参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
证券公司高管人员资质水平测试指引
证券公司高管人员资质水平测试指引（试行）一、测试性质参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、测试方式测试采取笔试和面试相结合的方式。
笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试包括提交论文、讨论和答辩三个环节，重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、测试重点（一）证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二）法律法规（一）A类1、《公司法》掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限责任公司股东之间出资转让的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质；掌握股份有限公司董事长职权范围；熟悉股份有限公司发行新股的条件；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司办理登记虚假行为的法律责任；掌握公司发起人、股东虚假出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；掌握公司董事、监事、经理利用职权获取非法收入的法律责任；掌握公司董事、经理违反竞业禁止规定的法律责任。
2、《证券法》掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握证券交易集中竞价的原则；掌握有关人员持有或买卖股票的禁止性规定；熟悉关于持有一个股份公司已发行股份5%及6个月内买卖该股票所得收益处置的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券发行信息披露义务人存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏应当承担责任的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握上市公司收购信息披露的有关规定；熟悉证券交易禁止T+0的规定；掌握证券公司自营业务开立账户和使用账户的规定；掌握证券公司经纪业务为客户开两户的要求；掌握证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的法律责任。
上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告
上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2010.03.26•【字号】•【施行日期】2010.03.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理正文上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）（以下简称《办法》）第四十三条规定，现就上海辖区取得期货经理层人员任职资格但未实际任职人员进行2009年度资格年检的有关事项公告如下：一、参检人员范围取得期货公司经理层人员任职资格但未在期货公司实际任职且住所地在上海的人员。
二、相关要求（一）参检人员按要求填写《期货公司经理层人员任职资格年检登记表》（以下简称“《年检登记表》”）：1．参检人员从上海证监局网站和上海市期货同业公会网站下载并填写《年检登记表》，签署年检承诺和个人声明；2．单位负责人或者推荐人对《年检登记表》进行审查时，应当对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行确认。
单位负责人或者推荐人发现《年检登记表》存在严重虚假或瞒报、遗漏重大事项的，应要求参检人员更正。
参检人员拒不更正的，单位负责人或者推荐人应当拒绝签署年检意见；3．年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现、学习培训以及推荐人对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意通过本次年检。
5．本次年检材料报送截止时间为2010年4月 9日，逾期报送的，我局将不予接收。
（二）参检人员应在2010年4月16日前到上海证监局进行年检谈话。
谈话内容包括参检人员工作履职、遵纪守法、职业道德、2008年度、2009年度从事与期货有关工作情况以及参加期货业务培训的情况等。
（三）需检人员务必按规定的程序及要求参加2009年度资格年检。
第十二期高管测试人员名单 - 中国期货业协会-首页
33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
江苏 江苏 江苏 江苏 江苏 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 福建 福建 福建 福建 福建 福建 福建 四川 四川 四川
ห้องสมุดไป่ตู้
现任监事 董事长 独立董事 拟任董事长 拟任董事长 董事长 董事长 独立董事 董事长 监事长 董事长 董事长 拟任监事长 现任董事长 董事长 董事长 监事 董事长 现任董事长 董事长 董事长 现任监事长 拟任监事长 现任董事长 独立董事 董事长 董事长 董事长 独立董事 独立董事 监事会主席 董事长 独立董事 独立董事 董事长
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102
