内控实施方案
上海陆家嘴金融贸易区股份开发有限公司
内控实施方案
根据沪证监公司字[2012]41号《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》，为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，公司董事会和管理层对此高度重视，将其作为本公司战略和管理升级的重大举措、机遇和挑战，并根据自身情况拟定了《内部控制规范实施工作方案》，工作方案具体如下：
一、公司基本情况介绍
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（简称“陆家嘴”，A股代码：600663，B股代码：900932）成立于1992年，公司所发行的A股和B股分别于1993年6月28日和1994年11月22日在上海证券交易所上市交易。
公司经营范围：房地产开发、经营、销售、出租和中介；市政基础设施的开发建设（涉及许可经营的凭许可证经营）。
二、组织保障
为了有力推动内控体系建设工作，按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求，公司成立了内控规范领导小组，组长由董事长担任，执行组长由副董事长担任，公司管理层成员均担任组员，内控监督工作由公司监事会主席负责。
公司在内控规范领导小组的基础上，又成立了内控规范实施工作小组，具体负责执行和开展内控实施工作。组长由副董事长担任，第一副组长由分管副总经理担任，副组长由财务总监、审计室主任和董事会秘书担任，财务部总经理、证
券事务代表、审计室、财务部相关人员担任组员。
三、 内控建设工作计划
（一）内部控制体系建设背景
公司历来注重内部控制制度建设，以规避运营风险和战略风险。公司及下属子公司以《企业内部控制基本规范》为标准，已经初步建立了符合公司经营特点和企业文化的内部控制体系等。
（二）内部控制建设工作目标及范围
1、内控建设工作目标。
本次内控建设是由公司董事会、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动：
1) 提高经营的效率和效果；
2) 合理保证财务报告和相关信息的真实完整；
3) 合理保证公司经营管理合法合规；
4) 合理保证资产安全；
5) 促进公司实现发展战略。
2、确定内控实施范围。
考虑到公司业务覆盖广的特点，根据内控合规及外部监管的基本要求，公司拟分阶段建立内部控制体系，为内部控制审计做好准备。
公司房地产开发项目主要通过公司及下属上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司（以下简称“联合公司”）分别或联合投资而进行，为此公司计划首先从该两个公司进行内部控制体系建设，之后逐步分阶段推广至其他下属子公司。
第一阶段第一阶段试点试点试点：：
根据收入重要性原则，在公司下属子公司范围内，选取联合公司作为试点公
司，选取其具有代表性的三个试点业务流程：财务报告与结算、工程项目和公司层面控制流程。通过本阶段试点探索出一套适合公司的内控体系建设方法，以建立完善与财务报告相关的内控体系为目标，达到内控监管要求。
第二阶段第二阶段推广推广推广：：
将第一阶段试点工作探索出的方法进行推广。首先，在联合公司进行推广，并就主要业务流程中发现缺陷点并进行整改。其次，在公司进行推广，建立健全内控体系，其中包括下属子公司管控流程，建立起从公司角度对下属子公司管理的内控体系。最后，在2012年底之前达到收入重要性水平比例要求，并就缺陷进行全面整改，为内控审计做好充分准备。
第三阶段全面铺开第三阶段全面铺开：：
积累第一、第二阶段经验基础上，在2013年在其他重要下属子公司分时间段分步骤展开全面铺开工作。
（三）内控工作小组试点方法
1、公司层面控制。根据公司内部控制框架以及《企业内部控制基本规范》所要求的内部控制的五个关键要素（包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督）对公司层面的流程进行梳理及对标；识别公司层面控制变动情况，结合公司前期内部控制工作成果，编制风险清单；
2、流程层面控制。根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》所列明的五项基本原则与公司前期内部控制流程文件进行梳理对标；
3、通过访谈及问卷形式识别业务流程变动情况，更新内部控制流程底稿及内控手册并编制风险清单；
4、将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；
5、内控缺陷的整改。针对内控缺陷，公司将制订具体的内控缺陷整改方案，阐
述内控缺陷地方、明确内控缺陷整改的具体措施、时间节点、整改责任人等；
6、检查整改效果。根据缺陷整改进度，及时跟进整改，并对控制缺陷进行抽样测试；
7、按照要求向内控规范领导小组汇报内控实施工作情况。
四、内控自我评价工作计划
内控自我评价工作分两个阶段进行，第一阶段为联合公司自我评估，第二阶段为内控规范实施工作小组组织对公司内控状况进行评估，具体如下：
第一阶段：内控规范实施工作小组对联合公司运行有效性进行测试和评估，时间为2012 年8 月至12月
1、组织抽样测试，编制内控测试文档；
2、汇总内控缺陷，编制内控缺陷整改计划；
3、完成内控缺陷整改。
第二阶段：内控规范实施工作小组组织对公司总体内控状况进行评估，时间为2012 年10 月至12月
1、组织抽样测试，编制内控测试文档；
2、汇总内控缺陷，编制内控缺陷整改计划；
3、完成内控缺陷整改；
3、根据测试结果汇总内控缺陷（如有），并编制2012年度公司内控自我评价报告初稿；
4、向审计委员会以及董事会提交内控自我评价报告，并按照监管部门的要求在2012 年报中予以披露。
五、内控审计工作计划
公司计划于2012年9月30日前，由内控规范领导小组提议，经审计委员会审议和董事会批准后，确定聘请负责内控审计的会计师事务所，由聘请的会计师事务所对公司及各下属子公司的内控状况进行审计。
董事会将按照监管层的要求在2012 年度报告中披露内控审计报告。
公司就内控规范实施进展情况在2012年7月15日和2013年1月15日报证监局和上海证券交易所，并在定期报告中准确完整披露内控规范实施进展情况。
上海陆家嘴金融贸易区股份开发有限公司
2012年3月12日
