融资融券标的股票名单
证券公司融资融券知识手册
证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。
融资融券业务流程及其风险控制
融资融券交易与普通交易的区别
基本业务定义
普通证券交易
融资融券交易
客户差异 符 符 符 符 符 符 符 符 +符 符符符符符 符 符 符
与券商关系
符符符符
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交易期限
账户区别 客户投资风
贷款的罚息利率，试点期间按日万分之五计收。 2、公司将在网站和营业场所及时公布、更新融资融券业务息费率标准
（三）融资利息和融券费用的计算 1、融资利息按照每一交易日终融资投资者实际占用公司资金的金额计算，算头不算 尾，即T日实际占用开始计算，还款当日不计算。融资利息按日计算，到期后自动 结清。
融资利息的计算公式为：融资利息=∑每日融资所占用资金金额×融资利率。
客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，公司不接受该客户使用 其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有 的该上市公司股票充抵保证金。
二、融资融券业务流程
1、投资者教育 2、客户选择 3、征信 4、信用评级 5、授信 6、合同签署 7、开立信用账户 8、融资融券交易 9、逐日盯市与强制平仓 10、通知送达 11、债务追偿 12、客户回访服务
定期调整每三个月至少一次 临时调整：研究所、风险管理部门、融资融券部可提出及时调整 建议
核心业务参数发布：每日在公司营业场所、网站、交易系统发布
四类异常事项、八种异常情形的处理
我公司跟踪研究表明，一般情况下强制平仓损失概率0.08%，个别异常证券 本金损失率可达到30%。从合理性、可操作性出发，公司制定了异常证券处置的 明确规定，并在合同予以约定。
限售股、上市公司董事、监事、高管持股问题
卖空交易机制在我国具有会计信息的外部治理作用吗——基于首批融资融券试点标的股的检验
卖空交易者的持续交易 ，会使与证券相 关的负面信息
２ ０ １ ０年 ３月 ３ ０日，我 国证券市 场确定 了首批融 逐 步 释 放 ， 而 不会 积 聚 到 一 定程 度 猛 烈 爆 发 ， 导 致 证 券 资融 券标 的股 ， 自此 ， “ 卖空交易 ” 这种先于证券市场诞 价格暴跌。 生的古老交易方式 ， 开始在 中国证券市场出现 。 首批标
从证券交易的流动性角度来看 ，卖 空机制事实上
的股 主要考虑股 票的市值与流动性， 从上证 ５ ０和深市 为证券市场提供了一种额外投资机会 ，有利于 增强证 成分指标股 中选取 了 ９ ０支股票作为融资融券标 的股。 券 交易 的流动性。流动性是证券市场功能得以发挥的 ２ ０ １ ３年 １ 月， 融资融券标的股进一步扩容至 ５ ０ ０支股 重要前提 ， 若证券市场流动性较 弱 ， 则会严重削弱证券
卖空交易机制在我国具有会计信息的外部治理作用吗
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基于首批融 资融券试点标 的股的检验
李晓东 王 洁重 李 占领
郑 州航 空工 业管理 学 院会计 学 院
【 摘
要】 ２ ０ １ １ 年 中国 ２ ３ 家海外上 市公 司因会计信 息“ 瑕疵 ” 受到“ 卖空袭击” ， 导致股价 大跌 ， 这表 明在 允许 卖空的资
本 市场 中 ， 会计信 息的市场环境 不 同于“ 单 边市” 市场 ， “ 信 息瑕疵 ” 本身也是一种投 资机会 ， 并且股价往往会放 大对 负面消
息的反应 。因此 ， 上 市公 司管理层应审慎对待市场环境的 变化 ， 规 范信息披露行为 ， 尽 可能避免公 司受“ 卖空袭击” 而带来的
市值 损 失 。基 于 中 国证 券 市 场 首批 融 资 融券 试 点 标 的 股 数 据 研 究发 现 ， 我 国上 市公 司信 息 披 露 行 为 并 未 充 分 考虑 卖 空 交 易
融资融券业务测试题(答案)
融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50％B、40%C、25%D、10％3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）.A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( ）。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。
两融绕标操作方法
两融绕标讲解两融标的股：就是具有进行融资融券交易资格的股票。
融资融券简称两融。
融资标的股是指可以通过两融账户融资买入的股票。
融券标的股是指可以融券卖出的股票。
融资融券账户是信用账户，其交易类型本质是一种信用交易，融资就是投资者将手中的股票等证券质押给证券公司，获得的是资金；融券则相反，投资者借券卖出获得资金从事其他投资，融资和融券期间都会产生利息。
融资融券中所获得的资金只能用于购买两融标的，而“两融绕标”就是绕开标准，将融资所得的资金用于投资费融资融券标的或者提现出来。
具体要怎么操作呢？“两融绕标”还得从融资融券的规则一步一步讲起。
融资融券业务有一条规定是维持担保比例大于300%的部分能够自由取出。
“两融绕标”就是以这一条规定为核心展开的套现手法。
先来说一说两融绕标套现最开始的一个手法，也是最简单的一种手法，虽然现在已经被监管叫停了，但是可以作为了解两融绕标的入门案例。
后面出的其他的两融绕标套现的手法其实核心跟这最简单的差不多，只是流程变得更复杂了。
最简单的两融绕标套现的手法通常是经过4步，最多可提取原账户总资产33%的现金。