四川 四川 四川 山东 山东 山东 山东 山东 辽宁 辽宁 辽宁 辽宁 山西 山西 山西 山西 吉林 吉林 吉林 吉林 湖北 湖北 湖北 湖北 湖南 湖南 湖南 湖南 安徽 安徽 海南 海南 海南 江西 江西
廖静 熊军 潘青木 贾侗伟 郑勇 韩惠明 陈小侉 郭重清 刘浩 戚耕耘 易仁涛 张英星 杨泉生 梁怀锁 安中山 侯巍 吴晓林 陈伟鸣 印廷戈 高福波 杨闻孙 何宜君 陈晓菊 陈爱国 晏艳阳 谭斌 郑治文 李小平 谭跃 李光龙 李业慧 林菁 张斌 黄新建 张平
女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 女 男 女 男 男 男 男 男 女 女 男 男 男
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告-
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告第二十四期证券公司高管资质水平测试工作已经结束。
根据《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》有关规定，现发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单（见附件）；该期测试合格有效期为2012年6月1日-2015年5月31日。
参加本次测试但未列入第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单者，可由本人拨打（010）66290932，查询成绩。
附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单中国证券业协会2012年6月1日附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单序号单位名称姓名1 爱建证券有限责任公司李晓丹2 北京高华证券有限责任公司王颐3 渤海证券股份有限公司黄鲲5 长江证券股份有限公司陈水元6 川财证券经纪有限公司周理7 德邦证券有限责任公司包景轩8 东方证券股份有限公司黄建军9 东方证券股份有限公司齐蕾10 东方证券股份有限公司张建辉11 东海证券有限责任公司杜曙光12 东海证券有限责任公司梁旭13 东吴证券股份有限公司刘辉14 东吴证券股份有限公司张剑宏15 东兴证券股份有限公司谭世豪16 方正证券股份有限公司何其聪17 方正证券股份有限公司陆琦18 方正证券股份有限公司王金瑞19 方正证券股份有限公司熊郁柳20 方正资本控股股份有限公司卫剑波21 光大证券股份有限公司薛峰22 国家开发银行侯绍泽23 国开证券有限责任公司张志坚24 海际大和证券有限责任公司陈永阳25 海际大和证券有限责任公司计静波26 海通证券股份有限公司陈春钱27 恒泰证券股份有限公司曹亚楼28 恒泰证券股份有限公司贾少飞29 恒泰证券股份有限公司刘全胜30 恒泰证券股份有限公司张松31 华宝证券有限责任公司孔祥清32 华福证券有限责任公司薛瑞锋33 华林证券有限责任公司贺志华35 华西证券有限责任公司杜德兵36 华英证券有限责任公司潘宁37 华英证券有限责任公司严浩38 华英证券有限责任公司叶立国39 华英证券有限责任公司袁彬40 华英证券有限责任公司岳远斌41 金元证券股份有限公司刘雪松42 联讯证券有限责任公司曹卫东43 联讯证券有限责任公司吕广伟44 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司汪成45 日信证券有限责任公司周晓涛46 瑞信方正证券有限责任公司丁韬47 上海东方证券资本投资有限公司陈波48 上海光大证券资产管理有限公司应晨奇49 申银万国证券股份有限公司汪建熙50 世纪证券有限责任公司庆歌乐51 台湾富邦综合证券股份有限公司石卿永厦门代表处52 太平洋证券股份有限公司李长伟53 天源证券经纪有限公司王多智54 五矿证券有限公司赖瑞生55 西部证券股份有限公司何峻56 西部证券股份有限公司姜秀华57 西部证券股份有限公司苗向柱58 新时代证券有限责任公司刘汝军59 兴业证券股份有限公司李宏伟60 英大证券有限责任公司马达61 英大证券有限责任公司孙贻军62 中德证券有限责任公司杜朋64 中德证券有限责任公司王奕65 中国国际金融有限公司刘健66 中国国际金融有限公司辛洁67 中国国际金融有限公司徐洋68 中国民族证券有限责任公司彭子瑄69 中国银河证券股份有限公司黄华70 中国银河证券股份有限公司尹岩武71 中国中投证券有限责任公司刘军72 中天证券有限责任公司黄震73 中天证券有限责任公司李安有74 中天证券有限责任公司张亚军75 中天证券有限责任公司张宗丽76 中信建投证券股份有限公司宋群力77 中信建投证券股份有限公司王方敏78 中信万通证券有限责任公司姜晓林79 中信证券股份有限公司刘珂滨80 中邮证券有限责任公司朱海斌81 中原证券股份有限公司赵丽峰82 个人黄学敏——结束——。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司高级管理人员资质是保障证券市场稳定运行的重要保障，对于提高证券公司高级管理人员的素质和能力具有重要意义。
制定一份合理有效的资质测试题库对于评估和选拔证券公司高级管理人员至关重要。
下面是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库，帮助您了解测试内容、形式和标准。
