(管理制度)基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习

第九章基金法律制度和监督管理复习

判断题

1:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

正确答案：对

2:封闭式基金的管理人应当至少每周公告壹次所管理基金的资产净值和份额净值。

正确答案：对

3:基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。

正确答案：对

4:基金销售人员于和投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。

正确答案：对

5:中国证监会有权根据《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。

正确答案：错

6:基金销售人员应当自觉避免个人及所于机构的利益和投资者的利益冲突，当无法避免时，确保所于机构的利益优先。

正确答案：错

7:基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。

正确答案：错

8:基金销售机构于管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐日备份且异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当于不可修改的介质上保存10年。

正确答案：错

9:《证券投资基金销售管理办法》于2004年6月25日由中国证监会颁布，且于2004年7月1日起实施。

正确答案：对

10:基金销售机构于实施基金销售适用性的过程中，应遵守的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。

正确答案：对

11:中国证监会于2007年3月15日颁布且实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理制度》。

正确答案：对

12:基金管理公司的董事会成员中应当有1/4之上的独立董事。

正确答案：错

13:《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年7月1日起实施。正确答案：错

14:国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定且颁布的法律法规。

正确答案：对

15:行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构于

职权范围内为执行法律法规而制定且发布的法律规范。

正确答案：错

16:《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。

正确答案：对

17:《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。

正确答案：对

18:构成操纵证券、期货交易价格罪的，处以有期徒刑或者拘役，且处或单处罚金，最高刑罚为15年有期徒刑。

正确答案：错

19:基金管理人可于基金合同中约定，自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过6个月。

正确答案：错

20:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。

正确答案：错

单选题

21:取得从业资格的人员，如果属于（D）情况的，能够通过证券运营机构申请统壹的执业证书。

A:未被机构聘用B:存于《证券法》第壹百三十二条规定的情形

C:被中国证监会认定为证券市场禁入者D:5年前曾受过轻微的刑事处

罚

22:基金管理人自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（C）个月

A:1B:2C:3D:4

23:属于行政法规和部门规章的是（B）

A:《证券法》B:《上市公司收购管理办法》

C:《基金法》D:《中华人民共和国刑法》

24:下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之壹的是（C）A:保护投资者B:透明和信息公开C:降低非系统风险D:降低系统风险25:根据《证券投资基金管理公司管理办法》，中国证监会以（A）和（）俩种方式对基金管理公司进行检查。

A:非现场检查和现场检查B:不定期检查和定期检查

C:季度检查和年度检查D:突击抽查和全面检查

26:《证券投资基金托管资格管理办法》于2004年11月29日由中国证监会和（D）联合颁布，于2005年1月1日起实施

A:中国人民银行B:上海证券交易所

C:中国证券业协会D:中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）

27:对基金的日常监管由中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会（D）具体实施

A:基金部B:监管部C:监察部D:基金公司会员部

28:构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的，最高

刑罚为10年有期徒刑，且处（C）万罚金。

A:10B:20C:50D:100

29:申请高级管理人员任职资格，必须具有（B）年之上基金、证券、银行等金融关联领域的工作经历及和拟任职务相适应的管理经历。A:2B:3C:4D:5

30:封闭式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已实现收益的（D）

A:60%B:70%C:80%D:90%

31:构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”的，最高刑罚为（D）年有期徒刑，且处违法所得5倍罚金。

A:3B:5C:7D:10

32:构成“编造且传播证券交易虚假信息罪”的，处（C）年以下有期徒刑、拘役，且处或者单处罚金。

A:2B:3C:5D:10

33:现行的《公司法》于（D）起生效

A:1993年12月29日B:1994年7月1日

C:2005年10月27日D:2006年1月1日

34:现行的《证券法》于（D）起生效

A:1998年12月29日B:1999年7月1日

C:2005年10月27日D:2006年1月1日

35:中国证券业协会自律管理的工作方针是（A）

A:自律、服务、传导B:公开、公平、公正C:法制、监管、自律、规范