(管理制度)基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习
黑龙江基金从业：基金法律制度与监督管理试题
黑龙江基金从业：基金法律制度与监督管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员3、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．记名股票或无记名股票B．无记名股票C．记名股票D．优先股票6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员8、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料9、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
证券投资基金复习资料基金监管汇总
证券投资基金复习资料基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。
一、了解基金监管的含义与作用
二、熟悉基金监管的目标
1.保护投资者的利益。
2.保证基金市场的公平、效率和透明。
3.降低系统性风险。
4.推动基金业的发展。
三、掌握基金监管的原则
1. 依法监管原则。
一切金融监管行为都必须合法进行，基金监管也不能例外。
2.“三公”原则。
即公开、公平、公正三原则。
3.监管与自律并重原则。
4.监管的连续性和有效性原则。
5.审慎监管原则
四、了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知识点汇总
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知
识点汇总
一、证券投资基金法律法规
（一）证券投资基金管理条例
1、《中华人民共和国证券投资基金管理条例》：该条例以宏观经济
政策和投资者利益为主线，控制证券投资基金的设立、管理、投资和变现
行为。
2、《证券投资基金管理协会章程》：章程细化证券投资基金的管理
要求，规定会员的义务及处罚机制。
3、《证券投资基金投资管理暂行办法》：该办法规定了投资管理机
构应当遵守的原则、具体投资管理行为的规定、投资监督检查的要求等。
（二）相关法律法规
1、《证券法》：该法是中国证券市场的基本法，统一了证券投资基
金法律关系的建立、运作规则以及违法行为的处理规定。
2、《证券投资基金监督管理暂行规定》：该规定定义了证券投资基
金的基本概念，规定了证券投资基金管理机构、基金发行人的履行义务，
并明确规定了证券投资基金的投资和投资管理行为。
3、《证券投资基金投资者保护办法》：该办法赋予证券投资基金投
资者基本的权利，并规定投资者应当遵守的义务，保护投资者的合法权益。
二、职业道德与业务规范
（一）证券投资基金行业职业道德。
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析1. 《基金法》和《基金法实施条例》- 《基金法》是我国基金行业的基本法律，规定了基金的设立、运作、监管等方面的内容。
- 《基金法实施条例》是对《基金法》的具体实施细则进行了规定。
2. 基金的分类- 基金根据投资策略、投资对象等方面的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
3. 基金的设立和运作- 基金的设立需要经过基金管理公司的申请，同时需要符合《基金法》和《基金法实施条例》的规定。
- 基金管理公司需要具备一定的资质和条件，包括注册资本、从业人员资格等。
- 基金的运作包括募集资金、投资运作、净值估算、份额申购赎回等环节，需要遵守相关法律法规的规定。
4. 基金的投资限制和风险控制- 基金的投资必须符合法律法规的规定，包括投资标的、投资比例、投资范围等。
- 基金管理公司需要制定相应的投资管理制度和风险控制措施，保障基金资产的安全和投资者的合法权益。
5. 基金的监管- 基金管理公司和基金销售机构需要接受证监会等监管机构的监督和管理，确保基金行业的健康发展。
- 监管机构会对基金的募集、投资、运作等方面进行监督和检查，发现问题及时采取相应的监管措施。
6. 基金的信息披露- 基金管理公司需要按照法律法规的规定，及时向投资者披露基金的运作情况、投资状况、风险提示等信息。
- 基金销售机构也需要向投资者提供真实、准确、完整的基金销售信息，确保投资者能够充分了解基金产品的特点和风险。
以上是《基金法律法规》的必考知识点解析，通过对这些知识点的掌握，可以更好地理解和应用基金法律法规的相关规定，为基金从业考试提供帮助。
基金法律法规、职业道德与业务规范必背手册含高频考点及历年真题
《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册【含高频考点及历年真题】第1章金融、资产管理与投资基金【大纲要求】【知识结构】【要点详解】第一节金融市场与资产管理行业一、金融与居民理财1．金融、理财的含义（1）金融，即货币资金的融通。
（2）理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。
2．居民理财的方式（1）货币储蓄，是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。
储蓄具有保值性，接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全，除本金外，储蓄还会带来一定的利息收益。
（2）投资，是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报。
所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
投资的特征是：未来收益具有不确定性。
【真题1.1】以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A．投资未来收益具有不确定性B．投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C．投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间D．投资的产出会大于投入【答案】D查看答案【解析】投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
