上交所融资融券标的证券名单
证券公司融资融券知识手册
证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。
融资融券业务流程及其风险控制
融资融券交易与普通交易的区别
基本业务定义
普通证券交易
融资融券交易
客户差异 符 符 符 符 符 符 符 符 +符 符符符符符 符 符 符
与券商关系
符符符符
+符符符符符 符
交易期限
账户区别 客户投资风
贷款的罚息利率，试点期间按日万分之五计收。 2、公司将在网站和营业场所及时公布、更新融资融券业务息费率标准
（三）融资利息和融券费用的计算 1、融资利息按照每一交易日终融资投资者实际占用公司资金的金额计算，算头不算 尾，即T日实际占用开始计算，还款当日不计算。融资利息按日计算，到期后自动 结清。
融资利息的计算公式为：融资利息=∑每日融资所占用资金金额×融资利率。
客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，公司不接受该客户使用 其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有 的该上市公司股票充抵保证金。
二、融资融券业务流程
1、投资者教育 2、客户选择 3、征信 4、信用评级 5、授信 6、合同签署 7、开立信用账户 8、融资融券交易 9、逐日盯市与强制平仓 10、通知送达 11、债务追偿 12、客户回访服务
定期调整每三个月至少一次 临时调整：研究所、风险管理部门、融资融券部可提出及时调整 建议
核心业务参数发布：每日在公司营业场所、网站、交易系统发布
四类异常事项、八种异常情形的处理
我公司跟踪研究表明，一般情况下强制平仓损失概率0.08%，个别异常证券 本金损失率可达到30%。从合理性、可操作性出发，公司制定了异常证券处置的 明确规定，并在合同予以约定。
限售股、上市公司董事、监事、高管持股问题
证券有限责任公司融资融券业务信息披露与报告管理办法
ⅩⅩ证券有限责任公司融资融券业务信息披露与报告管理办法第一条为规范公司融资融券业务信息披露与报告工作，保障信息披露与公告真实、准确、及时、完整、公平，根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，上海及深圳证券交易所制定的《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》等有关规定，以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度，制定本办法。
第二条本办法所称“信息”是指中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、证券业协会等所要求披露与报告的信息以及公司认定的可能对客户融资融券交易产生重大影响的事件等。
第三条本办法所称“信息披露与报告”是指在规定的时间内、在指定的网站、媒体上，以规定的方式向客户公布前述“信息”，并按规定及时报送证监会、证券交易所、证券业协会等。
第四条公司应当遵循以下信息披露与报告的基本原则：一、公司确保信息披露与报告的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏；二、在融资融券业务信息公开披露与报告之前，所有对该信息知情的人员均负有保密义务，不得以任何方式向任何单位或个人披露与报告相关信息；三、本办法如与国家颁布的相关法律、法规、监管规则等相抵触或不一致时，按国家有关法律、法规、监管规则的规定执行。
第五条公司披露与报告的信息包括对外报送信息、信息公告和内部报告：一、对外报送信息是指根据证监会、证券业协会、证券交易所等的要求，按规定报送的业务数据与信息，包括日报、月报和其他情况报告；二、信息公告是指公司按合同约定方式将可能对客户融资融券交易产生重大影响的事件进行公告，包括息费率变动、维持担保比例变动、标的证券范围、可充抵保证金证券范围及其折算率调整等的公告；三、内部报告是指为满足公司经营决策需要，通过收集整理、统计分析等手段将业务开展情况等信息进行加工、汇总、分析后形成的报表或报告，包括客户信用评估报告、客户强制平仓报告、客户投诉处理分析报告、风险监控报告、审计报告等。
上海证券交易所期权介绍(基金与衍生品部)
例：标的价格2.33元，平值期权行权价2.4元 标的价格4.7元，平值期权行权价4.8元
0.05 0.1 0.15 . . . 1 1.1 1.2 . . . 2 2.2 2.4 . . . 4.6
4.8 5 5.5 6 6.5 . . . 9.5 10 11 . . . 19 20
22 24 . . . 48 50 55 60 . . . 95 100 110 120 . .