内控体系建设实施方案
******** 公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 二0—三年四月 目的
为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制, 提高企业经营管理水平和风险防范能力, 促进企业可持续发展, 公司特制定《********* 内部控制体系建设实施方案》, 实施内部控制体系建设工作 二、主要内容 按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》, 此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面 三、组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进, 保证内控机制有效运行, 经公司研究决定, 设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任, 是公司内控体系建设的第 一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署 和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组, 内控建设执行小组组长由副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、内控建设领导小组 组长：*** 副组长：*** 成员：**************************** 2、主要职责：
1）负责确定本次内控体系建设的范围；
2) 负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3) 负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4) 负责本次内控体系建设的其他内容。 3、 内控体系建设执行小组 乡口上? *** 4、 主要职责 1) 负责内控体系建设成员的职责分工； 2) 负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3) 负责组织公司内部资源的协调 , 并积极与外部咨询机构的对接、 沟通、协调； 4) 负责审核本次内控体系建设费用预算； 5) 负责本次内控体系建设的其他实施工作。 内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小 组领导下，具体实施内控体系建设工作 , 确保实施阶段工作组的顺畅运行 四、 内控建设总体规划 内控建设工作涉及公司运营管理的全过程 , 包括各个层面、各类业务、 各项制度流程 , 涉及面广 ,内容庞杂 , 按照股份公司通知要求，复制永登公司 内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于 2013年 4 月底梳理出管 理制度， 5 月底编制形成公司《内部控制手册》。 五、 实施步骤 司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划 2013年4月初启动，具体 成员： *********************** 根据 ********************* 公司关于内控工作成果推广要求，结合公
内控体系建设实施方案
********公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 二〇一三年四月
一、目的 为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《*********内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作 二、主要内容 按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面 三、组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,经公司研究决定,设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、内控建设领导小组 组长：*** 副组长：*** 成员：**************************** 2、主要职责：
根据*********************公司关于内控工作成果推广要求，结合公司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划2013年4月初启动，具体按以下步骤实施： 四、具体实施步骤和计划 1、启动部署阶段 该阶段主要内容： 1)召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的具体实施步骤； 2)成立内控建设领导小组和内控建设执行小组； 3)组织培训和动员，小组成员进行内控体系建设培训，详细介绍内控体系遵循的原则和实施的意义，阐明内控体系工作的必要性。 2、调研摸底阶段 该阶段主要内容: 1)对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈,了解公司现有内控
内控合规“基础强化年主题”活动方案
内控合规“基础强化年主题”活动 合规案例训展
前言 案例是最生动的教科书。今年我行在集团范围内启动了内控“基础强化年”主题活动，其中一项重要的内容就是以案说规、以案说法，让全行干部员工能从身边的人和事中吸取教训、加强反思。我们精选的十个典型案例，既有员工风险意识敏锐，识别非法集资风险的案例，又有规定动作不到位，酿成重大风险的案例，还有以身试法、铤而走险导致案件发生的案例··覆盖了近年来案件风险易发、高发的领域，对于增强员工规则意识、底线意识、风险意识、扎实做好内控案防工作有着较好的现实意义。希望全行干部员工能认真学习，举一反三，做到防微杜渐、警钟长鸣。 存款类 案例一柜员伙同外部不法分子挪用公款 （一）事件经过 2015年8月5日上午，XX支行在开晨会时发现周某某未到岗，随即进行电话联系，但周某某手机关机，联系其家人也不知去向。随后，XX支行接到县财政局采购中心电话，询问其转账的款项未到账原因。支行立即进行核查，发现县财政局采购中心提供的转账进账单有疑点。对账单也存在问题，周某某有涉案嫌疑，遂立即向县检查院报案，检察院先后将方某某、周某某抓获归案。据周某某交待，方某某与其勾结，将县财政局采购中心预算外资金管理专户内资金转入方某某个人账户及“XX有心公司”等账户。方某某供认，周某某挪用的资金被其用于“XX有限公司”的生产经营，经行内账务核对，周某某将县财政局采购中心预算外资金管理专户内资金932万元转至方某某控制的账户。 （二）处理结果 2015年8月21日，XX县人民检察院对周某某、方某某两人以其挪用银行客户资金罪正式批捕。XX分行对周某某给予行政开除处理，对相关责任人的错误事实进行了认定。
