银行内控案防制度执行年工作方案
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
广州某银行支行2023年度案防工作计划
广州某银行支行2023年度案防工作计划2023年，支行将以“双基管理建设年”为主线，持续秉承合规经营方针，严格落实监管部门及总行有关案件防控工作要求，压实案防各层级主体责任，完善组织架构，树立制度规范，细化管理措施、夯实宣教基础、深化检查监督、强化排查整改问责、健全考核管理机制，以防范案件为目标，以监督检查为抓手，以考核问责为手段,持续强化全行员工案防意识和风险防范能力，不断提高案防工作有效性，全力实现零案件目标，确保支行各项经营活动安全、稳健、高效运行。
一、强化平台支撑，完善组织架构（一）健全组织架构成立以支行行长，各部门负责人为成员的案防工作领导小组。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，负责落实在支行的案防工作。
（二）厘清各层级、各部门工作职责。
落实案防工作责任制。
逐级落实案防主体责任，相关具体工作严格按照《广州某银行各层级、各机构案件防控工作职责》、《广州某银行案防工作管理办法》、《广州某银行涉刑案件管理办法（试行）》等制度执行。
尤其是公司业务部、零售与普惠金融部、三网点、综合管理部要切实守好四道防线，加强员工行为管理，合力履行好风险控制职能。
案防工作领导小组应高度重视案防风险管理，将案防工作视作支行的重点工作进行规划、安排，支行行长是案件风险防范的第一责任人，负责组织领导本机构案防工作。
指定行长助理吴河北为副组长，具体负责抓本机构案件防控工作，副行长黄智生具体负责抓信贷业务条线案件防控工作。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，根据领导小组组织指导案防工作，由合规监察岗专职承担合规管理职责。
支行各网点负责人和部门经理具体负责本部门、本条线案防工作。
支行合规岗位人员应积极组织案件风险防范工作的开展，加强各部门和下辖机构的协调和组织，保证年度案件防控工作顺利进行。
（三）强化案防合规管理资源保障。
成立案件专项治理工作领导小组，负责支行案防工作组织领导。
确立综合管理部牵头全行案防工作，并确认一名具备与履行职责相匹配能力、经验和专业素质的人员从事案防管理工作，确保专人对接案防工作。
农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进
网点负责人 、 客户经理 的管理 ， 严格落实 出勤 签到制度和外 出 请销假制度 ，定期检 查客户经理廉 洁自率和制度执行情况 ， 及 时 发现和整改存在的各类案件隐患。 该行不仅关注员工业务操
作 中的规 范性 、 合规性 ， 且关注 员工“ 而 八小时 内” 八小时 和“ 外” 的思想行 为动 态 ， 突出重要岗位管理 人 员的思想分析和 监 控， 积极把案件 风险隐患消灭在萌芽之 中。
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农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进
文／ 红 林
为进 一步强化 合规 文化建设 ， 实推进 “ 扎 内控和案 防制受 度执行 年活动” 有机结 合起 来 ， 到两项工作 同部署 、 做 同安排 、 执行年 ” 活动的深 入开 展 ， 保证 “ 两项 活动” 的开展取得 应有的 同落实 、 同考核 ； 四是看制度学习是否到位 。 重点查看了分行机 效果 ， 达到预期 目的。辽源分行于 ８月 １ ８日起 ， 组成 ３个工作 关 、 个县区支行以及 ２ 个营业 网点的所有员工 的个人学习笔 ４ ３ 组， 结合法律合同文本 、 反洗钱专项检 查以及 部分干部任 期责 记 ， 了解部 门集中学 习和个人 自学规章制度情 况 ， 要求必读 １ ２ 任（ 离任 ） 审计工作 ， 对市分行本级 、 个 县区支行及全辖 ２ ４ ３个 篇重点规 章制度 以及 本专业条线上 的规章制度和操作规程等 ， 营业网 点的 “ 两项活动 ” 开展情况进行 检查和督 导 ， 以检 验 “ 两 必须全面学 习并要求有 内容全面 、 完整详实的学 习记 录。五是 项活动” 的具体部署和执行 力情况 。
商业银行案防工作年度工作总结及工作计划
商业银行案防工作年度工作总结及工作计划在总行领导的重视和支持下，合规部全面贯彻全行工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。
经过部门全体员工的共同努力，较好地完成了各项工作目标。
现将2022上半年工作总结如下：一、牢牢把握案防工作关键环节，全面提升案防工作水平。
年初，在全面总结2021年全年重点业务案件风险排查情况的基础上，根据年度工作安排并结合监管部门监管要求，制定了我行2022年案件防控工作要点，并根据计划细化完善工作措施并抓好贯彻落实，推动案防工作有序开展。
（一）圆满完成2021年度案防管理评估工作一季度，组织成立了全行案防工作评估小组，我部作为案防评估工作的牵头部门，制定了《**银行2021年度案防工作评估方案》，严格对照《银行业金融机构案防工作评估指标体系》，从案防工作的组织、制度、质量控制、案防工作执行等五个方面，逐条逐项进行了认真细致的自我评估，客观评价全行案防工作成效。
通过自我评估查找案防薄弱环节，并提出切实可行的整改措施和工作安排，全面促进内控管理水平有效提升。
由于抓案防管理工作扎实有效，**银行2021年度案防监管评级荣获“绿牌”。
（二）强化案防责任落实，促进案防体系建设。