随着期货价格的发化，买卖双方都面临着无限 的盈利不亏损。
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一、概述：境外市场
全球交易所各类金融衍生品交易量占比
商品期 利率期
商品期 股票期 权, 23.97%
权, 1.07% 货, 6.46%
2012年股票期权的交易量已超过股 挃期权，约占衍生品交易量的24% 股票期权不ETF期权交易量合计已 超过衍生品交易量的30%
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三、运作管理：合约停牌（1）
标的证券停牌，对应期权合约交易停牌。标的证券复牌后，对应期权 合约交易复牌。 标的证券非全天临时停牌，期权合约的行权申报可照常进行，但如未 能在收市前复牌，则挄下面异常情冴处理。 交易所有权根据市场需要暂停期权交易。
融券标的股票名单
融券标的股票名单
融券标的股票名单因不同的交易所和地区而异。
以下是一些主要交易所的融券标的股票名单:
- 上海证券交易所:
A股标的股票:
- 东方明珠
- 黄山旅游
- 烽火通信
- 恒信移动
- 大秦铁路
B股标的股票:
- 东方证券
- ST中源
- 广州友谊
- 上海梅林
- 深圳证券交易所:
A股标的股票:
- 华闻传媒
- 中牧股份
- 神农架林区
- 海南椰岛
- 大橡塑
B股标的股票:
- 深物业a
- 招商轮船
- 交控股份
- 厦门国贸
需要注意的是,这些股票名单可能随时发生变化,因此投资者应该在投资前查看相关交易所的相关文件和规定。
上交所融资融券标的证券名单
沪深两交易所扩大融资融券范围新增205标的(名单)2014-09-12下午，上交所与深交所双双发布《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》。
根据沪深两个交易所所下发的通知，两所将增加205只融资融券标的个股，其中，上交所新增104只标的股，深交所增加101只标的股。
上交所同时指出，现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
深交所亦指出，作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
两通知均自9月22日施行。
以下为两家交易所通知全文：附：上交所通知全文：关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 2014-09-12上证发〔2014〕51号各会员单位及其他市场参与人：为满足融资融券业务发展需要，经中国证监会批准，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的相关规定，上海证券交易所(以下简称“本所”)决定扩大融资融券标的股票(以下简称“标的股票”)范围。
现将有关事项通知如下：一、本次扩大标的股票范围的选取标准是：对符合《实施细则》第二十四条规定条件的本所上市股票，按照加权评价指标从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况，选取104只股票作为新增标的股票。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
二、现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理(标的证券名单见附件)，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
全面实行注册制上交所融资融券与转融通证券出借规则解读课后测试
全面实行注册制上交所融资融券与转融通证券出借规则解读课后测试全面实行注册制是我国资本市场改革的重要一环，为了进一步推进注册制改革，上交所于近期发布了融资融券与转融通证券出借规则，这对于投资者和市场参与者来说都具有重要意义。
本文将对这一规则进行详细解读，以帮助读者更好地理解和应用。
引言概述：全面实行注册制是我国资本市场改革的重要举措，旨在提高市场效率和投资者保护水平。
上交所发布的融资融券与转融通证券出借规则，为市场参与者提供了更多的融资融券和证券出借机会。
下面将从五个大点来详细阐述这一规则的具体内容和影响。
正文内容：1. 融资融券规则解读1.1 融资融券基本概念1.2 融资融券的操作流程1.3 融资融券的风险与控制1.4 融资融券的申请和审批流程1.5 融资融券的市场影响2. 转融通证券出借规则解读2.1 转融通证券出借的定义和范围2.2 转融通证券出借的操作流程2.3 转融通证券出借的风险与控制2.4 转融通证券出借的申请和审批流程2.5 转融通证券出借的市场影响3. 融资融券与转融通的区别与联系3.1 融资融券与转融通的定义和目的3.2 融资融券与转融通的操作方式3.3 融资融券与转融通的风险与控制3.4 融资融券与转融通的市场影响3.5 融资融券与转融通的互补与协同作用4. 注册制对融资融券与转融通的影响4.1 注册制改革的背景和目标4.2 注册制对融资融券的影响4.3 注册制对转融通的影响4.4 注册制对融资融券与转融通的市场影响4.5 注册制对投资者的影响与建议5. 融资融券与转融通的发展前景5.1 融资融券与转融通的市场需求5.2 融资融券与转融通的发展趋势5.3 融资融券与转融通的政策支持5.4 融资融券与转融通的风险与挑战5.5 融资融券与转融通的未来展望总结：全面实行注册制对于融资融券与转融通的规则制度改革具有重要意义。
通过本文的解读，我们对融资融券与转融通的规则有了更深入的了解。
科创板与注册制创业板转融通证券出借和转融券业务实施细则对照
约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
、网下投资者），可以作为出借人参与证券出借。
第七条 科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出的科创板标的 第六条【出借标的范围】证券出借的标的证券范围，与可融券卖出的标的证券范围一
证券范围一致。
致。
