内部审计调查报告呈阅审批表
内部审计检查表
审核记录
1
4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标 和方案 4.4.1 资源、职责 、作用和权 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和 响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合、纠 正措施和预 防措施 4.5.4 记录控制 8.2.2 内部审核
是否定期对收集的数据进行分析，有否记
8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
16
是否对不合格按照规定要求实施了纠正措 施？纠正措施是否有效？
对不合格发整改通知，并督促整改措施的完 成
17
实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？ 将共性问题发公告给相关人员，避免再次发 生问题 对工作的改进是否起到作用？
内部质量审核检查表
记录编号：
受审核部门 质量部 内审员 审核过程及记录 审核依据 序号
4.2 文件要求
部门负责人 审核日期 审核内容及方法
质量文件发布前是否得到批准，有否对文件 符合 进行过更新，并再次批准。 更改和现行修订状态是否得到识别，作废文 符合 记录是否清晰，易于检索 是否有对重大环境影响的分析和记录
编制： 日期：
（内审员）
批准： 日期：
（审核组长）
13 对项目工程过程是如何监视和测量的？
按工程性质分类，北京的项目去现场检查， 对检查出的问题发整改通知，并督促完成
14
项目工程验收是采取何种方式进行监视测量 的？ 项目验收的文件是否准确、完整
现场查看
抽查11个项目，8个没有对方公司盖章（只 有签名），有两个暂未找到验收文档 符合
8.4 数据分析
15
2
3
是否有明确的环境目标、指标，与公司总体ห้องสมุดไป่ตู้目标和指标是否一致 符合
企业内部审核检查表与审批表(doc 9页
内部审核会议签到表
内容
时间
地点
首次
未次
姓名
部门
职务
姓名
L (6)
内部审核检查表
被检查部门：共页第页让学生联系图形王国教学目标1．使学生进一步认识升和毫升，能从不同方
检查要素
对应手册、程序文件、准则条款
检查内容
检查结果
不符合描述
内审员：日期：被审核部门负责人或陪同人员：日期：
序号
受审核部门
受审核部门
负责人
审核的要素
审核组成员及分工
序号
姓名
工作部门
职务
审核项目
1
2
注：1.本计划由内审组长编制，质量负责人审批后由办公室通知每一位与会人员。
2. 如遇时间安排等困难，不能准时到会的，应提前提出申请。
3. 请参加审核的有关人员，按照审核内容准备文件。
计划编制人：审批人：如摸球、摸牌这样的例子。（学生举例说明自己的认识）(2)出示4张红
内部审核实施计划序号受审核部门受审核部门责任人审核要素审核组组员及分工序号请参与审核相关人员根据审核内容准备文件
CX4.10-1/JL(1)
内部审核年度计划审批表
计划审核的部门
计划审核的要素
时间安排
年月日
质量负责人意见
质量负责人：
年月日
审批意见
经理：
年月日
CX4.10-1/JL (2)
内部审核实施计划
CX4.10-1/JL (3)
内部审核通知
：
经研究决定，于年月日至年月日，对你部门进行内部质量体系审核，请你们认真做好准备，并指定一名陪同人员。如有异议，可在3个工作内向中心提出。大家想一想上面计算、比较的过程，能归纳一下除法笔算的方法吗？小结：
南通师范高等专科学校 内部审计事项审批表
南通师范高等专科学校
内部审计事项审批表
审计主要依据内容及要求：根据《南通师范高等专科学校建设项目审计实施办法》（修订）、参照《南通师范高等专科学校基建、修缮工程项目复审规范和要求》，由审计处对该项目进行业务审计。
南通师范高等专科学校工程项目送审单
审计处：
甲方指定材料：无（）有（），如有请附清单。
承诺书：
本工程已竣工验收，现将结算资料报送你处，我部门承诺所报送资料是真实完整的, 如提供资料失实或未按要求完整提供，我部门愿承担一切责任和后果。
送审部门负责人（签名）：项目负责人（签名）：送审部门（盖公章）
联系人（签名）：年月日
电话：
备注：1、工程项目送审资料必须为原件，以上所有栏目必须填写。
2、复印件必须盖公章。
3、此表由送审单位（部门）填写。
南通师范高等专科学校
工程项目报送审计情况说明书
备注：1.本单由项目归口管理部门填写。
2.相关内容应如实填写，对于逾期3个月未报送审计的，应对相关情况进行说明，审计处将对相关信息进行公示。
3.此表由送审单位（部门）填写。
南通师范高等专科学校
备注：1.工程项目送审资料必须为原件。
2.应准确、完整填写开工、竣工、验收、预算编制及送审时间等。
3. 此表由送审单位（部门）填写。
4.本单自2016年11月1日起执行。
{财务管理内部审计}内审相关表格全多
{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。
内审检查表表格类模板表格模板实用文档
4.3.1
实验室是否建立程序文件来操纵构成其质量体系的所有文件〔内部制订或来自外部的〕，诸如规章、标准、其他规范化文件、检测和/或校准方法，以及图纸、软件、规范、指导书和手册?
