iso+9001内部审核检查表
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ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001内部审核检查表
口头询问主要人员
有效实施的实例
品保部
陈勇
李丹
4.1.3
公司之品质管理系统是否已：
a)确定此品质管理系统与其应用于整个组织所需之过程？
b)决定此等过程之顺序与交互作用？
c)决定所需之准则与方法，以确保此等过程的运作与管制两者均有效？(4.1.a,b,c)D)在2010年ISO9001内审前重新对所有内审员每年进行教育训练.并考核.
c)提供一个建立与审查品质目标之架构？
d)在组织内已被沟通与了解？
e)被审查其持续适用性？
(5.3)
书面的方针声明，其中有清楚定义且可测量的品质目标并经高层核准
改善的纪录
与经营计划有关联或含在经营计划内的品质目标
品质目标的范围
随机抽问几个人
定期审查品质方针的证据
审查品质系统的所有项目确保其持续适用性和有效性
b)为品质管理系统所建立之书面程序或对其之参考索引？
c)品质管理系统各项过程间交互作用的描述？
(4.2.2)
根据ISO9001：2008要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
品保部
陈勇
李丹
4.2.3文件管制
4.2.3
公司对品质管理系统所需之文件是否加以管制？
1.查看各种文件，了解文件受控情况。
2.查看作废文件是否已清除。
b)已建立品质政策？
c)确保品质目标已建立？
d)执行管理评审？
e)确保资源之可取用性？(5.1)
根据ISO9001：2008要求建立的品质手册
管理评审会议记录、出席纪录、频率是否恰当
矫正计划和跟催纪录
品保部
陈勇
李丹
5.3品质政策
5.3.1
高阶管理阶层是否确保品质方针：
有效实施的实例
品保部
陈勇
李丹
4.1.3
公司之品质管理系统是否已：
a)确定此品质管理系统与其应用于整个组织所需之过程？
b)决定此等过程之顺序与交互作用？
c)决定所需之准则与方法，以确保此等过程的运作与管制两者均有效？(4.1.a,b,c)D)在2010年ISO9001内审前重新对所有内审员每年进行教育训练.并考核.
c)提供一个建立与审查品质目标之架构？
d)在组织内已被沟通与了解？
e)被审查其持续适用性？
(5.3)
书面的方针声明，其中有清楚定义且可测量的品质目标并经高层核准
改善的纪录
与经营计划有关联或含在经营计划内的品质目标
品质目标的范围
随机抽问几个人
定期审查品质方针的证据
审查品质系统的所有项目确保其持续适用性和有效性
b)为品质管理系统所建立之书面程序或对其之参考索引？
c)品质管理系统各项过程间交互作用的描述？
(4.2.2)
根据ISO9001：2008要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
品保部
陈勇
李丹
4.2.3文件管制
4.2.3
公司对品质管理系统所需之文件是否加以管制？
1.查看各种文件，了解文件受控情况。
2.查看作废文件是否已清除。
b)已建立品质政策？
c)确保品质目标已建立？
d)执行管理评审？
e)确保资源之可取用性？(5.1)
根据ISO9001：2008要求建立的品质手册
管理评审会议记录、出席纪录、频率是否恰当
矫正计划和跟催纪录
品保部
陈勇
李丹
5.3品质政策
5.3.1
高阶管理阶层是否确保品质方针：
ISO9001内审检查表-市场-
合格
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
ISO9001内审检查表全套
ＸxxxXＸX有限公司质量管理体系内审检查表注１:文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注１：文件查阅含记录的查阅。
注２:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)
2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签 字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001
ISO9001质量管理体系内部审核检查表
d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
1.是否制定了组织结构图？
2.各岗位是否规定了职责权限？
3.职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
□文件查阅
□现场检查
6 策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1 在策划质量管理体系时，组织应考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
b）外部来源（例如标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）
1.是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？
2.对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
3.是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
4.是否建立了设备台账？
5.包括周边设备，是否有车辆台账？
6.是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？
质量管理体系内部审核检查表
GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）
编号： 被审核部门：
章节
条款
GB/T 19001-2016（条文内容）
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
4组织环境
4.1理解组织及环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各
种外部和内部因素。
组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
注 1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。
