证券投资学题库试题及答案要点
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
证券投资学复习题答案
证券投资学复习题答案一、单项选择题1. 股票的面值通常代表的是公司的（A）。
A. 注册资本B. 总资产C. 净资产D. 净利润2. 证券投资的风险主要来源于（B）。
A. 市场利率变动B. 证券价格波动C. 公司业绩下滑D. 宏观经济环境3. 债券的票面利率是（C）。
A. 债券发行价格B. 债券的市场价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的年利息与市场价格的比率4. 股票的股息通常来源于公司的（D）。
A. 净利润B. 总利润C. 净资产D. 可分配利润5. 证券投资组合的多样化可以降低（A）。
A. 非系统性风险B. 系统性风险C. 利率风险D. 信用风险二、多项选择题1. 以下属于证券投资分析方法的有（ABC）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 政策分析2. 影响股票价格的因素包括（ABD）。
A. 公司盈利能力B. 市场利率水平D. 投资者情绪3. 债券投资的风险主要包括（ACD）。
A. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险三、判断题1. 股票的市场价格总是等于其面值。
（错误）2. 债券的到期收益率总是高于其票面利率。
（错误）3. 证券投资的风险和收益是成正比的。
（正确）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（错误）四、简答题1. 简述股票和债券的主要区别。
答：股票和债券的主要区别在于，股票是公司所有权的一部分，持有者拥有公司的所有权和收益权，而债券是公司发行的债务凭证，持有者拥有公司的债权。
股票的收益主要来源于公司的股息和股价上涨，而债券的收益主要来源于固定的利息收入和本金的偿还。
股票的风险相对较高，而债券的风险相对较低。
2. 什么是证券投资的系统性风险和非系统性风险？答：系统性风险是指影响所有证券的普遍风险，如经济衰退、市场利率变动等，这种风险无法通过投资组合的多样化来消除。
非系统性风险是指特定于某一种证券或某一类证券的风险，如公司的经营风险、行业风险等，这种风险可以通过投资组合的多样化来降低。
证券投资学试题全部及答案
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）２、购物券是一种有价证券。
（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
证券投资学试题及答案
《证券投资学》试题一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为、和。
2、投资基金按运作和变现方式分为和。
3、期货商品一般具有、和三大功能。
4、期权一般有两大类：即和。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可和。
6、证券投资风险有两大类：和。
7、《公司法》中规定，购并指和。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、和。
9、证券发行审核制度包括两种，即：和。
二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（）3、股东权益比率越高越好。
（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。
现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
四、综合运用题：（共26分）1、国际资本与国际游资的区别？（6分）2、试述我国信息披露存在的问题。
（6分）3、如何理解财务状况分析的局限性。
（7分）4、我国上市公司购并存在的问题。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
《证券投资学》题集
《证券投资学》题集一、选择题（每小题2分，共20分）1.下列哪项不是证券投资的基本要素？A. 投资收益B. 投资风险C. 投资时间D. 投资地点2.证券投资的基本分析主要包括哪两个方面？A. 宏观经济分析与微观经济分析B. 技术分析与基本分析C. 行业分析与公司分析D. 市场分析与心理分析3.下列哪项指标用于衡量股票的市场风险？A. 贝塔系数（β）B. 阿尔法系数（α）C. 夏普比率D. 詹森指数4.关于债券投资，下列说法错误的是？A. 债券投资相对股票投资风险较低B. 债券投资的收益率通常低于股票投资C. 债券投资不需要考虑信用风险D. 债券价格与市场利率呈反向变动关系5.下列哪项不是证券投资组合的目的？A. 分散风险B. 提高收益C. 稳定收益D. 规避所有风险6.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格总是能？A. 完全反映所有可用信息B. 部分反映所有可用信息C. 完全不反映所有可用信息D. 时而反映，时而不反映所有可用信息7.下列哪项是技术分析的主要工具？A. 财务报表B. 宏观经济数据C. 股价图表和交易量数据D. 公司公告8.关于资本资产定价模型（CAPM），下列说法正确的是？A. 它只考虑了系统风险对证券收益的影响B. 它认为所有证券的风险都是相同的C. 它适用于所有类型的投资D. 它认为无风险资产的预期收益率为零9.下列哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 宏观经济状况B. 行业发展前景C. 公司盈利能力D. 股票交易时间10.下列哪项是衡量证券投资组合风险的重要指标？A. 预期收益率B. 标准差C. 夏普比率D. 詹森指数二、填空题（每小题2分，共20分）1.证券投资的基本分析主要包括宏观经济分析、______分析和公司分析。
2.证券投资的收益主要由______、______和资本增值三部分组成。
3.债券的信用风险主要取决于债券发行主体的______和______。
4.在资本资产定价模型中，证券的预期收益率等于无风险利率加上______与______的乘积。
证券投资学试题及答案
证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。
A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。
A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。
B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。
A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。
证券投资学 试题及答案
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证券投资学考试试题含参考答案.docx
证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学试题及答案