例如：我证券账户中有资产100万（满仓股票），信用总额度100万元（不计交易手续费、利息等费用及买卖价差和折算率）。
第一步：融券卖出价值33万元的标的证券A，融券负债33万元。
第二步：融资买入相同数量的同一标的证券A，融资负债33万元。
第三步：将融资买入的标的证券A以现券还券的方式偿还融券负债，账户显示总负债33万元，融券卖出资金33万元解冻。
第四步：此时担保比例（总资产/总负债）=（100万+33万）/33万=400%，因为维持担保比例300%以上的部分可转出，所以此时我可转出的资金为33万元。
这种方式是为了将资金套现出来而产生的操作方式，能做的证券公司是很少的。
在两融名单之内有3只ETF产品，可以实现T+0的交易模式，分别是黄金ETF（518880）、H股ETF（510900）以及恒生ETF （159920）。
融资融券知识测评(基础)
第一套基础测试1.为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过().3个月6个月12个月无限期2。
如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入的资金或证券，还将继续被追索。
正确错误3。
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整.正确错误4.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为( )。
1000股(份）或其整数倍1股（份）或其整数倍10股（份）或其整数倍100股（份)或其整数倍5.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金6。
证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。
正确错误7。
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）.90％65%70％80％8.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
正确错误9。
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
10。
当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。
股票基金债券11。
当维持担保比例达到( ）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险. 低于300%低于200%低于130％低于100%12。
授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。
错误正确13。
某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120％，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加多少现金或等值证券。
融券标的股票名单
融券标的股票名单
融券标的股票是指交易所允许融券卖出的股票。
融券是一种交易方式,投资者可以通过融券卖出股票,在市场价格下降时从中获得利润。
以下是一些常见的融券标的股票列表:
1. 中信证券:中信证券是中国最大的证券公司之一,其股票在交易所上市。
中信证券的融券标的股票称为“中信证券A股”。
2. 中金岭南:中金岭南是中国最大的金属矿山之一,其股票在交易所上市。
中金岭南的融券标的股票称为“中金岭南A股”。
3. 大唐发电:大唐发电是中国最大的大唐职业发电公司之一,其股票在交易所上市。
大唐发电的融券标的股票称为“大唐发电A股”。
4. 华纺股份:华纺股份是中国最大的纺织公司之一,其股票在交易所上市。
华纺股份的融券标的股票称为“华纺股份A股”。
需要注意的是,融券标的股票必须满足交易所的要求,并且投资者需要自行承担融券风险。
融资融券业务基础知识测试
融资融券业务基础知识测试1。
投资者从事融资融券交易时，其融资融券期限不得超过（）个月。
A.3 B。
6 C。
122.投资者在融资融券交易前，证券公司为投资者开立的信用证券账户，投资者（)从事融资融券交易.A.只能在为其开立的证券公司B.可在任何证券公司C。
经投资者与为其开立信用证券账户的证券公司沟通后，可在其他证券公司3。
投资者用于一家证券交易所上市证券融资融券交易的信用证券账户只能有（）。
A.一个B。
两个 C.三个4.投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件与其普通证券账户（）。
A。
可以不一致B.应当一致C。
姓名或名称要一致，有效身份证明文件可以不一致5.投资者信用证券账户由（）为投资者开立。
A。
有融资融券业务资格的证券公司B。
中登公司C。
上海证券交易所和深圳证券交易所6.投资者信用证券账户可以融资买入( ）。
A。
证券交易所上市的所有证券B。
沪深300指数股票C.证券公司公布的标的证券7.证券公司公布的标的证券名单只能在（)范围内。
A。
沪深300指数股票B。
证券交易所上市的非ST类股票C.证券交易所公布的标的证券名单8。
证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。
保证金可以是（）。
A银行定期存单B。
证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金C。
以上两者都是9.投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
A。
全部B。
一半 C.全部都不10。