注 2：考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。
注 3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。
e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
1.是否制定了组织结构图？
2.各岗位是否规定了职责权限？
3.职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
□文件查阅
□现场检查
6 策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1 在策划质量管理体系时，组织应考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
b）外部来源（例如标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）
1.是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？
2.对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
3.是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
4.是否建立了设备台账？
5.包括周边设备，是否有车辆台账？
6.是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？
质量管理体系内部审核检查表
GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）
编号： 被审核部门：
章节
条款
GB/T 19001-2016（条文内容）
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
4组织环境
4.1理解组织及环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各
种外部和内部因素。
组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
注 1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。
注 2：考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。
注 3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司
7.3
7.3
7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
25 信息交流 7.4
7.4
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
义，方针如何在内部外部得到沟通？
符合情况 OK NG
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
5.4
安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价 和改进活动？询问员工代表协商和参与的内
ISO9001内部审核查检表
IQC办公室
6.2.1
4新进转岗人员是否进行了职前培训，并予以考核评估，抽取3~5人查看其培训记录、考核记录；
IQC办公室
6.2.2
5有否制订人员培训计划，并依计划实施培训，查看“年度教育训练计划表”并追查培训记录及考核结果；
IQC办公室
6.2.2
6培训考核评估不合格人员有否采取处理措施，查看补训、补考、降职/级、转岗、开除等相关记录。
5.3
三
品质目标
1主要工作现场是否张贴最新之“品质目标”？现场巡视。
作业现场
QM01
5.4.1
2品质目标是否进行有效管理？查最近2个月之品质目标统计分析报告。
IQC办公室
COP13
8．4
3品质目标未达成时，是否采取改善措施？
IQC办公室
COP16
8．5
四
文件控制
1现场使用之文件是否为最新的有效受控版本？
COP14
8.3/4.2.4
8库存超期之物料是否实施重检？如何标识？
IQC办ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ室
COP14
8.2/7.5.3
九
供应商管理
1有无每月对各供应商之品质状况予以统计分析，并FAX/EMAIL给采购部门及供应商？查记录。
IQC办公室
COP08
7.4.2
2对供货品质较差或不稳定之供应商是否制订辅导计划，并依计划实施辅导？查辅导实施记录。
贮存室
CEOP02
4.2.4
六
人力资源控制程序
1是否配备了必要/充足/合格的人员？与“一.1”项一起查核。
IQC办公室
CEOP04
6．2．1
2是否对对各工作岗位编制了“岗位说明书”规定其必备的教育培训、技能和经验要求？对照组织架构图查阅其“岗位说明书”。
6.2.1
4新进转岗人员是否进行了职前培训，并予以考核评估，抽取3~5人查看其培训记录、考核记录；
IQC办公室
6.2.2
5有否制订人员培训计划，并依计划实施培训，查看“年度教育训练计划表”并追查培训记录及考核结果；
IQC办公室
6.2.2
6培训考核评估不合格人员有否采取处理措施，查看补训、补考、降职/级、转岗、开除等相关记录。
5.3
三
品质目标
1主要工作现场是否张贴最新之“品质目标”？现场巡视。
作业现场
QM01
5.4.1
2品质目标是否进行有效管理？查最近2个月之品质目标统计分析报告。
IQC办公室
COP13
8．4
3品质目标未达成时，是否采取改善措施？
IQC办公室
COP16
8．5
四
文件控制
1现场使用之文件是否为最新的有效受控版本？
COP14
8.3/4.2.4
8库存超期之物料是否实施重检？如何标识？
IQC办ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ室
COP14
8.2/7.5.3
九
供应商管理
1有无每月对各供应商之品质状况予以统计分析，并FAX/EMAIL给采购部门及供应商？查记录。
IQC办公室
COP08
7.4.2
2对供货品质较差或不稳定之供应商是否制订辅导计划，并依计划实施辅导？查辅导实施记录。
贮存室
CEOP02
4.2.4
六
人力资源控制程序
1是否配备了必要/充足/合格的人员？与“一.1”项一起查核。
IQC办公室
CEOP04
6．2．1