二、金融市场1．金融市场的含义金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
2．金融市场的分类按照不同的标准，可将金融市场分为不同类型，如表1-1所示。
表1-1 金融市场的分类3．金融市场的构成要素（1）市场参与者金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人、企业居民。
其中，金融机构的作用主要体现在两个方面：①金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道；②金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。
历年基金法律复习题及答案
【答案】A【解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
8、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（）。
Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B【解析】信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在信息披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在信息披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
故B项正确。
9、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A、费用结构B、费率水平C、费用结构和费率水平D、费用结构、费率水平和销售信息披露机制【答案】C【解析】基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
10、下列对期货市场交易的说法，正确的是（）。
A、协议成交和标的交割是同时进行B、对交易双方来说，利率和汇率风险很小C、交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D、买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】D【解析】A项，期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。
B项，由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很大。
C项，在期货交易中，由于交割要按成交时的协议价格进行，交易对象价格的升降，就可能使交易者获得利润或蒙受损失。
11、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。
A、促销策略B、产品策略C、价格策略D、渠道策略【答案】B【解析】在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。
基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习
基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习《法律法规》是基金从业资格考试主要考查的内容之一，为了让大家系统地对基金从业资格考试《法律法规》知识的复习，下面店铺就整理了基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习，欢迎学习!一、货币市场基金(一)货币市场基金在投资组合中的作用风险低、安全性高和流动性好一般作为流动性资产品种配置(二)货币市场基金与货币市场工具货币市场工具通常到期日不足1年的短期金融工具。
“现金投资工具”货币市场区别于股票市场：投资门槛高;属于场外交易市场。
(三)货币市场基金的主要投资对象现金，1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单，剩余期限在397天以内(包括397天)的债券，期限在1年以内(含1年)的债券回购，期限在1年以内(含1年)的央行票据等，剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。
不得投资的金融工具：股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券、流通受限的证券。
(四)货币市场基金的投资风险利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险投资组合的平均剩余期限不得超过180天(五)货币市场基金的'分析指标1、收益分析。
{短期指标}日每万份基金净收益、最近7日年化收益率从日每万份基金净收益指标来看，按日结转份额的基金在及时增加基金份额的同时也将摊薄基金的日每万份基金净收益;同时，份额的及时结转也加大了管理费计提的基础，使日每万份基金净收益又可能进一步降低。
从7日年化收益率指标来看，按日结转7日年化收益率相当于按复利计息，在总收益不变的情况下，其数值要高于按月结转份额所计算的收益率。
2、风险分析⑴组合平均剩余期限。
货币市场基金投资组合中的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天，有的基金规定90天。
一般来说，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能较低。
基金法律知识点总结
基金法律知识点总结一、基金的监管1. 金融监管机构基金是一种特殊的金融产品，其监管由专门的金融监管机构负责。
在中国，基金的监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）。
2. 监管范围证监会对基金的募集、运作、投资、管理等方面进行监管。
包括对基金募集规则的审核、对基金管理公司的监督管理、对基金投资组合的监控等。
3. 监管制度证监会设立了专门的基金监督管理部门负责基金的监管工作。
该部门会定期发布监管政策、规定和指导意见，对基金行业进行规范和指导。
二、基金的组成1. 基金管理公司基金管理公司是基金的主体，其主要职责是编制基金合同、募集资金、投资管理和运作业务。
基金管理公司必须在证监会注册并取得相应的资格才能从事基金业务。
