国际贸易理论、政策与实践(28页版).

国际贸易理论、政策与实践前言▪国际贸易的基本理论主要研究三方面的问题：贸易的基础、贸易的影响、贸易与经济发展的相互作用。

▪贸易的基础：研究国际贸易的基础，也就是讨论贸易发生的原因。

各国之间为什么发生贸易？▪贸易的影响：带来利益，但这种利益有多大？利益的分配如何？有没有一些利益集团受到损失？贸易对本国的生产和消费会带来多大影响？短期影响是什么，长期又有什么影响？▪贸易与经济发展的相互作用：技术变动和资源增长会对贸易产生什么影响？要素的国际流动（移民、国际投资等）会怎样影响一国的经济与贸易？反过来，国际贸易的发展又会怎样影响经济增长和技术进步？▪贸易政策作为一门相对独立的学科，它研究贸易政策的内在必然性，探索贸易政策发展的规律，及其实施的客观必然性。

它研究的具体内容主要包括：贸易政策的形成和发展的历史过程；贸易政策选择的理论依据；政策工具的经济分析；不同类型国家的贸易政策特征；贸易政策的国际协调及其发展趋势等。

▪主要研究两个方面的问题：贸易政策的影响和贸易政策制定中的政治经济学。

▪贸易政策的影响：主要是对各种贸易政策（包括关税、配额、出口补贴等）以及影响贸易的其它经济政策（包括产业政策、消费政策等）的实证分析。

▪贸易政策制定中的政治经济学：贸易政策制定过程中的政治与经济利益国际贸易理论综述▪第一节国际贸易的产生和发展▪一、世界贸易发展进程▪1. 古代的世界贸易▪（1）早在公元前3500年前后，人类文明就开始在中东产生。