第八条 可通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的证券类型包括： （一）无限售流通股； （二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票； （三）符合规定的其他证券。
出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）
综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科
创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
。
本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创 第三条 科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。本 第二条【适用范围】创业板上市交易的股票和存托凭证（以下统称股票），其证券出
第十八条 中国证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板转融券业务的标的 证券名单，在每一交易日开市前公布。
顺序调整A
第十九条 证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券 公司融券专用证券账户。
顺序调整B
第二十条 借入人以约定申报方式和非约定申报方式提交的科创板转融券申报指令应 第二十一条【转融券申报数量】借入人以约定申报方式和非约定申报方式提交的转融
根据上交所的成交数据，对通过约定申报方式达成的科创板证券出借以多边净额结 简称中国结算）根据深交所的成交数据，对通过约定申报方式达成的证券出借以多边
算方式进行清算交收。
A股目前十大权重股及其权重比(2023)
A股目前十大权重股及其权重比(2023)A股目前十大权重股及其权重比一、中国石油23.20%二、工商银行7.93%三、中国石化6.32%四、中国人寿5.12%五、中国银行4.80%六、中国神华4.20%七、中国平安2.24%八、招商银行1.89%九、交通银行1.51%十、中国铝业1.34%沪深300股票十大权重股有哪些每经AI快讯，根据上交所和中证指数有限公司此前的安排，已对上证50、上证180、上证380、科创50、沪深300、中证500、中证香港100等多个指数样本股进行调整，上述调整已于6月11日收盘后正式生效。
从多个指数新纳入样本股所属行业来看，医药生物等行业股票新纳入样本股数量居前，权重提升较大。
沪深300股票十大权重股有哪些龙头目前沪深300指数权重股仍以金融地产股为主，第一大权重股仍为中国平安，，权重为4%，中国中车，是唯一一只非金融地产行业的十大权重股;软件点击沪深300 可以看到300只个股点击流通盘前30只个股应该都算权重股吧沪深300十大权重股是指哪些1、中国石油23.20%二、工商银行7.93%三、中国石化6.32%四、中国人寿5.12%五、中国银行4.80%六、中国神华4.20%七、中国平安2.24%八、招商银行1.89%九、交通银行1.51%十、中国铝业1.34%综合海外市场股指期货推出时的经验，我们发现统一规律：股市在股指期货上市前涨，上市后跌，但股市长期运行趋势不变，权重股在推出前能够获得超额收益。
2，我们认为造成这种现象的根本原因，是由于机构对权重股提高配置造成的。
股指期货上市前，由于机构需要通过权重股而取得股指期货“话语权”，通常在推出前市场出现抢筹行情，标的指数的权重股被机构提高配置比例，从而推高权重股的上涨，反过来权重股上涨又指数上涨，使得推出前指数上涨。
而推出后，指数此时往往处于相对高位，利于做空，通过做空指标股反手做空指数，造成指数下跌。
3，股指期货时间表———权重股行情的催化剂。
上海证券交易所个股期权业务方案(第二版)
证券公司参与个股期权全真模拟交易业务参考资料之一上海证券交易所个股期权业务方案上海证券交易所V2.02013年9月合约条款与方案要点目录1 合约标的 (6)1.1 概述 (7)1.2 试点期间标的选择标准 (7)1.3 标的选择方法 (7)1.4 标的调整 (8)1.5 标的选择工作机制 (8)2 合约条款 (9)2.1 概述 (10)2.2 标的证券 (10)2.3 合约类型 (10)2.4 合约单位 (10)2.5 合约到期月份 (11)2.6 合约最后交易日、到期日、行权日 (11)2.7 履约方式 (12)2.8 行权价格与行权价格间距 (12)2.9 合约交割 (13)3 运作管理 (14)3.1 合约新挂 (15)3.2 代码与简称 (15)3.3 合约加挂 (17)3.4 合约调整 (18)3.5 合约停牌 (20)3.6 合约摘牌 (22)4交易制度 (23)4.1 交易机制 (24)4.2 交易时间 (24)4.3 买卖类型与交易指令 (25)4.4 涨跌幅限制 (27)4.5 断路器 (28)4.6 申报 (28)4.7 开盘价、收盘价与结算价 (29)4.8 交易信息 (32)4.9 流动性服务商制度 (34)5风险控制 (35)5.1 保证金制度 (36)5.2 限仓、限购制度 (40)5.3 大户报告制度 (42)5.4 限开仓制度（只针对股票认购期权） (43)5.5 前端控制与盘中试算 (44)5.6 强行平仓制度 (44)5.7 结算互保金制度 (46)5.8 合格投资人制度 (47)5.9 风险警示制度 (50)5.10 交易权限控制 (52)附录一相关术语 (53)1 合约标的1.1 概述个股期权合约是指由交易所统一制定的、规定合约买方有权在约定的时间以约定的价格买入或者卖出约定合约标的(在上交所上市挂牌交易的股票或ETF)的标准化合约。
合约标的是期权合约的基本组成要素，是影响个股期权成功与否的重要因素。
融资融券对股价波动的影响——基于标的证券确定和调整的视角
本非 参数 Ｗ ｉ ｌ ｃ ｏ ｘ ｏ ｎ秩 和 检 验 就 可 以对 事 件 前 后 的
效果 进行 检验 。
股票 ｉ 在 ｔ时 刻 的异 常 收益 率 为 实 际 收 益 减 去 正常收益 ， 即： Ｅ ２ ３ ￡ ＝ ＝ ＝ ［ 一３ ０ ， ３ ｏ ７ 其次， 计 算 每 日平 均 异 常 收 益 率 ： ＡＡＲ 一