查：是否制定了文件操纵程序
提问资料治理员关于文件的分类及；
质量负责人
质量负责人:本公司制订«文件操纵程序»;
资料治理员:本公司的治理体系文件包括:内部文件与外部文件。
符合
4.1.5(c)
实验室是否有政策和程序爱护客户的隐秘信息包括电子储存、传输结果和所有权得到爱护？
查爱护客户的隐秘信息和所有权的政策和程序.
质量负责人
制定了«爱护客户隐秘信息程序»,有<<爱护客户隐秘信息检查记录表>>
符合
4.1.5(d)
实验室是否有政策和程序以幸免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公平性、判定或运作诚实性方面的可信度的活动？
这些政策和程序；
e)实验室治理者对遵循本准那么及连续改进治理体系有效性的承诺。
1:提问质量负责人对本公司质量目标与方针的明白得情形
2:看质量目标的统计情形
质量负责人
制定了质量目标与方针，本实验室的质量方针为：〝方法科学，操作标准,行为公平、结果准确、客户中意,连续改进〞。在质量手册中公布，在治理评审时进行评审。查看了质量目标统计情形。
内审检查表表格类模板表格模板实用文档
审核内容
审核方式
被审核岗位
审核记录
审核结果
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
假如实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范畴和独立机构编制？
假如实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门〔独立法人单位〕的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范畴的检测和/或校准工作？
最新办公室内部审核检查表【范本模板】
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
内审质量审核检查表
编号：ns-003 年月日受审部门仓库序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1对员工有无培训计划检查年度培训计划的制定情况2特殊工种的培训是怎样进行的？检查对特殊工种的人员的培训要求。
3特殊工种的员工有无相关资格证书？检查对特殊工种的员工的资格要求并检查有无相关证书4怎样保证新员工能很快适应工作要求与负责人交谈，询问其对新入厂员工的培训和相关要求。
5认证产品的铭牌和包装箱上的标明抽查产品名称、规格型号与型试验检测报告上所标明的应一致编号：ns-004受审部门生产部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1如何保证物料的先进先出与生预负责人交谈，到仓库与仓管交谈2物料的账、物、卡是否一致？到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况4对丁顾客提供的财产是如何保存的？检查顾客提供的财产的保管情况5顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈6对产品的保存是否按照规定要求做了？与仓管员进行交谈7生广中有无工艺技术规程和生产操作规程？检查生产车间对工艺文件的使用情况以及生产装配工对工艺文件的执行情况8在生产中设备如何进行控制，有无设备维修保养计划检查生产设备的管理情况9产品的标识是否清楚？检查产品的标识是否齐全、正确。
10是否在生产的适当阶段对产品进行检验确保广品及零部件与认证样品的一致性检查生产过程情况11有无特殊过程，特殊过程是如何控制的检查生产线特殊过程的控制方式和控制结果。
12对丁特殊工序人员是否具备资格方面的要求检查特殊工序人员的技能水平■情况13通过哪些仪器、用丁检测产品的参数检查生产现场检测设备的情况14产品的一致性检查检查整个装配线上的全部兀件的情况15生产过程中怎么要保持产品的一致性。
