2011档案学理论基础

明： 清：
档案信息开发利用工作 的完善与优化

解放思想，更新观念，提高主动性 优化档案信息开发利用的社会环境 加强档案基础业务建设，促进开发 丰富馆室藏 建立科学的检索体系 拓宽档案信息传递渠道 研究用户需求，加强针对性 加快现代化技术手段运用步伐

中国古代档案工作特点
档案工作阶段，标志为：

档案的基本含义

档案是人类在各种社会实践活动中形成的具有 保存价值的原始历史记录。 档案的形成主体是人 档案来源于社会实践并具有多样性 档案是具有保存价值的 档案所记录的是原始信息


载体多样，门类多样 档案是由记录内容、记录手段、记录载体三部分组成的。 档案的记录内容：广泛性，丰富性 档案的记录手段：文字，图形，声频，视频 档案的记录载体：丰富多彩 传统档案载体：纸张 非纸质档案载体 早期载体材料：甲骨、竹木、石板、泥板、纸草等 甲骨档案—金石档案—简牍档案—缣帛档案 新型载体材料： 感光材料——照片、缩微复制档案 磁性材料——录音、录像、磁盘档案 光盘材料——光盘档案 可以作为档案载体使用的材料有无酸纸、复印纸，传真纸不可以作为档 案载体使用。
档案词源寻踪

档，横木框档，木架框格——康熙字典。 案，几属，像小桌子一类的东西。——说文解字。
引申：把处理一桩事件的有关文书叫做一案，并通称收存的官方文书叫 “案”，或“案卷”。

“档”和“案”连用，即存入档架中的文案。
朝 代 档案称谓 周 中汉卷、卷轴、案卷、文案、案牍、簿书 唐、宋 （延用）案牍、文牍 明、清 档案 1999年王金玉、王永从《清太宗实录》中发现档案词源 其中记载，清崇德三年正月甲午日中的记载三处 出现“档案”一词。清崇德三年即明崇祯十一年。 “档案”一词起源于明代 P22 清代杨宾《柳边纪略》记载了档案最早的定义P22
体系的发展趋势

总体上：扩展、完善与提高 管理工作上：法规化、规范化 档案室、稳中有进，形成中间档案馆格局；纵向管理 逐步调整
稳：机构稳，职责稳；进，档案资料管理趋于综合，并向中间档 案馆式发展

档案馆大发展、专一化、多元化 档案学研究：进入新的阶段（第四发展阶段）
总体上：扩展、完善与提高

上层统治集团开始有意识地进行档案的收藏和管理（秦始皇焚书坑儒，萧何收集 文书档案） 档案管理官员明显变化：史官下降，产生了专管记注和文书档案的职官 社会档案意识增长，编纂史料兴起（孔子，左丘明，班固） 档案分类从自然走向自觉（时间，制成材料，研究图书档案分类（刘向，刘歆 （七略）） 建立了档案工作机构：三公九卿制下的侍中、曹椽、主簿等 初步确立了档案工作的基本内容：收、管、提供利用
抓住本质：原生性（原始记录性）P27 辨证理解档案是真实的历史记录 具体表现为三个方面： 档案是社会活动的当时记录 （也是各种信息的载体） 档案是社会活动的自然结果 档案是社会活动的原始产物 便于理解：属概念 注重实用
本书档案的定义
档案是记录人类社会实践活动的原始信 息的各种载体。 ( P24 P29 P49)

概括表现为两个方面：一是历史文化价值；二是现实使用价值 在具体的情况下，通过不同的侧面为： 档案价值的客观性（主、客、主客体关系）P66 档案价值的多元性（整体） P66-70 凭证价值 参考价值（工作查考,领导决策助手, 科学研究的可知资料） 情报价值(政治斗争的必要手段) 档案价值的交错性(个体) P70 档案价值的共享性 P71 根据不同的利用主体，表现为： 第一价值——形成者用 第二价值——形成者以外用 第三价值——文物价值，是档案价值的最高形态。

国家档案事业体系的提出 体系建设及其最终形成 档案事业管理 机关、单位档案工作 各级各类档案馆 档案教育 档案科学技术研究与推广 档案宣传与出版 档案学术研究、档案学会 档案外事工作
档案事业管理