波 动与该 事件 是否 相关 ｌ ＿ 】 ］ 。
事 件 窗 口用来 计 算 和 检验 事件 生 效前 后 一 段 时 间 内股价 收益率 的显 著变化 ， 以观察 事件 的发生 对股 票影 响 的程 度 。具体 见表 １ 。
表 １ 事件 窗 口 事件 事件 １ ： 标 的 证 券 确 定 事件 ２ ： 标 的 证 券 调 整 事 件 日（ 生 效期 ） Ｔ ２ ０ １ ０年 ３月 ３ １日 ２ ０ １ ０年 ７月 １ Ｅ ｌ 事 件 窗 口期
２ ． ２ 事件 窗 口
在研 究 当市场 上某一 个 事件发 生 的时后 ， 股 价是 否会 产 生波动 时 ， 以及股 票是 否会 产 生“ 异常 报 酬 率” （ ａ ｂ — ｎ ｏ ｒ ｍａ ｌ ｒ ｅ ｔ ｕ ｒ ｎ ｓ ） ， 借 由此 种 资讯 ， 可 以 了解 到股 价 的
界 和实 务界 争议 的焦 点 之 一 。 目前 学术 界 研 究 焦 点 主要集 中于卖 空机制 的影 响方 面 ， 研 究地 域 大多是 成
熟 市场 ， 研 究对 象也 是市 场偏 多 ， 而 对发 展 中国家 （ 地 区） 和个 股 研究 则很 少涉及 。本文选 取 上交所 首批 参 与 融 资融券 的个 股进 行实 证研 究 ， 则 弥 补 了上 述研 究 不足 ； 鉴 于融 资融 券 作 为 学 术 界 和 实 务 界 之 热 点 话
第2讲 融资融券与市价委托z
(4)保证金制度
• 会员向客户融资、融券，应当向客户收取 一定比例的保证金(margin)
• 投资者融资买入(或融券卖出)证券时，融资 (或融券)保证金比例不得低于50%
• 融资保证金比例 =保证金/(融资买入证券数量买入价格)
• 融券保证金比例 • =保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)
保证金可用余额
• 融资业务的利率是在同期贷款基准利率的基础加 上一定的浮动利率。按照国际惯例，融资利率一 般较同期贷款基准利率高3个百分点
• 2010年融资融券6家试点券商采用统一利率水平， 融资利率是7.86%，融券费率是9.86%
券商的风险控制
• 证监会06年7月3日发布的《证券公司融资融券业务试点管理办 法》 制定了多项风险控制措施：
• 按照业务规则，31日这55亿元资金即进入可用状态，这 批转融资的费率为年化5.8%。
转融券试点
• 2013年2月28日，转融券试点正式启动
• 转融券业务推出后，证金公司可将自有或依法筹集的证券出借 给证券公司，以供其办理融券业务。
• 当证券公司自有证券不足时，可以通过证金公司向上市公司机 构股东借入证券再进行融券业务。
• (2)买入当日收盘时的可用保证金余额为： 现金(12000) +∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率](2500020000)70% -∑融资买入证券金额融资保证金比例(2000050%) =5500(元)
• (3)买入次日收盘时的可用保证金余额为： 现金(12000) +∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率](1600020000)100% -∑融资买入证券金额融资保证金比例(2000050%) =-2000(元)
• 保证金可用余额
上海证券交易所资产证券化业务指南
上海证券交易所资产证券化业务指南（最新版）目录1.上海证券交易所资产证券化业务指引的发布背景2.资产证券化业务的定义和目的3.上海证券交易所资产证券化业务指引的主要内容4.上海证券交易所证券交易业务指南第 9 号和第 10 号的发布5.融资融券交易业务的定义和发展6.上海证券交易所对融资融券交易业务的监管措施正文上海证券交易所资产证券化业务指南资产证券化业务是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持，通过结构化设计进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券（Asset-backed Securities，ABS）的过程。
资产证券化业务能够帮助企业将固定资产、应收账款等基础资产转化为流动性更强的证券资产，从而实现融资。
为了规范资产证券化业务，维护正常市场秩序和投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称“上交所”）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告 201449 号）及其他相关规定，制定了《上海证券交易所资产证券化业务指引》，并于 2014 年发布了实施。
此指引旨在加强对资产证券化业务的监管，确保业务的合规性和稳健性。
上海证券交易所证券交易业务指南第 9 号和第 10 号上交所对《上海证券交易所融资融券交易会员业务指南（2014 年修订）》进行了修订，形成了《上海证券交易所证券交易业务指南第 9 号——融资融券交易业务》。
该指南旨在规范融资融券交易业务，促进证券公司融资融券业务的长期平稳发展。
同时，上交所对《上海证券交易所转融通证券出借交易业务会员及其他交易参与人指南》进行了修订，形成了《上海证券交易所证券交易业务指南第 10 号——转融通证券出借交易业务》。
这两项指南分别从融资融券交易和转融通证券出借交易两个方面，对证券交易业务进行了详细规定。
融资融券交易业务是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
全面实行注册制上交所融资融券与转融通证券出借规则解读
全面实行注册制上交所融资融券与转融通证券出借规则解读全面实行注册制是指中国证券市场将发行监管重点从事前审批转为事中监管，即将发行人的信息披露和审核工作交由市场参与者进行。
注册制的实施意味着发行股票和债券等证券的公司必须按照一定的条件和程序向证券交易所提交注册申请，并通过交易所的审核后方可上市。
融资融券是指投资者在证券市场上通过借入资金进行买入证券或借入证券进行卖出的一种投资手段。
融资融券可以帮助投资者提高资金使用效率，增加投资回报。
转融通证券出借是指投资者将持有的证券借给其他投资者，以获取借出证券的费用。