抽查人员进行交谈编号：ns-004受审部门技术部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1文件是如何制定和颁布的？与技术部交谈，并检查相关文件的制和颁布肩况2对文件是怎样控制的？与技术部交谈，询问其对文件进行控制的方式并检查文件的控制情况3有无对作废文件的规定？检查作废文件的处理情况4对丁外来文件是如何保证取新有效版本的？查外来文件的管理情况5对外来文件是如何管理的？查外来文件的管理情况6对产品质量是如何进行控制的？与技术部负责人交谈，询问其对产品质量的控制方式，并对相关记录进行检查7对丁来料是如何保证其质量满足生产需求的？与品质部负责人和进料检验负责人交谈，检查具对进料检验的控制情况8过程的检验是如何进行的？与品质部制程检验人员交谈检查 5产品过程检验的情况，并检查相关记录9对丁监视和测量装置有无进行校正，有无记录？查检定证书10如何为生产提供技术支持的？与技术部负责人交谈，并查询相关文件11如何保证生广技术在更改后及时通知生产部门？查更改的执行情况12不合格品是如何处理的？查更改的执行情况13数据统计如何进行？检查数据统计的情况14对丁顾客提供的技术资料是如何保管的？检查顾客提供的技术资料和管理情况15当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？与技术部负贝人交谈编号:ns-005受审部门营销部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1公司是如何确定客户要求的？与营销部经理交谈2对合同有无评审及记录？查合同的评审情况，查公司与顾客之间签定的合同，检查甘销部对合同的管理情况3公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？与营销部经理交谈，查看相关记录4顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
公司年度内部审计工作计划审批单
6 内部控制审
7
8
9
10
11
审批：
审核：
复核：
注：公司领导批准后，按照规定向公司党委会汇报，经前置研究讨论后，再报公司董事会审议决策。
年度内部审计工作计划编制审批流程图
制审批单
编制日期：
外包费用合计（万元）：
15
预计外包
现场审计期间
审计费（万元） 开始时间 结束时间
10
0
0
5
0
0
备注
会审议决策。
审批流程图
年度内部审计工作计划编制审批单
编制单
位：XX公
编制人：
司
计划年 ห้องสมุดไป่ตู้：
项目数 量：
11
插入行 删除行
复制行
删除全部 导入数据
序号
审计类型 审计项目名称
被审计对象
单位
个人
审计目标 组织方式 审计方式
1 经济责任审
独立审计 就地审计
2 岁修审计
外包审计 报送审计
3 同级审计
内外合作审计
4 风控专项审
5 管理审计
内审和管理评审所有用表
关于开展质量管理体系内部审核的通知公司各部门：为保证公司管理按照质量管理体系文件要求运行，促进管理更加规范有序的运作，以期达到预期的目的和要求，公司开展本年度第一次管理体系内部审核工作，请各部门认真做好准备。
一、审核目的对照《准则》及机动车尾气检测相关规定，检查公司在检测过程中所有要素的运行情况是否符合管理体系要求，达到公司对外检测活动能持续有效运行。
二、审核依据1、《准则》；2、3、国家或行业的有关法律法规、标准；4、公司质量管理体系文件。
三、接受审核的部门业务大厅、综合办公室、质保室、检测车间。
四、审核组组长：组员：五、审核日期2016年07月20日至2016年07月21日。
六、审核计划的实施根据公司内审要求，制定《有限公司内部审核计划》，并按计划的要求实施。
七、审核报告1、针对内审不符合项应制定纠正措施提交受审核部门，发现重大不符合项要立即报告公司质量负责人；2、审核报告在全部审核完成后10日内提交质量负责人审批。
八、纠正措施的跟踪检查1、受审核部门在接到不符合报告后应立即整改，重大不符合项的整改措施报公司批准；2、审核组长应安排人员进行跟踪检查，跟踪检查结果上应报质量负责人。
检测有限公司二O一六年七月十八日（2016年度第一次内部审核计划）年内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内部审核记录表内审报告内审报告内部审核签到表（首次）内部审核签到表（末次）2016年度管理评审计划质保室：批准人：年月日管理评审签到表瓮安县江沣机动车尾气检测有限公司管理评审报告管理评审报告管理评审报告。
内审查检表
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
内部审计常用表格文书