2是否对对各工作岗位编制了“岗位说明书”规定其必备的教育培训、技能和经验要求？对照组织架构图查阅其“岗位说明书”。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a）公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
ISO9001内审检查表(管理层)
3、各部门职能得到了合理的分配。
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。
ISO 9001内审查检表(全套)
稽核记录
No.: A02
结果判定
6. 相应的对策提出后 有无执行及跟进成 效;
7. 品质政策和目标之 检讨有无和管理评 审挂钩;
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
8. 管理承诺在文件中 可否呈现;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
38. 客户不满意改善之 对应措施提出后有 无执行及进行成效 评估；
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
39. 对于客户满意的趋 势和不满意的主要 方面是否形成了文 件，并附以客观的 资料支持？
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
18. 管理审查会议之内 容,有无满足 2000 年 条 ISO 要求的 7 个输 入 3 个输出;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
5.6
对应体系 文件
稽核记录
19. 管理评审之召开最 高经营者(厂内)和 部门最高管理者是 否均有参加;
No.: A06
结果判定
No.: A09
结果判定
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
33. 数据和资料的趋势 应与整个业务计划 目标的进度进行比 较，并采取措施优 先解决与客户相关 的问题及确定关键 的与客户相关的趋 势和相互关系，以 支持评审、决策和 长期策划。
ISO9001综合部内部审核检查表
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
员工的质量意识如何？
是否保持了与服务质量相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？
1查各岗位人员任职条件
其中规定了:总经理.各部门等岗位的能力要求，对各岗位考核其合格否的方法利用考核考试等方法。查见考核表记录结果各岗位人员符合规定要求
符合○
7.4
沟通
组织内沟通工具有哪些？
各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？
公司对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，使用了恰当的技术和工具，信息被有效地利用。
公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
符合○
抽查数份采购合同，均在合格供方范围内。
符合○
8.4.2
控制类型和程度
组织是否识别了对采购服务验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？
当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中做出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
向检验部门和质量管理部门了解采购服务的验证情况。
查阅有关采购服务验证的规定及验证记录，满足规定要求。
章节
条款（ISO9001：2015）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
5.3
组织的岗位、职责和权限
对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设部门的职责和权限在质量管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
员工的质量意识如何？
是否保持了与服务质量相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？
1查各岗位人员任职条件
其中规定了:总经理.各部门等岗位的能力要求，对各岗位考核其合格否的方法利用考核考试等方法。查见考核表记录结果各岗位人员符合规定要求
符合○
7.4
沟通
组织内沟通工具有哪些？
各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？
公司对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，使用了恰当的技术和工具，信息被有效地利用。
公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
符合○
抽查数份采购合同，均在合格供方范围内。
符合○
8.4.2
控制类型和程度
组织是否识别了对采购服务验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？
当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中做出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
向检验部门和质量管理部门了解采购服务的验证情况。
查阅有关采购服务验证的规定及验证记录，满足规定要求。
章节
条款（ISO9001：2015）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
5.3
组织的岗位、职责和权限
对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设部门的职责和权限在质量管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
ISO9001内部审核检查记录表