管理职能：统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导
管理机构：
中央档案机构（国家档案局、中央档案馆，国家档案局管理的事业单位）； 地方档案机构（省、地、县档案机构；乡镇档案机构）；机关单位档案工作机构
档案信息的提供利用

渠道：正式渠道和非正式渠道 基本原则： 服务至上的原则； 建立以用户为中心的服务模式 导入现代营销理念,创造用户需求动机 拓展档案利用服务领域 为用户提供广阔的人性空间 为用户提供知识服务 参考咨询，跟踪，情报研究和预测服务 开放的原则； 注重公众服务，以网络为平台，提供跨时空服务 法制的原则。 档案信息提供利用的方式与途径 借阅型＼编研出版型＼ 宣传型＼网络型
档案与图书、情报、资料的关系


共同点： 都是信息存在的形式，都是信息源； 从分类学来看，同属一个上位类—— 文献，都属文献的属概念。 联系和区别
档案的属性及其本质
档案的一般属性 档案的根本属性：原始记录性 科学技术档案的本质——潜在的、间接 的生产力 档案价值转化为现实生产力的途径

秦： 汉： 隋唐： 宋： 元：
文书、档案工作体现皇权，纳入皇权 封建社会档案工作基本确立 档案的收集，档案库的建立，档案图籍的利用 出现专职档案人员和收集档案的专门法规 甲库，诸司应送史馆事例 第一个皇帝典籍库和架阁库 设置驿站网络 普建档案库 公文驿传制度；皇史宬 、后湖皇册库 档案汇抄和章学诚档案学思想
档案的定义

档案定义的历史演变 本书档案的定义( P24 P29 P49) 档案的基本含义 档案与图书、情报、资料的关系
档案定义的历史演变

中国早期档案的定义
1937年，何鲁成，P23
建国以来档案界对档案定义的探索（书上8种）
吴宝康定义 档案法定义

国外有关档案的定义 为档案下定义的指导思想

国家管理活动的产生——档案产生的社会条件
→阶级出现、国家产生→文字成为工具→出现有条理的文件（各种法 律条文）→维护统治工具，有意识妥善保管→成为档案
档案产生的历史时期

阶级社会产生论
文字 — 国家 — 档案

原始社会末期论
文字 — 档案 — 国家

历史过程论
—— 物件、结绳记事档案 —— 符号记事档案、图画档案 ——文字档案

管理体制：集中统一，分级管理，条块结合，企业自主 管理原则：统一领导、分级管理，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用 管理方式、方法：法律，行政手段，组织达标升级
机关单位档案工作、档案室

性质：
具有机关单位属性和档案工作属性双重性质。

基本任务：
档案保护、管理工作、行政监督、业务指导
科学技术档案资源直接进入生产过程 使科技档案价值转移和物化 利用和继承，缩短科学—技术—生产过程， 与经济、管理诸因素结合，成为有机整体
档案的价值及其实现途径
档案的价值 档案价值发展变化的规律 档案价值实现的条件 档案信息资源开发利用

档案的价值



档案价值的概念 P62 档案价值的决定因素 P64 社会的需要决定档案的基本价值（主体因素） 档案的自身因素对档案价值的形成有重要的 影响（客体因素） 档案价值的表现形式 P65 指导档案价值判断的基本原则（全面，历史， 发展） 档案的真实性问题： 档案实体的真实性；档案内容的真实性
档案学理论基础
2011年12月
档

案
档案的起源 档案的定义 档案的属性及其本质 档案的价值及其实现途径
档案的起源

档案产生的条件 档案产生的历史时期—档案起源论 档案词源寻踪
档案产生的条件

文字的出现——档案产生的前提条件
→语言有缺陷→原始记事方法（结绳记事、刻木为契、贝珠记事等 产生应用于原始社会时期，是与当时的生产力水平相应的）→人类进步 （生产力水平提高、剩余产品出现、出现社会分工、产生国家）→产生 文字（甲骨文，楔形文字） 我国最早的文字——1899年在河南安阳小屯村，发现大量4000年前的 殷代的甲骨文（最早的文字，象形文字，最早的档案文字材料实物）