编号：审计立项书审字[ ]第号审计方案为进一步，对下属家单位拟开展审计。
为做好此次审计工作，结合内审机构基本情况，特制定如下实施方案。
一、审计对象及范围：本次审计对象为：审计范围：二、审计小组名单：审计一组：审计二组：审计组其他成员：三、时间安排：20 年月- 月四、审计内容：五、工作要求：内审部年月日进场时间安排表备注：进场时间可能因工作安排做出调整，以书面内审通知（提前三天发出）为准。
审计部审计通知书字第号—————————————————————————————关于审计的通知：根据，我部派出审计小组，自年月日起对你单位进行审计，审计时间范围为年月至年月。
预计现场审计时间为周。
请给予积极配合，提供审计所需财务资料（含其他业务相关资料）和必要的工作条件，对提供资料的真实性和完整性作出书面承诺，并对审计人员遵守审计纪律的情况进行监督。
审计进场时间：参会人员：附件：1、承诺书2、审计所需资料明细审计组带队领导：审计组长：审计组成员：年月日承诺书审计工作小组：我们郑重承诺：本次为审计小组提供的审计所需财务资料（含其他业务相关资料）真实、完整，不存在弄虚作假的现象。
负责人签字：经办人签字：签章：年月日审计所需资料审计资料交接单注：此表一式两份，交接双方各执一份审计实施方案被审计单位名称：审计工作底稿编制人：编制时间：年月日索引号：第页（共页）说明：索引号与取证单命名方式一致：ww—001审计报告征求意见书：对你单位审计的现场工作业已结束，请于收到审计报告（征求意见稿）后在七日内将你单位对审计报告（征求意见稿）签署的意见连同审计报告（征求意见稿）一并送回我处。
在上述规定期限内没有提出书面意见的，视同对审计报告（征求意见稿）没有异议。
审计部年月日审计档案编号：审计档案卷内目录。
审计报告审批单模板
审计报告审批单模板
1. 文件属性
•文件名称：审计报告审批单模板
•文件类型：模板
•最新版本： v1.0
•最近更新： 2021年9月15日
2. 文件正文
2.1 文件描述
该模板为审计报告审批单模板，用于审核和批准审计报告。
该模板包含了审计
报告的基本信息、审计结果、审计意见等内容，可以满足大多数企业的审计需求。
2.2 文件结构
该模板包含以下内容：
•审计报告基本信息：包括审计报告编号、审计起止时间、审计负责人、审计人员、被审单位等信息。
•审计结果：包括审计目标、审计方法、审计发现、审计整改等内容，客观公正地反映了被审单位的运营情况和管理水平。
•审计意见：根据审计结果，提出专业意见和建议，具有重要的决策参考意义。
2.3 使用说明
1.下载该模板。
2.在电脑上安装Markdown编辑器（如Typora、MarkEditor等）
3.使用Markdown编辑器打开该模板，修改并填写相关内容。
4.完成审计报告审批单内容的编写后，可以将其导出为PDF、Word等
格式，进行打印或分发。
2.4 注意事项
1.在填写该模板时，请务必按照实际情况填写，确保报告内容客观准确。
2.审计人员需严格执行各项审计规程和技术标准，保证审计质量和效果。
3.审计报告审批单为审计报告核准的重要依据，需要经过各级管理层的
严格审核和批准。
3. 备注
该模板为通用的审计报告审批单模板，适用于大多数企业的审计需求。
如有特殊情况，需根据实际情况进行修改或增减内容。
完整三合一内部审核检查表审批稿
完整三合一内部审核检查表YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】XXXXXX有限公司内部审核计划1、审核目的：通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行。
2、审核范围：本公司桥式、门式起重机、机械式停车设备、钢丝绳电动葫芦及配件、水工产品、钢结构设计开发、制造、安装、维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个部门、车间。
3、审核准则：GB/T19001—2015《质量管理体系要求》、GB/T24001—2015《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系规范》。
公司的管理手册、程序文件及其他文件。
法律法规及其他要求。
