《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读 100分

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》 100分

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干

扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。

∙ A.十

∙ B.五

∙ C.三

∙ D.二

我的答案： B

2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上

年度廉洁从业管理情况报告。

∙ A.1月31日

∙ B.3月31日

∙ C.4月30日

∙ D.6月30日

我的答案： C

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以

下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

∙ A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

∙ B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

∙ C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

∙ D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易

∙活动

我的答案： ABCD

2 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原

则（）。

∙ A.区分监管要求和纪律要求

∙ B.划分个人责任和管控责任

∙ C.兼顾一般原则和重点领域

∙ D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。

对错

我的答案：对