负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
负责任矿产保证流程rmap
负责任矿产保证流程rmap英文回答：The responsible mineral assurance process (RMAP) is a mechanism designed to ensure that minerals are sourced and produced in a responsible manner, without contributing to conflict, human rights abuses, or environmental damage. It provides a framework for companies to demonstrate their commitment to responsible sourcing and for consumers to make informed choices about the products they purchase.One of the key components of the RMAP is the establishment of due diligence practices. This involves companies conducting thorough assessments of their supply chains to identify any risks or potential issues related to the sourcing of minerals. By implementing due diligence, companies can identify and address any concerns, such as the use of child labor or involvement in conflict zones, before the minerals enter their supply chains.Another important aspect of the RMAP is the certification process. Companies that successfully implement responsible sourcing practices can seek certification from independent third-party auditors. This certification provides assurance to consumers that the minerals used in the products they purchase have been responsibly sourced. It also incentivizes companies to continuously improve their responsible sourcing practices and maintain transparency throughout their supply chains.In addition to due diligence and certification, the RMAP also promotes transparency and accountability. Companies are encouraged to publicly disclose information about their responsible sourcing practices, including the steps they have taken to address any identified risks or issues. This transparency allows stakeholders, including consumers, investors, and civil society organizations, to hold companies accountable for their actions and make informed decisions.The RMAP covers a wide range of minerals, including gold, tin, tantalum, and tungsten, which are commonly usedin various industries, such as electronics, jewelry, and automotive. By addressing the responsible sourcing of these minerals, the RMAP aims to create a more sustainable and ethical supply chain for these industries.中文回答：负责任矿产保证流程（RMAP）是一个旨在确保矿产以负责任的方式采购和生产的机制，以避免对冲突、人权侵犯或环境破坏的贡献。
负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist3
负责任矿产尽职调查审核清单
RMI DueDiligence Checklist
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General Information基本信息
Questions问题Responses回答Supporting Documentation支持文档
1 Full legal name of company公司依法登记的全称
2 Full company name in local language按照当地语言，公司的全称
3 Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list
the name(s). 公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务? 如果是，请列出公司的名字。
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矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：1.如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2.如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
3.对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿产资源项目尽职调查清单超详细模板
矿产资源项目尽职调查清单超详细关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础, 请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题:( 1) 如贵公司能够提供清单列出的某项文件, 请在这项文件”有”一栏处画”√ ”, 并请提供完整、准确的文件文本( 包括其附件及任何修订、补充文件) 复印件; 若文件以几种文字写成, 请提供该文件的各种文字版本。
( 2) 如贵公司查明没有清单列出的某项文件, 请在该项文件”无”一栏处画”X”; 如该项文件尚未取得, 请在该项文件”备注”一栏中注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。
( 3) 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明, 请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件, 请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时, 应提供完整的复印件, 包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考, 请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件, 敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要, 我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问, 请随时与项目组相关人员联系, 确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合, 项目组全体深表感谢!尽职调查清单注: 本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
附表目录附表一: 银行结算账户明细表附表二: 银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三: 银行等金融机构对公司的授信明细表附表四: 或有负债明细表附表五: 对外投资明细表附表六: 财务报表应收帐款、其它应收款、预付帐款分析表附表七: 财务报表应付帐款、其它应付款、预收帐款分析表附表八: 企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表, 如贵公司能够提供, 请填实相关数据及内容; 如贵公司查明没有或无法填列下述附表, 请简要说明无法填列的原因; 如该表数据尚未取得, 请在该表上注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。
3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。
尽职调查清单(矿)
