(完整版)并购重组财务顾问协议
有关财务顾问协议7篇
有关财务顾问协议7篇篇1甲方（客户）：_________________________乙方（财务顾问）：_________________________鉴于甲方需要专业的财务咨询和指导，乙方愿意提供专业的财务顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的甲方聘请乙方作为专属财务顾问，为其提供专业化的财务策略咨询，包括但不限于投资策略、税务规划、企业重组等方面的咨询。
乙方愿意基于自身专业知识和经验，为甲方提供高质量的财务顾问服务。
二、服务内容1. 提供财务策略咨询，包括但不限于投资策略、税务规划等。
2. 协助甲方优化财务管理流程，提高财务管理效率。
3. 协助甲方处理重大财务事务，包括但不限于企业并购、资产重组等。
4. 提供财务培训，提升甲方财务管理团队的专业水平。
5. 其他经双方协商确定的财务顾问服务。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
协议期满前，双方可协商续签。
四、费用与支付1. 甲方应按照本协议约定的服务内容向乙方支付财务顾问费用。
2. 财务顾问费用总额为______元人民币（大写：______元整）。
费用支付方式为______。
3. 甲方应按照以下时间表向乙方支付费用：（1）首期费用：协议签署后______个工作日内支付；（2）后期费用：按照服务进度的约定，定期支付。
4. 如甲方需要乙方提供超出本协议约定的服务，双方应另行商定费用及支付方式。
五、保密条款1. 双方应严格保守对方的商业机密和隐私。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及双方在合作过程中获知的对方商业秘密。
六、违约责任1. 如一方违反本协议的任何条款，违约方应承担由此造成的所有损失。
2. 如因乙方提供的财务顾问服务存在重大失误，导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
七、争议解决如双方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2024年企业重组并购顾问协议
专业合同封面COUNTRACT COVER20XXP ERSONAL甲方：XXX乙方：XXX2024年企业重组并购顾问协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1 甲方名称及住所1.2 乙方名称及住所第二条：顾问服务内容2.1 乙方为甲方提供的顾问服务范围2.2 乙方应完成的任务和目标2.3 乙方提供的服务时间表第三条：顾问费用及支付方式3.1 顾问费用的确定3.2 支付方式和时间3.3 费用调整机制第四条：保密条款4.1 双方对合同过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息的保密义务4.2 保密期限4.3 保密措施第五条：知识产权5.1 顾问服务过程中产生的知识产权归属5.2 双方在使用对方提供的技术、信息等资源时的权利和义务第六条：合同的变更和解除6.1 合同变更的条件6.2 合同解除的条件第七条：违约责任7.1 双方违反合同的违约行为7.2 违约责任的具体承担方式第八条：争议解决8.1 双方在履行合同过程中发生的争议解决方式8.2 仲裁或诉讼的地点和法院第九条：合同的生效、终止和失效9.1 合同的生效条件9.2 合同的终止条件9.3 合同失效后的权利和义务处理第十条：一般条款10.1 合同的履行地点和方式10.2 合同的修改和补充10.3 通知和送达第十一条：不可抗力11.1 不可抗力的定义和范围11.2 不可抗力对合同履行影响的责任免除第十二条：合同的转让12.1 合同转让的条件12.2 转让应遵循的原则第十三条：附则13.1 合同的附件13.2 合同的生效日期13.3 合同的份数和保管第十四条：其他条款14.1 双方约定的其他权利和义务14.2 双方对合同未尽事宜的补充约定第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1 甲方名称：×××公司，住所：×××地址。
1.2 乙方名称：×××顾问公司，住所：×××地址。
财务顾问协议范本7篇
财务顾问协议范本7篇篇1甲方（客户）：_________________________乙方（财务顾问）：_________________________根据有关法律法规，为明确双方在财务顾问服务中的权利和义务，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：一、协议概述1. 服务内容：乙方同意向甲方提供财务顾问服务，包括但不限于财务规划、投资策略、风险管理、税务筹划、法律事务等方面的咨询。
2. 服务期限：本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。
协议期满，如双方继续合作，可续签本协议。
二、服务范围与标准1. 财务规划：乙方将根据甲方的财务状况和实际需求，提供个性化的财务规划方案。
2. 投资策略：乙方将为甲方提供投资建议和策略，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资产品的选择和配置。
3. 风险管理：乙方将帮助甲方识别和管理财务风险，提供风险应对策略。
4. 税务筹划：乙方将为甲方提供税务筹划服务，合法降低税负。
5. 法律事务：乙方将协助甲方处理涉及财务的法律事务，包括但不限于合同审查、法律纠纷等。
三、双方责任与义务1. 甲方责任与义务：（1）甲方应提供真实、完整、准确的财务信息及资料。
（2）甲方应按时支付财务顾问服务费用。
（3）甲方应遵循乙方提出的合理建议和服务方案。
2. 乙方责任与义务：（1）乙方应按时提供高质量的财务顾问服务。