年初，我部组织所辖各机构签订《**银行案件专项治理及综治安全保卫工作目标管理责任书》，分别把“案件专项治理工作、社会管理综合治理工作、安全保卫管理工作、消防安全管理工作”统一纳入“一把手”负责制中，按照“谁主管、谁负责，谁签字、谁负责”的原则落实案防职责，逐级传导案防压力，分工明确，责任到人。
按季组织召开案防分析工作会议，做好日常工作交流沟通，形成合规案防体系及有效联动的管理合力。
通过学习监管部门有关政策文件，深入分析案防形势，总结通报案防工作发现的典型问题并提出工作应对措施。
银行全年案防工作计划
银行全年案防工作计划
1.加强对网上银行安全防范的监控和管控力度，防止网络攻击
和信息泄露。
2.持续开展员工安全防范教育培训，提升员工风险意识和防范
能力。
3.加强对客户信息保护的监管和控制，确保客户信息不被泄露。
4.建立健全银行系统安全监测和应急响应机制，提高系统安全
性和可靠性。
5.加强对外部合作伙伴安全风险的评估和监管，规范合作流程，防范合作风险。
6.持续优化银行安全防范工作流程和技术手段，提高防范效能
和应对能力。
7.加强对相关法律法规的学习和宣传，提高全员遵守规章制度
的意识和执行力度。
8.加强对安全事件的跟踪和分析，总结经验教训，不断提高安
全防范能力。
9.加强银行安全防范宣传工作，提高客户和社会公众的安全防
范意识。
10.积极响应监管部门的要求，主动接受监管和审计，确保银行安全防范工作合规运行。
银行案防工作措施方案3篇
银行案防工作措施方案3篇Bank case prevention measures汇报人：JinTai College银行案防工作措施方案3篇前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。
通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。
本文档根据工作总结的书写内容要求，带有自我性、回顾性、客观性和经验性的特点全面复盘，具有实践指导意义。
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本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：银行案防工作措施方案范文2、篇章2：银行案防工作措施方案范文3、篇章3：银行案防工作措施方案范文篇章1:银行案防工作措施方案范文两节临近，工商银行xxx学院支行围绕十个风险点排查、员工行为动态管理、内控监管等工作开展，认真的总结分析，在查摆问题的基础上，五项措施切实抓好抓实案件防范工作。
一是学习好“三个办法”从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发，高度重视操作风险的防范工作，不断提高员工的风险意识和风险控制能力，促进和推动网点业务核算质量和管理水平的不断提高。
二是积极开展争创“双零”活动，采取有力措施，加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理，加大对屡查屡犯问题的处罚力度，尽量减少重复差错的发生，强化核算质量管理和风险控制，提高核算质量。
三是“查摆问题、原因分析、落实整改”做到防患未然。
防范案件分析的主要内容就是抓好内防，增强外防的教育防控力度，切实提高员工对问题认识的深度，使问题彻底得以解决，防患于未然。
四是抓思想教育，从学习入手，结合工作实际增强对十个风险点的学习，使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。
五是进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任，严格行级领导案防工作职责和屡职，进一步建全和完善员工行为动态管理机制，规范员工行为，努力解决排查工作流于形式的问题。
银行案件防控工作报告三篇
银行案件防控工作报告三篇银行案件防控工作报告1根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。
同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。
对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。
现汇报如下：一、基本情况XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
2024年银行案防工作报告
20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的`冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：
一、案件防控跟班学习基本情况
8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、பைடு நூலகம்解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。
一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实
（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《20xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的.相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季度定期组织一次安保及案件防范专题会;不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件;并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