三大宗教、农业、城市、贸易也最早从中东开始。

▪（2）到公元100年左右，古典时代进入鼎盛时期▪（3）国际贸易的第一次大推动：中世纪后期西欧的势力扩张。

从公元11世纪到13世纪，十字军多次东征从穆斯林手中夺得了地中海，从而使地中海像古代一样再一次成为欧亚大陆贸易的海上通道。

▪在15世纪前，整个国际贸易是建立在自然经济的基础上，按自愿交换的原则进行。

贸易在自然经济中的地位并不重要，只是人们经济生活中的一个补充。

因此，当时各国之间各洲之间的贸易还处于不连续不稳定的状态。

▪2. 地理大发现对世界贸易的影响15世纪的“地理大发现”及由此产生的欧洲各国的殖民扩张则大大发展了各洲之间的贸易，从而开始了真正意义上的“世界贸易”。

▪（2）地理大发现产生的条件▪能生产600至800吨的圆体帆船。

▪中国的火药和指南针技术也传到了欧洲，欧洲人已能在舰船上载有火炮，还能生产罗盘仪和象限仪，绘制航海图。

▪传播上帝福音的宗教动力、通过贸易牟利的强烈欲望、开辟新通道的迫切需要。

▪（4）地理大发现对世界贸易发展的影响▪第一，使欧洲的经济发生了巨大的变化，出现了商业革命。

贸易的扩大促进了专为交换生产的专业化分工，各国不同的产品价格所造成的巨大利润进一步推动了为牟利而进行的国际贸易。

▪第二，地理大发现引发了长达两个世纪的殖民扩张和殖民贸易，推动了洲与洲之间的贸易。

▪客观上极大地推动了洲与洲之间的贸易，从而初步形成了一个以西欧为中心的世界市场。

▪3. 工业革命后的世界贸易资本主义的生产方式和工业革命对世界贸易的影响是极其深远的。

工业革命则彻底改变了各国和世界的自然经济结构，使国际分工和国际贸易成为人类经济活动中的必要组成部分。

▪4、战后世界贸易的迅速发展▪（1）战后世界贸易飞速发展的主要原因：▪战后较长的和平时期。

▪战后出现的第三次科技革命和90年代信息产业革命。

▪经济发展带来的收入增长促进了消费结构的变化。

▪战后国际经济秩序的改善。

▪（2）二次大战后的国际贸易主要变化：▪第一、国际贸易中工业制成品的比重大大增加。

▪第二、服务贸易迅速发展，成为国际贸易中重要组成部分。

第三、发达国家之间的贸易成为主要的贸易流向，“北北贸易”取代“南北贸易” 成为主要的贸易模式。

第四、区域性自由贸易迅速发展。

▪第五、从贸易主体来看，企业集团、跨国公司已成为世界贸易的主要承担者。

▪第二节国际贸易理论综述▪国际贸易理论是研究国际贸易产生的原因、贸易利益、贸易格局变动的理论。

在1776年亚当·斯密的名著《国富论》发表至今的200余年间，国际贸易理论经历了古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论与新兴古典贸易理论四个阶段。

这四种理论在当时都能解释这样和那样的国际贸易问题，但是随着经济条件的改变，国际贸易的变化，这些贸易理论也逐渐受到新的贸易理论的挑战。

国际贸易理论体系简图▪一、古典国际贸易理论▪（一）斯密之前的贸易思想▪1、早期的分工交换思想（古希腊思想家柏拉图）▪2、重商主义的贸易观点（托马斯∙孟）▪重商主义的贸易政策（1）货币政策颁布法令和严厉的刑罚，禁止货币输出。

（2）奖出限入政策主张国家管制对外贸易，通过奖出限入政策促进出口，减少进口，实现贸易顺差，积累货币财富。

（3）保护关税政策（4）发展本国工业政策▪3、重农学派的贸易观点（魁奈、布阿吉尔贝尔）▪“自然秩序”的观念占有重要地位，是整个重农主义学说的基础。

这个所谓的“自然秩序”，实际上是指经济社会中不以人们意志为转移的客观规律。

因此，重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易。

反对重商主义政策，主张经济自由和重视农业的思想。

▪重农学派对贸易并不重视，但他们从“自由经济”的基本理念和法国农民的实际利益出发，反对重商主义对贸易进行干预的政策，提出了自由贸易的口号，尤其主张谷物的自由出口。

▪（二）亚当·斯密的国际贸易理论▪1、国际贸易取决于国际分工和一个国家的优势▪2、一个国家的优势来自于多方面，并且可以通过学习来提高本国的优势▪3、一个国家可以选择自由贸易或者对特定商品征收适度关税等不同贸易政策▪主张自由放任,但并未将这一思想简单照搬到国际贸易领域中,而是主张按照具体情况对于不同商品实行自由贸易或者征收适度的关税。

▪（三）大卫·李嘉图的比较优势理论▪二、新古典贸易理论▪（一）赫克歇尔—俄林模式(Ｈ—Ｏ模式)▪1、认为生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动。

资本、土地以及其它生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。

而且，他们注意到不同的商品生产需要不同的生产要素配置。

有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入。

这种在生产中所需的资本投入比例较高的产品可以称为资本密集型产品。

有些产品的生产则主要是手工操作，需要大量的劳动投入。

这种在生产中所需的劳动投入比例较高的产品则称为劳动密集型产品。

这里的“密集型”是一个相对概念。

▪2、各国生产要素的储备比例也是不同的。

有的国家资本相对雄厚，被称为“资本充裕”国家；有的国家人口众多，被称为“劳动充裕”国家。

这里的“充裕”也是一个相对概念，用资本／劳动的比率（人均资本）来衡量。

▪3、生产要素自然禀赋论▪理论：不同商品需要不同的生产要素比例,而不同国家拥有的生产要素相对来说是不同的,各国在那些能较密集地利用其较充裕的生产要素的生产商品时,必然会有比较利益产生。