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”，以上公司级的不符合要求需在总报告中体现，同时与总经理进行沟通。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”，以上公司级的不符合要求需在总报告中体现，同时与总经理进行沟通。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内部审核检查记录表NO.2014注：审核结论标示：符合填入“√”，保留需要再确认填入“□”，不符合事项填入“×”（同时注明严重、一般、口头），经合并后开据不符合报告的需注明“合并”。
ISO9001内审检查表和审核报告
内部审核检查表
受审核部门 ：领导层审核时间:2015.5.25
标准条款
检查表
记录
审核发现
4.1
5.1
5.2
5.2.3
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.6
6.1
7.1
8.1
8.2.3
8.5.1
建立质量体系，形成文件，加以实施与保持。
管理承诺
管代的职责
内部沟通
质量方针
质量目标
质量管理体系策划
职责权限
1.涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；
2.图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
制定了XXX-ZDJS001-2012产品图样与设计文件变更管理制度，更改以图纸更改单与技术通知单的下发，下发、回收、销毁台账齐全。
查500Kw电机与710变频相关的隔爆图纸有“隔爆“印章，与110Kw空冷岛电机非防爆类加以区别。
制造部按运营下发的“工作号及出厂编号下发通知“组织生产，操作者自检，根据质量控制系统相关文件进行报检，质量问题质检部开具不符合项报告，报研究院进行评审。
部件入厂重要件有钢印标识，总装Pc-form进行总装配重要部件号登记，以备后期部件追溯。
查1台500Kw电机端盖，标识为：DJ26-01LD，1台铁心压圈上标识为：DJ26-01XJ
企业人才最重要，技术人员占50%以上，注重基础人才（大学毕业生）的培养和中高级人才的引进。研究院15人左右，人员流动性较不大，办公400多平米和南通生产占地面积3000平米左右。
在江苏南通市成立了分公司，质量XXX运营部管理其分公司的质检部，同时生产过程与南通金驰电机机械有限公司紧密进行生产合作，利用现有的设备、人员等满足其生产的需要。
受审核部门 ：领导层审核时间:2015.5.25
标准条款
检查表
记录
审核发现
4.1
5.1
5.2
5.2.3
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.6
6.1
7.1
8.1
8.2.3
8.5.1
建立质量体系，形成文件，加以实施与保持。
管理承诺
管代的职责
内部沟通
质量方针
质量目标
质量管理体系策划
职责权限
1.涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；
2.图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
制定了XXX-ZDJS001-2012产品图样与设计文件变更管理制度，更改以图纸更改单与技术通知单的下发，下发、回收、销毁台账齐全。
查500Kw电机与710变频相关的隔爆图纸有“隔爆“印章，与110Kw空冷岛电机非防爆类加以区别。
制造部按运营下发的“工作号及出厂编号下发通知“组织生产，操作者自检，根据质量控制系统相关文件进行报检，质量问题质检部开具不符合项报告，报研究院进行评审。
部件入厂重要件有钢印标识，总装Pc-form进行总装配重要部件号登记，以备后期部件追溯。
查1台500Kw电机端盖，标识为：DJ26-01LD，1台铁心压圈上标识为：DJ26-01XJ
企业人才最重要，技术人员占50%以上，注重基础人才（大学毕业生）的培养和中高级人才的引进。研究院15人左右，人员流动性较不大，办公400多平米和南通生产占地面积3000平米左右。
在江苏南通市成立了分公司，质量XXX运营部管理其分公司的质检部，同时生产过程与南通金驰电机机械有限公司紧密进行生产合作，利用现有的设备、人员等满足其生产的需要。
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6、是否对厂区内的环境卫生、垃圾清扫与清运制定了相关的规定，并按规定执行？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
确认
1、是否制订了本部门的质量目标，质量目标的达成情况如何？
2、如何将客户订单转化为生产规划。规划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？
3、对规划和物流工作是否有文件化的管理规定；员工是否按照要求完成工作？
4、是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？
5、仓库管理人员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？产品出入库，原材料发放是否符合规定要求？仓储物品标识是否明确准确，物料放置区域是否符合区域要求？库存物品帐、物、卡是否一致，搬运、包装方法是否正确、有效，不会影响产品质量？
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：生产规划/物流部
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4/5 /6.3/7.5/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
3、是否按照要求对员工进行产品培训及培训评价，培训记录是否完整。
4、是否对生产设备有相应的维护管理制度,对设备验收、维护、保养记录应符合程序文件要求，记录填写完整、受控，标识明确，现场所用设备、工具满足生产要求，且能正常运转。
5、是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？
9、 对客户投诉进行了有效分析，且按程序文件规定要求进行处理，并在规定日期内回复客户
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
3、是否对员工进行培训满足培训需求；评价培训有效性；确保员工认识各自岗位的重要性、岗位与质量目标的关系
4、员工培训记录、资格记录、技能/教育记录保存是否完整
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：生产