保证金比例是指（）的比例，具体分为融资保证金比例和融券保证金比例.A。
投资者融资、融券交易金额与其交付的保证金B.投资者交付的保证金与融资、融券交易金额C。
两者都对11。
根据《融资融券试点交易实施细则》,投资者融资买入证券时,融资保证金比例( ）.A.等于50%B.不得高于50％C。
不得低于50%12.假设某投资者信用账户中有10000元现金，融资保证金比例为50%，则该投资者理论上最多可融资买入( ）元市值的标的证券。
第2讲 融资融券与市价委托z
(4)保证金制度
• 会员向客户融资、融券，应当向客户收取 一定比例的保证金(margin)
• 投资者融资买入(或融券卖出)证券时，融资 (或融券)保证金比例不得低于50%
• 融资保证金比例 =保证金/(融资买入证券数量买入价格)
• 融券保证金比例 • =保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)
保证金可用余额
• 融资业务的利率是在同期贷款基准利率的基础加 上一定的浮动利率。按照国际惯例，融资利率一 般较同期贷款基准利率高3个百分点
• 2010年融资融券6家试点券商采用统一利率水平， 融资利率是7.86%，融券费率是9.86%
券商的风险控制
• 证监会06年7月3日发布的《证券公司融资融券业务试点管理办 法》 制定了多项风险控制措施：
• 按照业务规则，31日这55亿元资金即进入可用状态，这 批转融资的费率为年化5.8%。
转融券试点
• 2013年2月28日，转融券试点正式启动
• 转融券业务推出后，证金公司可将自有或依法筹集的证券出借 给证券公司，以供其办理融券业务。
• 当证券公司自有证券不足时，可以通过证金公司向上市公司机 构股东借入证券再进行融券业务。
• (2)买入当日收盘时的可用保证金余额为： 现金(12000) +∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率](2500020000)70% -∑融资买入证券金额融资保证金比例(2000050%) =5500(元)
• (3)买入次日收盘时的可用保证金余额为： 现金(12000) +∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率](1600020000)100% -∑融资买入证券金额融资保证金比例(2000050%) =-2000(元)
• 保证金可用余额
可以融资融券的股票名单
融资融券标的股票名单1 000001 平安银行 1 600000 浦发银行2 000002 万科A 2 600005 武钢股份3 000006 深振业A 3 600008 首创股份4 000009 中国宝安 4 600009 上海机场5 000012 南玻A 5 600010 包钢股份6 000021 长城开发 6 600011 华能国际7 000024 招商地产7 600015 华夏银行8 000027 深圳能源8 600016 民生银行9 000028 国药一致9 600018 上港集团10 000031 中粮地产10 600019 宝钢股份11 000039 中集集团11 600022 山东钢铁12 000043 中航地产12 600027 华电国际13 000046 泛海建设13 600028 中国石化14 000049 德赛电池14 600029 南方航空15 000050 深天马A15 600030 中信证券16 000059 辽通化工16 600031 三一重工17 000060 中金岭南17 600036 招商银行18 000061 农产品18 600037 歌华有线19 000062 深圳华强19 600038 哈飞股份20 000063 中兴通讯20 600039 四川路桥21 000069 华侨城A21 600048 保利地产22 000088 盐田港22 600050 中国联通23 000089 深圳机场23 600056 中国医药24 000100 TCL 集团24 600058 五矿发展25 000156 华数传媒25 600059 古越龙山26 000157 中联重科26 600060 海信电器27 000338 潍柴动力27 600062 华润双鹤28 000400 许继电气28 600063 皖维高新29 000401 冀东水泥29 600066 宇通客车30 000402 金融街30 600067 冠城大通31 000417 合肥百货31 600068 葛洲坝32 000422 湖北宜化32 600072 中船股份33 000423 东阿阿胶33 600077 宋都股份34 000425 徐工机械34 600078 澄星股份35 000426 兴业矿业35 600079 人福医药36 000501 鄂武商A36 600085 同仁堂37 000503 海虹控股37 600086 东方金钰38 000506 中润资源38 600089 特变电工39 000511 银基发展39 600094 大名城40 000513 丽珠集团40 600096 云天化41 000525 红太阳41 600100 同方股份42 000528 柳工42 600104 上汽集团43 000537 广宇发展43 600107 美尔雅44 000538 云南白药44 600108 亚盛集团45 000539 粤电力A45 600109 国金证券46 000540 中天城投46 600110 中科英华47 000550 江铃汽车47 600111 包钢稀土48 000551 创元科技48 600113 浙江东日49 000552 靖远煤电49 600115 东方航空50 000559 万向钱潮50 600116 三峡水利51 000562 宏源证券51 600118 中国卫星52 000563 陕国投A52 