所以,每个国家最终将出口能利用其充裕生产要素的商品, 以换取那些需要较密集使用其稀缺生产要素的进口商品。

▪逻辑思路:商品价格差异是国际贸易的基础,而商品价格的差异是由于商品生产的成本比率不同;商品生产成本比率不同,是因为各种生产要素的价格比率不同,而生产要素价格比率不同,则是由于各国的生产要素禀赋比率的不同。

因此,生产要素禀赋比率的差异,是产生国际贸易最重要的基础。

▪（二）赫克谢尔—俄林—萨谬尔森模式（Ｈ—Ｏ—Ｓ模式）▪（三）Ｈ—Ｏ的理论挑战——里昂惕夫之迷▪三、新贸易理论▪1、行业内贸易理论▪林德尔、德雷泽率先对Ｈ—Ｏ分析范式无法解释的行业内贸易现象作出了解释。

林德尔认为,当要素禀赋条件以及产品开发过程、创新和规模经济能够在特定的商品上创造出出口潜力时,这种潜力只有在出口国具有对该种产品强大的实际需求条件下才能开发出来,即出口优势应当有需求基础。

一旦国内贸易在这种需求的基础上被开发出来,国际贸易尤其是在那些具有相似的(但不相同的)国内需求模式的国家间的国际贸易才有可能发生。

如果收入水平是国内需求模式的衡量指标的话,那么这种国际贸易将会在具有相似的人均收入水平的国家间得到展开,并达到相当的规模。

德雷泽则进一步指出,产品的差异性、需求的差异性和收入的相似性必须在与规模经济相联系时才会发生国际贸易。

▪克鲁格曼总结出包括消费偏好多样化和规模经济的新国际贸易理论。

▪2、战略贸易理论▪第三节贸易保护理论▪一、当今流行的保护理论▪1、改善国际收支论▪该理论的基本思想是通过贸易保护来减少进口，减少外汇支出，增加外汇储备，以平衡国际收支或保持贸易出超。

▪它起源于重商主义保持贸易顺差的思想，得到凯恩斯主义的发展。

这种思想在发展中国家很普遍，这主要与经济发展水平不高，出口能力普遍较低，而进口有刚性，外债严重有关。

工业发达国家也时常把关税作为平衡国际收支临时性重要措施。

▪实施起来有两个问题必须考虑到：▪第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影响。

我们在前面已经谈到，贸易是双方的，一国实行保护，别的国家也会跟进，不管是有意报复还是进口能力下降，都会反过来影响本国的出口，其结果，虽然少买了东西省了钱，但也少出口少赚了钱。

国际收支也许没改善多少，本国消费者和出口行业都要为之付出很大的代价。

▪第二，有没有更好的办法来改善国际收支？要平衡收支，不仅要“节流”，更要注重“开源”。

少进口省外汇只是一种消极的、代价昂贵的平衡方法，而提高出口产业的劳动生产率，挖掘更多的出口潜力去多赚外汇，才是积极的、代价较少的改善国际收支的办法。

▪2、改善贸易条件论▪改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。

由于贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品的国际价格的比率，进口商品的国际价格降低可以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。

通过贸易保护来改善贸易条件的有效性仍然值得考虑。

▪（1）能否成功地通过贸易保护来降低产品的进口价格，首先取决于该国对国际市场的影响力。

只有贸易大国才会对市场价格有影响力，才能通过限制进口来降低进口价格。

如果是一个贸易小国，本身在国际市场上的地位无足轻重，那么，再怎么保护，对世界市场也不产生影响，哪怕完全不进口，进口产品的国际价格也不会下降。

▪（2）即使是贸易大国也未必能通过降低进口价格来获益，因为贸易是互相的，如果为了改善贸易条件而实行保护，很容易引起别国相应的报复措施。

最终结果是，贸易条件没有得到改善，贸易量却因此下降。

不仅进口商品的消费者受到损失，出口商品的生产者也遭池鱼之殃。

▪（3）在现实中，这种报复也可能不发生。

但是，无论别国报复与否，为改善贸易条件所进行的贸易保护会造成国际市场价格的扭曲，从而不利于资源的有效利用。