一、法律法规类题目1. 证券法的主要内容和精神是什么？2. 证券市场监管机构是指哪些机构，各自的职责是什么？3. 证券公司的注册资本应符合哪些要求？4. 证券公司应如何开展风险管理和内部控制？5. 证券公司高级管理人员应当如何遵守法律法规？二、金融知识类题目1. 请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用？2. 请描述股票、债券、期货等金融产品的特点和功能？3. 请说明股票上市、退市的条件和程序？4. 请解释资本市场、期货市场和外汇市场的区别及联系？5. 请说明证券公司发展的趋势及面临的挑战？三、管理实务类题目1. 请描述证券公司内部组织架构及各部门职责和协作关系？2. 请介绍证券公司的企业文化建设和员工激励措施？3. 请列举证券公司面临的风险和应对策略？4. 请描述目前国内外证券市场发展情况及对证券公司的影响？5. 请说明如何提高证券公司的盈利能力和管理效率？四、案例分析类题目1. 某证券公司高级管理人员发现公司存在内部操作风险，请描述其应对措施？2. 某证券公司在投资项目中出现亏损情况，请分析其原因和解决方案？3. 某证券公司高级管理人员接到投资者的投诉，请说明应如何处理？4. 某证券公司高级管理人员在业务拓展过程中遇到管理团队冲突，如何解决？5. 某证券公司高级管理人员如何有效运用管理理论和技巧提升团队绩效？以上是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库的内容，旨在帮助证券公司进行高级管理人员的选拔和评估。
希望这些题目能够帮助证券公司更有效地选拔和培养出符合资格的高级管理人员，提升公司的整体竞争力和稳定发展。
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.11.01
•【文号】证监期货字[2005]175号
•【施行日期】2005.11.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2005]175号）
中诚期货经纪有限责任公司、寰宇期货经纪有限公司、银河期货经纪有限公司、上海东亚期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对中诚期货经纪有限责任公司拟任副总经理王伟、寰宇期货经纪有限公司拟任董事长鞠惠秀、银河期货经纪有限公司拟任董事长陈先学、上海东亚期货经纪有限公司拟任副总经理曹泽军的任职资格无异议。
二○○五年十一月一日。
中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工
中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作有关事项的通知【法规类别】期货交易机构【发文字号】证监期货字[2003]110号【失效依据】本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2003.12.31【实施日期】2003.12.31【时效性】失效【效力级别】部门规范性文件中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作有关事项的通知（2003年12月31日证监期货字[2003]110号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员（以下简称“高管人员”）任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础上，我会对《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》（以下简称《细则》，附后）进行了修订。
2003年度的年检工作应严格按照《细则》的要求进行。
二、今后，不再通过年检工作对高管人员的任职资格进行重新认定。
高管人员年检工作的重点是全面检查高管人员责任制度的执行情况和任职量化考核工作。
三、各派出机构应按照《细则》的要求，在年检过程中进行责任制度检查。
对于出现违法违规和重大风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。
四、各派出机构应按照《细则》认真落实高管人员的量化考核，并将考核情况在年检报告中予以表述。
五、除出现严重违法违规、存在重大风险的公司以及中国证监会认为需要进行重点年检的公司外，原则上不再对各派出机构初审通过年检的高管人员进行实质性复审，直接公布年检结果。
六、各派出机构要注意发挥高管人员诚信数据库在年检工作中的作用，使用好数据库中的各项诚信记录。
年检工作的过程和成果也要及时收录和反映在数据库当中。
期货公司高管资质测试大纲 .doc
期货公司高管资质测试大纲（经营层）目录第一部分期货及衍生品基础知识 (1)一、期货市场概述 (1)（一）期货交易的概念和特点 (1)（二）衍生品市场及其分类 (2)二、期货市场组织结构 (3)（一）期货交易所的含义及职能 (3)（二）结算机构的含义及职能 (4)（三）期货公司的含义及职能 (4)（四）其它中介与服务机构 (5)三、期货合约、交易制度和交易流程 (6)（一）期货合约 (6)（二）期货交易制度 (7)（三）期货交易流程 (9)四、套期保值 (13)（一）套期保值种类和应用 (13)（二）基差与套期保值 (14)（三）商品期货点价交易与基差交易 (16)（四）商品期货转现货交易 (18)五、期货投机与套利 (19)（一）期货套利与期货投机的比较 (19)（二）期货套利交易类型 (20)六、期货行情 (24)（一）基本面分析 (24)（二）技术分析 (24)（三）量价分析 (24)七、外汇期货 (25)（一）外汇远期交易 (25)（二）外汇期货套期保值 (25)（三）外汇期货套利 (26)（四）外汇的掉期与互换 (27)（五）外汇期权 (28)八、利率期货 (28)（一）利率期货的影响因素 (28)（二）国债期货及其应用 (28)（三）5年期国债期货合约的主要条款 (30)（四）10年期国债期货合约的主要条款 (30)（五）2年期国债期货合约的主要条款 (30)九、股指期货 (31)（一）股指期货基础 (31)（二）股指期货套期保值 (31)（三）股指期货的套利 (32)（四）沪深300股指期货合约主要条款 (32)（五）中证500股指期货合约主要条款 (32)（六）上证50股指期货合约主要条款 (33)十、期权 (33)（一）期权概念与特点 (33)（二）期权的主要类型 (35)（三）期权价格构成及其影响因素 (35)（四）期权交易的基本策略 (37)十一、期货市场监管和风险控制 (40)（一）期货市场风险的类型和风险成因 (40)（二）期货市场风险度量和风险管理 (42)第二部分法律法规 (44)一、行政法规 (44)（一）《期货交易管理条例》 (44)二、部门规章与规范性文件 (56)（一）《期货交易所管理办法》 (56)（二）《期货公司监督管理办法》 (58)（三）《外商投资期货公司管理办法》 (66)（四）《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 (71)（五）《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 (76)（六）《期货公司金融期货结算业务试行办法》 (80)（七）《期货公司风险监管指标管理办法》 (83)（八）《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 (85)（九）《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》 (87)（十）《证券期货投资者适当性管理办法》 (88)（十一）《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》. 91（十二）《期货投资者保障基金管理办法》 (92)（十三）《期货市场客户开户管理规定》 (93)（十四）《私募投资基金监督管理办法》 (94)（十五）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》 (98)三、协会自律规则 (102)（一）《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》102（二）《期货经纪合同》指引 (104)（三）《期货公司次级债管理规则》 (107)（四）《期货公司压力测试指引（试行）》 (107)四、其他 (109)（一）《刑法》修正案 (109)（二）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 (111)第三部分期货公司经营管理与创新发展 (112)一、期货公司部门及岗位设置基本规定 (112)（一）期货公司不相容部门及岗位设置的基本要求。
中国证券监督管理委员会关于周广文等八人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于周广文等八人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.07.15
•【文号】证监期货字[2004]43号
•【施行日期】2004.07.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于周广文等八人期货经纪公司高
级管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2004]43号）
上海、青岛、安徽、四川证监局：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的周广文等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对周广文等八人的高级管理人员任职资格无异议。
请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》切实加强管理。
附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单
二○○四年七月十五日附件：
通过期货经纪公司高级管理人员
任职资格的人员名单
1、周广文浦发期货经纪有限公司董事长
2、张萌弘信期货经纪有限公司董事长
3、汪泓安徽安兴期货经纪有限公司董事长
4、熊军成都倍特期货经纪有限公司董事长
5、汪涛成都瑞达期货经纪有限公司副总经理
6、葛昶成都瑞达期货经纪有限公司副总经理
7、王璞冠华期货经纪有限公司副总经理
8、黄杨冠华期货经纪有限公司副总经理。
期货公司高级管理人员资质测试工作指引(试行)
期货公司高级管理人员资质测试工作指引(试行) 文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被：中国期货业协会关于发布《期货公司高级管理人员资质测试工作指引（修订）》的通知（2012）（发布日期：2012年1月16日，实施日期：2012年1月16日）修订期货公司高级管理人员资质测试工作指引（试行）（中国期货业协会发布）第一章总则第一条为做好期货公司高级管理人员资质测试工作，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》）制定本指引。
第二条经中国证监会同意，中国期货业协会（以下简称“协会”）负责组织期货公司高级管理人员资质测试（以下简称“测试”），接受中国证监会的监督与指导。
第三条申请期货公司董事长、独立董事、监事会主席和期货公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。
第二章测试形式及要求第四条参加测试的人员应符合《办法》中规定的申请任职的从业年限、职称和学历条件要求。
参加测试的人员，应当根据要求填写报名表并对提供的报名信息、相关证明文件的真实性、准确性、合法性负责。
第五条参加测试的人员应当参加协会组织的测试前培训。
培训内容包括：1、期货法律、法规、规章以及其他与期货公司经营相关的规范性文件；2、期货公司治理、内部控制基本原则及相关规定；3、期货公司董事、监事和高级管理人员行为规则；4、证监会或协会规定的其他内容。