600119 长江投资53 000568 泸州老窖53 600120 浙江东方54 000572 海马汽车54 600123 兰花科创55 000581 威孚高科55 600125 铁龙物流56 000592 中福实业56 600132 重庆啤酒57 000596 古井贡酒57 600138 中青旅58 000598 兴蓉投资58 600139 西部资源59 000616 亿城股份59 600141 兴发集团60 000623 吉林敖东60 600143 金发科技61 000625 长安汽车61 600145 国创能源62 000629 攀钢钒钛62 600146 大元股份63 000630 铜陵有色63 600149 廊坊发展64 000631 顺发恒业64 600150 中国船舶65 000650 仁和药业65 600151 航天机电66 000651 格力电器66 600153 建发股份67 000655 金岭矿业67 600157 永泰能源68 000661 长春高新68 600158 中体产业69 000667 名流置业69 600160 巨化股份70 000671 阳光城70 600161 天坛生物71 000680 山推股份71 600163 福建南纸72 000685 中山公用72 600166 福田汽车73 000686 东北证券73 600169 太原重工74 000690 宝新能源74 600170 上海建工75 000709 河北钢铁75 600175 美都控股76 000718 苏宁环球76 600176 中国玻纤77 000725 京东方A77 600177 雅戈尔78 000728 国元证券78 600179 黑化股份79 000729 燕京啤酒79 600185 格力地产80 000731 四川美丰80 600186 莲花味精81 000735 罗牛山81 600187 国中水务82 000737 南风化工82 600188 兖州煤业83 000750 国海证券83 600193 创兴资源84 000758 中色股份84 600196 复星医药85 000762 西藏矿业85 600197 伊力特86 000768 中航飞机86 600198 大唐电信87 000776 广发证券87 600199 金种子酒88 000778 新兴铸管88 600200 江苏吴中89 000780 平庄能源89 600206 有研硅股90 000783 长江证券90 600208 新湖中宝91 000786 北新建材91 600209 罗顿发展92 000788 北大医药92 600216 浙江医药93 000789 江西水泥93 600218 全柴动力94 000790 华神集团94 600219 南山铝业95 000792 盐湖股份95 600221 海南航空96 000793 华闻传媒96 600223 鲁商置业97 000799 酒鬼酒97 600225 天津松江98 000800 一汽轿车98 600228 昌九生化99 000807 云铝股份99 600229 青岛碱业100 000811 烟台冰轮100 600230 沧州大化101 000816 江淮动力101 600239 云南城投102 000823 超声电子102 600240 华业地产103 000825 太钢不锈103 600251 冠农股份104 000826 桑德环境104 600252 中恒集团105 000830 鲁西化工105 600256 广汇能源106 000831 五矿稀土106 600257 大湖股份107 000839 中信国安107 600259 广晟有色108 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300027 华谊兄弟275 600783 鲁信创投276 300039 上海凯宝276 600787 中储股份277 300052 中青宝277 600795 国电电力278 300055 万邦达278 600797 浙大网新279 300058 蓝色光标279 600800 天津磁卡280 300059 东方财富280 600801 华新水泥281 300070 碧水源281 600802 福建水泥282 300072 三聚环保282 600804 鹏博士283 300074 华平股份283 600805 悦达投资284 300077 国民技术284 600807 天业股份285 300079 数码视讯285 600809 山西汾酒286 300088 长信科技286 600811 东方集团287 300090 盛运股份287 600815 厦工股份288 300104 乐视网288 600816 安信信托289 300124 汇川技术289 600820 隧道股份290 300133 华策影视290 600823 世茂股份291 300146 汤臣倍健291 600825 新华传媒292 300152 燃控科技292 600827 友谊股份293 300168 万达信息293 600830 香溢融通294 300212 易华录294 600831 广电网络295 300228 富瑞特装295 600832 东方明珠296 300251 光线传媒296 600835 上海机电297 300257 开山股份297 600837 海通证券298 300273 和佳股份298 600838 上海九百299 300315 掌趣科技299 600839 四川长虹300 300355 蒙草抗旱300 600844 丹化科技301 600846 同济科技302 600851 海欣股份303 600863 内蒙华电304 600867 通化东宝305 600868 梅雁吉祥306 600872 中炬高新307 600874 创业环保308 