这种业务主要在证券交易所开展，有利于提高证券市场的流动性和市场参与者的利益。
因此，全面实行注册制对于融资融券和转融通证券出借规则的解读主要涉及以下几个方面：
1. 市场参与者资格要求：根据注册制的要求，参与融资融券和转融通证券出借的市场参与者需要满足一定的资格条件，包括资本实力、信用状况、从业经验等。
2. 信息披露和审核要求：注册制下，融资融券和转融通证券出借相关的信息披露和审核工作将由市场参与者自行负责。
市场参与者需要按照规定的要求进行信息披露，并向交易所提交相关申请材料进行审核。
3. 风险控制措施：注册制下，融资融券和转融通证券出借的市
场参与者需要建立完善的风险控制措施，包括风险管理制度、资金管理制度、合规管理制度等，以保障市场的稳定和投资者的利益。
总之，全面实行注册制将对融资融券和转融通证券出借规则产生重要影响，通过市场参与者自主披露和审核，提高了市场的透明度和效率，并加强了风险管理措施，促进了证券市场的健康发展。
融资融券规则学习
保证金比例：投资者交付的保证金与融资、融券交易金 额的比例。
保证金比例用于控制投资者初始资金的放大倍数，相当于杠杆控制器。 可分为：融资保证金比例和融资保证金比例两种。
融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量x买入价格）x100%
交易所规定的融资保证金比例不得低于50%，业务试点期间的窗口指导意见规定融资保证金比例不得低于 60%。
券在我司担保品范围内，请在网上交易客户端“查询担保证券名单”中查询。 3.客户担保品转出/转入的股数必须是100的整数倍么？ 答：客户进行担保品转出时，只要保证转出后，维持担保比例仍大于300%即可，转
转出： 两市担保证券返回都在信用账户扣款。
如客户账户资金不足，可能会造成划转委托失败，详情建议客户咨询营业部
担保资金划转
点击委托菜单左侧银行存管—银证转帐，选择银行— 券商，输入银行密码，转账金额，点击确定。
1）目前已开通信用三方存管业务的银行包括：工、 农、中、交、招、建行、广发行、兴业银行、中信银 行及浦发银行10家，银行名单以最新更新为准。
账户卡到营业部柜台办理变更，以免因未能及时获得信息造成不必要的损失， 因为证券公司会通过电子邮件、电话、短信等方式向投资者传达与业务相关重 要通知（例如追保通知）。 融资融券客户为何开户后要使用第三方邮箱？ 答：由于融资融券业务较为特殊，在客户账户中的维持担保比例低于150%时， 我司会采用邮箱、手机短信、电话等通知方式告知客户追加担保物。如果客户 账户中的维持担保比例低于130%，客户不能及时追加担保物的，我司将采取平 仓措施，处分客户账户内资产。鉴于此类业务需要对客户履行充分告知的义务， 且出于监管部门的合规要求，对所有的通知邮件必须留痕，所以证券公司的通 常做法都是采用第三方邮箱的方式，即保证了客户可以及时收到邮件，又保证 在服务器上进行留痕。同时第三方公司只是客观记录邮件的通知送达情况，处 于中立地位，对于证券公司和客户来讲都是一种权益保护，如果出现法律纠纷 的情况，也能够提供客观证据。
上市公司融资融券是什么意思？
上市公司融资融券是什么意思？融资融券是投资者与证券公司以及其他主体常进行的一种交易活动，然而大部分人对其并不是很了解，它的具体意思，实际关系，操作主体都是指什么？这些都有待我们去仔细探讨，下面将由小编为大家深入解释上市公司融资融券是什么意思以及它和普通证券又有什么不同。
▲融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于 2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。
融资融券业务正式启动。
▲业务流程：融资交易中，投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为。
投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。
而后证券公司向投资者进行授信后，投资者可以在授信额度内买入由证券交易所和证券公司公布的融资标的名单内的证券。
如果证券价格上涨，则以较高价格卖出证券，此时只需归还欠款，投资者就可盈利；如果证券价格下跌，融入资金购买证券，这就需要投资者补入资金来归还，则投资者亏损。
融券交易中，投资者向证券公司交纳一定的保证金，整体作为其对证券公司所负债务的担保物。
融券交易为投资者提供了新的盈利方式和规避风险的途径。
如果投资者如果预期证券价格即将下跌，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利；或是通过融券卖出来对冲已持有证券的价格波动，以套期保值。
▲融资融券交易，与普通证券交易相比，在许多方面有较大的区别，归纳起来主要有以下几点：1、保证金要求不同。
投资者从事普通证券交易须提交100%的保证金，即买入证券须事先存入足额的资金，卖出证券须事先持有足额的证券。
融资融券标的股票名单
147 600229 青岛碱业(600229)
Байду номын сангаас
148 600116 三峡水利(600116)
149 600153 建发股份(600153)
150 601607 上海医药(601607)
序号 证券代码 证券名称
151 600490 中科合臣(600490)
27 600518 康美药业(600518)
28 600300 维维股份(600300)
29 601006 大秦铁路(601006)
30 601169 北京银行(601169)
31 600549 厦门钨业(600549)
32 600050 中国联通(600050)
33 600123 兰花科创(600123)
190 600077 宋都股份(600077)
191 600600 青岛啤酒(600600)
192 600759 正和股份(600759)
193 601801 皖新传媒(601801)
194 600642 申能股份(600642)
195 600516 方大炭素(600516)
96 600179 黑化股份(600179)
97 600276 恒瑞医药(600276)
98 601600 中国铝业(601600)