（2）乙方应对甲方的财务信息及资料保持保密。
（3）乙方应定期向甲方报告服务进展和结果。
（4）乙方应接受甲方的监督与评估。
四、服务费用及支付方式1. 服务费用：本协议项下的财务顾问服务费用为人民币______元。
2. 支付方式：甲方应于本协议签署后______日内支付服务费用至乙方指定账户。
3. 税费：服务费用包含税费，甲方无需另行支付税费。
五、违约责任及赔偿1. 若甲方未按时支付服务费用，乙方有权终止本协议，并要求甲方支付逾期违约金。
2. 若乙方未按时提供高质量的财务顾问服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，并支付违约金。
并购重组财务顾问协议(两篇)
并购重组财务顾问协议（二）并购重组财务顾问协议（二）一、背景并购重组是企业发展的重要战略决策，对公司的财务状况和未来发展具有重要的影响。
为了确保并购重组的顺利进行，许多公司会选择聘请财务顾问来提供专业的意见和建议，协助公司完成并购重组的各项工作。
二、定义1. 财务顾问：指受雇于雇主公司，负责协助和指导并购重组过程中相关财务事务的专业人士。
2. 雇主：指与财务顾问签订本协议的公司或机构。
三、服务内容1. 财务尽职调查：财务顾问将根据雇主提供的相关资料，进行全面的尽职调查，并提交详尽的调查报告。
该调查报告将包括但不限于并购目标公司的财务状况、风险评估、经营状况等内容。
2. 财务分析与评估：财务顾问将根据并购目标公司的财务数据进行分析和评估，并提供专业的意见和建议，以协助雇主做出合理的决策。
3. 交易结构设计：财务顾问将根据双方的需求和实际情况，设计出合理的交易结构，并提供相应的法律和财务建议。
4. 合同协议起草：财务顾问将协助雇主起草并购重组相关的合同协议，确保合同协议充分保护雇主的利益。
5. 交易谈判支持：财务顾问将参与并购重组的交易谈判，并提供专业的建议和支持，以确保雇主在交易过程中能够获得最大的利益。
6. 其他服务：根据雇主的具体需求，财务顾问还可以提供其他相关的财务咨询和服务，以协助雇主顺利完成并购重组过程。
四、报酬与支付方式1. 报酬总额：财务顾问的报酬总额将根据双方协商确定并写入本协议。
2. 支付方式：财务顾问的报酬可以通过一次性支付或分期支付的方式进行。
具体支付方式将在本协议中约定。
3. 开票要求：财务顾问在获得报酬后应及时为雇主开具发票，并提供合法有效的税务发票。
五、保密条款1. 隐私保护：财务顾问在履行职责期间获得的雇主公司相关信息应予以保密，不得向任何第三方泄露，除非双方达成另行协商的约定。
2. 保密义务期限：财务顾问的保密义务将在本协议解除后的五年内持续有效。
六、违约责任1. 责任追究：如果一方违反了本协议的任何条款，导致对方遭受了损失，违约方应承担相应的违约责任，并赔偿对方的经济损失。
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)并购重组财务顾问框架合作协议甲方：__________（以下简称“甲方”）法定代表人：__________地址：__________邮编：__________乙方：__________（以下简称“乙方”）法定代表人：__________地址：__________邮编：__________签订日期：__________一、协议或合同的目的和背景为了加强双方在并购重组领域的合作，提高工作效率，促进共同发展，特订立本合作协议。
二、具体的条款和条件1. 甲方为乙方提供并购重组财务顾问服务，包括但不限于财务咨询、财务尽职调查、资产评估等。
2. 乙方应按照甲方的要求提供相关资料和信息，并积极配合甲方完成工作。
3. 双方应保持合作过程中的信息互相保密，未经对方同意不得向第三方透露。
4. 若因不可抗力因素导致合作无法继续，双方应及时协商解决方案。
5. 协议终止条件包括但不限于合作期满、双方一致同意终止等情形。
三、保密事项双方在合作过程中获取的商业秘密、技术资料等信息，应予以严格保密，未经对方同意不得泄露或使用于其他用途。
四、不可抗力因素的处理若因不可抗力因素导致合作无法继续，双方应及时通知对方，并协商解决方案，免除因此而产生的责任。
五、协议终止的条件协议期满、双方一致同意终止、严重违约等情形下，本协议终止。
六、违约和争议解决方式如一方违反本协议内容，应承担相应的违约责任。
若因合作发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的仲裁机构进行仲裁。
七、其他附加条款本协议未尽事宜，双方可另行协商确定，并签订补充协议。
以上为《并购重组财务顾问框架合作协议》的内容，甲乙双方共同遵守，自签订之日起生效。
甲方：____________乙方：____________签字：____________日期：____________。
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)doc(2024两篇)
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)doc（二）并购重组财务顾问框架合作协议(范本)甲方：公司名称：法定代表人：注册地：地址：联系电话：乙方：公司名称：法定代表人：注册地：地址：联系电话：鉴于：1. 甲方拥有一支专业、经验丰富的并购重组财务顾问团队，具备丰富的行业知识和资源，有能力提供相关并购重组财务顾问服务；2. 乙方亦拥有一支专业、经验丰富的并购重组财务顾问团队，经营范围与甲方相当，有意合作共同开展业务；3. 甲、乙双方在诚实守信、互利互惠的原则下，希望通过本协议达成合作意向，建立框架合作关系。
基于上述背景，双方经友好协商，达成如下共识：第一条定义1.1 框架合作：指甲、乙双方在本协议下，基于合作原则，共同开展相关业务并互相提供支持和协助的合作关系。
1.2 并购重组财务顾问：指为企业进行并购、重组等资本运作提供专业咨询与服务的机构，包括但不限于财务咨询、财务评估、资产评估、尽职调查等。