2024年内控和案防制度执行年活动汇报材料（二篇）
2024年内控和案防制度执行年活动汇报材料今年____月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。
活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。
一、准备阶段支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。
通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础。
三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。
重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
通过自查，发现各分理处存在的问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。
四、改善提高针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改。
支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。
一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
银行分行开展案防建设提升年活动实施方案
＃＃银行＃＃分行开展案防建设提升年活动实施方案一、总体要求、工作目标和活动对象（一）总体要求以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以支行和营业网点为重点，坚持“突出重点、标本兼治、查防结合、预防为主”的理念，及时发现问题，认真落实整改，严格实施问责，强化督促指导，努力提高各级管理人员和全行员工合规意识和制度执行力，全面提升我行案防工作水平。
（二）工作目标通过扎实开展案防建设提升年活动（以下简称“提升年”），使我行各级管理人员案防意识得到进一步提高，内控案防制度得到进一步落实，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，重点业务和关键环节风险得到全面遏制，推动案件防控工作体系建设，实现我行案件防控水平的整体提升。
（三）活动对象与范围开展“提升年”活动的重点是支行和营业网点，排查时间以＃＃年12月末至＃＃年3月末为时间段，可根据实际情况上溯或下延。
二、组织领导省行成立以倪百祥行长为组长，何伟新纪委书记为副组长，省行监察室、内控合规部、运行管理部、人力资源部、个人金融－1－业务部、公司业务部、机构业务部、信贷管理部、风险管理部、资产负债管理部、电子银行部、银行卡业务部、保卫部等部门主要负责人为成员的案防建设提升年活动领导小组。
领导小组下设办公室，办公室设在省行监察室，办公室主任：罗坤，副主任：胡健，成员：王兆辉、付凯。
领导小组成员部门主要职责是：认真履行开展“提升年”活动工作职责，重点抓好本部门“提升年”活动，督促指导本专业扎实开展“提升年”活动，制定本专业检查实施办法（5月10日报领导小组办公室）, 安排有关人员参加省行组织的对二级分行的检查督导工作等。
领导小组办公室主要职责是：负责具体组织协调“提升年”活动的开展，做好宣传报道、活动实施、开展检查和问题处理等工作。
各行也要成立相应的领导小组和办公室，明确工作职责和目标任务，推动本单位“提升年”活动的有效开展。
三、排查内容和责任部门（一）重点对基层营业网点柜台业务开展风险排查1、环境控制情况：针对柜台业务各环节风险点，是否修订完善相关规章制度以及制度的执行情况。
银行案件防控工作报告
银行案件防控工作报告×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线1.思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。
农发行舒兰市支行内控和案防制度执行年工作有序进行
废止 ， 对该修订完善的， 进行修订和完善 ， 努力增强现有制度 的有 环节开展自查自纠工作，重点解决有章不循及无章可循或规章制 度不完善等突出问题， 认真审核重要事项和特殊业务， 严格把关 ， 加强制度学习和宣传。 在行内掀起学习和宣传制度的高潮 ， 认 确保差错不出门， 履行业务的审批和事 中风险控制职责 ， 把隐患控
真抓好制度的学习和宣传 ， 不断增强广大干部职工的制度意识， ／一 筑 制在萌芽中。 切实提高“ 制度执行年” 活动的针对性和有效性， 使活 牢遵纪守法思想基础 ， 教育和引导党员干部带头学 习制度、 严格执 动真正取得实效 ，并使内控和案防制度的执行力提高到一个新的 行制度 、 自觉维护制度 。加大了学 习力度 ， 由办公室组织职工集中 水平。
加强组织领导。支行成立了领导组织， 由支行党支部书记 、 行 于上级行会议精神、 案例通报。建立制度执行年活动学 习记录 ， 指 长延忠民同志任组长 ； 组织委员、 副行长桑宝义同志 、 纪检委员、 副 定专人负责， 实事求是地记录本单位员工学习内控案防制度情况 。 行长李大瑞 同志任副组长 ； 各部室负责人任组员， 行长亲自抓 ， 一 除了进行案例分析 ， 促使职工引以为戒之外， 对职工开展高风险业 级抓一级 ， 层层抓落实 ， 为确保 “ 制度执行年” 活动落到实处 ， 不走 务的专题培训 ， 进一步提高对规范执行制度的再认识， 增强抵制和 过场。 防范违规行为的自觉性。切实从 日常操作的每一个环节和业务流 清理完善制度。 针对管理工作上存在的缺陷或不足， 对现有的 程 的每一个细节做起 ， 合规办理每一笔业务， 规避违规操作行为的 各项制度进行一次全面清理 ，认真查找制度建设方面存在的薄弱 发生。