证券投资学一、单项选择题1. 具有经营管理权的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）可转换优先股股东2. 无权参加股东大会的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）蓝筹股股东3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？（1）中国（2）美国（3）香港4. 安全性最高、收益最低的债券是（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券5. 不可以赎回的投资基金是（1）开放式基金（2）封闭式基金（3）投资基金6. 由中央政府发行的债券称为（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券7. 为成立公司而发行股票称为（1）设立发行（2）增资发行（3）改善资本结构8. 股票发行市场是（1）一级市场（2）二级市场（3）三级市场9. 狭义的股票上市是指在（1）柜台市场上市（2）证券交易所上市（3）股票发行市场上市10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为（1）融资（2）融券（3）看跌期权11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是（1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上（2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下（3）股价不变12. 必须进行实物交割的交易方式是（1）期货交易（2）现货交易（3）期权交易13. 证券投资基本分析能帮助投资人（1）判断股票的短期走势（2）选择买卖时机（3）正确地选择投资对象14. 行业处于初创阶段的特点是（1）高风险无收益（2）高风险高收益（3）收益稳定15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动17. 研判压力点的目的是（1）寻找买点（2）寻找卖点（3）判断市场趋势18. 证券投资的可分散风险是指（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险19. 顺势投资法适合于（1）机构投资者（2）中小投资者（3）大户20. 在证券市场上，政策风险是属于（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险二、名词解释1. 成长股2. 蓝筹股3. 法人股4. B股5. 公债券6. 公司债券7. 投资基金8. 开放式基金9. 股票发行市场10. 股票承销商11. 股票上市12. 停牌13. 股票交易市场14. 场内交易市场15. 场外交易市场16. 融资17. 证券投资基本分析18. 行业生命周期19. 完全竞争型市场20. 证券投资技术分析21. 长期趋势22. K线23. 短线投资24. “拨档子”操作法25. 顺势投资法三、简答题1. 公司债券的利率为何比公债券高？2. 股票基金的特点。
证券投资学习题答案
证券投资学主观题及答案四、简答题(每小题6分,共30分)41.答：证券投资与证券投机的区别:（1）对风险的态度不同；(2分)（2）投资时间长短不同；(2分)（3）交易方式不同；(1分)（4）分析方法不同。
(1分)42.答：证券上市对投资者的意义:（1）买卖便利；(2分)（2）成交价格公平合理；(1分)（3）行情公布迅速、规范；(1分)（4）投资风险较小。
(2分)43.答：在期货交易中，投机的功能有:（1）承受风险；(2分)（2）促进市场的流动性；(2分)（3）有助于保持市场的稳定。
(2分)44.答：对公司经营管理能力分析的内容有：（1）公司行政管理人员的素质和能力分析；(2分)（2）经营效率分析；(2分)（3）多种经营能力分析；(1分)（4）新产品开发能力分析。
(1分)45.答：对地方政府债券的分析的内容:(每个小点1.5分)（1）分析地方经济的发展水平和经济结构；（2）分析地方政府财政收支状况；（3）可用若干指标来反映地方政府的还债能力；（4）分析人口增长对地方政府还债能力的影响；41.答：证券投资基金的特征有:（1）集合理财，专业管理；(2分)（2）组合投资，分散风险；(2分)（3）利益共享、风险共担；(1分)（4）严格监管、信息透明；(1分)42.答：股份公司发行债券的目的:（1）筹集长期稳定的、低成本的资金；(2分)（2）灵活地运用资金；(2分)（3）转移通货膨胀的风险；(1分)（4）满足公司用多种方式筹集资金的需求，降低筹资风险。
(1分)43.答：利率风险对不同证券的影响情况是：（1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险；(2分)（2）利率风险是政府债券的主要风险；(2分)（3）利率风险对长期债券的影响大于短期债券；(1分)（4）利率风险对股票的影响迅速而直接。
(1分)44.答：经营风险及产生的原因是:经营风险是指由于公司经营状况的变化而引起的盈利水平的改变，从而产生投资者预期收益下降的可能。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资学期末考试卷及答案2套
《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持答案：是3答案：是1A 支出 B答案：C2A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
AC答案：3A 积少成多答案：一、判断题1答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8答案：是9答案：是10答案：是11答栠 ??12答案：是13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案：是15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
答案：非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
证券投资学试题全部及答案
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）２、购物券是一种有价证券。
（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
证券投资学试题及答案解析
证券投资学试题及答案解析1.证券投资的目标是什么？答：证券投资的目标是通过购买证券获得资本利润或者收益。
2.请说明基本面分析和技术分析的区别。
答：基本面分析是通过分析公司的财务状况、经营情况、行业前景等因素来评估证券的价值，以确定投资的时机和方向。
技术分析则是通过研究证券价格及其走势图形、交易量等技术指标来预测未来价格走势。
3.什么是股本合理收益模型（CAPM）？答：股本合理收益模型（CAPM）是一种用于计算资本资产定价的模型，根据资本成本和预期收益率之间的关系，通过考虑市场风险和无风险利率等因素来估算投资资产的预期回报率。
4.请说明什么是负债率？答：负债率是指企业的负债总额与总资产之比，表示企业运用借款资金进行投资和经营活动的程度。
负债率越高，表示企业财务风险越大。
5.请解释股票的市盈率和市净率。
答：市盈率是指股票的市价与每股收益之比，用来衡量投资者对公司未来收益的预期和偏好程度；市净率是指股票的市价与每股净资产之比，用来衡量投资者对公司股东权益的认可程度。
6.请解释止损和止盈策略。
答：止损是指在投资过程中，当股票价格下跌到事先设定的止损价位时，立即卖出股票以避免损失进一步扩大；止盈是指在投资过程中，当股票价格上涨到事先设定的止盈价位时，立即卖出股票以实现利润。
7.请解释投资组合的概念。
答：投资组合是指将不同的金融资产按一定比例进行组合，以达到资产配置、风险分散和收益最大化的目标。
8.请解释资本资产定价模型（CAPM）的基本假设。
答：资本资产定价模型（CAPM）的基本假设包括：投资者是理性的，追求风险和收益的最优组合；资本市场是完全竞争的，不存在任何卖空限制或流动性风险；投资者能够以无风险利率借贷或融资。
9.请解释动量效应和反转效应。
答：动量效应是指在一定期限内，股票价格的上涨趋势产生继续上涨的动力；反转效应是指在一定期限内，股票价格出现回调或下跌趋势后，往往会产生反转回升的可能。
10.请解释资本资产定价模型（CAPM）的应用价值。
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证券投资分析期末复习练习题2010年夏二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配臵答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券? ??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B页87 共页1 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9、圠?实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A 1000B 1100C 1200D 1300答案：C10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11、具有杠杆作用的股票是_____。