2. 基金托管人基金托管人是基金的监督人，其主要职责是保管基金资产，监督基金管理公司的资产管理行为。
基金托管人必须是经过证监会批准的专业机构。
3. 基金投资组合基金投资组合是指基金实际投资的资产组合，主要包括股票、债券、货币市场工具等。
基金投资组合必须符合证监会制定的投资限制和投资比例要求。
4. 投资者基金的投资者是指购买基金份额的机构和个人，包括银行、券商、保险公司、证券投资基金、养老基金、证券公司等。
三、基金的募集1. 基金募集的方式基金可以通过公开募集和私募募集两种方式进行。
公开募集是指向社会公开募集，私募募集是指向特定投资者募集。
2. 基金募集的程序基金管理公司必须按照《基金法》和《证券投资基金法律法规》的规定，编制基金合同和招募说明书，经证监会审核批准后，方可进行募集活动。
3. 基金募集的限制基金的募集必须遵循证监会制定的募集规则和募集限制，包括最低认购金额、最高认购金额、募集期限等。
四、基金的投资1. 基金的投资标的基金可以投资的标的包括股票、债券、期货、基金份额、外汇、衍生品等。
基金的投资标的必须符合证监会制定的投资规定。
2. 基金的投资限制基金管理公司必须遵守证监会制定的投资限制，包括单一投资标的的占比限制、投资组合的分散度限制等。
03327社会保障基金管理与监督复习资料
第一章：社会保险基金第一节：社会保险概述1、社会保险：就是以国家为主体，对有工资收入的劳动者在暂时或永久失去劳动能力，或虽有劳动能力而无工作亦即丧失生活来源的情况下，通过立法手段，运用社会力量，给这些劳动者以一定程度的收入损失补偿，使之能继续享有基本的生活水平，从而保证劳动力再生产和扩大再生产的正常运行，保证社会安定的一种制度。
2、社会保险的内容：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险。
3、社会保险的特征和原则：强制性、权利与义务相结合、以满足劳动者的基本生活水平为标准、作为一种社会政策，注重社会公平、共济性。
4、社会保险与商业保险的区别：（1）保险性质不同：社会保险是政府行为，属于政策性保险；商业保险是等价交换的买卖行为，具有商业性质。
（2）保险对象不同：社会保险对象是法律规定的社会劳动者；商业保险的对象是一切自愿投保的国民。
（3）实施方式不同：社会保险采用强制方式实施；商业保险是自愿原则。
（4）保险关系建立的依据不同：社会保险依据法律规定；商业保险依赖于保险合同。
（5）保障水平不同：社会保险是保障基本生活需要；商业保险是满足人们对保障水平的特定需要。
（6）保险费的承担者不同：社会保险费由劳动者个人、企业、国家三方共同分担；商业保险费由投保人负担。
（7）经营主体不同：社会保险经营主体是政府；商业保险的经营主体是保险公司，是营利性的企业法人。
（8）经营目的不同：社会保险不以营利为目的，而是为确保社会安定，提高社会福利，促进经济增长，推动社会进步；商业保险以营利为目的。
第二节：社会保险的产生于发展5、社会保险制度的发展阶段：（1）产生阶段（19世纪80年代初到20世纪20年代末）社会保险制度最早产生于德国，1883年德国颁布《疾病社会保险法》是世界上第一部社会保险法律，标志着现代社会保险制度的诞生。
（2）初步发展阶段（20世纪20年代末到第二次世界大战）以美国于1935年通过的《社会保障法》为标志。
基金从业科目一：基金法律法规 复习要点
基金法规复习第一章金融市场、资产管理与投资资金1.金融市场1）交易性质分类：发行市场，一级市场流通市场，二级市场2）交割期限分类：现货市场，协议达成后2个交易日内进行交割期货市场，协议成交和标的交割是分离的3）交易工作的期限分类：货币市场，1年内短期资金的融通，短期金融市场（同业拆借市场、回购市场、票据市场、大面额可转让存单市场）资本市场，1年以上有价证券为交易工具A.狭义资本市场/有价证券市场：中长期债券市场、股票市场B.广义资本市场：中长期债券市场、股票市场、中长期存贷款市场4）交易标的物分类：衍生工具市场：包含远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，衍生金融工具在金融交易中有套期保值、防范风险的作用黄金市场：外汇市场：各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动总和证券市场：股票、债券、基金等有价证券的发行和转让流通票据市场：货币市场的主要组成部分，按照交易方式可划分为票据承兑市场和贴现市场通过对上市或挂牌套件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等做出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。
2.资产管理业务从公司层面来看，美国资产管理机构包括：银行、保险、专业资产管理公司资产管理业务主要涉及信托关系或委托代理关系；在SEC注册的投资公司包括共同基金、封闭式基金、单位投资信托基金、交易式开放指数基金。
3.投资基金1）资金募集方式分类：公募基金、私募基金2）法律形式分类：契约型、公司型、有限合伙型3）运作方式分类：开放式、封闭式4）投资对象分类：传统投资基金：证券投资基金（股票、债券、货币、衍生工具）另类投资基金：A私募股权投资基金PEB风险投资基金VCC对冲基金：高风险高收益，广泛投资于金融衍生产品D不动产投资基金E其他另类投资基金：投资于传统股票、债券之外的金融和实物资产第二章证券投资基金概述1.证券投资资金的运作从基金管理人的角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理基金的募集基金的投资管理基金资产的托管基金份额的登记交易基金的估值和会计核算基金的信息披露3.基金的参与主体A基金当事人B基金市场服务机构C基金监管机构和自律组织基金监管机构：中国证监会基金自律组织：基金管理人、基金托管人、基金市场服务机构4.封闭式基金有网上发售和网下发售两种形式5.我国证券投资基金业的发展历程1）萌芽和早起发展时期1985-19971992年11月，经深圳市人民银行批准，设立了当时国内最大的封闭式基金——天骥基金中国人民银行总行批准设立了国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金2）试点发展阶段1998-20021998年基金开元、基金金泰，拉开了中国证券投资基金试点的序幕2001年第一支开放式基金——华安创新2002年10月首家中外合资基金管理公司——国联安基金批准筹建2002年12月首家中外合资基金管理公司——招商基金成立开业基金成为加入wto的先锋3）行业快速发展阶段2003-20072004年6月1日中华人民共和国证券投资基金法出台4）创新探索阶段2008-20145）防范风险和规范发展阶段2015-至今第三章证券投资基金的类型2.