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
010 RMAP负责任矿物采购尽职调查报告
******有限公司
文件编号
RMAP-D－011
版本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2020-01－01
页次
2/ 3
起草
刘德华
审核
张学友
批准
四大天王
——公司在RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合规管理人员、首席法务、采购、高级管理人员，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见。
第五、公司依据《原料供应商信用管理办法》，完成了2018年年度供应商的信用管理评价，建立和完善客户管理清单。要求提供每个合同的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
第六、在本报告涵盖的时间段内上级股份公司未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
六、风险降低（仅高风险采购）
公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可在公司网站查阅。
四、公司管理体系
公司建立负责任矿物审验管理体系，公司遵守RMI负责任矿物审验流程，按照公司编制的《负责任矿物审验流程管理手册》，恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
尽职调查清单中英文
1Due Diligence IssuesDaniel Chan Bonded Processing ArrangementsIssues relating to Bonded ProcessingArrangementsz factory transfer¾transfer of partially finished goods to anotherfactory for further processing before export¾non-refund of VAT on inputs3Bonded Processing Arrangements(cont’d)z import processing (“buy-sell”)¾title to imported materials ¾under customs supervision (no customsduties & import VAT)z processing & assembly (“consignment”)¾no title to imported materials¾no VAT on processing fees Bonded Processing Arrangements(cont’d)z equipment import¾VAT and duty free ¾preferential treatment may be changed5Licenses & PermitsAll licenses & permits (issued by national,provincial or other levels of governmentauthorities)z e.g. chemical manufacturing WFOE¾permits for production of dangerouschemical products¾permits for emission of waste TaxesSmugglingzimported machinery z import VAT and Custom duties receiptsIndividual Income Tax z withholding taxzdual employment contract Potential issue of retroactive payment oftaxes exempted under tax holiday, in assetacquisition scenario7Tax Implications on TransferAcquisition of equity interestz capital gain is subject to EIT Tax Implications on Transfer (cont’d)Acquisition of AssetzVAT on sale of equipment and machinery, inventory-exemption on used equipment zEIT on WFOE’s gain zstamp tax of either 0.03% or 0.05%z deed tax on real property and land use rights3% -5%9Transfer PricingPotential Tax Audit –Income TaxAdjustment Transactions with affiliatesztangible property zintangibles –cost sharing arrangement?z servicesTransfer Pricing Defense z functional analysiszcomparability studies Land and Building IssuesTypes of land use rightsz collectively-owned, allocated or grantedDocuments evidencing land use rights and buildingownershipz land grant contract, land use rights certificate, buildingownership certificateLand use rights or building ownership encumbered?z mortgaged?Occupation of building zbuilding completion certificate and approval for fireprotectionTrademark (“TM”)Determine types of TM the WFOEpossesses; identify the TM for the goodsand/or services that will be acquiredOwnership (own or user rights)z TM searchesz any sub-license grantedAny TM infringement litigation11EmploymentCross-border issues (expatriates visa, income tax liabilities, etc)Employment termination issuesSeverance payments for terminationInsurance policies: employment, asset, medical, etc.Due Diligence Checklist尽职调查文件清单This is a checklist for due diligence exercise on a foreign invested enterprise, which is in the nature of a wholly foreign owned enterprise (“WOFE”), a Chinese-foreign equity joint venture (“EJV”) or a Chinese-foreign cooperative joint venture (“CJV”).以下系对外商投资企业（公司”）进行尽职调查所需的文件清单，该公司之性质为外商独资企业（“外资企业”）、中外合资经营企业（“合资企业”）或中外合作经营企业（“合作企业”）。
矿业公司尽职调查清单2013
矿业公司尽职调查材料清单本文件清单是为了完成本次尽职调查而拟定。
随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。
望贵公司能全力配合，谨此致谢。
关于本调查清单的几点说明：(1)本清单中的下属企业指某公司的全资、控股或参股公司、企业或其他实体；高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人；(2)在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司和/或下属企业收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；(3)对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；(4)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；(5)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；(6)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。