600875 东方电气309 600879 航天电子310 600880 博瑞传播311 600881 亚泰集团312 600884 杉杉股份313 600886 国投电力314 600887 伊利股份315 600893 航空动力316 600895 张江高科317 600900 长江电力318 600967 北方创业319 600970 中材国际320 600971 恒源煤电321 600976 武汉健民322 600987 航民股份323 600993 马应龙324 600999 招商证券325 601001 大同煤业326 601002 晋亿实业327 601005 重庆钢铁328 601006 大秦铁路329 601009 南京银行330 601012 隆基股份331 601038 一拖股份332 601088 中国神华333 601098 中南传媒334 601099 太平洋335 601101 昊华能源336 601111 中国国航337 601117 中国化学338 601118 海南橡胶339 601139 深圳燃气340 601158 重庆水务341 601166 兴业银行342 601168 西部矿业343 601169 北京银行344 601186 中国铁建345 601216 内蒙君正346 601231 环旭电子347 601238 广汽集团348 601288 农业银行349 601299 中国北车350 601311 骆驼股份351 601318 中国平安352 601328 交通银行353 601333 广深铁路354 601336 新华保险355 601377 兴业证券356 601388 怡球资源357 601390 中国中铁358 601398 工商银行359 601519 大智慧360 601555 东吴证券361 601600 中国铝业362 601601 中国太保363 601607 上海医药364 601608 中信重工365 601618 中国中冶366 601628 中国人寿367 601633 长城汽车368 601666 平煤股份369 601668 中国建筑370 601669 中国水电371 601688 华泰证券372 601699 潞安环能373 601717 郑煤机374 601766 中国南车375 601788 光大证券376 601789 宁波建工377 601800 中国交建378 601801 皖新传媒379 601808 中海油服380 601818 光大银行381 601857 中国石油382 601866 中海集运383 601886 江河创建384 601888 中国国旅385 601898 中煤能源386 601899 紫金矿业387 601901 方正证券388 601918 国投新集389 601928 凤凰传媒390 601929 吉视传媒391 601933 永辉超市392 601939 建设银行393 601958 金钼股份394 601988 中国银行395 601989 中国重工396 601991 大唐发电397 601992 金隅股份398 601996 丰林集团399 601998 中信银行400 603000 人民网。
非银行金融行业跟踪：资本市场利好频出，两融标的再获扩容
DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场交易情绪延续复苏态势，日均成交额回升700亿至0.77万亿；两融余额（10.20）小幅升至1.56万亿。
继周四证金下调证券公司各期限转融资费率40bp ，有效降低券商中短久期融资成本后，沪深交易所周五公告扩大融资融券股票范围，对资本市场和券商两融业务构成直接利好。
此次扩容后，沪市标的股票数量从800只扩大至1000只，流通市值占沪市主板A 股流通市值达到95%，实现对沪深300指数成分股中沪市成分股的全覆盖，对中证500指数成分股、中证1000指数成分股中沪市成分股的覆盖率分别达到98%、86%；深市标的股票数量从800只扩大至1200只，流通市值占深市A 股流通市值比例接近90%，实现对创业板指数成份股、沪深300指数中深市成份股的全覆盖，对中证500指数、中证1000指数中深市成份股的覆盖率分别达到97%、83%。
两融标的大幅扩容给予市场杠杆投资者更多投资选择，丰富了各类机构金融工具和投资组合架构，亦有望有效改善市场流动性，对扩大市场交易规模、提振投资者信心均大有裨益。
保险：上市险企9月原保费数据出炉，从经营情况看，人身险增速延续分化态势，而财产险仍保持良好复苏势头。
上市人身险公司除中国平安（-2.5%）外，1-9月原保费收入均保持个位数增速；财产险公司除中国太平（4.1%）外，1-9月原保费收入均收获双位数增速。
当前对险企业绩增长的两大掣肘因素——疫情和消费能力，对人身险经营的影响尤甚，而财产险需求相对更为刚性。
不过我们认为，伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开，险企渠道改革成效有望陆续兑现，给予市场对险企经营层面更大的信心。
整体上看，四季度负债端表现值得期待，边际改善趋势有望更加显著。
板块表现：10月17日至10月21日5个交易日间非银板块整体下跌1.72%，按申万一级行业分类标准，非银排名全部行业15/31；其中证券板块下跌0.21%，跑赢沪深300指数（-2.59%），保险板块下跌5.26%，跑输沪深300指数。
融资融券交易策略运用指南
融资融券交易策略运用指南一、常见问题简答1、客户可以提交的担保物有哪些?答：客户提交的担保物包括现金和充抵保证金证券,其中可充抵保证金的证券名单由本公司确定,并在公司网站融资融券专栏、交易系统中予以公布。