避险策略基金前身为保本基金，本质是混合基金3.交易型开放式指数基金ETF（完全复制/抽样复制、被动投资、指数基金）1）ETF特点独特的实物申购、赎回机制实行一级市场和二级市场并存交易制度，可以套利交易一级市场要求份额50W以上，交易所交易2）ETFvsLOF（上市开放式基金）在二级市场净值报价中，ETF每15s提供一个价格，LOF一天提供一次或者几次3）ETF联接基金，属于FOF低于90%投资于一只ETF依附于主基金，不参与ETF套利4.QDI：境内公司境内资金投资境外证券，禁止购买不动产、房地产抵押按揭、贵金属或代表贵金属的凭证、实物商品、临时现金借入低于10%；QFII:境外公司境外资金投资境内证券第四章资金的监管1.基金监管的原则1）保障投资人利益的原则2）适度监管原则：四位一体3）高效监管原则4）依法监管原则5）审慎监管原则：结构性的早期干预和解决方案6）公开公平公正监管原则2.中国基金业协会的组成1）普通会员2）联席会员3）观察会员4）特别会员：证券交易所、登记结算机构等3.证监会对基金机构的监管1）公募基金的管理公司要求：A注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资本B最近3年没有违法记录C主要股东；持股最高且不低于25%（组织股东资产不低于2亿元，个人不低于3000万元且10年从业经验）D15人以上取得基金从业资格2）基金管理人要求A取得基金从业资格、证监会或其他机构组织的证券投资法律知识考试B3年以上证券投资管理经验C3年内没有相关行政处罚4.公募基金基金销售支付机构：证监会备案基金份额登记机构、基金估值核算机构：注册管理基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构：备案管理5.对公募基金的监管（中国证监会）6.对私募基金的监管（基金业协会）第五章基金职业道德1.职业道德特征：特殊性、规范性、继承性、具体性2.公募基金的销售，不可以采取直销代办模式3.诚实守信：不得欺诈客户、不得操纵市场、不得从事内幕交易、不得进行不正当交易第六章基金的募集、交易与登记1.基金的募集1）基金的募集程序：申请、注册、发售、基金合同生效常规基金产品，简易程序注册，注册审查时间不超过20个工作日其他产品（分级基金、FOF）,普通程序注册，注册审查时间不超过6个月2）发起式基金认购基金超过1000万元，持续不少于3年，合同生效3年后，若基金资产少于2亿元，合同自动终止2.基金的认购3.基金的交易、申购和赎回1）封闭式基金交易账户：A沪深证券账户B沪深基金账户C资金账户交易规则：价格优先时间优先；价格涨跌幅限制，10%二级市场交易份额和股份交割上在T+0日，资金交割上在T+1日2）开放式基金一般情况，投资者申购基金成功后，登记机构会在丁+1日办理增加权益的登记手续投资者T+2日起有权赎回该部分的基金份额赎回费用：B对不收取销售服务费的（C类份额）一般股票型和混合基金:持有小于30日，收取不低于0.5%，赎回费全额计入基金财产4.ETF上市交易和申购赎回1）交易规则A实行价格涨跌幅限制，10%，上市首日开始实行B上市首日开盘参考价为前一工作日基金份额净值C买入申报数量为100份整数倍（我国上50万或100万份）D最小变动单位为0.001元2）申购赎回程序T日登记结算机构办理基金份额和组合证券的清算交收、现金替代等的清算T+1日办理现金替代等的交收、现金差额的清算T+2日办理现金差额的交收，并将结果发给管理人、托管人和参与券商3）申购赎回原则A场外：金额申购、份额赎回场内：份额申购、份额赎回B场外：申购赎回对价均为现金场内：申购赎回对价包括组合证券、现金差额、现金替代以及其他对价C申请提交后不得撤销4）现金替代相关内容可以现金替代：申购必须现金替代：申购赎回禁止现金替代：申购赎回5.LOF交易程序投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账，赎回资金至少T+2日到账6.QDII交易流程T+2日对申请的有效性进行确认T+3日投资者可以到销售网点柜台等查询申请的确认情况7.基金份额的登记流程我国境内基金申购款一般能在T+2ri到达基金的银行存款账户赎回款一般在T+3日从基金的银行存款账户划出第七章基金的信息披露1.基金信息披露的原则规范性、易得性、易解性3.基金运作信息披露的文件有：基金净值公告、基金定期公告、基金上市交易公告4.基金合同投资者缴纳基金份额认购款，合同成立公募基金成立：基金合同生效公告当日5.QDII净值在估值日后1-2个工作日披露信息披露要求同开放式基金6.ETF每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单，交易时间内几十揭示基金份额参考净值IOPV当日发布的申购赎回清单，当日不得修改交易日的基金份额净值（境内次日、跨境次2个工作日）披露，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日揭示（跨境次2个工作日）第八章基金客户和销售机构1.基金销售机构在进行市场细分时的原则：识别原则、易入原则、可测原则、成长原则、利润原则2.基金销售机构的准入条件1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行2）财务状况良好、运作规范稳定3）有安全、高效的办理基金发售、申购赎回等业务的技术设施，符合银监会要求；技术系统与基金管理人、中国证券登记结算公司联网测试，符合国家标准4）完善的资金清算流程5）有与基金业务相适应的工作场所6）投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系7）完善业务流程8）防洗钱内部控制制度3.基金市场营销的特殊性专业性、规范性、持续性、适用性、服务性第九章基金销售行为规范及信息管理1.宣传推介材料的禁止性规定在缺乏足够证据支持下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”等易使得投资忽视风险的表述不得使用“预购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述不得使用“净值归一”等误导表述2.