1.3 业务合作：指甲、乙双方在框架合作下，就具体项目达成合作意向，并签署具体项目合作协议，共同完成相关并购重组财务顾问服务等工作。
1.4 项目合作协议：指甲、乙双方就具体项目达成合作意向，并签署的项目合作协议，详细规定了项目的具体内容、工作任务、费用及支付方式等。
第二条框架合作范围2.1 双方同意秉持互利互惠、诚实守信原则，在框架合作下，共同推进并购重组财务顾问业务。
2.2 框架合作内容包括但不限于：（1）共同开展项目合作，在并购、重组等资本运作方面提供全方位的财务顾问服务；（2）共享资源和信息，相互学习和借鉴经验，提升业务水平；（3）就具体项目的合作达成一致意见，并签署具体的项目合作协议。
第三条合作流程3.1 在框架合作下，当乙方接到相关项目的邀约时，应及时通知甲方，并提供相关项目的背景资料。
3.2 甲方在收到乙方的通知后，应根据项目具体情况，及时与乙方进行沟通与协调。
双方应共同核定项目合作内容、工作任务、费用及支付方式等，并达成一致意见。
并购财务顾问服务合同(范本)
并购财务顾问服务合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国并购重组条例》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供并购财务顾问服务事宜，达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方作为甲方的并购财务顾问，提供如下服务：（1）对甲方的并购目标进行财务尽职调查；（2）为甲方的并购交易提供财务咨询意见；（3）协助甲方进行并购交易的结构设计；（4）协助甲方进行并购交易的谈判；（5）为甲方的并购交易提供财务数据分析；（6）其他与并购财务顾问相关的服务。
第二条服务期限2.1 本合同自双方签订之日起生效，服务期限为____个月。
2.2 乙方应在服务期限内完成本合同约定的服务内容。
第三条费用及支付3.1 甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元（大写：____________________元整）。
3.2 甲方支付服务费用的方式如下：（1）本合同签订后____个工作日内，支付乙方服务费的____%；（2）乙方完成本合同约定的服务内容后，支付乙方服务费的剩余____%。
3.3 甲方未按约定时间支付服务费的，应按照迟延支付部分的服务费的____%支付违约金。
第四条保密条款4.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密。
4.2 保密期限自本合同终止或履行完毕之日起计算，为____年。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费的____%。
5.2 如果乙方未按约定时间完成服务内容的，甲方有权按照逾期天数扣除乙方服务费的____%。
第六条争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第七条其他约定7.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
2024企业重组并购顾问协议
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024企业重组并购顾问协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1 甲方名称及性质1.2 乙方名称及性质1.3 丙方名称及性质（如有）第二条：咨询服务范围2.1 重组并购顾问服务的具体内容2.2 服务期间2.3 服务地点第三条：乙方的义务与责任3.1 乙方提供的服务应符合的标准和要求3.2 乙方应提供的文件和资料3.3 乙方对甲方提供的信息保密的义务第四条：咨询费用4.1 费用的金额和支付方式4.2 费用支付的时间节点4.3 额外费用的承担条件及方式第五条：合同的履行5.1 甲乙双方的权利和义务5.2 丙方的义务（如有）5.3 合同的变更和解除条件6.1 甲方的违约责任6.2 乙方的违约责任6.3 丙方的违约责任（如有）第七条：争议解决7.1 双方在履行合同过程中发生的争议解决方式7.2 争议解决的地点和适用法律第八条：合同的生效、终止和解除8.1 合同的生效条件8.2 合同终止的条件8.3 合同解除的条件第九条：保密条款9.1 双方对合同内容、谈判过程和商业秘密的保密义务9.2 保密期限第十条：法律适用和争议解决10.1 合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律10.2 争议解决的地点和方式第十一条：合同的附件11.1 附件一：咨询服务详细内容11.2 附件二：费用明细表11.3 附件三：其他相关文件（如有）12.1 双方认为需要约定的其他事项第十三条：合同的签字盖章13.1 甲方签字盖章13.2 乙方签字盖章13.3 丙方签字盖章（如有）第十四条：合同的有效期14.1 合同自签字盖章之日起生效14.2 合同的有效期至重组并购顾问服务完成之日止第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1 甲方名称：_____________，性质：_____________。
1.2 乙方名称：_____________，性质：_____________。
公司并购财务顾问协议8篇
公司并购财务顾问协议8篇第1篇示例：公司并购财务顾问协议一、引言公司并购是指两个或多个公司之间的合并或收购交易。
在这样的交易中，财务顾问起着至关重要的作用。
财务顾问是指专业的财务机构或个人，通过为并购交易提供专业的财务建议和分析，帮助双方达成交易并实现协议中的目标。
本协议旨在明确财务顾问的权利和责任，保障双方的利益。
