银行尽职调查清单

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第一部分公司基本情况

1.1 公司的主体资格

1.1.1 请提供由公司注册地主管工商行政管理局

出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公

司（包括公司前身）成立至今的所有工商

底档，以及《公司注册登记资料查询单》/

《公司变更登记情况查询单》

1.1.2 按以下顺序提供相关文件：

（1）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新

经年检的企业法人营业执照（包括正本和副

本）

（2）公司改制为股份有限公司时的改制文件，包括但不限于各级政府及主管部门的批复及指

导性文件、股改审计报告、资产评估报告、

发起人协议、创立大会决议、股东签名册等

（3）公司自设立至今历次增资发起人/股东出资方式、资产来源及有关凭证；历次股权转让

作价依据及受让方资金来源

（4）请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公

司章程、验资报告、资产评估报告、公告、

相关的各种决议、协议（如该等文件与其他

条款项下要求的文件重复，请注明已经提供

文件的情况）

（5）公司正在进行的股权调整的相关文件，包括但不限于股权重组方案/改制方案、股权调整

涉及的相关协议、政府部门关于股权调整的

批复/证明/登记/备案文件、股权调整涉及的

相关公司的内部决议、有关股东放弃优先购

买权的同意函、拟注销公司的工商底档文件、

拟注销公司获得的政府部门的注销证明

（6）公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协

议，以及出资人为设立公司而作出的决议（7）公司股东关于利润/利益分配的特别约定（如有）

（8）公司成立及历次变更时的政府主管部门（如行业主管部门、国有资产主管部门、外商投

资主管部门）或上级主管单位的批文或批准

证书

（9）公司成立以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评估报告

（10）公司成立时及历次变更的公司章程以及现行有效的公司章程

（11）公司的股东会、董事会、监事会2016年至今召开的所有会议的会议记录和会议决

议

1.2 公司的各项法律资格、登记和备案

1.2.1 请提供公司的组织机构代码证、税务登记

证（国税和地税，包括公司分支机构的国

税和地税登记证）、财政登记证等登记、

许可、备案文件。前述文件请提供最新通

过年检/换发的现行有效的版本，并请提供

历次变更登记/换发的版本

1.2.2 请说明公司目前从事的经营事项和业务种

类，并提供公司从事之经营事项所需要的

全部政府登记、许可、备案文件，包括但

不限于各项行政许可证书、历年的监管意

见书、以及相关的资质证书等

1.2.3 公司加入的任何行业自律性组织或协会的

清单

1.2.4 公司取得的所有政府部门的批复/证明/登

记/备案文件

1.3 公司的股东情况

1.3.1 请提供公司的股权结构图（包括公司股

东、各级子公司（包括参股及控股））1.3.2 请提供公司最近一次确认的股东名单并

在该名单上注明股东名称、出资额、股东

性质、持股比例、与其他股东之间的关联

关系（列表）

1.3.3 请提供公司全体股东持股凭证样本，在

当前时点确认公司股权分布的方法

1.3.4 请提供最近一次确认的公司持股比例超

过5%的股东以及前十名股东的详细介绍，

如为企业法人，应补充提供营业执照、最

新一期公司章程以及最近一年的财务报告

1.3.5 公司前10名自然人股东在公司的任职

情况

1.3.6 按年度统计公司成立以来股权变动情况

及列表，附表如下：

序号转让

方名

称

转让日期转让数

量（股）

转让

价格

（元

/股）

受让

方名

称

备

注

1 AAA 2001.01.01 10000 1.00 BBB 法

院

判

决2 CCC 2001.01.02 1000 2.00 DDD 协

议

转

让…

2001年度合计合计转让XXX股转让数量占本

行股份总数的

XXX%

…

2002年

度合计

1.3.7 请提供公司保存的所有股东间协议(及

其修订)，包括任何有关公司设立协议、转

股协议及授权其他公司或个人享有公司利

润分成、享有清算后资产分配的安排协议

等

1.3.8 请说明与公司股权有关的任何质押、冻

结和其他产权负担的详情，并提供相关文

件（包括但不限于股权质押的股东会及/或

董事会决议、股权质押协议、记载股权质

押情况的公司章程及/或股东名册、股权质

押登记备案文件等）；请说明公司股东持

有之公司股权是否存在产权争议的详情，

并提供相关文件

1.3.9 请说明公司股东以非货币出资后有关的

财产权（如土地、房产、知识产权、股权

等）是否依法转移的详情并提供相应的文

件，例如公司股东以土地使用权、房产出

资，土地使用权证、房屋所有权证的所有