99 601808 中海油服(601808)
100 600029 南方航空(600029)
序号 证券代码 证券名称
101 600376 首开股份(600376)
134 600568 中珠控股(600568)
135 600074 中达股份(600074)
上海证券综合指数
上海证券综合指数上证综指即“上证综合指数”-（上海证券综合指数），英文是：Shanghai（securities）composite index. 通常简称：“Shanghai composite index”（上证综指）。
“上海证券综合指数”它是上海证券交易所编制的，以上海证券交易所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数综合。
上证综指反映了上海证券交易市场的总体走势。
2012年8月24日，沪指早盘低开低走，午后继续震荡下行，沪指失守2100点关口。
2012年9月26日，上海证券综合指数尾盘创出2009年2月3日以来的新低——1999.48点，跌破2000点。
1基本介绍上证所将选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，发布新上证综指，以反映这批股票的市场走势，为投资者提供新的投资尺标。
据悉，G股“新综指”于2006年第一个交易日发布。
上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。
这一指数自1991年7月15日起开始实时发布，基日定为1990年12月19日，基日指数定为100点。
新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以当日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。
新上证综指简称“新综指”，指数代码为000017。
“新综指”当前由沪市所有G股组成。
此后，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。
指数以总股本加权计算。
据统计，以2005年12月15日收盘价计算，“新综指”市价总值为3927亿元，流通市值为1425亿元，占市场的比重分别为18%及22%。
随着股权分置改革的不断深入，“新综指”占市场比重将逐渐增大。
2005年12月15日，“新综指”市盈率为12．14倍，比上证综指低23．47%。
上海证券交易所有关负责人表示，新上证综指是中国证券市场由权威机构发布的反映股权分置改革实施后公司概况的指数，随着股权分置改革的全面推进，将不断有新的样本加入新上证综指。
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沪深两交易所扩大融资融券范围新增205标的(名单)2014-09-12下午，上交所与深交所双双发布《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》。
根据沪深两个交易所所下发的通知，两所将增加205只融资融券标的个股，其中，上交所新增104只标的股，深交所增加101只标的股。
上交所同时指出，现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
深交所亦指出，作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
两通知均自9月22日施行。
以下为两家交易所通知全文：附：上交所通知全文：关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 2014-09-12上证发〔2014〕51号各会员单位及其他市场参与人：为满足融资融券业务发展需要，经中国证监会批准，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的相关规定，上海证券交易所(以下简称“本所”)决定扩大融资融券标的股票(以下简称“标的股票”)范围。
现将有关事项通知如下：一、本次扩大标的股票范围的选取标准是：对符合《实施细则》第二十四条规定条件的本所上市股票，按照加权评价指标从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况，选取104只股票作为新增标的股票。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
二、现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理(标的证券名单见附件)，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
五、本通知自2014年9月22日起施行。
本所2013年9月6日发布的《关于扩大融资融券标的股票范围的通知》(上证发〔2013〕2号)同时废止。
六、本所其他规定与本通知不一致的，以本通知为准。
特此通知。
上海证券交易所二○一四年九月十二日附：深交所通知全文：关于扩大融资融券标的证券范围的通知日期： 2014-9-12深证会〔2014〕95号各会员单位：经中国证监会批准，根据《深圳证券交易所[微博]融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)有关规定和业务发展需要，本所决定扩大融资融券标的证券范围。
现将有关事项通知如下：一、融资融券标的股票范围由现有299只扩大到400只。
本次扩大标的股票范围的基本原则为优先保留现有标的，并依据《实施细则》第3.2条规定，按照加权评价指标从大到小排序，综合考虑上市公司及市场情况进行选取。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内深市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内深市A股平均成交金额)。
本次扩大后的标的股票具体名单见附件1。
二、作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变，具体名单见附件2。