二、定义1. 财务顾问指承揽公司并购交易的专业机构或个人，其主要工作内容包括进行财务分析、估值、交易结构设计、资产评估等。
2. 并购方指购买公司资产或股权的一方。
三、委托和权利1. 被并购方委托财务顾问为其提供并购交易的财务建议和分析，包括但不限于预测收益、估算价值、评估风险等。
2. 财务顾问有权对被并购方的财务状况进行调查和分析，并对其提出合理的建议。
3. 被并购方应配合财务顾问的工作，提供必要的财务信息、文件和理解。
4. 财务顾问有义务保守被并购方的商业秘密和财务信息，不得泄露给任何第三方。
四、报酬和费用1. 被并购方应按照协议约定的方式和时间支付财务顾问的报酬。
2. 财务顾问的报酬通常包括固定费用和成功费用。
固定费用按照协议约定的方式和时间支付，成功费用按照交易的完成情况支付。
3. 被并购方应承担财务顾问在进行财务分析和调查时产生的相关费用，包括但不限于差旅费、调查费用等。
五、保密1. 双方在交易中获取的商业机密和敏感信息，包括但不限于财务数据、合同、商业计划等，应严格保密。
2. 双方应确保其员工和代理人也遵守保密义务。
3. 除非经过双方同意或根据法律法规的要求，否则双方不得向任何第三方披露商业秘密和敏感信息。
六、终止1. 本协议在双方达成并购交易或根据协议约定的条件终止后自动终止。
2. 在未能达成并购交易的情况下，双方均有权通过书面通知终止本协议。
3. 协议终止后，双方应继续履行协议约定的保密义务。
七、争议解决双方因本协议履行发生的一切争议，应通过友好协商解决。
协商不成的，应提交仲裁机构仲裁解决。
完整版)并购重组财务顾问协议
完整版)并购重组财务顾问协议财务顾问协议甲方。
住所地。
法定代表人。
乙方。
住所地。
法定代表人。
鉴于。
1.甲方是一家在中国境内合法设立并有效运营的企业法人。
2.甲方计划收购中国境内上市公司的股份，并进行重大资产重组，以实现借壳上市（以下简称“本次收购”）。
3.乙方是一家根据《中华人民共和国公司法》合法成立的综合类券商暨保荐机构，专门从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构。
乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务，拥有丰富的工作经验和专业人员。
4.为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、XXX 有关规范性文件和XXX上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。
经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下。
第一条释义除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义。
1.1XXX：指XXX。
1.2证券交易所：指XXX。
XXX：指甲方拟收购股份的上市公司。
1.4项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。
第二条财务顾问工作内容2.1乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为。
1)协助甲方进行尽职调查。
2)协助甲方寻找本次收购的目标公司。
3)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并出具研究报告。
4)编制甲方本次收购的工作时间表。
5)组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行本次收购的相关工作。
6)协助甲方制作有关本次收购的相关文件。
7)协助甲方与XXX和证券交易所的沟通协调，确保本次收购的顺利进行。
8)协助甲方做好信息披露工作。
9)为本次收购出具独立财务顾问报告（如有必要时）。
第三条甲方的义务3.1如实向乙方提供与本次收购有关的反映甲方真实情况的资料、文件，包括但不限于。
1)甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件。
最新企业并购合作协议 (fa财务顾问协议)
最新企业并购合作协议 (fa财务顾问协议)
最新企业并购合作协议 (FA财务顾问协议)
该协议是由 {购买方} 与 {目标公司} 之间的一份合作协议，旨在描述 {购买方} 和 {目标公司} 合作并购的条件和条款，以及 FA （财务顾问）的角色和责任。
条款和条件
支付条款
{购买方} 同意以 {货币类型} 支付 {目标公司} 的总股本的 {比例}%，其中 {比例}% 将在并购后支付，并应在 {日期} 前支付 {比例}%。
FA的职责
- 参与财务尽职调查，协助 {购买方} 确定目标公司的价值
- 协助 {购买方} 确定交易结构和交易条款
- 协助 {购买方} 进行融资并准备融资文件
- 协助 {购买方} 补充并编制交易相关文件
- 协助 {购买方} 监督并管理交易进展
法律责任
本协议中的条款和条件受 {地点} 法律管辖和解释。
保密性
双方同意在交易过程中保持严格的保密，不得向第三方透露交易的详细信息。
此外，双方同意不得在未获得另一方书面同意的情况下，使用或披露交易过程中获得的任何机密或技术信息。
该协议是一个具有法律约束力的文件，应经过各方的签署后生效。
该协议是为了确保 {购买方} 和 {目标公司} 能够合作并购，并明确了 FA 的角色和责任，为两方带来许多优势和机会。
独立财务顾问协议(破产重整)8篇