2、担保证券划转指令是否可以撤单？答：在当天划转指令发送截止时间（15：00）前可撤单.3、担保证券划转后可以立即进行融资融券交易吗?答：不可以.担保证券T日划转的，T+1日才能到账，即需在担保证券划转后的次一交易日才能进行交易。
4、客户在信用账户中可以进行哪些证券交易？答：客户在信用账户中可以融资融券交易标的证券，并可普通买卖可充抵保证金证券(含标的证券）。
需特别提示的是,信用证券账户不能进行债券回购交易或预受要约。
5、客户在做融券卖出交易时，可以以任何价格成交吗?答：不可以，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价，当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价，低于上述价格的申报无效。
6、什么是预警线、警戒线、平仓线？答：按当日收市价计算，客户信用账户的维持担保比例等于或小于150％、140％、130%时，则客户信用账户分别触及预警线、警戒线、平仓线。
当触及预警线、警戒线时客户应在2个交易内补充担保物使得维持担保比例回升至150%；当触及平仓线时客户应在1个交易日内补足担保物使得维持担保比例回升至150％以上,否则本公司有权实施强制平仓。
7、可充抵保证金证券暂停交易时,应如何处理？答：若可充抵保证金证券暂停交易超过30天，本公司有权视暂停交易的情况对其采取调出担保物范围、调整折算率或市价等处置措施，客户应关注相关调整及其信用账户的维持担保比例情况，并及时调整、追加担保物或调整持仓.8、投资者还券的数量大于其实际借入的证券怎么办？答: 若融券部分成交或权益处理等情况而出现投资者还券的数量大于其实际借入的证券时，本公司将通过余券划转指令将多出的证券划回投资者信用证券账户.客户T日还券,国信证券将于T+1日进行余券划转，T+2日余券返回客户信用账户.9、客户进行融资融券交易证券划转要收取手续费吗？答：根据中国证券登记结算公司的相关规定，目前暂免收客户担保品提交与返还，及还券划转的手续费。
融资融券对中国证券市场运行绩效的影响研究——基于沪深股市的经验证据
面京々计蓄鲍学报zo-s年第l期金融与保险融资融券对中国证券市场运行绩效的影响研究——基于沪深股市的经验证据顾海峰，孙赞赞(东华大学旭Et工商管理学院，上海200051)[摘要】融资融券对证券市场的运行绩效具有重要影响。
以沪深股市的经验数据作为样本，通过O LS模型和G r anger因果检验，对融资融券与沪深股市波动性和流动性的长期关系和因果关系进行实证分析，结果显示，股市处于不同行情时．融资融券与沪深股市波动性和流动性的长期关系呈现出不同特点。
为提升证券市场运行绩效，当证券市场处于上升通道时，监管当局应适当增加融券规模及减小融资规模；当证券市场处于下降通道时，监管当局应适当减小融券规模及增加融资规模；当证券市场处于震荡态势时，监管当局应保持融资交易和融券交易的规模匹配，以达到平抑波动性与增加流动性的目标。
[关键词】融资融券；证券市场；运行绩效；股市流动性；股市波动性[中图分类号】F830．9[文献标识码]A[文章编号]1672—8750(2013)叭一0022—09一、问题的提出我国证券市场自20世纪90年代初期成立以来，适应社会经济发展的要求，短短20年已发展成为国内优秀企业获得直接融资的重要场所。
纵观我国证券市场的发展历程，我国证券市场的市值容量已跻身世界前列，已成为全球瞩目的资本市场。
同时，经过多年的发展，我国证券市场已逐步形成包括主板、中小企业板、创业板等在内的多层次资本市场体系。
多层次资本市场体系的建设与完善，很大程度上拓展了国内企业的融资渠道，有力地提升了资本市场对国内企业的服务效能。
但是，在肯定我国证券市场发展业绩的同时，我们也不应忽视这20年来证券市场发展的种种弊端。
这些弊端主要表现在两个方面：一是受政策影响大。
我国证券市场容易受到政策的影响，往往政策的利好和利空能直接决定证券市场的走向，这使得我国证券市场的价格发现功能十分有限。
二是缺乏做空机制。
我国证券市场由于一开始只有现货市场，缺乏做空机制，因此只能通过单边做多才能赢利，而市场信息存在着严重不对称，资本的逐利本性使股票价格出现严重扭曲，一些股票的价格远远偏离其内在价值，股价剧烈波动，市场投机氛围浓重。
上市公司融资融券是什么意思？
上市公司融资融券是什么意思？融资融券是投资者与证券公司以及其他主体常进行的一种交易活动，然而大部分人对其并不是很了解，它的具体意思，实际关系，操作主体都是指什么？这些都有待我们去仔细探讨，下面将由小编为大家深入解释上市公司融资融券是什么意思以及它和普通证券又有什么不同。
▲融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于 2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。
融资融券业务正式启动。
▲业务流程：融资交易中，投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为。
投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。
而后证券公司向投资者进行授信后，投资者可以在授信额度内买入由证券交易所和证券公司公布的融资标的名单内的证券。
如果证券价格上涨，则以较高价格卖出证券，此时只需归还欠款，投资者就可盈利；如果证券价格下跌，融入资金购买证券，这就需要投资者补入资金来归还，则投资者亏损。
融券交易中，投资者向证券公司交纳一定的保证金，整体作为其对证券公司所负债务的担保物。
融券交易为投资者提供了新的盈利方式和规避风险的途径。
如果投资者如果预期证券价格即将下跌，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利；或是通过融券卖出来对冲已持有证券的价格波动，以套期保值。