内部控制规范工作实施方案
内部控制规范工作实施方案 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）、财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》（财会[2015]24号）、《湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（湘财会[2016]16号）等文件的要求，现制定我单位内部控制规范工作实施方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。 （一）控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为： 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。 （二）实施范围 内部控制规范实施的范围包括：本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。 （三）实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到： 1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。 2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 （四）工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的部门、岗
内控体系建设的五个环节
内控体系建设的五个环节 一、战略制定 作为内控管理的第一站，内控战略规划的重要地位在于其对以后实施内控系统建设的所有方面的影响。合理的战略规划可以使企业的内控管理效率大幅度提高，确保企业的治理水平迅速达到所有者和管理层的预期目标。 制定企业内控战略规划具体应该注意掌握以下几个方面： 1．与企业战略目标保持严格一致 企业战略目标是制定企业所有具体业务目标的基础，内控战略目标也必须符合企业总体战略目标确定的方向。当前，关于企业的战略目标、原景、核心价值观等的主流观点基本上都是围绕着如何发展成为一个有社会责任感的企业来确定的。 内控战略目标通常可以按照企业希望达到的发展水平来确定。假如某企业的战略目标是在一定的期限内成为本行业的领导者并希望基业常青，那么其内控体系的战略目标就必须为符合这一要求提供有力的支撑；既不能高于这个目标，也不能低于这个目标。惟此，才能被企业内所有利益相关者和运营管理的所有参与者所接受。 此外，内控战略目标可以根据企业的发展状况分阶段确定。例如在某个阶段达到行业先进水平；某阶段达到国内同行业先进水平；某阶段达到国际先进水平等。 2．明确实现目标的具体标志 事先确定内控战略实现的具体标志，既可以为企业制订年度内控工作计划或绩效考核目标提供具体的依据，也可以为日后评价本企业内控战略目标的实现状况提供评价依据。 例如:某企业的内控战略目标是达到本省同行业先进水平。那么，企业就必须对本省的同行业内控管理的基本情况有所了解。然后确定自己的评价标准或实现标志。评价标准可以具体设置为：企业内控管理程序建设情况；内控组织系统建设情况；内控审计手段的先进和有效程度；舞弊案件的损失指标；企业的风险指标；全体员工对内控管理的理解情况等等。 3．基于企业实际需要的准确定位 所谓“准确”定位的标准就是目标必须与本企业的实际情况相符合，并清晰明了。例如一家小型企业集团的内控战略目标没必要定的太高；实现标志可以比较简单；业务范围可以适当缩小。这样，就可以以较低的成本投入达到预定的控制目标。 4．明确内控工作理念 这是开展企业内控工作的基本准则，否则不但内控体系起不到应有的积极作用，反而会成为企业发展的掣肘之物。例如建立“寓监督于服务”
北京市行政事业单位内部控制规范贯彻实施工作方案
北京市行政事业单位内部控制规范贯彻 实施工作方案 篇一：行政事业单位内部控制建设工作指南(试行) 行政事业单位内部控制建设工作指南（试行） 为加强对市级行政事业单位内部控制建设的业务指导，指导各单位建立和完善内部控制规范，促进各单位充分利用内控建设，提高风险管控意识和内部管理能力，特编写本指南。 一、机构搭建与组织保障 1．成立单位内控委员会。由单位一把手任主任，分管领导任副主任，其他部门负责人为成员。 内控委员会是单位内部控制建设最高领导机构，负责制定单位内部控制体系建设总体要求和工作部署；负责统筹协调单位内部控制体系建设工作；审核单位内部控制建设实施细化方案；审核内控体系建设工作计划和各类工作报告，督促内控工作的顺利进行，确保单位内控管理工作质量；对项目实施过程进行监控和协调，提供项目资源支持；研究决定内部控制体系建设中涉及到流程调整、人员配置等重大事项和重要问题。 2．委员会下设办公室。办公室可设在单位经济业务主要管理部门（例如：办公室或财务部门），主任由分管领导
担任，该部门负责人任副主任，其它内控关键部门负责人或指定联络人为成员。 内控办公室是单位内部控制建设执行机构，负责编制单位内部控制体系建设实施细化方案和工作计划；负责组织开展内控培训和宣传工作；负责统筹、协调和监督落实方案各项任务；负责组织落实内控建设具体工作；负责组织单位内部控制体系建设成果验收工作；负责单位内部控制体系建设过程中的信息发布和保密工作；负责协调办理内控委员会交办的各项工作；负责研究制定内控建设工作的考核方案。 如单位规模较大，内控办公室下可按照经济业务分工另组建业务实施组，负责某项业务的流程梳理和风险评估，确定牵头部门和配合部门，牵头部门主要负责人担任组长，各组明确1名联络人，定期将业务实施组的工作情况向内控办公室汇报，其他成员由牵头部门、配合部门根据业务内容指派业务骨干。二、启动培训与方案编制 1．编制内部控制建设细化方案。根据杭州市《实施意见》，结合单位实际情况，明确建设任务与内容，编制内部控制建设实施细化方案。 2．召开内控建设启动会。单位需组织召开内部控制建设启动会议，公布单位内部控制建设实施方案和工作计划，明确各组织部门的职责。