环节和突出问题 ， 进一步明确加强制度建设的目标和方 向。 在此基 提高制度执行力。 为确保全行各 项业务操作规范 ， 内控管理制 础上 ， 对照工作中存在的问题和漏洞对现有各项制度进行审查。 对 度贯彻落实到位 ， 案件防范意识和执行力得到增强 ， 实现各项业务 不适应实际需要和缺乏针对性 、 可操作性的制度 ， 该废止的要及时 健康快速发展 ， 加大了对重要业务、 重要岗位 、 重要人 员 易发案 及
关于深入开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案
实施方案：关于深入开展“银行业内控和案防制度执行年”活动一、背景和目标近年来，我国银行业风险管理和内部控制极为重要。
为了推动银行业内控和案防制度的有效执行，提升银行业风险防控能力，保障金融市场稳定，特制定本实施方案。
本次活动的目标是通过深入推动银行业内控和案防制度执行年活动，加强银行业的内部控制和风险防控体系建设，提升银行业员工的风险防控意识和能力，促进银行业的健康发展。
二、活动内容和时程安排1.制定活动方案：成立活动组织领导小组，制定活动方案，明确活动目标、内容、时程安排等。
2.确定重点任务：健全银行业内控和案防制度，加强内部控制和风险防控体系建设，提高员工风险防控意识和能力。
3.宣传和培训推广：组织开展宣传推广活动，通过内部会议、培训班、宣传资料等方式，向全体银行业从业人员普及内控和案防知识，加强员工的防控意识。
4.评估和检查：建立评估和检查机制，对银行业内控和案防制度的执行情况进行定期评估和检查，发现问题及时整改。
5.奖惩激励机制：建立奖惩激励机制，对在内控和案防工作中表现优秀的银行机构和个人进行表彰和奖励，激励全行员工积极参与。
三、活动组织和工作分工1.活动组织领导小组：由银监部门主要领导担任组长，负责活动的总体策划、组织协调和督导工作。
2.监管部门：负责活动的协调和指导，加强对银行业内控和案防工作的监管。
3.银行机构：全面配合活动的开展，按照要求落实内控和案防制度，加强员工培训，配合评估和检查工作。
四、活动预算和资金保障本次活动的经费预算由监管部门负责，主要用于宣传推广、培训和奖励等方面。
银行机构根据自身情况，提供相应的人力和场地资源支持。
五、预期效果评估1.内部控制和风险防控体系建设：银行机构全面落实内控制度，加强风险防控工作，提升自身的风险抵御能力。
2.员工防控意识和能力提升：通过宣传推广和培训，增强银行业员工的风险防控意识和能力，为银行业的稳健发展提供有力保障。
3.风险防控和内部控制工作的规范化和科学化：通过评估和检查，发现问题并及时整改，进一步完善银行业内部控制和风险防控体系。
银行网点内控案防工作计划
银行网点内控案防工作计划
根据银行网点内部控制政策和要求，制定以下防范工作计划：
一、加强现金管理
1. 定期清点现金，确保账实相符。
2. 加强对现金库房的监控，防范盗窃。
3. 实施双人操作制度，提高现金操作的安全性。
二、加强对客户身份和交易的审核
1. 严格执行客户身份验证制度，确保客户信息真实可靠。
2. 对大额交易和可疑交易进行审慎审核，确保符合监管规定。
三、加强对银行业务流程的管控
1. 建立健全业务流程，明确责任部门和操作流程。
2. 加强对关键业务环节的监控，确保操作规范和合规。
四、加强内部人员管理
1. 实施员工准入制度，确保员工素质过硬。
2. 加强对员工行为的监控，发现异常行为及时处理。
五、加强对信息安全的保护
1. 配备专业的信息安全设备，并进行定期维护和更新。
2. 建立健全信息安全管理制度，对重要数据进行加密保护。
银行分行案件防控工作方案
XXⅩⅩ年案件防控工作方案为进一步加强案件防控工作，扎实推进案件防控长效机制建设，有效防范和化解风险隐患，促进我行业务稳健持续发展，按照监管部门有关要求及总行下发的《关于印发ⅩⅩ年案件防控工作方案的通知》相关要求，结合我行实际，制定本方案。
一、指导思想紧紧围绕“风险管理年”的工作主题，牢固树立“合规是底线”合规理念，以制度流程建设和优化为先导，以强化内部治理和内控执行力为保障，构建全面强化内控、全员防范案件的长效机制，提升核心竞争能力，为实现安全、稳健、持续发展保驾护航。
二、工作目标持续贯彻“稳字当头，不出案件”的工作方针，始终保持案件防控工作的高压态势，提高案防敏感性，以各类风险排查为依托，严肃内控制度执行力，做到认识到位、措施得力，进一步巩固案防成果，全面落实案防要点，严格防范各类案件，确保我行全年安全运营无案件。
三、工作原则（一）主要领导负责原则。
分行主要领导负责对所辖机构案件防控工作进行部署、落实和监督执行，是辖内案防第一责任人。
（二）预防为主原则。
强化主动发现、先期控制、消除隐患的能力和意识，做好事前防范，把案件风险消灭在萌芽阶段。
（三）重点突出原则。
高度关注重点岗位、重点人员、重点业务、重点时段、重大交易、重要设备风险，加大检查、监督力度，及时排除风险隐患。
（四）及时报送原则。
严格执行我行案件防控相关制度，主动、及时、如实、逐级报送案件（风险）信息，坚决杜绝迟报、漏报、瞒报现象。
（五）责任追究原则。
对发生案件的机构和责任人，将按照“上追两级”、“双线问责”、“一案四问”等案件责任追究制度执行，严格问责。
四、组织领导及职责分工为确保我行案防治理工作有序开展，我行成立案件防控工作领导小组，负责组织领导全行案件防控工作。
组长：XX副组长：XX成员：分行各部门负责人及各支行行长领导小组办公室设在风险控制部，负责组织协调落实全行案件防控工作，拟订全行案件防控工作方案。
领导小组成员单位依据《XXX银行案件防控管理办法》及本方案要求，按照各自工作内容，对案件防控工作进行组织、推进、指导和监督检查。