▲融资融券交易，与普通证券交易相比，在许多方面有较大的区别，归纳起来主要有以下几点：1、保证金要求不同。
投资者从事普通证券交易须提交100%的保证金，即买入证券须事先存入足额的资金，卖出证券须事先持有足额的证券。
融资业务介绍
2、融资保证金比例
• 融资保证金比例是指，投资者融资买入时 交付的保证金与融资交易金额的比例，计 算公式为：融资保证金比例＝保证金/（融 资买入证券数量×买入价格）×100%。沪 深交易所规定，融资保证金比例不得低于 50%。
3、融资债务偿还
• 投资者可通过直接还款、卖券还款两种 方式偿还融资负债。直接还款是指，投资 者在信用资金账户内存入资金，通过融资 融券交易系统中“直接还款”指令偿还融 资债务，结算时该资金直接划转至证券公 司融资专用资金账户的一种还款方式。卖 券还款是指，投资者通过其信用证券账户 选择“卖券还款”的交易指令进行证券卖 出，结算时该资金直接划转至证券公司融 资专用资金账户的一种还款方式。
（1）买入证券A出现连续上涨 买入证券A
• 如果第二天证券A价格上涨，收盘价到5.4 元/股，资产为324万元（60万股×5.4元/ 股=324万元），融资负债仍为200万元， 维持担保比例为164%（投资者账户浮盈24 万元）。 • 如果第三天证券A价格继续上涨，收盘价到 5.8元/股，资产为348万元（60万股×5.8 元/股=348万元），融资负债仍为200万元， 账户维持担保比例为174%（投资者账户浮 盈48万）。
• 融资交易为投资者提供了一种新的交易方 式。如果证券价格符合投资者预期上涨， 融入资金购买证券，而后通过以较高价格 卖出证券归还欠款能放大盈利；如果证券 价格不符合投资者预期，股价下跌，融入 资金购买证券，而后卖出证券归还欠款后 亏损将被放大。因此融资交易是一种杠杆 交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参 与融资融券交易要求投资者有较强的证券 研究能力和风险承受能力。
三、如何进行第一笔融资买入交易
• 投资者在理解了上述知识后，即可以尝试融资交易。那么 第一笔融资买入交易如何进行呢？以下通过一个案例进行 说明。 • 投资者小张信用账户中有现金100万元作为保证金，经 分析判断后，选定证券A进行融资买入，融资保证金比例 为50%。在不考虑佣金和其他交易费用的情况下，小张可 融资的最大金额为200万元（100万元÷50%=200万元）。 证券A的最近成交价为5元/股，小张以自有资金100万和 融资200万共300万元以5元/股价格发出买入交易委托， 可买入的最大数量为60万股（300万元÷5元/股=60万 股）。
融资融券标的股票名单
147 600229 青岛碱业(600229)
Байду номын сангаас
148 600116 三峡水利(600116)
149 600153 建发股份(600153)
150 601607 上海医药(601607)
序号 证券代码 证券名称
151 600490 中科合臣(600490)
27 600518 康美药业(600518)
28 600300 维维股份(600300)
29 601006 大秦铁路(601006)
30 601169 北京银行(601169)
31 600549 厦门钨业(600549)
32 600050 中国联通(600050)
33 600123 兰花科创(600123)
190 600077 宋都股份(600077)
191 600600 青岛啤酒(600600)
192 600759 正和股份(600759)
193 601801 皖新传媒(601801)
194 600642 申能股份(600642)
195 600516 方大炭素(600516)
96 600179 黑化股份(600179)
97 600276 恒瑞医药(600276)
98 601600 中国铝业(601600)
99 601808 中海油服(601808)
100 600029 南方航空(600029)
序号 证券代码 证券名称
101 600376 首开股份(600376)
134 600568 中珠控股(600568)
135 600074 中达股份(600074)
融资融券业务知识测试题库(参考)复习课程
融资融券业务知识测试题库(参考)融资融券业务测试题库（参考）注意：本题库仅供参考，实际测试题目不一定在以下题目范围内！下面题目中只有一个正确答案，请将正确答案写到（）内01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A)。
A.100股（份）或其整数倍B.10股（份）或其整数倍C.1股（份）或其整数倍D.1000股（份）或其整数倍02、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（B）。
A.给客户增加新的融资融券额度B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C.给客户延期D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索03、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）：A.信用账户内仅资金作为担保资产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅证券作为担保资产04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资者作出解释A.证券交易所B.证券公司C.存管银行D.证券登记结算机构05、目前，融资融券的交易期限最长是（B）。