银行分行合规风险管理工作实施方案
ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行合规风险管理工作实施方案 为了提高ⅩⅩ农行全体员工的合规经营意识，提升合规风险管理水平，培育良好的内部控制合规文化，保障ⅩⅩ农行各项经营活动持续协调发展，根据《关于印发<ⅩⅩ银监局推进银行业合规风险管理工作方案>的通知》（辽银监发[ⅩⅩ]1号）文件要求，按照《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行工作三、五、十年发展规划》及ⅩⅩ年初ⅩⅩ农行全省工作会议精神，结合ⅩⅩ农行合规风险管理工作实际，制定本实施方案。 一、加强合规风险管理，促进ⅩⅩ农行持续有效发展 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。而推进合规风险管理、加强内部控制，是提高ⅩⅩ农行经营效益，保证ⅩⅩ农行持续健康发展的必由之路。 近年来，ⅩⅩ农行的合规风险管理工作有所进步，但与其他商业银行相比，ⅩⅩ农行的内控水平相对较低，基础管理比较薄弱，经营效益很不理想。合规文化尚未形成，特别是二级分行以下机构合规风险管理意识淡薄，重经营、轻管理思想严重，致使基层行的合规风险管理工作，发展的很不平衡。造成ⅩⅩ农行近年来案件数量、发案金额据高不下，违规问题层见迭出，如不及
时扭转，不仅对ⅩⅩ农行本身的生存和发展造成威胁，而且对当地市场经济的发展和社会经济的稳定也将产生不利影响。因此，ⅩⅩ农行将制定《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行内控合规管理工作三、五、十年发展规划》，确定牵头部门，建立合规风险管理机制，明确合规风险管理责任、义务，整合各部门、各机构间的控制边界，形成齐抓共管的局面，促进ⅩⅩ农行经营工作持续有效的发展。 二、设计合规风险管理体系架构，确定总体工作目标 推进ⅩⅩ农行合规风险管理工作的主要目标是，以科学发展观为指导，以《商业银行合规风险管理指引》为纲领，以农总行《风险合规管理工作3510中长期发展规划》为蓝图，完善ⅩⅩ农行系统合规风险管理机制，整体设计出与股份制银行运行机制相适应的内控合规管理体系架构，确保各级行的内部控制逐步严密，合规文化建设日趋成熟，员工从业行为规范准确，激励考核机制相对科学，违规、违章问题逐步减少，违法案件得到遏制，大案要案得以杜绝，同业竞争能力持续增强，使全辖14个二级分行和51个一级支行的合规风险管理工作上一个新台阶，保障ⅩⅩ农行全年工作目标得以顺利实现。 三、坚持三项原则，确保合规风险管理工作的整体推进 （一）坚持“自我提高，主动完善”原则。 推进ⅩⅩ农行各分支机构合规风险管理工作，旨在引导、督促各级经营行领导和员工，认识合规风险管理在业务操作和经营
内部控制工作方案
xxx单位： 为进一步提高风险防范能力，促进单位健康持续的发展，根据财政部《行政事 业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意 见》等文件要求，结合本单位管理现状，现制定单位内部控制体系建设工作方案，具体 内容如下： 一、总体目标 根据财政部等文件的要求，结合单位发展战略的要求，提高效益，回报国家，人民。 按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理单位内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖单位的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证单位管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现单位发展战略。 二、基本内容 （一）构建以风险管控为导向的内控管理体系对照财政部等出台的《控制规范》和《指导意见》，对单位的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的单位内控流程进行升级建设；建立适合单位发展的内控管理体系。 （二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。 （三）构建以内控评价为重点的持续改进体系通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。 三、重点任务 （一）完善流程制度体系
公司内控体系建设实施方案
北汽广州公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 企业管理部 二〇一三年十二月
一、目的 为进一步加强和规范北汽（广州）汽车有限公司内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《北汽（广州）汽车有限公司内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作。 二、主要内容 按照北京市国资委“京国资发【2013】13号”《关于构建市属国有企业内部控制体系有关事项的通知》和北京汽车集团有限公司“京汽集政企字【2013】823号”《关于成立集团公司内控体系建设领导小组和工作小组的通知》要求,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、企业管理、采购业务、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。 三、组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,公司将设立内控建设领导小组和内控建设执行小组，待领导过会讨论通过后实施。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由企业管理部部长担任，执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。