三、各会员单位应当认真做好融资融券标的证券范围扩大的业务和技术系统准备，确保扩大标的证券范围的相关工作顺利开展。
四、各会员单位应当持续优化融资融券风险监控指标，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，加强对标的证券的风险识别及差异化管理，采取相应措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益。
五、本通知自2014年9月22日起施行。
本所于2013年9月6日发布的《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》(深证会〔2013〕92号)同时废止。
特此通知附件：1. 融资融券标的股票名单2. 融资融券标的交易型开放式指数基金名单深圳证券交易所2014年9月12日上交所融资融券标的证券名单一、股票序号证券代码证券名称序号证券代码证券名称1 600000 浦发银行251 600582 天地科技2 600005 武钢股份252 600583 海油工程3 600006 东风汽车253 600584 长电科技4 600007 中国国贸254 600585 海螺水泥5 600008 首创股份255 600587 新华医疗6 600009 上海机场256 600588 用友软件7 600010 包钢股份257 600592 龙溪股份8 600011 华能国际258 600594 益佰制药9 600015 华夏银行259 600595 中孚实业10 600016 民生银行260 600596 新安股份11 600017 日照港261 600597 光明乳业12 600018 上港集团262 600600 青岛啤酒13 600019 宝钢股份263 600601 方正科技14 600021 上海电力264 600604 市北高新15 600022 山东钢铁265 600606 金丰投资16 600023 浙能电力266 600609 金杯汽车17 600026 中海发展267 600611 大众交通18 600027 华电国际268 600614 鼎立股份19 600028 中国石化269 600616 金枫酒业20 600029 南方航空270 600620 天宸股份21 600030 中信证券271 600624 复旦复华22 600031 三一重工272 600626 申达股份23 600036 招商银行273 600633 浙报传媒24 600037 歌华有线274 600635 大众公用25 600038 哈飞股份275 600636 三爱富26 600039 四川路桥276 600637 百视通27 600048 保利地产277 600639 浦东金桥28 600050 中国联通278 600640 号百控股29 600056 中国医药279 600642 申能股份30 600058 五矿发展280 600643 爱建股份31 600059 古越龙山281 600644 乐山电力32 600060 海信电器282 600645 中源协和33 600062 华润双鹤283 600648 外高桥34 600063 皖维高新284 600649 城投控股35 600066 宇通客车285 600651 飞乐音响36 600067 冠城大通286 600652 爱使股份37 600068 葛洲坝287 600653 申华控股38 600073 上海梅林288 600654 飞乐股份39 600077 宋都股份289 600655 豫园商城40 600078 澄星股份290 600660 福耀玻璃41 600079 人福医药291 600661 新南洋42 600085 同仁堂292 600662 强生控股43 600086 东方金钰293 600663 陆家嘴44 600088 中视传媒294 600664 哈药股份45 600089 特变电工295 600667 太极实业46 600094 大名城296 600668 尖峰集团47 600096 云天化297 600673 东阳光科48 600098 广州发展298 600674 川投能源49 600100 同方股份299 600675 中华企业50 600104 上汽集团300 600677 航天通信51 600107 美尔雅301 600680 上海普天52 600108 亚盛集团302 600684 珠江实业53 600109 国金证券303 600688 上海石化54 600110 中科英华304 600690 青岛海尔55 600111 包钢稀土305 600692 亚通股份56 600112 天成控股306 600694 大商股份57 600113 浙江东日307 600696 多伦股份58 600115 东方航空308 600699 均胜电子59 600116 三峡水利309 600702 沱牌舍得60 600118 中国卫星310 600703 三安光电61 600119 长江投资311 600704 物产中大62 600120 浙江东方312 600705 中航资本63 600123 兰花科创313 600707 彩虹股份64 600125 铁龙物流314 600711 盛屯矿业65 600132 重庆啤酒315 600716 凤凰股份66 600135 乐凯胶片316 600717 天津港67 600138 中青旅317 600718 东软集团68 600139 西部资源318 600720 祁连山69 600141 兴发集团319 600728 佳都科技70 600143 金发科技320 600729 重庆百货71 600146 大元股份321 600730 中国高科72 600149 廊坊发展322 600737 中粮屯河73 600150 中国船舶323 600739 辽宁成大74 600151 航天机电324 600740 山西焦化75 600153 建发股份325 600741 华域汽车76 600155 宝硕股份326 600742 一汽富维77 600157 永泰能源327 600743 华远地产78 600158 中体产业328 600744 华银电力79 600160 巨化股份329 600747 