银行案防工作措施
银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩合用本办法。
中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照合用本办法。
第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或者参预实施的，或者外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或者客户资金或者其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或者按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。
第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
案防管理体系至少应当包括以下基本要素：董事会职责；监事会职责；高级管理层职责；适当的组织架构；管理政策、制度和流程；内部监督与检查。
第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
董事会应当下设合规委员会或者承担合规管理职责的专门委员会，专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。
专门委员会中应当至少有一位独立董事成员。
专门委员会在案防方面的主要职责包括：审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；考核评估本机构案防工作有效性；确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
银行案件防控长效机制建设实施方案
银行案件防控长效机制建设实施方案银行案件防控长效机制建设实施方案为进一步加强全区XX银行案件防控工作，扎实有效地推进案件防控长效机制建设，遏制案件发生，提升全区XX 银行案件防控能力，有效防范和化解案件风险，根据银监会、XX银监局XX的工作部署和要求，结合全区XX银行实际情况，特制定本实施方案。
一、指导思想、目标及任务（一）指导思想。
以党的XX和XX精神为指导，坚持科学发展观，认真贯彻落实区联社党委提出的“一个坚定，三个结合”的要求，以发展为主线，以规制流程、合规文化建设为主题，以强化风险管理和内控执行力为保障，巩固和扩大案件防控治理成果，构建全面联动防控体系，提高经营管理水平，实现全区XX银行安全、稳健、持续发展。
（二）工作目标。
今后三年，全区各级XX银行坚持“从严整治、合规经营、预防为主、内控优先、以人为本、惩教结合、综合治理、建设长效”的原则，强化组织领导，重点开展“四个回头看”活动、梳理完善规制流程、构建“五项机制”，使全区XX银行风险管理意识全面增强，制度流程基本完善，内控管理明显进步，有效遏制新发案件，严控百万元以上大案要案发生，机构网点案件率控制在2‰以下，案件防控县级差类XX银行控制在4%以下，真正构建起“治理有效，操作规范，内控严密，问责到位”的案件防控长效机制。
（三）主要任务。
今后三年案件防控工作的主要任务是：深入开展案件风险排查，全面贯彻落实案防治理过程中制定的各项措施，大力清理完善规制流程，构建内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。
全区XX银行继续按防控能力的差异分为“好、中、差”三类，实行差别监管，分类治理，分别采取措施，务求案防治理工作取得实效。
XX年为案件防控工作规范差别管理年，根据不同地区、不同县级XX银行案防工作情况，重点开展“四个回头看”深度排查，再次充分暴露问题，消除风险隐患；全面梳理完善规制和业务流程，规范业务操作，建立履职监督机制，注重合规文化建设；全面实施问责、落实整改，夯实案件防控工作基础。
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银行内控案防制度执行年工作方案
为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据巴彦淖尔市银监分局《关于转发〈银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（巴银监办发[2010]49号）要求，巴彦淖尔工行决定于5月-11月份在全行开展“内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。
全行要将“百案跟踪检查集中行动”和“银行业从业人员合规教育活动”作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。
一、活动的目的通过开展“内控和案防制度执行年”，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。
二、活动的组织领导为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。
组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。
领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。
办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。
三、活动安排2010年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。