内控建设领导小组 组长：王璋 副组长：郗建国王志芳兰纪红郭长义 成员：李红马庆恒熊买宝杜来成马学义叶春雷寇伟马铁利罗云坤李建伟张万涛何新康朱鸿岸邝军生 主要职责： 1)负责确定本次内控体系建设的范围； 2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其他内容。 内控体系建设执行小组 组长：李红 成员：王益华冯葵钟志球黄建安宋振涛熊学兵朱亮赖学明张万涛陈志忠黄栋郑国平何伟聪陈永新 主要职责： 1）负责内控体系建设成员的职责分工； 2）负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3）负责组织公司内部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、沟通、协调； 4）负责审核本次内控体系建设费用预算； 5）负责本次内控体系建设的其他实施工作。 6）内控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在内控体系建设
银行合规文化建设年活动实施方案
银行合规文化建设年活动实施方案 为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据《ⅩⅩ银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》（ⅩⅩ银监办〔ⅩⅩ〕126号）文件精神，结合我行实际情况，制定本实施细则。 一、活动目标 合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。要通过开展合规文化年建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,使员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规，行行重合规”的良好氛围。 二、领导推动小组 为了能扎实推进合规文化建设年活动，我行特成立合规文化建设年活动领导推动小组，组长由一把手担任，结合机构自身特点，在充分调研的基础上有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组具体成员名单如下： 组长： 副组长：
成员： 领导小组下设办公室,办公室主任由兼任,主要负责活动的组织、协调、推进工作，确保合规文化建设年活动有序开展。 三、活动内容： 一是完善组织体系。我行要科学配置合规管理资源，建立和完善与经营范围、业务规模相适应的合规风险管理组织架构，从合规部门设置、岗位安排、职责权限、工作流程、管理措施、报告路线、监督评价等各方面完善合规管理的制度性安排。在董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门的合规管理委员会，准确、及时掌握机构合规风险管理情况和重大违规事件，协助董事会对经营活动的合规性最终负责；董事长等高级管理层为合规文化年活动的第一责任人，对合规管理政策制度的建立健全、合规风险管理体制机制的有效性、违规行为的控制与处罚承担全面责任。 二是重塑制度流程。我行对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保内部管理各项制度的合规性，体现并符合法律、法规和准则的要求。根据风险管理流程的需要，按照业务条线制定、完善相应的管理制度、流程规范或操作指南，使之成为指导合规操作的标准。为保障合规要求的执行落实，要着力建立和完善合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法”，以及重大违规报告、合规政策报备、合规风险管理评估、合规管理联动等“四项制度”。 三是强化教育培训。要在当地监管部门、总行的统一安排和指导下，组织实施针对不同对象、不同层次的合规教育培训和考核。组织
内部控制体系建设实施方案
XX公司内部控制 体系建设实施方案 为贯彻落实相关文件精神，XX公司（以下简称“公司”）进一步明确职责、分解任务、落实责任，确保内部控制体系建设顺利进行，制定本实施方案。 一、组织体系及职责 公司内部控制体系是在总经理领导下建设和实施，为进一步加强内部控制体系建设的组织领导，公司成立了以总经理为组长的内部控制体系建设领导小组，明确了领导小组及其办公室职责。 （一）领导小组与办公室职责 领导小组职责：学习贯彻国资委、航天科技集团公司和XX集团关于内部控制体系建设有关精神，统一思想、提高认识；审定内部控制体系建设实施方案，部署内部控制体系建设工作；提供人、财、物等资源，保障内部控制体系建设开展；指导、检查内部控制体系建设的实施、运行和内部控制建设期的评价工作；负责内部控制体系建设重大事项决策，研究、解决内部控制体系建设中的重大问题；负责内部控制体系建设阶段成果总结、组织建立长效机制。 办公室职责：贯彻执行领导小组决策和部署，组织制定公司内部控制体系建设实施方案和工作计划，编制经费专项预算方案；组织开展内部控制体系建设实施方案的落实；组织开展内部控制体系运行、建设期的评价、学习、培训、调研，宣传报道和信息报告等工作；完成领导小组交办的其他事项。 （二）牵头部门职责 1.财务部为内控体系建设工作牵头部门
主要职责：研究起草公司内部控制体系建设实施方案及工作计划；组织实施内部控制体系建设实施方案；向XX集团报送内部控制体系建设情况；其他相关工作。 2.党群工作部为内控体系建设监督评价工作牵头部门 主要职责：组织内部控制体系建设相关业务培训；组织编制并更新《内部控制手册》；开展单位内部控制评价；对单位内控体系建设进行检查；其他相关工作。 （三）各业务部门职责 各业务部门职责：按照业务分工和职责，负责本部门职责范围内的内部控制建设工作，结合内部控制目标，负责梳理相关规章制度，提出规章制度制（修）订计划，并修改完善；查找经营管理风险点，评估风险影响程度；结合相关规章制度，建立和完善管理程序和业务流程，明确关键控制点和控制措施；负责运行和持续改进主要业务流程。各部门职能分工表见附件1。 （四）监督部门职责 党群工作部作为监督部门，主要职责：根据集团公司制定的内部控制评价、内部控制审计等管理制度，结合航天科技集团公司内部控制评价标准，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制有效性，发现内部控制缺陷，并提出整改建议。 二、任务分解 根据《中国航天科技集团公司内部控制体系建设总体方案》，按照各部门职能定位，进行任务分解，落实责任。各部门在建立与实施有效的内部控制体系时，应当包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五大要素。建设任务计划表见附件2。