大连控股80 600161 天坛生物330 600748 上实发展81 600163 福建南纸331 600750 江中药业82 600166 福田汽车332 600751 天津海运83 600169 太原重工333 600755 厦门国贸84 600170 上海建工334 600756 浪潮软件85 600171 上海贝岭335 600757 长江传媒86 600175 美都控股336 600759 洲际油气87 600176 中国玻纤337 600761 安徽合力88 600177 雅戈尔338 600765 中航重机89 600179 黑化股份339 600770 综艺股份90 600183 生益科技340 600771 广誉远91 600185 格力地产341 600773 西藏城投92 600186 莲花味精342 600775 南京熊猫93 600187 国中水务343 600776 东方通信94 600188 兖州煤业344 600777 新潮实业95 600193 创兴资源345 600779 水井坊96 600196 复星医药346 600783 鲁信创投97 600197 伊力特347 600787 中储股份98 600198 大唐电信348 600789 鲁抗医药99 600199 金种子酒349 600790 轻纺城100 600200 江苏吴中350 600795 国电电力101 600201 金宇集团351 600797 浙大网新102 600206 有研新材352 600800 天津磁卡103 600208 新湖中宝353 600801 华新水泥104 600209 罗顿发展354 600802 福建水泥105 600210 紫江企业355 600804 鹏博士106 600216 浙江医药356 600805 悦达投资107 600218 全柴动力357 600807 天业股份108 600219 南山铝业358 600808 马钢股份109 600220 江苏阳光359 600809 山西汾酒110 600221 海南航空360 600811 东方集团111 600222 太龙药业361 600815 厦工股份112 600223 鲁商置业362 600816 安信信托113 600225 天津松江363 600820 隧道股份114 600229 青岛碱业364 600823 世茂股份115 600230 沧州大化365 600825 新华传媒116 600237 铜峰电子366 600826 兰生股份117 600239 云南城投367 600827 百联股份118 600240 华业地产368 600830 香溢融通119 600251 冠农股份369 600831 广电网络120 600252 中恒集团370 600832 东方明珠121 600256 广汇能源371 600835 上海机电122 600257 大湖股份372 600837 海通证券123 600259 广晟有色373 600838 上海九百124 600260 凯乐科技374 600839 四川长虹125 600261 阳光照明375 600844 丹化科技126 600266 北京城建376 600846 同济科技127 600267 海正药业377 600851 海欣股份128 600270 外运发展378 600855 航天长峰129 600271 航天信息379 600859 王府井130 600276 恒瑞医药380 600863 内蒙华电131 600277 亿利能源381 600867 通化东宝132 600285 羚锐制药382 600868 梅雁吉祥133 600288 大恒科技383 600872 中炬高新134 600289 亿阳信通384 600873 梅花生物135 600292 中电远达385 600874 创业环保136 600293 三峡新材386 600875 东方电气137 600298 安琪酵母387 600877 中国嘉陵138 600300 维维股份388 600879 航天电子139 600307 酒钢宏兴389 600880 博瑞传播140 600309 万华化学390 600881 亚泰集团141 600311 荣华实业391 600884 杉杉股份142 600312 平高电气392 600886 国投电力143 600315 上海家化393 600887 伊利股份144 600316 洪都航空394 600893 航空动力145 600318 巢东股份395 600894 广日股份146 600320 振华重工396 600895 张江高科147 600321 国栋建设397 600900 长江电力148 600323 瀚蓝环境398 600967 北方创业149 600325 华发股份399 600970 中材国际150 600329 中新药业400 600971 恒源煤电151 600330 天通股份401 600976 武汉健民152 600331 宏达股份402 600978 宜华木业153 600332 白云山403 600987 航民股份154 600333 长春燃气404 600993 马应龙155 600335 国机汽车405 600998 九州通156 600336 澳柯玛406 600999 招商证券157 600340 华夏幸福407 601000 唐山港158 600343 航天动力408 601001 大同煤业159 600348 阳泉煤业409 601002 晋亿实业160 600350 山东高速410 601005 重庆钢铁161 600352 浙江龙盛411 601006 大秦铁路162 600354 敦煌种业412 601009 南京银行163 600362 江西铜业413 601012 隆基股份164 600363 联创光电414 601018 宁波港165 600366 宁波韵升415 601038 一拖股份166 600369 西南证券416 601088 中国神华167 600372 中航电子417 601098 中南传媒168 600373 中文传媒418 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