基金销售适用性的知道原则投资者利益优先原则全面性原则：贯穿各个业务环节客观性原则及时性原则有效性原则差异性原则3.基金产品风险评价至少应答依据以下4个因素1）招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例2）基金的历史规模和持仓比例3）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度4）基金成立以来有无违规行为发生4.普通投资者和专业投资者1）普通投资者2）专业投资者A金融监管机构批准设立的金融机构B上述机构面向投资者发行的理财产品C社会保障金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金、境外合格投资者、人民币合格境外机构投资者D法人/组织：最近1年净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上的投资经历E自然人：金融资产不低于500万元/3年个人年均收入不低于50万元，2年以上的投资近亿/2年以上的金融相关工作经历/上述机构的高级管理人员、获得认证的注册会计师和律师5.普通投资者转为专业投资者（金融机构有权自主决定是否同意其转化）法人/组织：最近1年净资产不低于1000万元/最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上的投资经历自然人：金融资产不低于300万元/3年个人年均收入不低于30万元，1年以上的投资近亿/2年以上的金融相关工作经历第十章基金客户服务1.基金客户档案管理客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年客户档案数据，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年第十一章基金管理人公司治理和风险管理2.股东和股东会3.监事和监事会监事会向股东会负责1）监督、检查公司的财务情况2）监督懂事、总经理执行职务时是否存在违法违规行为等4.董事和董事会董事会成员由股东会决定，董事会是对股东负责的决策机构。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结归纳
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结归纳1、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B2、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B3、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。
A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B4、下列不属于道德特征的是（）。
A.差异性B.继承性C.规范性D.具体性【答案】 C5、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。
A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C6、(2017年)确认基金交易是（）的职责之一。
A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】 C7、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B8、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）A.细分市场具有足够的业务量B.基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理能力D.基金投资获取的利润【答案】 A9、基金招募说明书中最重要的信息为（）。
A.基金的运作方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】 D10、负责基金销售的管理人员应取得（）。
基金法律法规考试内容
基金法律法规、职业道德及业务标准考试内容基金法律法规、职业道德及业务标准考试内容如下表所示：
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金根底知识〔2021 年度〕
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握及了解基金行业相关的根本知识及专业技能，具备从业必须的执业能力，特设?证券投资基金根底知识?科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：〔一〕掌握：考生须在考试与实际工作中理解并熟练运用的内容。
〔二〕理解：考生须对该考点的概念、理念、原那么、意义、应用范围等有清晰的认识。
〔三〕了解：作为泛读内容，考生对其有一个根底的认识。
三、考试内容及能力要求
考生应当根据本科目考试内容及能力等级的要求，掌握以下从业必须的根底知识及专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
掌握《基金法律法规》的必考知识点,助力基金从业
掌握《基金法律法规》的必考知识点，助力基金从业在基金从业人员的职业发展中，掌握《基金法律法规》的必考知识点是非常重要的。
这些法律法规旨在规范基金市场的运作，保护投资者的权益，促进基金行业的健康发展。
下面是一些必考知识点，可以帮助基金从业人员更好地理解和应用相关法律法规。
1. 《证券投资基金法》- 该法规是基金行业的基本法律法规，对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了详细规定。
- 基金从业人员应熟悉该法规的基本内容，包括基金的分类、基金管理人的职责、基金投资限制等。
2. 《基金法》- 《基金法》是我国基金行业的重要法律法规，对基金的设立、运作、监管等方面进行了详细规定。
- 基金从业人员应了解该法规的主要内容，包括基金的种类、基金份额的发行与赎回、基金管理人的义务与责任等。
3. 《证券投资基金运作管理办法》- 该办法是基金行业的具体操作规范，对基金的募集、运作、投资、估值等方面提供了详细指导。