内部控制工作实施方案
内部控制工作方案 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。 （一）控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为： 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。 5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐
败。 （二）实施范围 内部控制规范实施的范围包括：本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。 （三）实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到： 1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。 2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 （四）工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的科室、岗位、职责、权限等，在此基础上完善相关管理制度。 2.调整和明确职能分工。明确各项经济业务的归口管理科室、涉
内部控制工作方案
内部控制工作方案 内部控制工作方案一 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。 (一)控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为： 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。 5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。 (二)实施范围 内部控制规范实施的范围包括：本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。 (三)实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到： 1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。 2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 (四)工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的科室、岗位、职责、权限等，在此基础上完善相关管理制度。 2.调整和明确职能分工。明确各项经济业务的归口管理科室、涉及科室、涉及岗位及岗位职责，解决跨科室协调问题。对科室间和科室内职责分工不合理处进行调整。
内部控制规范工作实施方案
内部控制规范工作实施方案 篇一 湖南新五丰股份有限公司内部控制规范实施工作方案为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续健康发展，根据《企业内部控制基本规范》和湖南证监局的有关要求，结合公司内控体系实际情况，制定本工作方案。 一、公司基本情况介绍 (一)公司概况 公司名称：湖南新五丰股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市高新技术开发区麓谷基地麓龙路8 号法定代表人：xx 成立日期：2001 年6 月26 日 公司简称：新五丰 上市日期：2004 年6 月9 日 股票代码：600975 上市地点：上海证券交易所
公司以生猪产业经营及出口业务为主业，涵盖生猪养殖出口、种猪销售、活大猪销售、饲料生产、肉品加工、冷链物流配送、品牌鲜肉超市店中店链锁经营及电子商务销售等业务。 （二）公司组织架构 （三）内部控制工作机构 公司成立内部控制工作机构，包括内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小组。 1、内部控制规范领导小组 组长：xx董事长 副组长：xx总经理、xx董秘、xx副总监
组员：xx副总、xx副总、xx财务总监、xx总监xx总监、xx总监 2、内部控制规范工作小组 组长：xx 副组长：xx 组员：总部各部门负责人、各分子公司负责人 内部控制牵头部门：公司审计部 公司拟聘请有经验的专家或专业咨询机构为公司的内部控制工作提供咨询指导。公司实行全面预算管理，公司内部控制实施工作预算纳入全面预算管理体系。 二、内部控制建设工作计划 （一）、内控建设启动阶段 时间：xxxx.x.x—xxxx.x.x 负责部门：董事会办公室 1、编制《内部控制规范实施工作方案》，经董事会批准后对外披露，并报湖南证监局、上海证券交易所备案。
内部控制体系建设实施方案
内部控制体系建设 实施方案
中国**集团公司 内部控制体系建设实施方案 为积极稳妥地推进建立以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善对全资、控股、参股公司的管理控制体系，全面提升集团公司管理水平，强化集团公司在国际化建设过程中防范风险的能力，促进集团公司战略发展目标的实现，特制定本方案。 一、集团公司内部控制体系建设的基本情况 集团公司非常重视内部控制制度的建设，这些制度的有效执行对提高集团公司管理水平和各阶段发展目标的实现起到了积极的促进作用。可是，从我们对股份公司、树林公司等单位内控体系建设调研的情况，以及国务院国资委对中央企业开展内控体系建设的总体要求看，当前的各项管理制度还没有真正融为一体，成为一套系统化的体系。由此导致了职能部门之间管理界面不清晰、管理责任不到位:下级单位对上级多头汇报、多头请示：同级业务单位之间业务交叉，工作标准参差不齐。这些问题和矛盾的存在，制约着集团公司整体科学管理水平的进一步提高，与集团公司的战略发展目标也不相适应，需要我们对现有的各项管理制度进行梳理并系统化，以形成一套科学、完整的制度化体系。 二、内部控制体系建设的必要性 内部控制是由企业决策层、管理层和其它人员实施的，为实
