《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读 100分
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
廉洁从业知识测试考卷
廉洁从业知识测试考卷基本信息：[矩阵文本题] *1. 下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是[单选题] *向他人输送或谋求不正当利益(正确答案)严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范2.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。
I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响[单选题] *I、II.I、II、III、IIV(正确答案)II、IIII、Ⅲ、IV3.下列哪项不属于委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时，应当遵守的程序 [单选题] *明确第三方的资质条件协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等履行内部审批程序事后签署协议(正确答案)4. 针对廉洁从业的责任描述，下列描述错误的是（） [单选题] *证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标部门负责人不承担管理责任(正确答案)监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督5. 下列选项，对公司廉洁从业目标描述最准确的是（） [单选题] *秉承守法合规、善良正直的价值观，坚持廉洁从业无禁区、全覆盖、零容忍严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规则，遵守商业道德、职业道德和行为规范公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益秉承守法合规、善良正直的价值观，坚持廉洁从业无禁区、全覆盖、零容忍，严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规则，遵守商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C2、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列选项中，错误的是（）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】 B5、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、股东有权查阅、复制的内容是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A2、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3B.4C.5D.6【答案】 A3、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。
A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】 B4、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】 C6、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】 D7、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
廉洁从业测试题
廉洁从业测试题（100分）1、姓名【填空题】________________________2、在2019年1月11日十九届中央纪委三次全会上的讲话上，习总书记曾指出：要坚持靶向治疗、精准惩治，聚焦党的十八大以来着力查处的重点对象，紧盯事关发展全局和国家安全的重大工程、重点领域、关键岗位，加大（）领域反腐力度，对存在腐败问题的，发现一起坚决查处一起。
（单选题）【单选题】（5分）A. 金融B. 经济C. 政治D.司法正确答案: A3、在2019年2月22日，中共中央政治局集体学习时，习总书记曾指出：要做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。
要管住金融机构、金融监管部门（）和（），加强对他们的教育监管管理，加强金融领域反腐败力度。
（单选题）【单选题】（5分）A. 主要负责人；基层员工B. 高中级管理人员；监管负责人C. 主要负责人；高中级管理人员D. 监管负责人；基层员工正确答案: C4、在2021年1月22日十九届中央纪委五次全会上的讲话上，习总书记指出：要持续压实（）主体责任，做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接，强化金融领域监管和内部治理。
（单选题）①金融管理部门②金融监管机构③地方党委④地方政府【单选题】（5分）A. ①②③④B. ①③④C. ①②④D. ②③④正确答案: A5、中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的（）。
（单选题）【单选题】（5分）A. 行政管理B. 监督管理C. 合规管理D. 风险管理正确答案: B6、证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。
（单选题）【单选题】A. 中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会有关派出机构正确答案: D7、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取除以下哪种行政监管措施（）。
(单选题) 【单选题】（5分）A.出具警示函B.责令参加培训C.暂不受理行政许可相关文件D.处以对应罚款正确答案: D8、证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券期货经营机构应当在（）内，向中国证监会有关派出机构报告。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规知识点总结全面整理
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规知识点总结全面整理1、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款正确答案：C2、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。
A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定正确答案：D3、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
B.②④C.①②③D.①②③④正确答案：D4、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
?A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户正确答案：D5、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正确答案：B6、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。
关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明
关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明督促证券期货经营机构完善内部管理机制，建设一支廉洁自律、业务精通的证券期货从业人员队伍，既是贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求的必须之举，也是建设资本市场强国的重要基础性工程。
为此，我会起草了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），对经营机构在各类业务中廉洁从业事项进行规范。
现说明如下：一、背景情况资本市场作为现代市场经济体系的重要组成部分，在促进资源优化配置、支持实体经济发展方面发挥着日益重要的作用。
近年来，随着金融体制改革不断深化，直接融资规模日益扩大，一些证券期货经营机构（以下简称“经营机构”或“机构”）在各类业务快速发展中出现了内部管理失控、未勤勉尽责、直接或间接进行利益输送、商业贿赂等廉洁问题。
此类问题一方面造成了恶劣的社会影响，另一方面引发和加剧了机构的合规和经营风险，为资本市场规范、健康发展埋下隐患。
与此同时，行业证券期货从业人员快速增长，并呈现年轻化的发展趋势，对打造符合资本市场建设需求的从业人员队伍带来极大挑战。
我会始终高度重视证券期货行业廉洁从业风险防控工作，全力维护资本市场健康生态。
《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规，对经营机构及其工作人员遵守职业道德、恪守执业底线提出原则性要求，并对有关人员干扰审核工作、不正当竞争、谋取不正当利益、利益输送等行为作出了明确禁止性规定。
我会各项业务规则结合不同业务特点分别提出了防范利益冲突和利益输送的具体要求。
但总体来看，现行规定中有关廉洁从业的规定较为分散，缺乏统一要求和安排；部分条款较为原则，缺乏细化、明确的罚则。