协会按照培训内容的要求设计培训课程。
第六条测试包括笔试和面试两部分。
笔试重点为期货市场有关法律法规及规范性文件和期货等金融基础知识，以及期货公司经营管理知识、高管职责、行为准则、净资本、保证金管理等。
测试语种为中文。
第七条笔试采用闭卷形式，题型包括客观题和主观题，满分为150分，90分及格。
第八条面试采取半结构化测试形式，由测试专家组按照规定标准评分，重点考察参测人员的法规掌握情况、业务水平和管理能力和领导素质。
期货公司各高层人员任职资格管理办法
期货公司各高层人员任职资格管理办法【公布单位】中国证券监督治理委员会【公布文号】中国证券监督治理委员会令第47号【公布日期】2007-07-04【生效日期】2007-07-04【失效日期】-----------【所属类别】国家法律法规【文件来源】期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法(中国证券监督治理委员会令第47号)«期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法»差不多中国证券监督治理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督治理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法第一章总那么第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格的治理，规范期货公司运作，防范经营风险，依照«»和«»，制定本方法。
第二条期货公司董事、监事和高级治理人员的任职资格治理，适用本方法。
本方法所称高级治理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官〔以下简称经理层人员〕，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级治理人员应当在任职前取得中国证券监督治理委员会〔以下简称中国证监会〕核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级治理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级治理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规那么、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤奋尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级治理人员进行监督治理。
中国证监会派出机构依照本方法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级治理人员进行监督治理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级治理人员进行自律治理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级治理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营治理能力。
中国证监会关于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施
中国证监会关于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.07.05•【分类】法规、规章解读正文《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》发布实施为贯彻实施《期货交易管理条例》，日前，中国证监会正式发布实施《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》。
期货公司董事、监事和高级管理人员是期货公司的核心人员，对于期货公司的经营管理负有重大责任，期货从业人员直接服务投资者，这些人员的专业素质、职业道德和法制诚信水平，对于期货市场的规范化水平具有重要的意义。
根据《期货交易管理条例》，两个管理办法对原《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》作了比较全面系统的修改，通过严格的市场准入标准和日常监管，进一步完善了期货公司董事、监事和高管人员和期货从业人员的监管方式，引导高素质人才进入期货行业，以提高期货经营机构管理队伍和从业人员的整体素质。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的重点内容包括：一是明确了任职资格管理的适用范围。
其中，高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，以及财务负责人、营业部负责人等其他人员。
二是对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序。
三是适当提高了任职资格条件，包括学历、从业经历、通过资质测试等。
四是强化对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离。
经理层人员在取得任职资格后即使未实际任职，只要其按规定参加培训和通过年检，任职资格仍可保留5年，在此期间，实际任职时只须按规定向中国证监会派出机构报告。
五是增加了“行为规则”一章，对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定，从职业道德和尽责角度提出明确要求。
中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知