- 基金从业人员应熟悉该办法的主要要求，包括募集资金的使用、基金投资组合的调整、基金估值的方法等。
4. 《基金管理人监督管理办法》- 该办法是监管机构对基金管理人进行监督管理的规定，旨在保护基金投资者的权益，维护市场秩序。
- 基金从业人员应了解该办法的主要内容，包括基金管理人的资格条件、运营要求、内部控制等。
5. 《基金从业人员职业道德规范》- 该规范是基金从业人员的行为准则，要求基金从业人员诚实守信，遵守法律法规，维护客户利益。
- 基金从业人员应遵守该规范的要求，保持良好的职业道德，提供专业的服务。
以上是《基金法律法规》的一些必考知识点，只是其中的一部分内容。
基金从业人员还应该根据自己的工作岗位和职责，深入学习和理解其他相关法律法规，不断提升自己的专业素养。
通过掌握这些知识点，基金从业人员可以更好地参与基金市场的运作，为投资者提供更好的服务，同时也为自己的职业发展打下坚实的基础。
基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习样本
第九章基金法律制度与监督管理复习判断题1: 证券交易所是为证券集中交易提供场合和设施, 组织和监督证券交易, 实行自律管理法人。
对的答案: 对2: 封闭式基金管理人应当至少每周公示一次所管理基金资产净值和份额净值。
对的答案: 对3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性原则。
对的答案: 对4：基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方, 语言和行为举止文明礼貌。
对的答案: 对5：中华人民共和国证监会有权依照《销售人员执业守则》, 对基金销售人员销售行为进行监督和检查。
对的答案: 错6：基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构利益与投资者利益冲突, 当无法避免时, 保证所在机构利益优先。
对的答案: 错7: 基金产品风险应当至少涉及无风险、低风险、中风险、高风险四个级别。
对的答案: 错8：基金销售机构在管理信息管理平台过程中, 应当做到系统数据逐日备份并异地妥善存储, 系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保存。
对的答案: 错9：《证券投资基金销售管理办法》于6月25日由中华人民共和国证监会颁布, 并于7月1日起实行。
对的答案: 对10：基金销售机构在实行基金销售合用性过程中, 应遵守原则涉及投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。
对的答案: 对11: 中华人民共和国证监会于3月15日颁布并实行了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。
对的答案: 对12: 基金管理公司董事会成员中应当有1/4以上独立董事。
对的答案: 错13: 《证券投资基金管理公司管理办法》于7月1日起实行。
对的答案: 错14: 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布法律法规。
对的答案: 对15: 行政法规是指由中华人民共和国国务院构成部门及其直属机构在职权范畴内为执行法律法规而制定并发布法律规范。
对的答案: 错16：《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过, 1994年7月1日起施行。
湖北省基金从业：基金法律制度与监督管理考试题
湖北省基金从业：基金法律制度与监督管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则2、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册3、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人4、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化5、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A．50%B．30%C．80%D．25%6、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费7、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务8、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品9、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员10、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司11、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库提供答案解析
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库提供答案解析单选题（共20题）1. 基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A.一B.二C.三D.五【答案】 A2. 合规文化建设是（）的一部分。
A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是【答案】 A3. 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。
研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B4. 投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D5. 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B6. 从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。
A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险【答案】 D7. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。