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4.2.4/5/6.3/7.5/8.2/8.3
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、质量目标的分解与落实。
2、生产过程中是否持有工艺文件？工艺文件修改和发布是否符合程序要求？员工是否准确按工艺规程等文件的规定要求完成工作。操作人员生产自检是否落实，并符合要求？
3、质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？
4、管理者代表如何确保员工提高满
足客户要求的意识
5、公司组织机构是否适宜体系运作？各部门、岗位的职责、权限及相互关系是否有文件作出规定？是否清楚、协调？是否传达至各部门员工？
6、怎样与员工进行沟通？沟通的方式有哪些？
内审编号：
Department:
被审部门：采购
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准4/5/7.4/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、采购部主管是否清楚自己的职责与权限？是否制定了部门目标？实施情况怎样？
2、采购是否均在合格供应商范围内进行？是否制定了选择、评价和重新评价供应商的准则.是否按程序文件要求实施了对供方的评价？是否有选择和评价供应商的记录。是否建立了供应商档案。
6、现场物料标识、生产控制记录是否符合要求，并可实现追溯。
7、是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：行政
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4/5/6.3/6.4/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
6、对于仓库使用的叉车等运输工具是否制定了相应的管理规定，叉车驾驶人员是否具备规定的上岗资格？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
5、检验纪录是否完整，是否能够证实已放行产品符合验收准则并表明放行责任人。对于可追溯性标识是否有规定性记录。
6、检验不合格物料标识明确，不合格报告的评审方式明确、评审结果进行了有效实施且符合文件要求
7、 是否对需要实施纠正措施的不合格制订了纠正措施报告且措施有效
8、 是否针对不合格的潜在原因采取预防措施。是否对预防措施进行了跟踪记录，其结果是否有效。
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
Department:
被审部门：人事
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准5/6.2/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、公司运作部门职权进行了明确规定，且符合质量手册、标准要求
2、确定了各岗位能力要求，并对从事影响产品质量的人员的胜任状况进行了评价；对不满足岗位要求的制订了有关措施
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：销售
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准4/5/7.2/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录ห้องสมุดไป่ตู้
Affirmance
确认
1、如何确定顾客要求并保持有效的定期更新
2、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录和保存
3、对已接受订单，如何证明公司有能力满足顾客提出的要求，如未按期交货时采取哪些措施防止事件的再发生？
3、如何根据产品重要性不同控制供应商
4、 采购的信息是否提供完整，是否按规定流程进行了审批，是否保存了对供方进行验证的记录
5、供应商产品的放行方法是否做出明确规定
6、 当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。
2、质量方针的建立及其与企业现状
的适宜性是否得到评审，用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。
4、合同修改是否符合规定要求？有无记录？如何保证合同的修订有效及时的传送到有关部门，能否证明这种传送方式有效
5、如何保证与客户的有效沟通，顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？
6、 是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法？方法是否适当？是否得到了执行？以及顾客满意度信息的传递是否正确、及时
确认
1、楼宇自动化设备的管理维护是否已经建立了文件化的管理程序。是否按照要求进行了日常检查和维护，记录是否完整？
2、现有的水电设施以及其他动力设施是否可以满足正常生产的需要？
3、对于沾锡、粘胶等工位是否配备了排风设施，设施运行是否正常？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
确认
1、是否制订了本部门的质量目标，质量目标的达成情况如何？
2、如何将客户订单转化为生产规划。规划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？
3、对规划和物流工作是否有文件化的管理规定；员工是否按照要求完成工作？
4、是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？
5、仓库管理人员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？产品出入库，原材料发放是否符合规定要求？仓储物品标识是否明确准确，物料放置区域是否符合区域要求？库存物品帐、物、卡是否一致，搬运、包装方法是否正确、有效，不会影响产品质量？
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：生产规划/物流部
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4/5 /6.3/7.5/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