本次提供的材料清单如下：1.关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容2.抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书3.如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）4.借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表5.财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息6.验资报告（及审计财务报表完整的可不提供）7.法人代表个人简历和身份证复印件、8.法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供）9.营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件10.企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）11.收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；企业历史往来矿权抵押借款合同；12.矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）●矿山建设施工承包合同；●矿山设备采购合同及付款凭证；●矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；●土地征用合同13.政府立项批复文件1、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查意见3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目核准的批复8、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件14.有效期内的采矿证、安全生产许可证、矿长证及矿长资格证及身份证复印件、安全资格证等相关证件，煤矿另需煤炭生产许可证；金矿另需黄金开采许可证15.向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见16.矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）17.具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明18.评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）●备注：●公司提供的纸质资料需加盖该企业公章。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单
矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册。
负责任矿产供应链尽职管理工作指示说明书
Location: (V ) Common ( ) BM ( ) SSL ( ) NDConfidential : ( ) Level 3隐私( ) Level 2 高密( V ) Level 1低密AME NDMENT RE CORDSForm No.: QF-T-ESI-01L1目的/ Purpose该工作指示旨在指导公司可能使用到的相关原材料矿产资源供应链，识别、防范和降低可能助长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保在公司整个矿产资源供应链内遵循《联合国指导原则》，落实《中国对外矿业投资行业社会责任指引》、《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》、《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》，以及RCI责任钴矿倡议“三大目标”；确保企业供应链政策与指南要求保持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力。
2适用范围/ Scope本公司及其矿产资源供应链3参考文件/ Reference Document4.1EICC电子行业公民联盟行为准则（Electronic Industry Citizenship Coalition® C ode of Conduct）4.2《联合国指导原则》4.3商务部的《WTO经济导刊》陈朝阳署名文章《钴矿不是冲突矿产》4.4《中国负责任供应链尽责管理指南》（Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible MineralSupply Chains, Sections），网址：/news/cccmcinformation/41161.htm 4.5《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业健康安全部分(Chinese Guidelines for SocialResponsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor andOccupational Health and Safety），网址：https:///case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibil ity-in-outbound-mining-investment/4.6《世界经合组织对最恶劣童工保护的矿产部分》（The OECD Practical Action for Worst Forms of ChildLabor (WFCL) in Mining, Sections），网址：/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-ch ain.htm4.7RCI责任钴业倡议的组织和三大目标; 网址：/tzgg/58371.htm4.8苹果公司公开发表的年度社会责任报告中列出的《合法矿业清单》，4.9品牌客户列出的供应商责任标准4.10ESP-020 《EICC劳工执行程序》4.11ESP-021 《EICC道德执行程序》4.12ESP-022 《EICC管理体系执行程序》4.13ESP-023 《EICC环境执行程序》4.14ESP-024 《EICC健康安全执行程序》4.15QSP-041 《供应商管理程序》4.16HRM-001《公司行为准则》4定义/ Definition4.1冲突矿产：冲突矿产（Conflict Minerals CM）指来自于刚果民主共和国非政府军事团体或非军事派别所控制冲突地区的矿区生产的金（Au），钽（Ta），钨（W），和锡（Sn）金属矿物，当地相关军事团体取得的非法采矿利润是从公民中盗窃得来的，且在刚果民主共和国东部造成侵犯人权，环境恶化。
中国负责任矿产供应链尽责管理指南
中国负责任矿产供应链尽责管理指南（公开征求意见稿）中国五矿化工进出口商会关于指南《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》由中国五矿化工进出口商会编制，旨在为《中国对外矿业投资行业社会责任指引》1第2.4.6章节提供具体操作方法及详细说明，帮助矿产供应链上的企业在对外投资、合作和贸易过程中识别、防范和降低风险，避免加剧冲突、严重的人权侵犯和失职行为的发生。
《中国负责矿产供应链尽责管理指南》遵循中国法律法规的要求，并与经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产供应链尽职调查指南》相适应，以便使中国企业依据本指南开展尽责管理时能够融合国际规则与标准，并相互认可。
中国五矿化工进出口商会和经济发展和合作组织已就合作开发《中国国内矿产供应链管理指南》的事项签署了谅解备忘录。
本文件为公开征求意见稿，请您于2015年11月7日前将意见发送至rbc@。
1《中国对外矿业投资行业社会责任指引》于2014年10月24日发布，要求矿产供应链上的企业在进行外投资、合作和贸易时在整个矿产项目生命周期中都严格遵守联合国商业与人权指导原则，加强采掘业全价值链的责任。
《责任指引》还进一步囊括了“进行已风险为基础的供应链尽职调查，以避免接触可能已资助或助长冲突的矿物原料”的要求（第2.4.6章节）。
目录第一章背景与挑战 (4)第二章目的和作用 (4)第三章应用范围 (5)第四章尽责管理的定义和基本程序 (6)第五章尽责管理风险的分类与识别 (7)第六章风险来源与预警 (10)第七章尽责管理的框架与步骤 (11)第八章审核、认证与监督 (13)附录一:供应链政策示范模板 (16)附录二:审核与监督机构管理 (20)第一章背景与挑战自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并且能够在社区和相关企业、合作社及个人之间形成互利关系。
但是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响和高风险的地区，自然资源的开采和交易有可能加剧严重暴力冲突和人权侵犯。
例如，在塞拉利昂、利比里亚、柬埔寨和安哥拉，钻石、木材、矿产等自然资源的开采和交易加剧了内战和暴力冲突。
法律尽职调查清单-矿业、金属冶炼行业
XXXXX股份有限公司权证规范工作尽职调查问卷清单目录第一部分公司基本情况调查 (4)第二部分组织结构及内部控制调查 (23)第三部分业务与技术调查 (27)第四部分同业竞争与关联交易调查 (36)第五部分高管人员调查 (38)第六部分财务与会计调查 (43)第七部分业务发展目标调查 (48)第八部分募集资金运用调查 (50)第九部分风险因素及其他重要事项调查 (52)为确保本次尽职调查的工作质量及有利于今后工作的开展，请注意以下问题：⏹请公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答需要如实、准确、完整（公司名称必须使用全称）。
请提供文件的人员对所提供的资料、文档签字确认，并注明工作部门和提供日期。
⏹本次尽职调查的主体包括XX及纳入XX合并财务报表范围内的企业。
请各企业均指定一名固定联系人，以便于工作组成员后续直接与联系人沟通，提高工作效率。
⏹问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径（数据精确到小数点后两位），以方便分析比较。