A.30天B.180天C.60天D.90天06、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（C）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A.200%B.210%C.300%D.140%07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（D）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A.中国证监会B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所08、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。
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融资融券标的股票名单序号证券代码证券简称1 000001 平安银行2 000002 万科A3 000006 深振业A4 000009 中国宝安5 000012 南玻A6 000024 招商地产7 000027 深圳能源8 000028 国药一致9 000031 中粮地产10 000039 中集集团11 000043 中航地产12 000046 泛海控股13 000049 德赛电池14 000050 深天马A15 000060 中金岭南16 000061 农产品17 000062 深圳华强18 000063 中兴通讯19 000069 华侨城A20 000078 海王生物21 000088 盐田港22 000089 深圳机场23 000099 中信海直24 000100 TCL 集团25 000151 中成股份26 000156 华数传媒27 000157 中联重科28 000333 美的集团29 000338 潍柴动力30 000400 许继电气31 000401 冀东水泥32 000402 金融街33 000410 沈阳机床34 000413 东旭光电35 000415 渤海租赁36 000417 合肥百货37 000422 湖北宜化38 000423 东阿阿胶39 000425 徐工机械40 000426 兴业矿业41 000501 鄂武商A42 000503 海虹控股43 000506 中润资源44 000511 烯碳新材45 000513 丽珠集团46 000516 开元投资47 000525 红太阳48 000528 柳工49 000536 华映科技50 000537 广宇发展51 000538 云南白药52 000539 粤电力A53 000540 中天城投54 000541 佛山照明55 000543 皖能电力56 000550 江铃汽车57 000551 创元科技58 000552 靖远煤电59 000554 泰山石油60 000559 万向钱潮61 000562 宏源证券62 000563 陕国投A63 000566 海南海药64 000568 泸州老窖65 000572 海马汽车66 000581 威孚高科67 000592 平潭发展68 000596 古井贡酒69 000598 兴蓉投资70 000607 华智控股71 000616 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三泰电子274 002313 日海通讯275 002317 众生药业276 002318 久立特材277 002325 洪涛股份278 002340 格林美279 002344 海宁皮城280 002353 杰瑞股份281 002355 兴民钢圈282 002368 太极股份283 002369 卓翼科技284 002371 七星电子285 002375 亚厦股份286 002378 章源钨业287 002385 大北农288 002393 力生制药289 002396 星网锐捷290 002399 海普瑞291 002400 省广股份292 002401 中海科技293 002405 四维图新294 002407 多氟多295 002408 齐翔腾达296 002410 广联达297 002414 高德红外298 002415 海康威视299 002416 爱施德300 002419 天虹商场301 002423 中原特钢302 002424 贵州百灵303 002428 云南锗业304 002429 兆驰股份305 002431 棕榈园林306 002437 誉衡药业307 002439 启明星辰308 002440 闰土股份309 002444 巨星科技310 002450 康得新311 002456 欧菲光312 002460 赣锋锂业313 002461 珠江啤酒314 002465 海格通信315 002467 二六三316 002470 金正大317 002474 榕基软件318 002475 立讯精密319 002476 宝莫股份320 002482 广田股份321 002490 山东墨龙322 002493 荣盛石化323 002500 山西证券324 002501 利源精制325 002508 老板电器326 002518 科士达327 002524 光正集团328 002556 辉隆股份329 002570 贝因美330 002571 德力股份331 002573 国电清新332 002574 明牌珠宝333 002577 雷柏科技334 002579 中京电子335 002594 比亚迪336 002603 以岭药业337 002642 荣之联338 002646 青青稞酒339 002648 卫星石化340 002653 海思科341 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