“文革”前奠定基础（创建阶段：1949-1966） 挫折和教训，指引和推动（挫折和破坏阶段 （1966-1979） 中央的指示、决策和工作部署 体系的提出和建设 体系的基本成份 体系同其他事业的关系 体系的发展趋势 体系的改革思考
“文革”前奠定基础 （创建阶段：1949-1966）

确立档案工作的大政方针、管理体制和基本原 则 接收、整理和积累大量历史文件档案 建立档案工作机构
成立国家档案局， 建立中央和地方档案馆， 建立机关单位的档案机构

制定文书处理、档案室和档案馆工作法规文件 创建档案专业教育，培养人才 开展理论研究
挫折和教训，指引和推动 （挫折和破坏阶段（1966-1979）
政府把档案工作做一项事业来抓

设立专门的档案机构
国民政府行政院档案整理处；
清档房，清史馆，故宫博物院文献部，国史
馆



制定档案工作制度 进行文书档案工作改革 开创近代档案教育，形成近代档案学
档案专业教育和档案专著的形成 几个基本问题的研究 档案词源及其定义，档案管理原则，档案分类
新中国档案事业体系

档案价值发展变化的规律
档案价值的扩展律 档案价值的转换律 档案价值的共享律（重复实现规律） 档案的机密程度递减律和科学作用递增 律

档案价值实现的条件

内部条件
档案科学管理水平 开放程度 档案利用服务水平与质量

外部条件——社会因素
政治、经济、文化、社会档案意识等
档案信息资源开发利用
档案信息的开发 档案信息的提供利用 档案信息开发利用工作的完善与优化

档案信息的开发



档案工作的根本目的 P81 是在对档案信息的安全保存的基础上，向社会提供丰富的档案 信息，为人们的社会实践服务，最大化地实现档案信息的作用。 档案信息开发利用的目的和任务 P82 档案信息开发的要素 客体要素——档案资源 主体要素——利用者 条件要素——主客沟通 档案信息开发的形式（一般了解） 档案编目 著录，条目组织（文件/案卷/专题）档案检索工具体系 档案编研 根据档案编研成果的不同内容结构，可分为综合性、专 题性、系列性等类型。P89



造纸和印刷术的发明产生了促进作用
ห้องสมุดไป่ตู้
中国近代档案事业



形成档案事业的社会政治、经济等因 素 政府把档案工作做一项事业来抓 社会档案意识的增长
形成档案事业的社会政治、经济 等因素



外国资本主义入侵中国 清朝变法 科学文化的新变化 新型文书数量、种类增加 外交文书大量形成 技术文件的产生 专门文件出现 新型载体文件出现 公文程式改革

档案工作和档案事业

中国古代档案工作 中国近代档案事业 新中国档案事业体系
中国古代档案工作
概况 特点

中国古代档案工作概况

夏商周奴隶社会时期：
夏有了档案，殷商甲骨档案 《尚书》印证档案：我国流传至今最古老的一部历史文献，一部最古老的档案文件汇编

春秋战国时期：
思想观念重大变化，档案被重视 档案的广泛利用 有了专职的文书档案人员

“文化大革命”的破坏和教训 党的十一届三中全会精神指引


各项事业发展的推动
中央的指示、决策和工作部署
告诫档案和档案工作的重要性，明令解 决档案事业发展中的实际问题 加强科技工作，更好地为经济建设服务 实行档案专业干部业务职称制 开放历史档案 作出档案经费问题的规定

体系的提出和建设

地位：接合
档案馆

性质：
科学文化事业机构

职能任务：
收藏国家档案的基地； 维护完整与安全的卫士； 开发档案信息资源； 为社会各方面提供利用的档案信息中心。
体系同其他事业的关系

条件，环节
档案工作是进行各项工作的必要条件 档案的条件作用——参考、依据和凭证 档案工作使档案条件作用得以实现和发挥 档案工作是国家各项建设事业必不可少的环节

向基层延伸（向企业、社区、家庭、农村延伸）

前方与后方的关系
找准坐标，自我定位；不越位，不攀比；深入角色，做好工作

自然与必然
各项事业孕育着档案、档案工作，公务产生公文，产生档案，档案造就档案 工作、档案工作为各项事业服务 服务是各项事业的要求，服务是档案工作的宗旨，提高服务质量

依赖与互补
领导与被领导，机关部门与档案工作之间的关系，专门技术、学术之间的关系