独立财务顾问协议(破产重整)8篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（独立财务顾问）：____________________鉴于甲方因破产重整需要财务咨询与顾问服务，乙方具备相关领域的专业知识和经验，双方在平等、自愿、公平的基础上，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，就本次破产重整过程中的财务顾问服务事宜达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在破产重整过程中的合作关系，约定双方的权利和义务，确保乙方为甲方提供独立、专业、高效的财务顾问服务。
1. 乙方将为甲方提供破产重整过程中的财务分析与评估，包括但不限于资产分析、债务分析、现金流预测等。
2. 乙方将协助甲方制定破产重整方案，提供专业的财务建议。
3. 乙方将协助甲方与债权人、投资人等相关方进行沟通与协调。
4. 乙方将协助甲方完成相关财务文件的编制与审查。
5. 其他与破产重整相关的财务顾问服务。
三、双方义务1. 甲方应及时向乙方提供与破产重整相关的所有资料和信息，并保证所提供资料的真实性和完整性。
2. 乙方应尽职尽责为甲方提供财务顾问服务，确保服务的专业性和高效性。
3. 乙方应遵守职业道德，对甲方的商业秘密和其他秘密信息承担保密义务。
4. 双方应共同协作，确保破产重整工作的顺利进行。
本协议自签订之日起生效，至破产重整工作完成之日止。
五、费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付财务顾问费用，具体金额和支付方式双方另行商定。
2. 甲方应按照约定时间及时向乙方支付费用，乙方收到费用后应提供相应的发票。
六、违约责任1. 若甲方未按时提供相关资料和信息，导致乙方无法提供服务的，乙方不承担任何责任。
2. 若乙方提供的服务不符合本协议约定的，甲方有权要求乙方承担违约责任。
3. 若因不可抗力导致本协议无法履行的，双方均不承担违约责任。
七、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
企业并购财务顾问服务合同(范本)
企业并购财务顾问服务合同第一章总则第一条合同背景鉴于甲方拟进行并购重组，为了确保并购活动的顺利进行，甲方聘请乙方作为其并购过程中的财务顾问，提供专业的财务咨询服务。
第二条合同目的本合同旨在明确甲方与乙方之间的权利、义务和责任，确保双方在并购财务顾问服务过程中的合作顺利进行。
第二章服务内容第三条服务范围乙方作为甲方的财务顾问，将提供以下服务：1.对甲方的财务状况进行全面的审查和评估，为甲方提供财务分析报告；2.分析甲方的并购目标，为甲方提供并购方案及财务预测；3.对并购过程中的财务风险进行识别、评估和控制，为甲方提供解决方案；4.为甲方提供与并购相关的财务咨询和支持服务，包括但不限于尽职调查、交易结构设计、估值、谈判等；5.协助甲方完成并购交易的财务申报和审批工作。
第四条服务期限本合同自双方签订之日起生效，服务期限为____个月。
第三章费用与支付第五条费用标准乙方提供财务顾问服务的费用为人民币____元（大写：____________________元整）。
第六条支付方式1.甲方在本合同签订后的____个工作日内，向乙方支付费用总额的50%；2.乙方在完成本合同约定的服务后，甲方再向乙方支付剩余的50%费用。
第四章保密条款第七条保密信息1.双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以严格保密；2.保密信息不包括已公开的信息、甲方已事先知情的信息，或者甲方可以从其他合法渠道获得的信息。
第八条保密期限本合同项下的保密信息保密期限为____年。
第五章违约责任第九条违约行为1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任；2.乙方未按照约定时间、质量完成服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部费用。
第六章其他条款第十条合同的解除和终止1.双方协商一致，可以解除或终止本合同；2.乙方未按照约定履行本合同，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的费用；3.因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担违约责任。
并购顾问服务协议范本完整版
并购顾问服务协议范本完整版合同编号：__________并购顾问服务协议范本完整版第一章总则第一条本协议的签订甲方：（全称）地址：联系电话：乙方：（全称）地址：联系电话：第二条定义本协议所称并购顾问服务，是指乙方为甲方在并购过程中的提供专业咨询、策划和指导等服务。
第三条乙方义务乙方应按照甲方的要求，提供专业、及时、准确的并购顾问服务，并保密甲方的商业秘密。
第四条甲方义务甲方应向乙方提供与并购有关的全部资料，并支付约定的服务费用。
第二章服务内容第五条服务范围乙方为本协议项下的并购顾问服务包括但不限于：（1）提供并购相关法律法规、政策咨询；（2）分析甲方的并购需求，提供并购目标筛选、评估和分析；（3）制定并购方案，协助甲方进行并购谈判；（4）协助甲方完成并购交易的文件准备、签署和履行；（5）其他与并购相关的事宜。
第六条服务时间乙方自本协议签订之日起至并购交易完成之日止，提供并购顾问服务。
第三章服务费用第七条费用标准（1）基础费用：人民币____元；（2）并购成功后的奖励费用：人民币____元；（3）其他费用：双方另行协商确定。
第八条支付方式甲方在本协议签订后____个工作日内，向乙方支付基础费用；并购成功后，按照实际并购金额的____%，向乙方支付奖励费用。
第四章保密条款第九条保密义务双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，予以严格保密。
第十条保密期限本协议项下的保密义务自本协议签订之日起生效，至并购交易完成之日止。
第十一条例外情况（1）依法应向政府有关部门披露的；（2）依法应向证券交易所、投资者披露的；（3）仲裁或诉讼过程中，为维护自身合法权益而披露的；（4）双方另有约定的。