A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明【答案】 B8. 以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。
A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品【答案】 D9. 下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。
（）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】 D10. 关于公司型基金，以下表述错误的是（）。
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第九章基金法律制度和监督管理复习判断题1:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
正确答案：对2:封闭式基金的管理人应当至少每周公告壹次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案：对3:基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。
正确答案：对4:基金销售人员于和投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。
正确答案：对5:中国证监会有权根据《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。
正确答案：错6:基金销售人员应当自觉避免个人及所于机构的利益和投资者的利益冲突，当无法避免时，确保所于机构的利益优先。
正确答案：错7:基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。
正确答案：错8:基金销售机构于管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐日备份且异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当于不可修改的介质上保存10年。
正确答案：错9:《证券投资基金销售管理办法》于2004年6月25日由中国证监会颁布，且于2004年7月1日起实施。
正确答案：对10:基金销售机构于实施基金销售适用性的过程中，应遵守的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。
正确答案：对11:中国证监会于2007年3月15日颁布且实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理制度》。
正确答案：对12:基金管理公司的董事会成员中应当有1/4之上的独立董事。
正确答案：错13:《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年7月1日起实施。
正确答案：错14:国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定且颁布的法律法规。
正确答案：对15:行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构于职权范围内为执行法律法规而制定且发布的法律规范。
正确答案：错16:《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。
正确答案：对17:《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。
正确答案：对18:构成操纵证券、期货交易价格罪的，处以有期徒刑或者拘役，且处或单处罚金，最高刑罚为15年有期徒刑。
正确答案：错19:基金管理人可于基金合同中约定，自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过6个月。
正确答案：错20:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。
正确答案：错单选题21:取得从业资格的人员，如果属于（D）情况的，能够通过证券运营机构申请统壹的执业证书。
A:未被机构聘用B:存于《证券法》第壹百三十二条规定的情形C:被中国证监会认定为证券市场禁入者D:5年前曾受过轻微的刑事处罚22:基金管理人自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（C）个月A:1B:2C:3D:423:属于行政法规和部门规章的是（B）A:《证券法》B:《上市公司收购管理办法》C:《基金法》D:《中华人民共和国刑法》24:下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之壹的是（C）A:保护投资者B:透明和信息公开C:降低非系统风险D:降低系统风险25:根据《证券投资基金管理公司管理办法》，中国证监会以（A）和（）俩种方式对基金管理公司进行检查。
A:非现场检查和现场检查B:不定期检查和定期检查C:季度检查和年度检查D:突击抽查和全面检查26:《证券投资基金托管资格管理办法》于2004年11月29日由中国证监会和（D）联合颁布，于2005年1月1日起实施A:中国人民银行B:上海证券交易所C:中国证券业协会D:中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）27:对基金的日常监管由中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会（D）具体实施A:基金部B:监管部C:监察部D:基金公司会员部28:构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的，最高刑罚为10年有期徒刑，且处（C）万罚金。
A:10B:20C:50D:10029:申请高级管理人员任职资格，必须具有（B）年之上基金、证券、银行等金融关联领域的工作经历及和拟任职务相适应的管理经历。