A 普通股票B 优先股票C B股股票D H股股票答案：B12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股页87 共页2 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏答案：A13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C答案：D14、以下被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A 附息债券B 贴玠?债券C 浮动利率债券D 零息债券答案：C16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B 私募债券C 记名债券D 无记名债券答案：B17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A 扬基债券B 武士债券C 外国债券D 欧洲债券答案：C18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A 直接B 间接C 视具体的情况而定D 以上均不正确答案：B20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金页87 共页3 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏答案：A21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A 期陠?一般为10－15年B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 交易费用相对较高答案：C22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 积极成长型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 指数基金答案：D24、负责运用和管理基金资产的是______。
A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：B25、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确答案：C26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销答案：A27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A 登记制度B 特许制度C 注册制度D 以上均不正确答案：B28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
页87 共页4 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确答案：C29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金答案：A30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司答案：B三、多项选择题1、证券投资主体包括______。
A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案：ABCD2、个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案：ABCD3、机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案：ABCD5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用页87 共页5 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏答案：ABC6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案：BCD7、股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案：ABDE8、股票按股东的权益分为______。
A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案：ABCD9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产删?配权D 优先认股权答案：ABCD10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A 股息优先原则B 纳税优先原则C 公积金优先原则D 无盈余无股利原则E 同股同利原则答案：BCDE11、优先股票的特征有______。
A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12、我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案：ABCD13、债券的特点是：______。
A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性页87 共页6 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏答案：ABCD14、市政债券主要种类有______。
A 一般契约债券B 有限契约债券C 收益担保债券D 住宅公债答案：ABCD15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A 单利债券B 复利债券C 定息债券D浮动利率债券答案：ABCD16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B 中期债券C 长期债券D零息债券答案：ABC17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B 外国债券C 欧洲债券D 注册债券答案：ABC18、证券投资基金在证券市场上是______。
A 投资客体B 投资主体C 投资中介D 投资工具答案：ABCD19、证券投资基金的特征有______。
A 由专家运作管理B 具有组合投资分散风险的优势C 是一种间接的证券投资方式D 费用低、流动性强答案：ABCD20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 封闭型投资基金D 开放型投资基金答案：AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A 随时可按净值兑现B 流动性强C 投资风险小D 安全便利答案：ABCD页87 共页7 第证券投资分析期末复习练习题2010年夏22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A 积极成长型B 成长型C 平衡型D 收入型答案：ABCD23、以下属于股票基金的是______。
A 优先股票基金B 普通股票基金C 指数基金D 认股权证基金答桠?：AB24、参与证券投资基金运作的有______。
A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：ABCD25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A 证券经纪商B 证券承销商C 证券自营商D 证券投资咨询机构答案：ABC26、证券承销方式可分为______。
A 承购包销B 代销C 助销D 招标发售答案：ABC27、证券经纪业务的特点是______。
A 属于二级市场的委托买卖业务B 经纪商与客户之间是委托代理关系C 经纪商承担的风险相对较小D 收入来源于佣金答案：ABCD28、在国外，证券自营商一般分为______。
A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 二级自营商答案：ABC29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。