第五章违约责任第十二条违约责任一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
第六章争议解决第十三条争议解决方式双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)
并购重组财务顾问框架合作协议(范本)本文档为一份并购重组财务顾问框架合作协议的范本，旨在为相关机构提供可供参考的合作范本。
该合作协议作为一份约定，规定了各方在并购重组案件中的职责与权限，以及相应的权利与责任。
本协议适用于并购重组财务顾问、代理人及其他相关机构之间的合作。
协议背景为了加强并购重组领域中涉及的各种关键方面和重要技能的合作，各方在本协议下形成了一种合作关系。
本协议旨在规范各方在并购重组案件中的合作方式。
权利和义务合作范围1.合作包括但不限于以下几个方面：财务分析、财务尽职调查、企业估值、投资规划、资本市场战略等方面的服务。
2.本协议的履行应以最大限度保护客户的利益为目标，维护客户利益的最终决策权。
在执行本协议所涉及的任务时，各方互相协作，保证合作过程的规范、公正、透明。
财务顾问的职责和权限1.财务顾问应履行相应的职业道德、法律法规和监管要求，并为客户提供高质量、创新和适宜的服务。
2.财务顾问应配合客户进行并购重组方案的制订，为客户提供有关并购重组的财务分析知识和专业技能，制定并购重组项目财务的整体策略方案。
3.财务顾问应按照客户要求执行并购重组方案并提供相应的财务分析报告。
代理人的职责和权限1.代理人应尽职履行相关职责，根据本协议的规定在限定期限内代表客户进行各种并购重组活动。
2.代理人应确保所有相关信息及相关行为均符合国家法律和相关监管要求，维护客户利益和经济安全。
3.代理人应将监管报告等重要信息及时传达给财务顾问和客户。
其他机构的职责和权限其它机构指的是为本协议的实施提供支持和服务的中介机构或其他金融机构，其职责和权限按照实际工作需要确定，并需要在合作过程中给予适当提醒和预警。
合作期限本协议自双方签署之日起生效，适用于协议生效日的财务顾问、代理人及其他相关机构共同参与的所有并购重组案件。
协议变更协议任何一方需变更合约内容时，需事先另外的各方商议，并获得其他各方的书面同意。
协议终止1.协议期满后，根据具体情况可再续约。
融资或并购财务顾问协议参考范本
融资或并购财务顾问协议甲方：法定代表人（总经理）：公司地址：电话：对接负责人：对接负责人电话:乙方：董事长（总裁）：项目负责人：项目负责人电话：公司地址：全国统一服务电话：开户名称：银行帐号：开户银行：根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议：第一条释义1、甲方同意为其（含旗下、关联公司）（甲方现有的将接受融资或并购的一个或多个公司、或计划将这些业务重组为融资专门设立的作为融资主体的新公司,以下统称“甲方”）进行私募股权融资，以更好地促进公司的长远发展和未来上市。
若甲方在甲方现有公司之外为本次融资专门设立融资主体,在该主体成立后，新融资主体将自然继承本协议中甲方权利义务，同时，甲方将在新主体成立后五个工作日内以新的融资主体和乙方签订相同条款的财务顾问协议。
2.乙方是一家专业资本及财务顾问公司，拥有高素质的专业人才，丰富的资本资本成功运作经验、投资人数据库和客户资源，愿意为甲方提供企业融资或并购过程中的专业顾问服务。
甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方独家担任其引入股权融资或并购财务顾问事宜，双方达成本协议：第二条乙方提供的顾问服务内容1．第一阶段：引入本轮投资人1.1、资料的准备：协助甲方修改及配合完成融资过程所需要的相关资料，包括融资或并购商业计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资或并购的相关业务、财务、法务等方面资料。
同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议。
1.2、路演的安排：根据甲方融资或并购意向，起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单，并根据实际情况安排对投资机构的路演。
1.3、意向的达成：配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查，并积极协助甲方获得投资方的投资意向书（即Term Sheet），同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判。
券商财务顾问合作协议范本
券商财务顾问合作协议范本甲方：__________证券有限责任公司乙方：__________企业集团有限公司根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下协议：一、合作背景1. 乙方拟进行股票发行、并购重组、融资租赁等融资活动，需甲方提供专业财务顾问服务。
2. 甲方作为一家具有证券业务资格的金融机构，具备为乙方提供财务顾问服务的专业能力和资质。
二、合作内容1. 甲方作为乙方的财务顾问，为乙方提供股票发行、并购重组、融资租赁等融资活动的专业咨询和建议。
2. 甲方协助乙方进行融资方案的设计，包括融资方式、融资额度、融资期限、融资成本等。
3. 甲方负责为乙方寻找合适的投资方，并协助乙方与投资方进行洽谈和合作。
4. 甲方对乙方的财务状况、业务发展、市场前景等进行全面分析和评估，为乙方的融资活动提供专业意见。
5. 甲方协助乙方办理融资相关的审批、登记、备案等手续。
6. 甲方在合作期间内，持续关注乙方的财务状况和业务发展，为乙方提供后续财务顾问服务。
三、合作期限本协议自双方签署之日起生效，合作期限为____年，自合作协议生效之日起计算。
