 其它
异常发现时间：
仓库现存
数量
生产在线
数量
其它统计数量
异常描述：
核准： 审核： 发文者：
品质处理：□退货□特采□供方挑选□内部挑选□其他
商务处理：扣款：□是 □否 ；其它：
以下由供应商填写(请于 年 月 日前回复)
异常原因分析：
审核/日期： 担当/日期：
纠正措施：
审核/日期： 担当/日期：
预防措施：
审核/日期： 担当/日期：
效果确认：
审核/日期： 确认人/日期：
备注：
1.如退货，供方如有异议，在接到通知后4小时内提出，如无提出，则视为默许
2.如挑选，供方在接到通知后按我司要求和共同协商的时间和方式进行挑选
3.如特采或内部挑选所产生的损失由供方承担
4.如同一品质问题连续出现三次,或发生重大品质异常事故时,供方需承担相应的品质损失
纠正预防措施计划表
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。
纠正和预防措施单
纠正和预防措施单1. 引言纠正和预防措施单是用于记录和跟踪纠正措施和预防措施的工具。
它帮助组织确定问题的根本原因并采取相应的纠正和预防措施来防止问题再次发生。
本文档将介绍纠正和预防措施单的使用方法和步骤。
2. 使用方法2.1 创建纠正和预防措施单在发现问题或事件后，需要创建纠正和预防措施单。
纠正和预防措施单应包含以下信息：•问题描述：清晰地描述问题或事件的细节和影响。
•问题分类：将问题分类到适当的类别，如设备问题、工艺问题、安全问题等。
•问题原因分析：通过调查和分析确定问题的根本原因。
•纠正措施：描述用于解决问题的具体措施。
•预防措施：描述用于防止问题再次发生的具体措施。
•负责人：指定负责实施纠正和预防措施的人员。
2.2 执行纠正和预防措施完成纠正和预防措施单的创建后，需要执行纠正和预防措施。
以下是具体的步骤：1.指定负责人：将纠正和预防措施单分配给负责人，并确保负责人明确了解任务和期限。
2.实施纠正措施：负责人根据纠正措施的描述，采取相应的行动来解决问题。
确保纠正措施得到正确和及时地执行。
3.实施预防措施：负责人根据预防措施的描述，采取相应的行动来防止问题再次发生。
确保预防措施得到正确和及时地执行。
4.跟踪进展：定期跟踪并记录纠正和预防措施的执行进展情况，确保任务按计划进行。
5.完成确认：当纠正和预防措施得到实施并且问题已得到解决时，需要确认并关闭纠正和预防措施单。
2.3 管理纠正和预防措施单管理纠正和预防措施单是确保问题得到及时解决的关键。
以下是一些建议的管理措施：•文件存档：将纠正和预防措施单进行归档，并确保易于访问和检索。
•定期审查：定期审查纠正和预防措施单的进展情况，并根据需要进行更新和改进。
•经验总结：对已经解决的问题进行经验总结，形成问题解决的最佳实践和教训，以提高组织的应对能力。
3. 总结纠正和预防措施单是一种有效的工具，用于跟踪和解决问题。
通过明确问题原因并采取适当的纠正和预防措施，可以改善组织的质量和效率。