现企业战略发展目标提供合理保证的过程。建立健全和不断完善内部控制体系是国内外企业长期管理实践经验的结晶，布助于约束和规范企业管理行为的基本准则，有效规避风险。 (一）实施内控体系建设是实现集团公司整体协调发展目标的需要。 "十一五"期间，集团公司将以保障国家油气安全供应为己任，突出实施资源、市场和国际化战略，率先建成一流的社会主义现代化和具有较强国际竞争力的跨国企业集团。随着集团公司的发展，特别是实施国际化经营战略，客观上需要集团公司理顺内部管理流程，针对关键的风险控制点，采取积极稳妥可行的措施，建立起一套科学、有效的内部控制体系，增强抵御内外部风险的能力，为实现集团公司的整体协调发展目标创造适合的环境和氛围。 (二〉实施内控体系建设是集团公司提升科学管理水平的需要。内部控制是企业科学管理的重要内容，是实现企业目标的重要依托。建立并认真执行一套设计科学、简洁适用、运行有效的内控体系，将有助于企业及时发现和掌握经营管理中的突出风险，有助于企业强化内部管理控制措施，有助于用规范和制度约束管理行为，有助于企业整合优化内部资源配置，提高资源的使用效率和效果。经过对内控体系的长期有效执行和不断完善，将使集团公司各个层面的各项经营活动处于受控状态，全面提升集团公司的科学管理水平。
合规建设年活动实施方案
XXX用社案件防控 合规建设年活动实施方案 为引导XXX信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实现又好又快发展，XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。 一、活动目的 通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高。 二、基本原则 （一）坚持学习与检查相结合原则。把合规制度的梳理、学习、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。 （二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。既要全面部署“合规建设活动”，又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效。 （三）坚持发现问题与整改相结合原则。将整改作为“合规建设活动”最终目的，同过“合规建设活动”，使案件防控合规建设达到新水平。 三、活动内容 （一）加强内控制度和案件防控制度的学习。组织全辖员工
认真学习资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等制度。重点学习《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》等合规方面指导性文件，以及《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》，逐步树立全员自觉合规意识。 （二）强化内控制度和案件防控制度的执行。结合XXX经营实际，有针对性的开展“合规建设活动”。以“三法一指引”为契机，强化XXX以信贷业务为重点的合规建设，纠正执行贷款新规过程中的违规行为，真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风险。继续加强经济联保责任制，完善内控管理，深入排查案件风险防控方面的漏洞和问题，确保对该项工作抓实、抓好、抓出成效。 （三）通过采取自查的方式，督促全辖机构认真执行案件防控有关制度，提高自我约束力。大力开展制度后评价工作，按照轻重缓急和难易程度，切实做好内控制度的废、改、立工作，进一步增强内控制的针对性和实效性。 四、活动安排 XXX“合规建设活动”分三个阶段进行，具体时间为2011年6月至2011年9月。 （一）学习培训阶段：（2011年6月） 1、学习培训，增强意识。以开展案件防控为主题，以银监会《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行风险管理指引》、
1.3内控体系建设总体安排
中国石油内控体系建设 总体安排 公司管理层高度重视内部控制体系的建设工作，根据《萨班斯-奥克斯利法案》和企业内部管理的要求，对如何开展内部控制体系建设工作进行了整体策划，明确了建设的目标、建设思路、建设方法，确定了项目建设阶段，并对如何开展内控建设工作提出了意见和具体要求。通过本次培训，可以了解中国石油内部控制体系建设的基本情况，明白如何建设中国石油自己的内部控制体系，以便更好地进行企业内部控制。 一、企业建立内部控制体系的必要性 完整的内部控制体系和完善的内部控制制度，是约束、规范企业管理行为的准则，是规避风险的重大措施。实施内部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况真实、可靠。其必要性表现为以下几个方面： 一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经营机制的转换，加强企业管理，提高企业经济效益的客观需要。现代企业制度的重要特征之一就是权责分明，要求企业内部建立相互制衡、相互监督的治理机制，以加强内部管理，提高经营效率。