合作期限届满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。
四、费用及支付方式1. 乙方应支付给甲方的财务顾问费用为人民币【】元（大写：【】元整），其中包括基本顾问费【】元和成功促成融资的奖励费用【】元。
2. 乙方应按照甲方的收费标准和时间要求，按时支付财务顾问费用。
3. 费用支付方式：乙方通过银行转账方式将费用支付至甲方指定的账户。
五、保密条款1. 双方在合作过程中知悉的对方商业秘密、财务信息、业务数据等，应予以严格保密。
2. 双方同意，除非依法应当向监管机构、法院等披露外，不得向第三方泄露合作过程中的任何信息。
六、违约责任1. 双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利义务，如一方违约，应承担违约责任。
公司并购财务顾问协议8篇
公司并购财务顾问协议8篇篇1甲方（委托方）：___________________公司乙方（财务顾问方）：___________________咨询公司鉴于甲方拟进行公司并购活动，特委托乙方担任本次并购的财务顾问，为明确双方的权利和义务，达成以下协议：一、协议目的甲方委托乙方担任公司并购的财务顾问，协助甲方完成并购活动，提供全面的财务顾问服务。
本协议旨在明确双方的合作内容、方式和权利义务等，保障双方的合法权益。
二、服务内容乙方将提供以下财务顾问服务：1. 分析目标公司财务报表、资产质量等财务信息；2. 评估目标公司的市场价值及交易价格；3. 协助甲方与目标公司进行商务谈判和沟通；4. 协助甲方编制并购计划书及相关文件；5. 提供并购过程中的法律、财务、税务等方面的咨询和建议；6. 协助甲方完成并购交易的结算工作。
三、双方义务1. 甲方义务：（1）向乙方提供真实、完整、准确的公司信息及并购相关情况；（2）按照本协议约定支付财务顾问费用；（3）对乙方提供的建议和意见进行审慎考虑，及时作出决策。
2. 乙方义务：（1）对甲方的并购活动提供全面的财务顾问服务；（2）根据甲方的需求，提供合理的建议和意见；（3）对甲方的商业秘密进行保护，不得泄露或向第三方披露。
四、费用及支付方式1. 财务顾问费用：甲方应按照本协议约定支付财务顾问费用。
具体费用标准、支付方式等详见附件《财务顾问费用支付表》。
2. 支出和报销：本协议项下的相关支出和报销事项，应按照双方约定的方式和标准进行，具体详见附件《支出和报销约定》。
五、协议期限及终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，至并购活动完成并顺利结算为止。
2. 本协议可以在任何一方提出终止的情况下终止，但应提前通知对方，并协商解决相关事宜。
3. 若因甲方原因导致并购活动无法完成或乙方无法履行本协议约定的服务内容，甲方应按照本协议约定支付相应的财务顾问费用。
六、保密条款双方同意在本协议项下涉及的商业秘密、技术秘密等信息予以保护，不得泄露或向第三方披露。
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财务顾问协议
本协议由下列各方于2019年3月日于中国北京市订立:
甲方：
住所地：
法定代表人：
乙方：
住所地：
法定代表人：
鉴于：
1.甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。
2.甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现
借壳上市（以下简称“本次收购”）。
3.乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综
合类券商暨保荐机构, 为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构；乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务, 具备有丰富工作经验的专业人员。
4.为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文
件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。
经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下：
第一条释义
除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：
1.1中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
1.2证券交易所：指深圳证券交易所。
1.3目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。
1.4项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。
第二条财务顾问工作内容
2.1 乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为:
(1) 协助甲方进行尽职调查；
(2) 协助甲方寻找本次收购的目标公司；
(3) 协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所
草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并
出具研究报告；
(4) 编制甲方本次收购的工作时间表；
(5) 组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行
本次收购的相关工作；
(6) 协助甲方制作有关本次收购的相关文件；
(7) 协助甲方与中国证监会和证券交易所的沟通协调，确保本次收购的顺
利进行；