4、审核组：组长：XXX组员：第一组： XXX、XXX、XXX第二组： XXX、XXX、XXX5、审核日期：2018年3月 8日---9日编制：审核：批准：编制：审核：批准：（内部审核首次会议）签到、记录表2018年3 月8日（内部审核末次会议）签到、记录表2018年3月9日XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第 页，共 页XXXX 有限公司内部审核检查表 JL804受审核部门：管理层审核时间： 月 日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：管理层审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：质检部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：质检部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：技术部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：技术部审核时月日间：审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：技术部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：生产部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：生产部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：销售部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：销售部审核时间：月日审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：供应部审核时间：月日审核员：第页，共页。
内审检查表
表号：
版号：
编号：
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
管理层
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
审核记录
符合情况
Q
E
符合
不符合
1
4.1
4.1
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？
2
4.2
4.2
是否策划了识别相关方？是否对相关方的要求进行了监视和评审？
外来文件是否受控、管理？
9
8.3.1
是否有设计开发流程？
10
8.3.2
是否有开发计划？是否开展了评审、验证和确认，并保留文件？
是否明确了设计开发部门的职责和权限？
11
8.3.3
设计开发时是否参考了以前类似设计开发活动的信息？
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
技术工艺部
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
合同更改是否重新评审？
8
8.5.3
8.5.3
是否对顾客财产进行登记？顾客提供的文件、软件等信息是否有记录？
9
9.1.2
是否进行顾客满意度调查？
内审检查表
表号：
版号：
编号：
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
质量管理中心
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
审核记录
符合情况
Q
E
符合
不符合
1
5.3
5.3
15
8.5.6
内审检查表表格类表格
组织分层分4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、类培训，确保按需培训、学以致用？
组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）5.培训？在（参与意识、培训？是否注重意识质量意识）员工是否具备要求的知识、实际工作中，意识和能力？
质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一4.可追溯？文件规定外质量记录如何标识？
、清楚、正确？质量记录的填写是否真实、及时5.