3、是否按照要求对员工进行产品培训及培训评价，培训记录是否完整。
4、是否对生产设备有相应的维护管理制度,对设备验收、维护、保养记录应符合程序文件要求，记录填写完整、受控，标识明确，现场所用设备、工具满足生产要求，且能正常运转。
5、是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？
9、 对客户投诉进行了有效分析，且按程序文件规定要求进行处理，并在规定日期内回复客户
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
3、是否对员工进行培训满足培训需求；评价培训有效性；确保员工认识各自岗位的重要性、岗位与质量目标的关系
4、员工培训记录、资格记录、技能/教育记录保存是否完整
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：生产
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4.2.4/5/6.3/7.5/8.2/8.3
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、质量目标的分解与落实。
2、生产过程中是否持有工艺文件？工艺文件修改和发布是否符合程序要求？员工是否准确按工艺规程等文件的规定要求完成工作。操作人员生产自检是否落实，并符合要求？
3、质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？
4、管理者代表如何确保员工提高满
足客户要求的意识
5、公司组织机构是否适宜体系运作？各部门、岗位的职责、权限及相互关系是否有文件作出规定？是否清楚、协调？是否传达至各部门员工？
6、怎样与员工进行沟通？沟通的方式有哪些？
内审编号：
Department:
被审部门：采购
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准4/5/7.4/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、采购部主管是否清楚自己的职责与权限？是否制定了部门目标？实施情况怎样？
2、采购是否均在合格供应商范围内进行？是否制定了选择、评价和重新评价供应商的准则.是否按程序文件要求实施了对供方的评价？是否有选择和评价供应商的记录。是否建立了供应商档案。
6、现场物料标识、生产控制记录是否符合要求，并可实现追溯。
7、是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：行政
Audit according:
审核依据
ISO9001:2000标准4/5/6.3/6.4/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
6、对于仓库使用的叉车等运输工具是否制定了相应的管理规定，叉车驾驶人员是否具备规定的上岗资格？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
5、检验纪录是否完整，是否能够证实已放行产品符合验收准则并表明放行责任人。对于可追溯性标识是否有规定性记录。
6、检验不合格物料标识明确，不合格报告的评审方式明确、评审结果进行了有效实施且符合文件要求
7、 是否对需要实施纠正措施的不合格制订了纠正措施报告且措施有效
8、 是否针对不合格的潜在原因采取预防措施。是否对预防措施进行了跟踪记录，其结果是否有效。
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
Department:
被审部门：人事
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准5/6.2/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、公司运作部门职权进行了明确规定，且符合质量手册、标准要求
2、确定了各岗位能力要求，并对从事影响产品质量的人员的胜任状况进行了评价；对不满足岗位要求的制订了有关措施
Internal audit document
内审检查表
Auditor
审核员
Audit date:
审核日期:
Internal audit no.
内审编号：
Department:
被审部门：销售
Audit according:
审核依据
ISO9001：2000标准4/5/7.2/8.2
Check item
检查项目
Audit record
审核记录ห้องสมุดไป่ตู้
Affirmance
确认
1、如何确定顾客要求并保持有效的定期更新
2、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录和保存
3、对已接受订单，如何证明公司有能力满足顾客提出的要求，如未按期交货时采取哪些措施防止事件的再发生？
3、如何根据产品重要性不同控制供应商
4、 采购的信息是否提供完整，是否按规定流程进行了审批，是否保存了对供方进行验证的记录
5、供应商产品的放行方法是否做出明确规定
6、 当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
verified person/time
审核人/审核时间
Person/time
编制人/编制时间
Check item
检查项目
Audit record
审核记录
Affirmance
确认
1、如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。
2、质量方针的建立及其与企业现状
的适宜性是否得到评审，用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。
4、合同修改是否符合规定要求？有无记录？如何保证合同的修订有效及时的传送到有关部门，能否证明这种传送方式有效
5、如何保证与客户的有效沟通，顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？
6、 是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法？方法是否适当？是否得到了执行？以及顾客满意度信息的传递是否正确、及时
确认
1、楼宇自动化设备的管理维护是否已经建立了文件化的管理程序。是否按照要求进行了日常检查和维护，记录是否完整？
2、现有的水电设施以及其他动力设施是否可以满足正常生产的需要？
3、对于沾锡、粘胶等工位是否配备了排风设施，设施运行是否正常？