(8) 协助甲方做好信息披露工作；
(9) 为本次收购出具独立财务顾问报告（如有必要时）。
第三条甲方的义务
3.1 如实向乙方提供与本次收购有关的反映甲方真实情况的资料、文件,
包括但不限于：
(1) 甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件；
(2) 甲方的近三年经审计的财务报告；
(3) 甲方资产情况及有关资产的权属证明文件；
(4) 甲方负债情况和或有负债情况；
(5) 甲方拟购买、出售或置换的相关资产负债情况；
(6) 甲方参与或可能参与的重大诉讼、仲裁情况。
3.2 在乙方根据本协议对甲方、甲方的分支机构或与本次收购相关的单位
进行实地考察时, 甲方应为乙方提供工作便利, 并及时提供乙方所需
的文件。
3.3 甲方应向乙方提供必要的工作条件, 并根据乙方的合理请求, 提供有
关协作。
3.4 甲方应指派专人与乙方及时联络, 安排有关事宜。
3.5 甲方应按本协议向乙方支付有关费用。
第四条乙方的义务
4.1 乙方应本着勤勉尽责、客户至上的原则, 为甲方本次收购提供财务顾
问服务。
4.2 指派有经验的项目人员和团队，直接负责本次收购的财务顾问工作。
4.3 根据本次收购的工作安排，按时完成本协议第二条所述的财务顾问工
作。
第五条费用及其支付
5.1 甲方同意向乙方支付本次收购总金额的【】 %作为乙方的财务顾问费
用。
5.2为体现风险共担的原则，乙方根据本项目实际进展情况，分阶段向甲方
收取相应的财务顾问费，即：
（1）前期咨询、考察及方案讨论阶段，甲方应于本合同签订之日起五日内，向乙方支付首期财务顾问费计人民币万元整
（RMB ）；
（2）上市公司收购和资产重组实质性开展后，甲方应于签订有关交易协议（包括但不限于合作框架协议、意向协议等），并取得经甲方确认
的正式尽职调查报告之日起五日内，向乙方支付第二期财务顾问费
计人民币万元整（RMB ）；
（3）股权转让协议正式签订，且相关备案文件获中国证监会正式受理之
日起五日内，向乙方支付第三期财务顾问费计人民币万元整
（RMB ）；
（4）甲方应于完成上市公司股权收购，目标股权过户至甲方名下之日起五日内，向乙方支付第四期财务顾问费计人民币万元整
（RMB ）；
（5）甲方签订重大资产重组协议，乙方协助甲方完成重大资产重组申报材料并获中国证监会正式受理之日起五日内，甲方应向乙方支付剩
余部分的财务顾问费。
5.3 除非乙方另行通知，甲方在向乙方支付财务顾问费时，均应按时、足
额地汇入乙方指定的以下银行帐户：
第六条声明和承诺
6.1 乙方向甲方作如下声明和承诺:
（1）乙方将尽全力、动用全部资源完成本协议之义务。
（2）在本次收购期间，以及本次收购完成后的二年内，除非依据有关法律、法规、规章或应中国证监会、证券交易所、有管辖权的法院的
要求外，非经甲方书面同意, 乙方不得向任何第三方透露该项业务
中的一切内容及有关业务资料。
6.2 甲方兹向乙方作下述声明和承诺:
(1) 甲方为本次收购向乙方提供的所有资料和信息均属真实的、准确和
完整的。
(2)甲方应确保乙方作为本协议项下甲方本次收购计划的唯一的财务顾
问地位。
(3)在本次收购期间，以及本次收购完成后的二年内，除非依据有关法
律、法规、规章或应中国证监会、证券交易所、有管辖权的法院的要
求外，非经乙方书面同意, 甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提
供的关于本次收购的有关资料和方案。
6.3 由于违反上述声明、保证及承诺而产生的任何法律责任, 在本次收购
完成后仍然存在, 不因本次收购完成而受影响。
第七条违约责任
7.1 甲方的责任：
甲方违反其本协议项下的付款义务时，甲方除应继续支付该笔款项
外，还应按其应付未付金额的万分之五/每日的费率向乙方支付违
约金（本项规定不影响乙方行使其在第7.2款规定的权利，但当乙
方依第7.2款所遭受的损失和产生的开支超出本项规定的违约金
额时，违约金应成为甲方向乙方提供补偿的一部分）。
7.2 乙方的责任
在重组和收购过程中，若因乙方的过失造成甲方的直接经济损失，
乙方负全部赔偿责任。
7.3 补偿：
7.3.1 本协议的任何一方违反其所作声明、承诺或其在本协议项下的其
他义务，从而致使对方遭受任何直接损失或任何开支，违约方将
向对方提供充分、有效和及时的补偿。
7.3.2 如因不可抗力或本项目终止导致本协议终止，甲方向乙方已经支
付的费用可不予退回，但无须承担财务顾问费余款。
第八条协议解释
8.1 本协议对任何序号下的段或正文中的条的援引系指本协议中相应序号
下的段或条下相应的分段或款。
8.2 本协议中的小标题为方便阅读而设，在任何情况下不得对小标题作影响
本协议内容的解释。
第九条争议的解决
9.1 凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲、乙双方应协商解决；
协商不成，应将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决，按
照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地在北京，仲裁
裁决是终局的，对协议双方均有约束力。
第十条其他事项
10.1 本协议甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效。
10.2 在任何时候如本协议的一项或多项条款在某一方面无效、非法、不可
强制执行或不能履行，并不因此而影响或损害本协议其他条款的有效
性、合法性、强制执行力和可履行性。
10.3 本协议未尽事宜由双方另行协商。
10.4 本协议仅采用中文，中文文本为本协议之唯一有效文本。
10.5 本协议正本一式四份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人（或授权代表）签字：
乙方：
法定代表人（或授权代表）签字：。