近年来，随着行业规模的扩大，干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处，引发市场热议。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》已经2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：刘士余
2018年6月27日
第一条
为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条
本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条
中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责
第1页。
2022年东方期货合规、反洗钱培训测试题
2022年东方期货合规、反洗钱培训测试题（满分100分）基本信息：[矩阵文本题] *一、单项选择题（每题1.5分，共30分，在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、《中华人民共和国期货和衍生品法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年7月1日B、2022年4月20日C、2022年8月1日(正确答案)D、2022年4月6日2、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年3月1日B、2022年3月18日C、2022年2月18日D、2022年4月1日(正确答案)3、《中华人民共和国期货和衍生品法》确立了监管体制为( )。
[单选题] *A、分业监管原则B、集中统一监管原则(正确答案)C、多元监管原则D、不完全监管统一原则4、《中华人民共和国期货和衍生品法》明确了调整对象为“期货交易”和“衍生品交易”两大类,其中划分标准主要包括：交易方式、交易场所和( )。
[单选题] *A、交易时间B、交易程度C、标准化程度(正确答案)D、交易品种5、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，期货公司经国务院期货监督管理机构核准，可以从事期货经纪、期货交易咨询以及( )期货业务。
[单选题] *A、境外期货交易B、境外期货投资咨询C、期货做市交易(正确答案)D、期货自营业务6、符合以下( )条件的自然人专业投资者，可书面告知经营机构选择成为普通投资者。
[单选题] *A、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元(正确答案)B、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元C、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于20万元D、金融资产不低于100万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元7、法人和其他组织要想成为专业投资者，应当符合以下( )条件。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共60题）1、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C2、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B3、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】 D5、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。
A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】 B6、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。
A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】 D7、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A8、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。
关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。
A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A9、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 证监会令
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A2、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、证券研究报告主要包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.②④【答案】 B6、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 D7、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（）。
证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题与答案
证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题一、选择题1. 证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
* [单选题] *A. 高级管理人员√√B. 监事会;C. 董事会;D. 合规部门;2. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
* [单选题] *A. 稽核监察部门;B. 股东大会;C. 监事会或者监事√√D. 董事会;3. 下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（）。
* [单选题] *A. 合规是底线、诚信是义务;B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;C. 专业是特色、稳健是保证;D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大√√4. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
* [单选题] *A. 董事会;B. 高级管理人员;C. 主要负责人√√D. 经营管理层;5. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。
* [单选题] *A. 证券期货经营机构主要负责人;B. 证券期货经营机构董事;C. 证监会;D. 证券期货经营机构√√6. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。
* [单选题] *A. 全体工作人员√√B. 全体公司高管;C. 全体合规工作人员;D. 全体财务工作人员;7. 证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。
* [单选题] *A. 五日;B. 十日;C. 十个工作日√√D. 五个工作日;8. 证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。
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《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》 100分
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干
扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
∙ A.十
∙ B.五
∙ C.三
∙ D.二
我的答案： B
2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上
年度廉洁从业管理情况报告。
∙ A.1月31日
∙ B.3月31日
∙ C.4月30日
∙ D.6月30日
我的答案： C
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以
下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
∙ A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
∙ B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
∙ C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
∙ D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易
∙活动
我的答案： ABCD
2 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原
则（）。
∙ A.区分监管要求和纪律要求
∙ B.划分个人责任和管控责任
∙ C.兼顾一般原则和重点领域
∙ D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。
对错
我的答案：对。