汝州市静脉产业园固体废弃物

汝州市静脉产业园固体废弃物
综合处理PPP项目社会资本采购结果确认
谈判备忘录
汝州市采购结果确认谈判工作组
2017年5月23日
谈判备忘录
一、项目名称
汝州市静脉产业园固体废弃物综合处理PPP项目社会资本采购
二、项目编号
汝财磋商采购-F-2017-001
三、采购人
汝州市城市管理综合行政执法局（以下简称：市行政执法局）
四、采购方式
竞争性磋商
五、采购结果确认谈判时间
2017年5月23日下午15：00——18：00。

六、采购结果确认谈判地点
汝州市天瑞酒店二楼紫云厅会议室
七、采购结果确认谈判参与方成员
（一）采购结果确认谈判工作组领导及成员单位：汝州市政府分管领导，市政府法制办、市行政执法局、市财政局、市发改委、市国土局、市环保局、市审计局、PPP办公室等相关部门领导及技术专家、财务专家、法律专家等。

1.市政府谈判工作组：
组长：范响立（汝州市政府副市长）
副组长：朱万钦（汝州市政府办公室副主任、行政执法局局长）刘文旺（汝州市政府办公室副主任）
成员：何琼佩（市政府法制办副主任科员）
张朝军（市行政执法局副局长）
李爱珍（市发改委副主任）
李文胜（市财政局行政政法科科长）
陈俊杰（市审计局投资中心主任）
张亚龙（市国土局规划科副科长）
宋昕磊（市环保局副局长）
蔡红彦（PPP中心主任）
吴剑（中国城市建设研究院技术专家）
李向阳（执业律师）
郭燕鹏（注册会计师）
2.成交第一候选方：中国光大国际有限公司
候选方代表：谷岩、申要杰、黄茜、赖道辉
3.咨询机构：北京思泰工程咨询有限公司
咨询机构代表：穆振辉（执行总裁）、刘彦鹏、尹杰
4.招标代理机构：河南智远工程管理有限公司
代理机构代表：郑兵（招标总监）
（参会人员具体见后附名单）
八、采购结果确认谈判结果如下：
（一）项目主要采购内容确认
1.项目概况
本项目总设计规模为日处理垃圾2750吨，分两期建设。

一期总设计规模为2350t/d，主要包含“生活垃圾处理系统”400t/d、“餐厨垃圾处理系统”50t/d、“秸秆发电处理系统”300t/d、“建筑垃圾处理系统”1600t/d；项目二期将根据汝州市整体发展情况有选择的扩建400t/d的垃圾处理系统及污泥处理系统、医疗废物处理系统。

以上内容可根据汝州市发展情况及国家相关政策由市政府决定予以调整增减项目。

2.投资规模
本项目工程（一期）估算总投资为53000万元（以经过评审的工程概算总投资额为上限，最后以经审计的竣工结算报告和政府方投资评审确认为准）。

3.合作模式
BOT（建设-运营-移交），即社会资本（项目公司）负责项目
融资、设计、建设和管理运营，政府方依约支付垃圾处理费用，合作期满后项目全部资产无偿移交政府方。

4.股权安排
项目公司（SPV）注册资本金初定10790.87万元，政府安排指定的国有公司出资287.65万元占股为2.66%，中选的社会资本出资10503.22万元，持项目公司97.34%股权。

5.回报方式
可行性缺口补助。

本项目一部分经营收益来自于处理综合垃圾的过程所产生的有机肥、工业粗油脂、电能、标准砖等衍生产品的销售。

对于项目公司经营性收益不足以满足日常运营维护投入成本并回收合理利润时，政府将根据项目公司运营绩效考核以垃圾处理服务费的形式给予差额补贴。

对于收益超出合理利润部分政府有权保留项目公司超额利润分配。

6.主要价格指标确认（采购竞价本次予以确认）
生活垃圾处理58（元/吨），餐厨垃圾处理150（元/吨），秸秆垃圾处理25（元/吨），建筑垃圾处理补贴4（元/吨），污泥处理132（元/吨），（无论最终设计垃圾处理量、总投资规模以及其他建设因素如何调整变化，该几项中标垃圾处理费标准不再调整，但正常按规定调价的除外）。

7.合作期
项目合作期30年，其中建设期为2年，运营期为28年。

（二）合同主要内容确认（政府和社会资本为甲、乙双方）
1.合同全部条款生效的前提条件
（1）完成融资交割：在PPP项目合同签订之日后60个工作日内，乙方应完成融资交割。

（2）提交建设期履约保函。

乙方应在签订PPP项目合同的同时向甲方提交建设期履约保函，保函金额为人民币4000万元。

（3）本合同和项目建设获得当地政府审核同意。

PPP合同应提交汝州市人民政府审核批准并出具审批文件，项目建设手续应通过行政批准或备案。

2.项目公司成立和出资
（1）项目公司的设立工作由乙方负责完成。

乙方应在本合同签订后20日内完成项目公司设立并取得公司合法运营证照，甲方应予以配合。

（2）乙方应于PPP项目合同签订的同时，向甲方提交建设期履约保函人民币4000万元；乙方在项目公司成立之日起20个工作日内将本方应承担的资本金出资人民币10503.22万元以货币资金形式出资到位。