中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.06.10•【文号】•【施行日期】2005.06.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货正文中国证券监督管理委员会关于2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检结果(第一批)的通知中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作已基本结束，现将第一批年检结果通知如下。
以下人员通过2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检：北京辖区：一德期货经纪有限公司常志武董事长王化栋总经理吕全民副总经理肖静副总经理中钢期货经纪有限公司吴永胜董事长兼总经理五矿海勤期货经纪有限公司高竹董事长胡明总经理冠通期货经纪有限公司杨冠平董事长贾丽娜副总经理刘宝山副总经理格林期货经纪有限公司王栓红董事长赵广钰总经理赵立军副总经理银建期货经纪有限责任公司周晶董事长康向阳总经理赵耀武副总经理刘训吉副总经理北京首创期货经纪有限责任公司杨金总经理天津辖区：科信期货经纪有限公司汪金成董事长朱凡副总经理王露副总经理天津金谷期货经纪有限公司王桐林董事长和融期货经纪有限责任公司高玉章董事长兼总经理张文琦副总经理津投期货经纪有限公司陆铁栋董事长李唐总经理韩涛副总经理河北辖区：河北恒银期货经纪有限公司徐洪杰董事长山西辖区：山西和合期货经纪有限公司王红英董事长兼总经理王小英副总经理闫琳副总经理山西物产期货经纪有限公司张化玺董事长张更亮总经理武登进副总经理姜丕臻副总经理杨永红副总经理山西中辉期货经纪有限公司安中山董事长晟鑫期货经纪有限公司梁怀锁董事长王秀田总经理霍建国副总经理高翔副总经理陈秀美副总经理辽宁辖区：沈阳建业期货经纪有限公司刘怀良董事长兼总经理陈思刚副总经理辽宁汇鑫期货经纪有限公司钱周民董事长石春生总经理刘国威副总经理鞍山五环期货经纪有限公司石长绵董事长李勇总经理金岗副总经理孙明副总经理吉林辖区：吉林世洋期货经纪有限责任公司印廷戈总经理王云霞副总经理欧阳照副总经理天鸿期货经纪有限公司申献京董事长吴素剑总经理长春金路期货经纪有限公司王海臣董事长赵希田总经理崔秀兰副总经理刘明副总经理卢晓鹏副总经理黑龙江辖区：大通期货经纪有限公司徐艳华董事长唐启军总经理刘群栋副总经理杜滨副总经理黑龙江省龙兴期货经纪有限公司张晓鹏副总经理黑龙江三力期货经纪有限责任公司吴久英董事长黑龙江延伸期货经纪有限公司孔宪舒总经理黑龙江省天琪期货经纪有限公司张永滨董事长王守旭副总经理大连辖区：银河期货经纪有限公司杨青总经理大连北方期货经纪有限责任公司陈巅董事长张秋石总经理辽宁中期期货经纪有限公司宫月云董事长邓军总经理曲丽副总经理渤海期货经纪有限公司陈笃盛副总经理辽粮期货经纪有限公司孙冠军董事长陈广鹏总经理上海辖区：上海浦发期货经纪有限公司秦梅梅总经理于德海副总经理上海金城期货经纪有限公司徐伟总经理李忠副总经理上海永大期货经纪有限公司朱浩董事长兼总经理张碧城副总经理上海黄海期货经纪有限公司刘国胜董事长兼总经理肖海平副总经理上海实友期货经纪有限公司余晓东总经理陆建荣副总经理上海久联期货经纪有限公司李忠董事长荣建平总经理张泽副总经理上海东亚期货经纪有限公司胡雅萍董事长兼总经理上海普民期货经纪有限公司寿尧天董事长兼总经理华高期货经纪有限公司黄建民总经理顾章荣副总经理东航期货经纪有限责任公司王伟董事长涂殷康副总经理上海大陆期货经纪有限公司周骐董事长沈杰总经理吴雁副总经理李胜军副总经理赵剡飞副总经理中信期货经纪有限责任公司罗衡董事长赵磊总经理上海中期期货经纪有限公司张勇副总经理吴素萍副总经理上海良茂期货经纪有限公司张培源董事长兼总经理高约国副总经理上海金源期货经纪有限责任公司钱荣金董事长李秋芳副总经理陈明学副总经理上海中财期货经纪有限公司边锡明董事长谢立新总经理上海浙石期货经纪有限公司张洋董事长刘建国总经理江苏辖区：江苏弘业期货经纪有限公司周勇董事长郑培光副总经理江苏苏物期货经纪有限公司徐忠实董事长兼总经理夏穗宁副总经理张爱平副总经理江苏文峰期货经纪有限责任公司顾金坤董事长朱家秋总经理王胜春副总经理张仲武副总经理无锡国联期货经纪有限公司周卫平总经理新纪元期货经纪有限责任公司丁一民董事长冯莉莉总经理郑华副总经理创元期货经纪有限公司陈耀忠董事长张群副总经理栾建超副总经理建证期货经纪有限公司詹碧波董事长刘新州总经理江苏东华期货经纪有限公司XXX董事长陶德利总经理梁晓副总经理余海涛副总经理道通期货经纪有限公司张国庆董事长段安林总经理葛文红副总经理华证期货经纪有限公司闵明董事长蒋涛副总经理仇志程副总经理浙江辖区：浙江良时期货经纪有限公司边成锋董事长兼总经理张金荣副总经理许建强副总经理宋银祥副总经理浙江新世纪期货经纪有限公司张德潭董事长曹金明总经理陈跃民副总经理浙江大地期货经纪有限公司王一芳董事长裘一平总经理浙江大越期货经纪有限责任公司陈宝祥董事长陈挺副总经理董剑光副总经理浙江天地期货经纪有限公司徐新明董事长张峻总经理浙江中大期货经纪有限公司宣敏洁董事长林皓总经理鲁峰副总经理浙江南华期货经纪有限责任公司张耀辉董事长罗旭峰总经理张良副总经理颜树萍副总经理浙江金达期货经纪有限公司董明生董事长顾海国总经理姜宁莲副总经理章玲玲副总经理李斌副总经理浙江天马期货经纪有限公司杨跃杰总经理鲁哲副总经理浙江省永安期货经纪有限公司于强董事长施建军总经理蒋逸波副总经理宁波辖区：宁波杉立期货经纪有限公司陈光华董事长崔小涛总经理山东辖区：蓬达期货经纪有限公司盖其东董事长吴高强副总经理齐鲁期货经纪有限公司石建军董事长兼总经理张玉川副总经理烟台中州期货经纪有限公司王传江董事长董仁智副总经理唐琦副总经理三隆期货经纪有限公司邹乐平董事长鲁新总经理邹海英副总经理鲁能金穗期货经纪有限公司韩惠明董事长万杰鼎鑫期货经纪有限公司孙启玉董事长李居俊