年度风险控制及内控监督工作要点

风险控制及内控监督工作要点

2016年公司风险控制及内控监督工作将以公司一届一次职代会及2016年工作会精神为指导，在完善风控体系建设、提高风险控制能力、落实风险防控措施、强化法律事务专业管理等方面开展工作，促进风险控制与生产经营的深度融合，为公司经营大发展、管理大提升提供有力保障。

一、加强组织领导，完善风险控制体系

1.强化领导责任。各单位主要领导要认真履行推进本单位风险管理体系建设第一责任人职责，充分发挥领导人员在风险管理中的“关键少数”和带头示范作用，推进本单位风险管理体系的建设与完善。

2.健全风险管理组织体系。各单位要明确风险管理的分管领导、归口管理部门以及其他职能部门的风险管理职责，配置足够的人员参与风险管理工作。建立上下级之间和风险控制部门与其他职能部门之间的风险联动机制，促进风险信息的有效传递，提升总部的风险监控能力。

3.完善风险管理制度体系。各单位应根据公司制度的修订情况，开展规章制度梳理工作，对规章制度执行情况进行评价，及时堵塞制度漏洞，形成制度体系完整闭环。

4.促进风险管理与生产经营的深度融合。各单位要按照

“事前策划、全程管理、按章办事、合规经营”的风险管理原则，将风险管理融入到企业决策、经营的各环节，贯穿于各业务领域、各管理层级、各工作岗位，实现风险管理全覆盖。

5.完善约束激励机制。将风险管理工作的开展与执行情况纳入到对各单位的考核中，对在风险管理工作中作出突出贡献，有效防范重大风险、避免或挽回重大损失的单位或个人，按照公司规定予以奖励，对因故意或重大过失，未开展风险分析、未落实风险防控措施造成公司或本单位经济损失的，按照有关规定追究相关单位和人员责任。

二、突出事前风险防范与事中风险排查，狠抓风险控制措施落实

1.完善事前风险防范工作机制。建立重大事项风险论证机制，在PPP、投资并购、国际工程承包业务等重大事项决策前进行风险论证，形成专项风险评估报告，作为决策和项目策划的依据。开展PPP、投资并购、国际工程承包业务等高风险业务时，牵头部门必须通知风险控制部（法律事务部）参与项目跟踪、招投标文件评审、合同设计与谈判等工作，切实发挥事前风险防范作用。

2.建立风险防控网络，完善过程防控体系。公司将继续完善风险源头控制体系，认真做好合同评审、管理策划、在建项目风险排查等工作，确保在建项目顺利履约、有序可控，

3.持续加强风险预警工作。定期开展风险信息收集与处理工作，编写风控简报，揭示公司经营管理中存在的风险。各单位要加大对风险信息的收集与分析工作，加强对风险的动态监控，及时发布风险预警和上报风险信息。

4.扩大项目法律顾问试点范围。对兼职项目法律顾问试点工作开展情况进行总结，继续为重点项目配置兼职法律顾问，充分发挥法律顾问在法律风险防范中的关键作用。

三、加强合同管理，助力诚信建设

1.加强合同履约管理。各单位必须高度重视合同履约管理，增强诚信意识、法制意识和契约意识，对合同履约情况进行动态监控，规范自身履约行为，促进诚信履约。配合相关职能部门对供应商的履约情况进行评价，及时追究供应商的违约责任，将失信供应商列入黑名单。

2.积极妥善处理诉讼纠纷。积极处理收到的催款函、律师函和生效法律文书，督促责任单位按约支付无争议欠款和及时履行生效法律文书确定的义务。因各单位失信而导致诉讼纠纷或被列入全国法院失信被执行人名单的，公司将进行严格的约束性指标考核。

四、加大内控监督力度，提高合规管理水平

1.深入开展内部控制监督检查。完善企业内部监督体系，形成法律与审计、纪检监察、财务等部门的监督合力。以制度执行为主线，围绕决策管理、合同管理、纠纷管理等方面

开展内部控制监督检查工作，检查相关制度的制定与执行情况。

2.加强监督检查成果运用。加强监督检查及评价的成果运用，认真整改内部控制监督检查、评价及审计过程中发现的缺陷或问题，切实发挥内部控制监督的作用，提高合规管理水平。

3.认真开展内部控制评价工作。按照内部控制评价工作方案要求，认真开展内部控制评价工作，对内部控制的有效性及时进行评价，并对发现的缺陷按期进行整改。

五、加强法律事务专业管理，保障企业依法合规经营

1.规范合同评审。各单位要高度重视合同评审工作，按照规定流程进行合同评审，建立有效的合同评审反馈机制，加强合同台账建立、文本使用、资料保管等基础管理工作，对合同基础管理工作进行监督与考核，提高合同管理水平。

2.加强尽职调查与法律审核工作。对投资并购、国际业务等重大业务组织开展尽职调查，形成尽职调查报告。聘请中介机构完成尽职调查的，要对尽职调查报告进行审核和评价。加强对合作协议、招标文件、分包合同、PPP协议等法律审查工作，深入开展“重大决策、合同、规章制度”法律审核工作，出具法律意见，保障企业决策和经营活动的合法合规。

3.开展诉讼纠纷专项整治。公司将认真开展结案报告、

诉讼纠纷月（年）报等管理工作，提出并督促各单位落实管理建议，堵塞管理漏洞。相关单位要根据公司要求开展诉讼纠纷专项整治，采取有效措施减少各类诉讼纠纷的发生。公司将建立诉讼纠纷责任追究机制，对因个人、单位故意或重大过失引起诉讼纠纷且造成公司所属单位经济或者名誉损失的，追究责任人员的责任。

4.提升依法维权能力。各单位要加强与公司法律事务管理部门的沟通，做好证据的保管与交接工作，加大对违约、侵权等不法行为的追责力度，妥善解决法律纠纷案件，切实维护自身合法权益。

5.加强社会律师评价，规范社会律师选用。各单位要按照公司要求和程序选聘法律服务机构和律师，对法律服务机构和律师的服务行为及时进行评价，并将评价结果运用到选聘工作中。

6.加强普法宣传教育，增强全员法制意识。公司将围绕国资委“全面建设法治央企”的目标，结合公司管理实际，全面开展普法宣传教育，加强法律、宣传与各业务部门的协同联动，加强守合同、重信用以及合法合规等方面的宣传教育，增强全员的守法意识、契约意识和诚信意识。

六、加强专业人才队伍建设，提升系统人员专业素质能力

1.积极开展交流和培训。加强与上级单位和兄弟单位之