（3）乙方应于PPP项目合同签订的同时，将本方应承担的资本金出资10503.22万元存入乙方在汝州市开立的双方共同监管账户，在项目公司成立后作为出资转入项目公司账户。

该资金使用需双方共同监管。

（4）甲方应于项目公司成立后60日内安排政府方出资代表将本方应出资资本金人民币287.65万元出资到位。

甲方为本项目支出的相关费用可以通过合适途径折抵出资，但须符合出资的相关规定。

（5）项目公司法定代表人由乙方代表担任，甲方安排派驻一名代表出任项目公司董事并兼任项目公司副总经理。

3.融资安排
（1）项目融资任务全部由乙方（项目公司）负责，并由其承担债务偿还责任。

如项目公司不能顺利完成融资任务的，则乙方有义务自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，确保融资足额及时到位。

（2）本合同签订之日后60个工作日内，乙方应完成融资交割并将完成情况及时汇报甲方，同时提供完成融资交割的证明文件。

（3）融资计划落实：乙方应于PPP项目合同签署后30日内，
根据项目建设进度和响应文件的承诺向甲方提交详细的融资计划书，对融资方式、渠道、融资到位日期和保障等做出明确安排，该融资计划书经甲方审核同意后由乙方负责实施和落实。

4.项目进度
（1）建设时间要求：本项目整体要求2018年年底建设完工。

计划于2017年6-8月完成可研、立项、环评、能评、施工图设计及土地审批手续。

计划于2017年9月开工建设（开工时间以项目具备开工条件和监理工程师发出开工令为准），于2018年底前全部通过竣工验收并正式投入运营。

（2）乙方应于PPP项目合同签订后30日内向甲方提交建设工期计划控制方案，其中关键性节点和工期目标应满足合同工期要求，并制定工期保证措施和风险控制措施。

该方案经甲方批准后按计划严格实施。

5.投资控制和计价标准
（1）本项目总投资估算为53000万元。

项目投资规模和额度，前期以评审通过的项目概算为准，最终以工程完工后有资质的第三方审计机构出具的决算审计结论和政府财政投资评审确认额为准，投资超过概算的应经过政府方同意。

（2）项目按工程量清单方式计价。

乙方需以政府方审批同
意的施工图为基础，项目预算和决算应经过汝州市财政投资评审中心依法定程序审定。

工程计价定额依照国家、河南省以及汝州市现行有效规定为准执行。

6.政府缺口补助计算公式
垃圾处理费=（∑各类垃圾处理单价×垃圾处理量）×绩效考核系数（合同中另行约定）
7.履约保函
建设期履约保函4000万元，运营期履约保函1000万元，移交履约保函2000万元。

8.质量控制和绩效考核
（1）乙方应保证工程质量达到设计要求，符合相关法律和强制性标准，并对项目工程质量负责。

（2）乙方在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案交监理单位审查确认后执行，并甲方有权参加或检查乙方以及分包商的质量控制过程及方法，以确保工程的质量要求。

（3）乙方应保证运营质量达到设计要求，包括但不限于生产设备检修与维护管理、设备更新及大修改造、烟气排放控制、污水排放控制、厂区恶臭控制等。

（4）在PPP合同签署的同时，甲方在征求乙方意见后完成《绩效考核方案》的确定，并以该方案为标准组织定期对项目公司的项目建设、运营等方面进行考核，根据考核结果付费。

9.前期费用约定
（1）前期工作费用包括但不限于前期工作支出费用以及前期支出的工程建设其他费用如建设单位管理费、劳动安全卫生评审费、咨询顾问费、土地取得费用、前期施工准备等其他费用。

（2）前期工作费用系为项目建设所支出，依规定列入项目建设总投资。

甲方前期垫付的费用部分，项目公司应在账户设立后20日内，支付给甲方或其指定的主体。

甲方未垫付的应付费用，支付责任由项目公司承继并支付给相关主体。

10.特别约定
本项目为汝州市重点项目和河南省试点项目，乙方应派驻精良项目团队，采用最好的技术和设备，精心设计和施工，力争把本项目打造成国内一流的示范项目，甲方将加强过程考核和监督。

九、双方关切内容提问和答复
问题一：光大公司提出招标文件中显示设计的垃圾量为400吨/日，是否有变化？
答：目前垃圾增长量比较快，可能会突破设计处理量，具体
以后期确认的处理量为准。

问题二：项目选址是否已经确定，具体时间能否确定？
答：选址工作正在进行，相关文件已上报省国土厅，尽快确定。

问题三：项目融资需要手续配合问题？
答：政府部门会全力做好配合，依法依规出具相关手续。

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