总经理高军副总经理阎玉梅副总经理武传贵副总经理安徽辖区：安徽安兴期货经纪有限公司余桓总经理朱中文副总经理安徽华物期货经纪有限责任公司汪伟董事长谌正平总经理国元安泰期货经纪有限公司汤益民董事长吴国华总经理河南辖区：豫粮期货经纪有限公司朱建基董事长兼总经理王歌谣副总经理河南万达期货经纪有限公司张岩董事长丛龙云总经理李荣喜副总经理周士洋副总经理周昊副总经理中期嘉合期货经纪有限公司杨宏副总经理张帆副总经理河南正鑫期货经纪有限公司汪立东总经理湖北辖区：湖北金龙期货经纪有限公司徐燕君董事长付丽峰副总经理美尔雅期货经纪有限公司王长松董事长兼总经理华闻期货经纪有限公司王磊董事长李锋总经理周映斌副总经理苏志刚副总经理王清兵副总经理湖南辖区：湖南大有期货经纪有限责任公司黄华总经理湖南金信期货经纪有限公司周力平总经理辛宇副总经理湖南泰阳期货经纪有限公司刘丹岳总经理彭杰新副总经理江西辖区：江西瑞奇期货经纪有限公司李立勇总经理黄北生副总经理刘国平副总经理广东辖区：东莞市华联期货经纪有限公司祁炜锦董事长兼总经理庞斌副总经理梁鹏副总经理广东宝利华期货经纪有限公司陈国裕董事长陈持阶副总经理杨敏副总经理吴南副总经理江南期货经纪有限公司何晓春董事长兼总经理民安期货经纪有限公司金国燕董事长兼总经理周毅夫副总经理南粤期货经纪有限公司龚大和董事长兼总经理詹国平副总经理王海鸿副总经理中天期货经纪有限公司张红娜董事长陈辉总经理潘文盛副总经理李英副总经理神通期货经纪有限公司余泽生董事长兼总经理戴锋副总经理广东泰峰期货经纪有限公司何见光董事长何鸿境副总经理广发期货经纪有限公司吕平董事长刘忠会副总经理吴培琪副总经理罗满生副总经理广东集成利期货经纪有限公司张铁伟董事长屈正哲总经理孙东红副总经理姜虹副总经理潘涛副总经理广东南金期货经纪有限公司尹喜地董事长牟逊副总经理南海市海通期货经纪有限公司骆敏刚董事长兼总经理陈汝祥副总经理张剑虹副总经理长城伟业期货经纪有限公司彭弘董事长徐宏总经理陶暘副总经理袁小文副总经理厦门辖区：厦门国贸期货经纪有限公司许晓曦董事长蔡晓川总经理深圳辖区：金瑞期货经纪有限公司戚怀英董事长姜昌武总经理神华期货经纪有限公司张新华董事长张敏副总经理深圳新基业期货经纪有限公司丁九如董事长杨洁副总经理深圳金汇期货经纪有限公司周加和董事长李斐副总经理深圳市平安期货经纪有限公司陈五华董事长中航期货经纪有限公司刘必文董事长王建斌总经理孙丽君副总经理中国国际期货经纪有限公司田源董事长马文胜总经理陈冬华副总经理吴艳副总经理王江副总经理周卫东副总经理东银期货经纪有限公司王勇董事长黄晓明总经理刘仲元副总经理四川辖区：成都倍特期货经纪有限公司刘国强总经理郭恒军副总经理天意期货经纪有限公司朱海峰董事长兼总经理彭箭副总经理成都大业期货经纪有限公司罗蜀杭董事长殷家祥总经理冠华期货经纪有限公司杨子野董事长兼总经理杨一兵副总经理陕西辖区：迈科期货经纪有限公司纪晓斌董事长陕西省长安期货经纪有限公司彭芳德董事长马拥军总经理西安智德期货经纪有限公司姚剑锋董事长朱建国总经理赵建刚副总经理新疆辖区：新天期货经纪有限公司陈豹董事长郭勇总经理汪胜金副总经理漆亚云副总经理特此通知。
中国期货业协会关于调整第二十四期期货公司高管任职资质测试时间及公布参加测试人员名单的通知
中国期货业协会关于调整第二十四期期货公司高管任职资质测试时间及公布参加测试人员名单的通知
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2014.05.12
•【文号】
•【施行日期】2014.05.12
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国期货业协会关于调整第二十四期期货公司高管任职资质测试时间及公布参加测试人员名单的通知各期货公司：
第二十四期期货公司高管任职资质测试有关事宜通知如下：
一、测试时间
第二十四期期货公司高管任职资质测试时间因故调整为5月17-18日。
具体安排为：
报到：5月16日15：00-21：00
培训：5月17日-18日上午
测试：5月18日下午14：00-16：00
二、参加测试人员名单
根据《关于举办第二十四期期货公司高管人员任职资质测试的通知》（以下简称《通知》）要求，我会对申请参加第二十四期期货公司高管任职资质测试人员的报名材料进行了审核，符合测试条件的人员名单详见附件。
请参加测试的人员按照
《通知》相关要求支付报名款项，因故不能参加测试者，请尽快与我会联系。
三、联系方式
报到、培训：************/88086853
测试：************/88087328
缴费：************
中国期货业协会
二0一四年五月十二日附件：。
中国期货业协会关于调整期货公司高管资质测试形式及发布《期货公司高管资质测试大纲》的通知-
中国期货业协会关于调整期货公司高管资质测试形式及发布《期货公司高
管资质测试大纲》的通知
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国期货业协会关于调整期货公司高管资质测试形式及发布《期货公司高管资质测试大纲》的通知
各期货公司：
为适应当前行业发展的实际情况和期货公司的实际需求，方便期货公司拟任高管参加测试，协会将自2015年起对期货公司高管资质测试进行改革，简化期货公司高管资质测试环节，增加测试频率，采用网上预约报名、计算机机考的形式进行测试。
具体测试时间及有关安排另行通知。
根据行业特点，测试仍然分董事层人员、经理层人员和首席风险官三个类别，测试内容为应该掌握的法规知识、职业操守和应知应会的业务知识。
为方便拟参加测试人员准备复习，现发布三个类别的测试大纲（见附件），以供下载。
目前大纲主要依据现行法律法规拟定，今后将根据法律法规内容的变化进行修改完善。
联系人：董文旭
电话：************
中国期货业协会
2014年12月02日
——结束——。
关于公布第一批通过2006年度年检的期货经营机构及其高级管理人员名单和后续有关工作的通知