二是贯彻我国新《会计法》、财政部颁布的《内部会计控制规范》以及适应美国《萨班斯-奥克斯利法案》等法律法规的必然要求。我国于2000年7月1日开始实施的新《会计法》第二十七条明确要求“各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度”。财政部颁布的《内部会计控制规范》进一步指出，内部会计控制是指单位为了提高会计信息质量，保护资产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。随后财政部陆续出台了各项业务内部控制规范。2002年7月30日生效的美国《萨班斯-奥克斯利法案》，旨在进一步全面提高所有在美国上市的公司（含注册地在美国境外的上市公司）的治理水准，强化上市公司的内部控制，规范财务和信息披露的程序和行为，防止或减少虚假不实和欺诈行为的发生。以上说明，企业建立完善的内部控制体系十分必要。 三是加入WTO后参与国际竞争的迫切需要。随着社会生产力的发展和科学技术的进步，信息技术高度发展，全球经济一体化的进程加速，各国企业所面临的风险也逐渐加大。股份公司也面临众多国内外企业的激烈竞争和有力挑战，必须尽快建立健全有效的内部控制制度，提高经营管理的效率和效果，以便在激烈的国际竞争中立于不败之地。只有在内部各个环节实行有效管理的企业，才能真正获得市场竞争的优势。
内控实施工作方案
内控实施工作方案 大企业税务风险内控调查工作实施方案 根据《国家税务总局办公厅关于印发〈xx年大企业税务风险内控调查工作方案〉的通知》(税总办函[xx]219号)，结合国家税务总局xx年大企业税收管理工作绩效考评重点任务，制定本方案。 一、调查对象 确认调查对象的原则如下：税务总局定点联系企业在京成员企业;具有一定的经营规模;具有实体经营业务;在所属集团层级较高;纳入税务总局部署的xx年税务风险管理专项工作的集团成员优先。根据上述原则，纳入本次内控调查工作范围的企业共计19户。 二、工作内容 (一)开展大企业税务风险管理专项培训 风险内控调查是开展税务风险管理工作的基础。为推进xx年大企业税务风险管理工作质效更上一个台阶，使得具体从事大企业管理工作的人员尽快掌握税务风险管理工作方法，6月下旬，将对参与xx 年大企业专项工作的业务骨干进行集中培训，学习大企业分集团、分事项管理工作方法，通报整体工作方案。 (二)开展分户案头分析 在此阶段不与企业联系，根据已掌握的资料，梳理企业经营、纳税总体情况，主要包括以下内容：经营范围，主营业务类型和流程，收入规模，纳税规模，关联申报情况，资产损失申报情况，享受税收优惠情况，接受税务机关专项检查、评估、审计、稽查情况，重大涉
税事项，系统中体现的企业修改申报表、缴纳滞纳金和接受罚款的情况，管理中发现的其他问题等。通过梳理上述内容，总结企业内控可能存在的风险。 (三)督导企业填写信息表和调查问卷 及时与企业沟通，宣传内控调查工作目的和阶段性工作安排，引导企业做好《大企业税务风险内控调查基础信息表》和《大企业税务风险内控调查问卷》的填写。 (四)审阅、复核信息表和调查问卷内容 1.审阅。结合案头分析结果，从以下几方面审阅信息表和调查问卷的填写情况，要求企业补充、修改或加以说明： 1).完整性。是否存在漏填项目; 2).合规性。是否按照填表要求填写; 3).逻辑性。是否存在回答相互矛盾的情况; 4).一致性。是否存在与案头分析结果不一致的情况。 2.复核。采取约谈企业或者实地核实的形式，结合问卷回答情况，与企业不同部门和层级的人员面对面复核;由企业人员就内控部门设置、制度安排进行整体描述;对企业就调查问卷回答有相关制度的，查阅有关文件规定，确定是否与企业人员描述相符;重点了解税务风险内控制度建设、部门设置及其运行状况。 (五)分析汇总调查结果 结合案头分析结果，对调查取得的各类信息进行、分类、汇总，对调查结果进行综合分析，初步判断企业税务风险内控机制情况，分
关于内控与合规年自查报告
关于内控与合规年自查报告关于内控与合规年自查报告范文 xx信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部，现有在职员工36人。一直以来，xx信用社始终坚持合规操作，将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中，全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。 今年5月以来，我社按威信联发(XX)116号xx县农村信用合作联社关于印发《xx县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求，开展了宣传发动、部署动员，并于XX年6月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。在员工自查的基础上，刘超与刘毅两位主任于7月9-10日(星期六、星期日)对全社各网点的合规操作进行了检查，检查面达100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下： 一. 加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，成立了以社主任刘超同志为组长，信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的xx信用社合规文化建设年活动领导小组，明确了工作小组的工作职
责：及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神;加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的召开合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活动工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式。工作领导小组及时召开动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求;在会议室制作、张贴标语;制作合规文化建设年活动专栏，将职工合规自检、违规自查情况进行张贴;指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。 二. 认真自查，堵塞漏洞 坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。 1.开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。 2.对主要业务规章制度的落实和执行情况，重点是各项制制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金(转账)交易管理，授权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理，atm机管理