A:2B:3C:4D:530:封闭式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已实现收益的（D）A:60%B:70%C:80%D:90%31:构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”的，最高刑罚为（D）年有期徒刑，且处违法所得5倍罚金。
A:3B:5C:7D:1032:构成“编造且传播证券交易虚假信息罪”的，处（C）年以下有期徒刑、拘役，且处或者单处罚金。
A:2B:3C:5D:1033:现行的《公司法》于（D）起生效A:1993年12月29日B:1994年7月1日C:2005年10月27日D:2006年1月1日34:现行的《证券法》于（D）起生效A:1998年12月29日B:1999年7月1日C:2005年10月27日D:2006年1月1日35:中国证券业协会自律管理的工作方针是（A）A:自律、服务、传导B:公开、公平、公正C:法制、监管、自律、规范36:于我国的证券监督管理体系中，行使行政监督管理职能的是（C）A:证券交易所B:中国证券业协会C:中国证监会D:国务院37:根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（B）之上的基金资产投资于股票的，为股票基金A:50%B:60%C:70%D:80%38:基金公司的督察长由（A）聘任，对（A）负责A:董事会，董事会B:基金持有人大会，基金持有人C:董事会，基金持有人D:基金持有人大会，董事会39:基金公司的独立董事人数不得少于（D）人，且不得少于董事会人数的（D）A:2，1/2B:2，1/3C:3，1/2D:3，1/340:我国基金法规体系中的核心法律是（A）A:《中华人民共和国证券投资基金法》B:《中华人民共和国证券法》C:《中华人民共和国合同法》D:《中华人民共和国证券法》多选题41:《公司法》的立法宗旨为（ABCD）A:规范公司的组织和行为B:保护公司、股东和债权人的合法权益C:维护社会经济秩序D:促进社会主义市场经济的发展42:我国证券市场法规体系由（ABCD）等四个部分组成。
A:国家法律B:行政法规C:部门规章D:自律规则43:基金销售适用性管理制度应至少包括（ABCD）A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法44:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ABC）A:壹只基金持有壹家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B:同壹基金管理人管理的全部基金持有壹家公司发行的证券，超过该证券的10%C:基金财产参和股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金你的总资产D:壹只基金持有壹家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%45:基金监管的原则是（ABC）A:依法监管原则B:公开、公平、公正原则C:监管的连续性和有效性原则D:自律监管原则46:基金监管的目标是（ABD）A:保护投资者的合法权益B:保护市场的公平、效率和透明C:防范和降低非系统性风险D:推动基金业的发展47:证券交易所的主要职责包括（ABD）A:为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B:制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，开展国际交流和合作D:对证券交易实行实时监控且对异常的交易情况提出方案48:证券市场监管的意义是（ABCD）A:是保障广大投资者权益的需要B:是维护市场良好秩序的需要C:是发展和完善证券市场体系的需要D:是证券市场参和者进行发行和交易决策的重要依据49:任何基金从事基金销售活动应该遵守的基本原则是（ABC）A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益B:公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范C:遵守基金合同、基金代销协议的约定D:销售活动的连续性和有效性原则50:现行《刑法》及其修正案（壹）、修正案（六）中关于证券犯罪的规定主要有（ABCD）A:内幕交易、泄露内幕信息罪B:编造且传播证券交易虚假信息罪C:操纵证券、期货交易价格罪D:违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪51:加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有的重要意义有（ABCD）A:切实保障广大投资者利益的需要B:维护市场良好秩序的需要C:发展和完善证券市场体系的需要D:准确和全面的信息是证券市场参和者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要52:我国指导证券市场健康发展的方针为（AB）A:法制、监管B:自律、规范C:自律、服务、传导D:公开、公平、公正53:中国证券业协会自律管理的工作方针是（ABD）A:自律B:服务C:公平D:传导54:我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（ABC）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:调控手段55:于我国的证券市场监督管理体系中，执行行业自律管理职能的是（CD）A:中国证监会B:中国证监会派出机构C:证券交易所D:中国证券业协会56:我国对证券市场的监督管理遵循的原则是（ABCD）A:依法管理原则B:保护投资者利益原则C:公开、公平和公正原则D:行政监督和自律相结合的原则57:以下属于自律规则的是（AB）A:《上海证券交易所交易规则》B:《上海期货交易所交易规则》C:《上市公司证券发行管理办法》D:《基金运作管理办法》58:国际证监会将证券监管目标定位为（ABC）A:保护投资者B:保证证券市场的公平、效率和透明C:降低系统性风险D:运用灵活多样的方式，调控证券市场和证券交易规模，引导投资方向，使之和经济发展相适应。
59:以下哪些是和证券市场关联的国家法律（ABD）A:《证券法》B:《证券投资基金法》C:《中华人民共和国宪法》D:《中华人民共和国刑法》60:监管和自律且重原则指于加强对基金市场监管的同时，加强从业人员的（ABC）。
A:自我约束B:自我教育C:自我管理D:自我提高。