质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归6.档、联网等方式）是否确定要求？
4 / 16
标准条款
要点核审
录核记审
7.5.2更创建和新
期限？记录保存方式、7.质量记录是否确定保存地点、变质或丢失？记录保能防止损坏、环境设施是否适宜，改进要求？控制、追溯、能满足证实、存期限是否适宜，记录保存检索是否简便？
以确保文件的适2.文件发布前是否组织相关部门评审、用性、完整性、协调性？
所处3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得4.到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更5.（即所有同一文件更改到改的文件是否确保了四个到位岗位通知到/位;所有相关文件更改到位；所有相关部门位；涉及实物时处置到位）？
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
组织是否按照标准要求建立了质量记录？4
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件组织QMS6.表现形式或类型是否适当、有效？
审计报告审批表
审计报告审批表概述审计报告审批表是用于对审计报告进行审批的文件。
审计报告是审计工作的最终成果，经过审批后才能正式发布。
审计报告审批表记录了审计报告的审批流程，包括审批人员、审批日期等信息，确保审计报告的准确性和可靠性。
审批流程审计报告的审批流程通常分为以下几个环节：1.准备阶段：准备审计报告的草稿，包括对审计结果的总结、问题的分析和建议等内容。
2.初审阶段：由审计负责人负责对审计报告进行初步审查，确保审计报告的逻辑性和一致性。
3.审批阶段：将审计报告提交给相关部门或管理层的审批人员进行审批，审批人员需对审计报告进行细致的审核，确保审计结论的准确性和可信度。
4.最终审批：由审计负责人对审批结果进行最终确认，并签署审计报告审批表。
审批人员审计报告的审批人员通常包括以下角色：1.审计负责人：负责审查和审批审计报告的主要责任人，通常是审计项目的领导人或主管。
2.相关部门负责人：审批范围涉及的相关部门负责人，对审计报告中与其部门相关的问题给予审批意见和回复。
3.管理层代表：公司高层管理层的代表，对审计报告中的重要问题和建议提出审批意见。
4.内部审核委员会成员：公司内部审核委员会的成员，负责审计报告的全面审查和审批。
审批内容审计报告审批表的内容通常包括以下几个方面：1.审计对象和范围：明确审计报告所涉及的审计对象和范围，确保审计报告的针对性和准确性。
2.审计结论和建议：对审计结果及问题进行总结和分类，并提出相应的建议，以便相关部门和管理层采取相应的改进措施。
3.审计证据和数据：审计报告的结论需要有足够的审计证据和数据支持，以增加审计结论的可信度和说服力。
4.审计报告的格式和排版：审计报告需符合公司的规范和要求，包括文档格式、字体、字号、标题等方面的要求。
审批记录审计报告审批表需要记录以下信息：1.审批人员：记录参与审批的人员姓名和职务，以确保审批的透明和可追溯性。
2.审批日期：记录审批人员对审计报告进行审批的具体日期，以确定审批的时效性和顺序。
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编号：内审第20190801号
密 级
（）绝密（）机密（）一般
紧急程度
（）特急（）急（）一般
审计调查报告名称
关于对差旅费进行审计 的审计报告
报告编号
内审第20190801号
审计调查对象
财务部 行政人力资源部
审计项目负责人
邱四英
报告撰写人
邱四英
报告内容提要
按照既定的审计方案，结合公司实际情况，总经办审计组于2019年7月5日对2018年1月1日-2019年6月30日期间公司的差旅费报销及出差管理情况进行了审计。
3、《费用管理制度》欠完善；
4、《费用管理制度》执行欠严谨，将部门之间的聚餐费列为业务招待费报销，报销金额为10152.3元；未列明详细交通路线；未写明招待费招待事由、招待人员及人数；误餐费核算有误等；
5、《出差管理制度》欠规范，《出差管理制度》执行不到位；出差申请单内容填写不规范，未明确出差原因，详细出差地点；未对出差交通工具进行管理，未提交出差总结等；
3、完善《费用管理制度》；
4、严格按照《费用管理制度》规定执行；
5、规范完善《出差管理制度》并严格执行；
6、规范完善《来访管理制度பைடு நூலகம்并严格执行。
总经理批示
6、客户来访管理欠完善；目前我司无关于客户来访的相关管理要求，未要求来访人员在前台登记来访信息，未明确招待来访人员的费用标准，购买招待物品的品类及要求等，招待人员随意购买招待物资；
审计建议
1、对违反公司《奖惩制度》相关规定的人员与予以行政处分；
2、向相关人员追回或保留由于不符合报销条件或报销审核不严谨导致多付的款项的权利；
审计结论：公司整体差旅费在可控范围内，2019年1-6月差旅费占销售比同比基本持平；但仍存在个别问题，主要是线下业务部较为严重；
审计发现
1、存在OA账户给他人使用及使用领导账号替他人报销的情况；
2、存在较多非当天发生的费用发票或为替票，滴滴发票无附件，且报销时未注明实际发生日期及内容，部分费用无法证实其真实性及合理性的情况，无法证实真实性的费用金额合计为3349.22元；