关于公布第一批通过2006年度年检的期货经营机构及其高级
管理人员名单和后续有关工作的通知
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2007(000)007
【摘要】<正>2007年7月24日证监期货字[2007]95号中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局:在2006年度全国期货经营机构及其高级管理人员任职资格年检中,第一批有138家期货公司及其313家营业部和466名高级管理人员通过年检,现将有关事项通知如下:
【总页数】20页(P31-50)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于做好2006年度期货经营机构及其高管人员年检工作的通知 [J], ;
2.关于公布第二批通过2005年度年检的期货经营机构名单及做好有关后续工作的通知 [J], ;
3.福建省人民政府关于公布2006年度享受政府特殊津贴人员名单的通知 [J], ;
4.2006年度全国棉花质量检验师执业资格考试合格人员名单公布 [J],
5.2017年度全国科技助力精准扶贫工作考核评估结果公布中国科协办公厅关于公布2017年度全国科技助力精准扶贫工作考核评估结果的通知 [J], ;
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
中国证券监督管理委员会关于郑伟等6人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于郑伟等6人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.11.23
•【文号】证监期货字[2006]193号
•【施行日期】2006.11.23
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于郑伟等6人期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
(证监期货字[2006]193号)
云商日盛期货经纪有限公司、上海中财期货经纪有限公司、豫粮期货经纪有限公司、迈科期货经纪有限公司、汇鑫期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，我会对云商日盛期货经纪有限公司拟任董事长郑伟（身份证号：***************），上海中财期货经纪有限公司拟任副总经理韩雪（身份证号：******************）、张星（身份证号：310102************），豫粮期货经纪有限公司拟任副总经理白红朝（身份证号：412929*********），迈科期货经纪有限公司拟任副总经理沈海华（身份证号：
******************），汇鑫期货经纪有限公司拟任董事长李桂年（身份证号：***************）的任职资格无异议。
二○○六年十一月二十三日。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
性别
男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 女 女 女 男
拟任职务
董事长 董事长 董事长 董事长 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理
经理层
23 经理层 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 首席风险官 42 43 44
段利军 张军 贾国荣 吴磊 卢祥 金萍奕 李国勇 郑积武 陈忠文 朱涵 李巍 马立柱 王欣 谢赵维 张肖 徐志谋 徐璟 钟敏 杨建辉 涂强 刘艳红 马浩
附件1：
参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
组别 序号
1 2 3 4 董事层 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
姓名
于亮 高玉章 林谦仁 潘智勇 王怀伟 尚祎 袁书寅 韦伟 谢明忠 邱相骏 吴红松 钱峰 周志强 顾哲 陈秉政 刘飚 谢昉 张璐阳 鲁菲 祖艳萍 田素霞 王俊杰
男 男 男 女 男 女 男 男 男 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官
共计44人，其中：董事层9人，经理层29人，首风6人
人员资质测试人员名单
工作单位
山西三立期货经纪有限公司 津投期货经纪有限公司 天鸿期货 深圳瑞龙期货有限公司 建信期货有限责任公司 冠通期货有限公司 上海中期期货有限公司 天鸿期货 集成期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司 海通期货股份有限公司 江信国盛期货有限责任公司 集成期货股份有限公司 华闻期货有限公司 新晟期货有限公司 东海期货有限责任公司 迈科期货股份有限公司 江海汇鑫期货有限公司 江海汇鑫期货有限公司 国都期货有限公司 江海汇鑫期货有限公司 和合期货经纪有限公司
经理层29人，首风6人
和合期货经纪有限公司 集成期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司 集成期货股份有限公司 和合期货经纪有限公司 东方汇金期货有限公司 国信期货有限责任公司 宝城期货有限责任公司 瑞达期货股份有限公司 新纪元期货股份有限公司 天富期货有限公司 天富期货有限公司 通惠期货有限公司 集成期货股份有限公司 山金期货有限公司 瑞达期货股份有限公司 东航期货有限责任公司 金瑞期货股份有限公司 金瑞期货股份有限公司 金瑞期货股份有限公司 格林大华期货有限公司 天富期货有限公司