在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。
涉及未来战略的部分，请公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期作出回答。
⏹财务数据以审计报告为准，无审计以内部报表为准。
除特别说明，要求提供的财务数据为三年及最近一期（2011年、2012年、2013年和2014年1-6月）的数据。
⏹回答问题以word文档填写，可直接填写在问题下面。
本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面形式说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明“无”。
为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。
如存在任何疑问，请及时与工作组、券商及律师联系。
⏹请公司按时间要求完成本次尽职调查问题清单的回答和提交资料。
我们将根据本清单了解的情况，安排完善后续的补充问题清单以及与相关部门和人员的访谈，展开进一步的尽职调查。
⏹工作小组指定人员，同时报送电子文档。
矿业企业投资法律尽职详细调查清单
矿业投资法律尽职调查清单一、目旳公司主体资风格查调查目旳：目旳公司与否依法设立并有效存续，与否具有独立法人资格和民事主体资格。
调查资料：1、公司法人营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（国税/地税）4、其她波及公司主体资格旳必要资格证书5、公司设立登记档案及其有关文献6、公司历次变更登记档案及其有关文献7、公司历次年检档案及其有关文献风险评估：1、目旳公司设立、变更及其登记与否符合公司法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。
2、公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照与否依法获得并在有效期内，登记事项与否与公司登记档案记载内容一致。
二、目旳公司经营资质调查调查目旳：目旳公司生产经营与否依法审批并持续有效，与否有效获得采矿行业所需多种生产经营资质。
调查资料：1、开办矿山公司旳申请、审批文献2、证明目旳公司具有矿山开发资质旳证照文献3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献4、矿产资源勘查报告（涉及资源运用方案和矿山环境影响报告)5、矿产资源勘查报告审批文献6、矿产资源勘查许可证书7、矿产资源勘查成果备案档案资料文献8、探矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）9、探矿许可证书10、探矿权使用费缴纳凭证11、采矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）12、采矿许可证书13、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证14、矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）16、探矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）17、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）18、采矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）19、矿山公司矿区范畴变更申请、审批、核准、登记文献（如有）20、矿山公司主管单位历次检查记录21、矿山公司安全生产许可申请、审批文献22、矿山公司安全生产许可证书风险评估：1、矿山公司开办设立申请及审批与否符合有关法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。
矿产资源项目尽职调查清单
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。
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Has the company undergone another 3rd party audit?公司是否有接受过其它第三方的审核?
7
If so, which one and what were the results?如果是，是哪个机构，审核结果是什么?
All entries must be in ASCII characters.所有行请统一用ASCII字符
Production and Processes
Contact Information联系信息
Questions问题
Responses回答
1
Name姓名
2件
4
Phone number电话号码
5
Does the company provide training related to Anti-Corruption laws, for example, U.K. Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), or other anti-corruption laws?公司是否提供关于反腐败法律的培训?比如反海外腐败法(FCPA)，英国反贿赂法案，或其它反腐败的法律
4
Tax Identification Number or other company identification number (e.g., Business License number, Business Identification number)税务登记号码或者公司其它身份识别号码(比如营业执照号码，业务登记号码)
IMPORTANT NOTE重要提示:
Please complete fields highlighted in yellow (as applicable).请完成黄色区域
Please provide supporting documentation where available.如果有，请提供支持文档
Questions问题
Responses回答
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1
With which metal(s) does the company process (tin, tantalum, tungsten or gold)?公司加工哪(些)种金属(锡，钽，钨或者黄金)?
Does your Institution have policies covering relationships with politically exposed persons consistent with industry best practices?公司是否有关于与政界人士的关系保持和行业最佳实践一致的政策?
4
Has the company ever been found to be in violation of the U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), UK Bribery Act, or other anti-bribery or anti-corruption laws or regulations?公司是否有违反过美国反海外腐败法(FCPA)，英国反贿赂法案，或其它反贿赂或反腐败的法律法规?
3
Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list the name(s).公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务?如果是，请列出公司的名字。
5
Country of incorporation注册国家
Is the company publically traded?公司是否做公开的贸易?
6
How many employees are in your company? Please include all subsidiaries, related companies, and owned factories.公司有多少员工?包括所有子公司，相关公司，和拥有的工厂。
General Information基本信息
Questions问题
Responses回答
Supporting Documentation支持文档
1
Full legal name of company公司依法登记的全称
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Full company name in local language按照当地语言，公司的全称
2
Please list the principal areas of business in which your institution participates in terms of contribution to revenue.请列出公司在收入贡献方面经营的主要业务领域
3
Does the company have a policy to conduct due diligence on your raw materials supply chain?公司是否有政策来进行原材料供应链的尽职调查?
7
Identity of beneficial owner受益所有者身份
8
Company's principals, owners, and/or officers: Name and title公司负责人，拥有人或者管理人员：名字和职位
Business Practices, Ethics and Compliance商业惯例，道德和合规